電力建設(shè)工程EPC總承包合同管理中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范建議

鄧源

中圖分類號(hào)：D922.298 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2019）7-092-02

摘 要 電力工程一直是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的不斷加強(qiáng)，國(guó)內(nèi)外電力工程建設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，電力工程建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理面臨更加規(guī)范、更加嚴(yán)格的法律環(huán)境，依法合規(guī)管理將成為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。為規(guī)范項(xiàng)目管理，提高項(xiàng)目履約能力，從源頭控制法律風(fēng)險(xiǎn)，妥善解決法律糾紛，研究電力建設(shè)工程EPC總承包項(xiàng)目合同管理具有重要意義。

關(guān)鍵詞 電力建設(shè) EPC 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范對(duì)策

EPC總承包項(xiàng)目合同管理就是指對(duì)總承包合同從合同的訂立、履行、變更到終止的全過(guò)程管理。相比傳統(tǒng)工程承包模式，EPC工程總承包模式在減輕業(yè)主管理負(fù)擔(dān)的同時(shí)也對(duì)總承包商管理能力提出了更高的要求?？偝邪滩粌H需要承擔(dān)起整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)施工風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)對(duì)分包商的工作承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。另外，總承包商還要承擔(dān)原來(lái)由業(yè)主承擔(dān)的不可預(yù)見(jiàn)且無(wú)法合理防范的不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。以上風(fēng)險(xiǎn)均發(fā)生在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中。做好EPC總承包項(xiàng)目合同管理能夠有效防控各類風(fēng)險(xiǎn)，保障工程項(xiàng)目順利執(zhí)行。

一、EPC總承包合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）EPC總承包合同簽訂期間的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同效力問(wèn)題。合同成立有效是合同履行的先決條件。在現(xiàn)實(shí)情況中，經(jīng)常出現(xiàn)經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序后，簽署的總承包合同與招投標(biāo)文件相比發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變更；出現(xiàn)“陰陽(yáng)”合同；項(xiàng)目公司簽署合同缺少合法有效的授權(quán)等問(wèn)題導(dǎo)致合同無(wú)效。在總承包合同簽署階段，總承包商應(yīng)核實(shí)招投標(biāo)程序是否合法合規(guī)，合同相對(duì)方是否具有簽署資格，簽署的合同是否與招投標(biāo)文件相比發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變更等，避免在合同履行過(guò)程中因合同效力與業(yè)主發(fā)生爭(zhēng)議。

2.合同用語(yǔ)不規(guī)范，意思表示不明確。EPC總承包合同是業(yè)主與總承包商法律關(guān)系的書面意思表示。為避免合同雙方因意思表示不清晰產(chǎn)生爭(zhēng)議，在總承包合同簽訂時(shí)應(yīng)保證合同條款用語(yǔ)的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。合同文本應(yīng)盡量使用規(guī)范的法律用語(yǔ)或在工程建設(shè)領(lǐng)域符合行業(yè)習(xí)慣的專業(yè)術(shù)語(yǔ)。鑒于電力建設(shè)工程的復(fù)雜性和專業(yè)性，總承包商應(yīng)在招投標(biāo)階段通過(guò)澄清方式核實(shí)招標(biāo)文件中概念不清、界限不明的部分并要求業(yè)主書面回復(fù)，或在技術(shù)協(xié)議等其他合同組成文件中對(duì)合同條款作解釋或說(shuō)明。

3.總承包合同工作范圍不明確。由于電力建設(shè)工程的復(fù)雜性和工程造價(jià)管理體系的局限性，電力建設(shè)工程EPC總承包合同中的工作范圍和費(fèi)用都是按照概算列項(xiàng)實(shí)現(xiàn)的。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)主往往會(huì)要求總承包商完成在概算中沒(méi)有包含的工作，總承包商往往迫于業(yè)主壓力承擔(dān)額外工作，導(dǎo)致總承包商費(fèi)用增加。總承包商應(yīng)與業(yè)主協(xié)商，明確界定總承包合同工作范圍。

