水利工程施工監(jiān)理資料收集與審查要點(diǎn)

張紅霞 劉劍 陳崇德

【摘?要】依據(jù)大型水利工程建設(shè)施工監(jiān)理資料收集、整理、審查、管理的特點(diǎn)，以及作者多年施工監(jiān)理資料管理的實(shí)踐，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)以及承包單位資料收集、整理要點(diǎn)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)主要資料審查、批準(zhǔn)復(fù)的要點(diǎn)，以及資料的收集、整理、歸檔、移交等工作進(jìn)行了闡述，可為施工監(jiān)理同行的資料管理提供參考。

【關(guān)鍵詞】資料收集;整理;審查;監(jiān)理;水利工程

Water conservancy project construction supervision data collect and review the main points

Zhang Hong-xia1，2，Liu Jian1，Chen Chong-de1

（1.Hubei rui hong engineering management co?Jingmen?Hubei?448156;

2.Hubei Zhanghe Project Administration Bureau?Jingmen?Hubei?448156）

【Abstract】According to the construction of large-scale water conservancy project construction supervision information collection， sorting， inspection， management characteristics， and construction supervision information management practice， the author of the project construction unit， supervision mechanism and main points of contractor information collection， sorting， supervision agency for review and approval after the main points of the main data， and data collecting， sorting， archiving and handed over to the work， can provide reference for construction supervision of peer data management.

【Key words】Data collection;Sorting;Review;Supervision;Water conservancy project

1. 概述

在大型水利工程建設(shè)過(guò)程中的各個(gè)階段，各參建單位會(huì)產(chǎn)生大量的工程檔案資料，這些資料真實(shí)的記錄了工程建設(shè)各個(gè)時(shí)期的基本狀況，不僅是珍貴的文獻(xiàn)、重要的信息載體、歷史的印記，也是工程驗(yàn)收、審計(jì)稽查、運(yùn)行管理、維修養(yǎng)護(hù)、改建、擴(kuò)建以及工程質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定等工作的重要參考依據(jù)[1]。然而，大型水利工程的建設(shè)，工程規(guī)模一般較大，各類建筑較多，所涉及設(shè)計(jì)、監(jiān)理、土建工程、安裝工程、自動(dòng)化工程、設(shè)備供應(yīng)等參建單位較多，施工工期較長(zhǎng)，來(lái)往資料、信息量相當(dāng)頻繁，且十分復(fù)雜。因而，做好施工監(jiān)理資料管理工作非常重要，工程建設(shè)資料的收集、整理與歸檔既是監(jiān)理機(jī)構(gòu)的重要工作之一，也直接反映了監(jiān)理工作水平與工程建設(shè)控制管理的成效。

2. 水利工程項(xiàng)目資料收集要點(diǎn)

2.1?工程項(xiàng)目參建單位資料收集要點(diǎn)。

2.1.1?項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）資料收集要點(diǎn)。

（1）施工許可文件。主要有《建設(shè)工程施工許可證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)等。

（2）設(shè)計(jì)文件。通過(guò)圖審的施工圖紙（含變更設(shè)計(jì)）、地質(zhì)勘探報(bào)告、審圖意見(jiàn)書(shū)等。

（3）招（投）標(biāo)文件。招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)文件（工程量計(jì)價(jià)清單）、非招標(biāo)工程要提供工程施工批準(zhǔn)直接發(fā)包通知書(shū)等。

（4）合同文件。工程施工合同（示范文本）、承包人經(jīng)批準(zhǔn)的工程分包合同、材料、設(shè)備、設(shè)施的供應(yīng)合同、平行檢測(cè)合同等。

（5）建設(shè)單位文件。關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目部的成立文件、關(guān)于工程建設(shè)的有關(guān)文件、工程建設(shè)單位發(fā)出的有關(guān)文件等。

（6）其他文件。有其他要求的工程（如防雷要求等），應(yīng)有有關(guān)部門的核準(zhǔn)意見(jiàn)書(shū)、工程立項(xiàng)報(bào)告、立項(xiàng)批復(fù)等、發(fā)包人的開(kāi)工請(qǐng)示及上級(jí)部門的批復(fù)文件等。

2.1.2?監(jiān)理單位、人員資信資料收集要點(diǎn)。

（1）公司資信資料。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書(shū)、工程建設(shè)監(jiān)理合同、其他有關(guān)資料等。

（2）監(jiān)理人員資信資料。項(xiàng)目監(jiān)理處成立文件、總監(jiān)理工程師法人授權(quán)委托書(shū)、監(jiān)理人員崗位證書(shū)與身份證及職稱證書(shū)等。

（3）監(jiān)理測(cè)量?jī)x器資料。測(cè)量?jī)x器清單、測(cè)量?jī)x器檢定證書(shū)、測(cè)量?jī)x器使用臺(tái)賬等。

（4）如果工程施工周期較長(zhǎng)，要注意營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)的年檢時(shí)間，并及時(shí)更新;要注意監(jiān)理人員證書(shū)的有效期，并及時(shí)更新;要注意儀器檢定證書(shū)的有效期并及時(shí)更新。

2.1.3?施工承包與材料、設(shè)備供應(yīng)單位資信資料收集要點(diǎn)。

（1）公司資信資料。營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證以及其他相關(guān)資料等。

（2）項(xiàng)目部管理人員資信資料。項(xiàng)目經(jīng)理建造師崗位證書(shū)與安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱證書(shū)、施工員、質(zhì)量員、預(yù)算員、材料員崗位證書(shū)、安全員崗位證書(shū)與安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)等。

（3）特殊工種（作業(yè)）人員資信資料。特殊工種作業(yè)人員證書(shū)，收集時(shí)要注意以上人員上崗證有效期及復(fù)審時(shí)間。

（4）施工分包單位資信資料。分包合同、分包單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、分包單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)、分包單位施工單位安全生產(chǎn)許可證、分包單位項(xiàng)目管理人員資信資料、分包單位特殊工種（作業(yè)）人員上崗證書(shū)等。

（5）如果工程施工周期較長(zhǎng)，要注意營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證的年檢時(shí)間和有效期;注意項(xiàng)目部管理人員、特殊工種（作業(yè)）人員證書(shū)的有效期并及時(shí)更新;注意分包單位證書(shū)以及有關(guān)人員上崗證書(shū)有效期及復(fù)審時(shí)間等。

2.2?監(jiān)理資料收集要點(diǎn)。

（1）監(jiān)理工作指導(dǎo)性文件。主要有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理交底（包括監(jiān)理工作交底、監(jiān)理安全交底等）、旁站監(jiān)理方案、監(jiān)理部?jī)?nèi)部管理制度、監(jiān)理質(zhì)量控制體系、監(jiān)理安全控制工作要點(diǎn)與責(zé)任制、施工質(zhì)量缺陷處理方案管理辦法、專項(xiàng)工程質(zhì)量控制要點(diǎn)、分部工程驗(yàn)收管理辦法、其他等等。

（2）監(jiān)理工作指令性文件。主要有：批復(fù)表、監(jiān)理通知、工程現(xiàn)場(chǎng)書(shū)面通知、警告通知、整改通知、暫停施工指示、復(fù)工通知、監(jiān)理機(jī)構(gòu)聯(lián)系、監(jiān)理機(jī)構(gòu)備忘錄單等。

（3）監(jiān)理工作過(guò)程文件。主要有：監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理報(bào)告、監(jiān)理專題匯報(bào)材料（包括工程質(zhì)量控制、安全控制、進(jìn)度控制、資金控制、合同管理等匯報(bào)材料）、監(jiān)理工程檢查表、工程質(zhì)量監(jiān)督文件、工程安全監(jiān)督文件、監(jiān)理報(bào)告、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要（包括第一次工地會(huì)議、監(jiān)理例會(huì)、專題會(huì)議等）、旁站監(jiān)理值班記錄、安全檢查記錄、監(jiān)理日志、監(jiān)理巡視記錄等等。

2.3?施工承包人資料收集要點(diǎn)。

2.3.1?開(kāi)工報(bào)審資料。

（1）工程開(kāi)工報(bào)審表。包括施工技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃、用圖計(jì)劃、資金流計(jì)劃、施工分包、現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)及主要人員、原材料/中間產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)及施工設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)等資料。

（2）合同工程開(kāi)工申請(qǐng)表。施工單位按照?qǐng)?bào)審表中所列內(nèi)容完成其相關(guān)報(bào)審（驗(yàn)）工作，并提供相關(guān)資料。

2.3.2?施工過(guò)程資料。施工測(cè)量報(bào)驗(yàn)（包括：工程定位測(cè)量、工程量測(cè)量、測(cè)量放線驗(yàn)收、建筑物沉降與位移觀測(cè)、建筑物軸線位置、建筑物高程驗(yàn)收等）、施工月進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審、施工周進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審、延長(zhǎng)工期報(bào)審、工程量計(jì)量、工程款支付、工程費(fèi)用索賠報(bào)審、圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)變更、混凝土澆筑報(bào)審表、原材料（中間產(chǎn)品）見(jiàn)證試驗(yàn)記錄、原材料（中間產(chǎn)品）進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)、工序質(zhì)量報(bào)驗(yàn)資料、驗(yàn)收資料等等。

3. 資料審查要點(diǎn)

3.1?資信資料審查要點(diǎn)。

（1）資信資料與投標(biāo)文件一致性審查。主要是法人代表、法人、印章、地址、聯(lián)系方式等等是否一致[2]。

（2）從業(yè)資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)許可是否符合項(xiàng)目要求等。

（3）派出的項(xiàng)目經(jīng)理及其他管理人員、特種作業(yè)人員等是否與投標(biāo)文件一致，其證書(shū)是否在有效期內(nèi)，人員變化是否履行了審批手續(xù)等[3]。