4.合同權(quán)利義務(wù)不對(duì)等。在總承包合同簽訂過(guò)程中，總承包商與業(yè)主往往處于不平等的地位。業(yè)主利用其優(yōu)勢(shì)地位在招標(biāo)文件中直接擬定對(duì)總承包商不利的合同條款使得總承包商被迫簽訂“不平等條約”?？偝邪虘?yīng)在合同簽訂前仔細(xì)研讀合同，識(shí)別顯失公平或權(quán)利義務(wù)失衡的條款，在投標(biāo)過(guò)程中提出偏差或通過(guò)合同其他條款避免糾紛，防范風(fēng)險(xiǎn)。

（二）EPC總承包合同履行期間的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.缺少變更管理機(jī)制。EPC總承包合同集設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)等于一體，合同關(guān)系復(fù)雜，合同變更總是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，對(duì)合同價(jià)款和工期造成影響，容易引起合同雙方的糾紛爭(zhēng)議。在總承包合同中明確界定工作范圍的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步明確合同變更的管理機(jī)制，包括變更的范圍，確認(rèn)程序，時(shí)間限制及變更后的調(diào)價(jià)措施等，防止總承包商吃“啞巴虧”。在業(yè)主堅(jiān)決反對(duì)修改合同的情況下出現(xiàn)合同變更情況時(shí)，可以主張公平原則或“情勢(shì)變更”，合同雙方簽訂補(bǔ)充合同，根據(jù)具體情況協(xié)商處理合同價(jià)款調(diào)整和工期調(diào)整等事宜，維護(hù)總承包商的利益。

2.缺少索賠機(jī)制。在EPC總承包合同執(zhí)行過(guò)程中，總承包商索賠的情況時(shí)有發(fā)生。由于業(yè)主與總承包商地位不平等，總承包合同中的索賠條款通常比較苛刻。但無(wú)論如何，索賠是法律賦予合同當(dāng)事人的合法權(quán)利?？偝邪贤p方應(yīng)提前在合同條款中明確索賠機(jī)制，包括所應(yīng)提交索賠材料清單、提交時(shí)間、回復(fù)時(shí)間及合同雙方不能協(xié)商一致后的糾紛爭(zhēng)議解決辦法。

3.沒(méi)有合適的糾紛解決方式。根據(jù)合同法的規(guī)定，和解、調(diào)解、仲裁、訴訟是國(guó)內(nèi)建設(shè)工程合同糾紛解決的四種基本模式。鑒于建設(shè)工程合同標(biāo)的額巨大，糾紛爭(zhēng)議成因復(fù)雜，合同條款責(zé)任劃分不明等特點(diǎn)，和解和調(diào)解無(wú)法有效解決爭(zhēng)議。而仲裁因一裁終決制的特殊裁判機(jī)制也使得合同雙方不敢輕易選擇。提請(qǐng)?jiān)V訟則時(shí)間花費(fèi)較長(zhǎng)、程序復(fù)雜、法院法官對(duì)建設(shè)工程合同中專業(yè)性和技術(shù)性較強(qiáng)的爭(zhēng)議審理能力較弱，需要第三方鑒定機(jī)構(gòu)介入，這又進(jìn)一步增加了費(fèi)用和時(shí)間成本。在國(guó)內(nèi)電力建設(shè)工程EPC總承包項(xiàng)目中，除了在合同條款中明確采用仲裁或訴訟方式解決糾紛爭(zhēng)議外，總承包商可與業(yè)主協(xié)商，尋求其他爭(zhēng)議解決機(jī)制。如提早讓第三方機(jī)構(gòu)作為爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)介入項(xiàng)目，即便出具的不是國(guó)家司法機(jī)關(guān)最終爭(zhēng)議裁判結(jié)果，但只要是采用合同雙方協(xié)商一致的爭(zhēng)議解決措施，糾紛爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)依據(jù)有效證據(jù)做出的判斷對(duì)最終的司法裁判結(jié)果的影響是不言而喻的。

4.證據(jù)資料未妥善保存?？偝邪趟髻r及糾紛爭(zhēng)議解決的關(guān)鍵是證據(jù)。在眾多工程承包合同糾紛案件中，由于不注重證據(jù)收集和留存，總承包商在出現(xiàn)糾紛爭(zhēng)議時(shí)提出的證據(jù)多為單方證據(jù)或口頭證據(jù)。在沒(méi)有書面證據(jù)佐證事實(shí)的情況下，合同雙方各執(zhí)一詞導(dǎo)致提出的索賠或訴訟請(qǐng)求不能得到認(rèn)可?？偝邪虘?yīng)首先應(yīng)在合同條款中明確合同執(zhí)行的聯(lián)系人、聯(lián)系方式。與合同執(zhí)行聯(lián)系人的往來(lái)函件、郵件均可能被認(rèn)定為總承包合同的補(bǔ)充。其次，在合同條款中明確收件人在收到函件或郵件后在約定時(shí)間內(nèi)未回復(fù)即視為同意的條款，防止收件人不作為。再次，在總承包合同執(zhí)行過(guò)程中業(yè)主與總承包商達(dá)成一致意見(jiàn)的函件、開(kāi)會(huì)形成的會(huì)議紀(jì)要、簽收單、收據(jù)、發(fā)票等其他資料都應(yīng)妥善保存其具有合法授權(quán)的當(dāng)事人的簽字或蓋章的原件。

二、對(duì)電力建設(shè)工程EPC總承包項(xiàng)目合同管理中防范法律風(fēng)險(xiǎn)的建議

（一）健全合同管理機(jī)制，增強(qiáng)法律意識(shí)

建立健全EPC總承包項(xiàng)目合同管理機(jī)制，增強(qiáng)項(xiàng)目管理人員的法律意識(shí)是合同管理的前提。項(xiàng)目部應(yīng)制定項(xiàng)目合同管理規(guī)章制度，明確招投標(biāo)階段、合同談判簽署階段、合同執(zhí)行、變更索賠等全過(guò)程的管理措施和流程，落實(shí)管理人員的職責(zé)并配備懂法懂專業(yè)知識(shí)的管理人員專門負(fù)責(zé)合同管理。只有不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立完善的合同管理體系才能有效管理項(xiàng)目合同，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)加強(qiáng)法律宣傳和國(guó)家政策宣傳，組織項(xiàng)目部人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化項(xiàng)目合同意識(shí)和法律意識(shí)，真正意識(shí)到合同管理的重要性，嚴(yán)格按照約定履行合同，在出現(xiàn)糾紛爭(zhēng)議時(shí)先依照合同約定解決。只有在國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部制度的雙重保證下，EPC總承包項(xiàng)目合同管理才能與項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本管理齊頭并進(jìn)，為電力建設(shè)工程EPC總承包項(xiàng)目執(zhí)行保駕護(hù)航。

（二）做好工程EPC總承包項(xiàng)目合同動(dòng)態(tài)管理

合同的動(dòng)態(tài)管理主要是對(duì)合同履行過(guò)程的管理?？偝邪虘?yīng)加強(qiáng)對(duì)分包合同、采購(gòu)合同的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，要求合同相對(duì)方定期匯報(bào)合同執(zhí)行進(jìn)度，實(shí)時(shí)掌握其履約狀態(tài)。（1）合同雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款履行。（2）在合同履行情況可能出現(xiàn)變化時(shí)應(yīng)及時(shí)與合同相對(duì)方溝通，采取應(yīng)對(duì)措施。（3）在合同履約情況已發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)簽訂補(bǔ)充合同。（4）在發(fā)生合同相對(duì)方可能無(wú)法繼續(xù)履約的情況下及時(shí)主張不安抗辯權(quán)和同時(shí)履行抗辯權(quán)，不能心存僥幸。（5）在合同相對(duì)方初步違約或違約后果不嚴(yán)重時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)函通知，同時(shí)開(kāi)始收集證據(jù)。（6）在合同相對(duì)方嚴(yán)重違約時(shí)，應(yīng)主動(dòng)出擊，積極追究其違約責(zé)任。