（4）所有人員證件的復(fù)印件均應(yīng)加蓋施工單位（法人）印章，確保證件資料的真實(shí)性。

3.2?承包單位報(bào)審資料的審查要點(diǎn)。

3.2.1?單位工程施工組織設(shè)計(jì)。

（1）施工組織設(shè)計(jì)是否充分考慮了承包合同規(guī)定的條件、施工現(xiàn)場(chǎng)條件及相關(guān)法律、規(guī)程、規(guī)范的要求，突出“質(zhì)量第一，安全第一”的原則[4]。

（2）施工組織設(shè)計(jì)的編制依據(jù)、工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工準(zhǔn)備與資源配置計(jì)劃、主要施工方法、施工現(xiàn)場(chǎng)平面布置及施工管理計(jì)劃等等是否具有全面性、可操作性、針對(duì)性、先進(jìn)性與自主性等。

（3）對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中關(guān)于質(zhì)量、進(jìn)度、資金、安全等主要控制方面的內(nèi)容進(jìn)行程序性和實(shí)質(zhì)性的審查。

（4）重點(diǎn)、難點(diǎn)、分部（分項(xiàng)）工程和專項(xiàng)施工方案應(yīng)由施工單位技術(shù)部門組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)[5]。

（5）監(jiān)理機(jī)構(gòu)在收到施工組織設(shè)計(jì)（方案）后，由總監(jiān)理工程師在約定時(shí)間內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，提出審查意見(jiàn)后，由總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)。需要承包單位修改時(shí)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書(shū)面的意見(jiàn)，退回承包單位修改后再報(bào)審。對(duì)已審定的施工組織設(shè)計(jì)由監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送建設(shè)單位進(jìn)行確認(rèn)后備案。

3.2.2?施工單位安全生產(chǎn)資料。

（1）安全生產(chǎn)保證體系是否全面、可行。

（2）各施工安全專項(xiàng)方案是否履行了報(bào)審手續(xù)（包括臨時(shí)用電、坑支護(hù)與降水工程、土方開(kāi)挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除、爆破工程、應(yīng)急預(yù)案、重大危險(xiǎn)源管理、其它危險(xiǎn)性較大的工程等）。

（3）工程安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計(jì)劃和落實(shí)情況是否符合工程建設(shè)的需要;安全技術(shù)交底、施工技術(shù)交底記錄是否完整。

（4）安全生產(chǎn)管理組織網(wǎng)絡(luò)、制度、職責(zé)及目標(biāo)考核等是否落實(shí)到位。

3.2.3?施工專項(xiàng)技術(shù)方案。包括分部、分項(xiàng)工程施工方案，特殊工程專項(xiàng)施工方案，施工起重機(jī)械設(shè)備安裝、拆卸方案，機(jī)電、金結(jié)設(shè)備安裝方案等等。審查要點(diǎn)主要是：

（1）技術(shù)方案的內(nèi)容是否完整;

（2）該施工方案（措施、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）制定的施工工藝流程是否合理，施工方法是否得當(dāng)，是否先進(jìn)，是否有利于保證工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度及投資等;

（3）安全危險(xiǎn)點(diǎn)分析或危險(xiǎn)源辨識(shí)、環(huán)境因素識(shí)別是否準(zhǔn)確、全面，應(yīng)對(duì)措施是否有效;

（4）質(zhì)量保證措施是否有效，以及是否落實(shí)了工程創(chuàng)優(yōu)措施等。

3.2.4?施工總進(jìn)度計(jì)劃。

（1）施工總進(jìn)度計(jì)劃是否符合招標(biāo)文件和施工合同中關(guān)于進(jìn)度、質(zhì)量、安全、資金等要求的約定。

（2）節(jié)點(diǎn)工期（里程碑工期）、施工投入（人員、設(shè)備、材料供應(yīng)、資金）是否滿足需求。

3.2.5?主要施工機(jī)械（設(shè)備）。主要機(jī)械（設(shè)備）包括：運(yùn)輸機(jī)械（載重自卸車、裝載機(jī)、推土機(jī)、碾壓機(jī)等）、起重機(jī)械（塔式起重機(jī)、施工升降機(jī)、物料提升機(jī)、吊車）、鋼筋機(jī)械（鋼筋調(diào)直機(jī)、鋼筋切斷機(jī)、鋼筋彎曲機(jī)、鋼筋焊接機(jī)械、鋼筋連接機(jī)械）、木工機(jī)械（圓盤鋸）、混凝土機(jī)械（混凝土攪拌機(jī)、插入式振動(dòng)器）、其他小型機(jī)械（砂漿機(jī)、手持電動(dòng)工具）等等。監(jiān)理審核時(shí)要注意：機(jī)械（設(shè)備）制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗(yàn)證明、備案證明、主要機(jī)械設(shè)備運(yùn)行保養(yǎng)記錄等文件。