（三）推廣使用合同示范文本，規(guī)范合同表述及內(nèi)容

不管是FIDIC合同條款還是《建設(shè)工程合同（示范文本）》都具有鮮明的指導(dǎo)和示范作用。應(yīng)大力推行招標(biāo)文件示范文本，分包合同、采購(gòu)合同示范文本，規(guī)范合同條款。合同雙方使用合同示范文本作為談判協(xié)商的文字基礎(chǔ)，不僅減輕了擬定合同的繁雜工作，又有利于平等保護(hù)合同雙方的合法權(quán)益，減少合同糾紛爭(zhēng)議的產(chǎn)生，確保合同正常履行。在參照使用合同示范文本的基礎(chǔ)上，還應(yīng)進(jìn)一步結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況對(duì)合同條款進(jìn)行補(bǔ)充和細(xì)化。在合同簽訂前，請(qǐng)公司法律顧問(wèn)或律師對(duì)合同文本進(jìn)行審核，規(guī)范合同用語(yǔ)，完善合同內(nèi)容。

（四）合理轉(zhuǎn)嫁總承包合同風(fēng)險(xiǎn)

總承包商在簽訂設(shè)計(jì)分包合同、施工分包合同、設(shè)備、材料采購(gòu)合同時(shí)應(yīng)將總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)有效分解和轉(zhuǎn)嫁。（1）在分包合同中簽訂“背靠背”式的合同價(jià)款支付和扣款條款，約定分包商、供應(yīng)商就分包、采購(gòu)范圍內(nèi)承擔(dān)總承包合同規(guī)定的應(yīng)由總承包商承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，將總承包商的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商、供應(yīng)商。（2）在分包合同中約定分包商、供應(yīng)商保證總承包商免受因各自代理人或其雇員的任何行為或疏忽引起的索賠、損害或財(cái)產(chǎn)損失，降低總承包商的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)總承包商進(jìn)行保護(hù)。（3）購(gòu)買工程保險(xiǎn)，以投保的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

（五）加強(qiáng)復(fù)合型人才培養(yǎng)，建立綜合管理人才隊(duì)伍

在電力建設(shè)工程EPC總承包項(xiàng)目合同管理中，既懂電力專業(yè)知識(shí)又懂管理、懂法律的復(fù)合型管理人才是至關(guān)重要的。電力建設(shè)項(xiàng)目管理人員多由專業(yè)設(shè)計(jì)或施工人員轉(zhuǎn)行而來(lái)，缺乏基本法律常識(shí)和管理技巧。對(duì)此，可要求公司法律人員參與項(xiàng)目合同管理工作，從合同評(píng)審與簽訂，到合同履約與索賠，最后到訴訟仲裁與糾紛化解全過(guò)程負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。總承包商一方面要提高管理人員的綜合素質(zhì)，另一方面應(yīng)加強(qiáng)復(fù)合型人才的培養(yǎng)，建立起一支綜合素質(zhì)較高、專業(yè)水平過(guò)硬的管理隊(duì)伍，為總承包項(xiàng)目合同管理提供堅(jiān)強(qiáng)后盾。

三、結(jié)語(yǔ)

電力建設(shè)工程EPC總承包項(xiàng)目的合同管理是一項(xiàng)重要而復(fù)雜的管理活動(dòng)，貫穿整個(gè)項(xiàng)目全過(guò)程，直接影響項(xiàng)目的最終效益?？偝邪虘?yīng)根據(jù)總承包合同中的約定對(duì)項(xiàng)目總體情況進(jìn)行管控，同時(shí)依據(jù)分包合同對(duì)分包商的工作進(jìn)行監(jiān)督審查和驗(yàn)收，只有做好項(xiàng)目合同系統(tǒng)化、動(dòng)態(tài)化、全過(guò)程的管理，才能保障工程項(xiàng)目能夠按期、按質(zhì)、按量完成，減少糾紛爭(zhēng)議，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，最終達(dá)到雙贏的效果。

參考文獻(xiàn)：

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