工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對外開放程度與綠色創(chuàng)新效率

姜谷靜

摘要：文章首先測算了我國2008-2016年工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，然后實(shí)證分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對外開放程度對綠色創(chuàng)新效率的影響程度與方向。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)綠色創(chuàng)新效率較高，發(fā)展趨勢緩慢，區(qū)域差異明顯;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向影響綠色創(chuàng)新效率，但這種影響不顯著;加強(qiáng)對外開放，能夠有效提高綠色創(chuàng)新效率。

Abstract： This paper first estimates the green innovation efficiency of industrial enterprises in China from 2008 to 2016， and then empirically analyzes the influence degree and direction of intellectual property protection and openness degree on green innovation efficiency. The research found that： the enterprise green innovation efficiency is high， the development trend is slow， the regional difference is obvious; Intellectual property protection has a positive impact on the efficiency of green innovation， but this effect is not significant. Opening up can effectively improve the efficiency of green innovation.

關(guān)鍵詞：對外開放程度;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平;綠色創(chuàng)新效率

Key words： degree of openness;level of intellectual property protection;green innovation efficiency

中圖分類號：F204 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）23-0297-03

0 ?引言

在國際市場競爭愈演愈烈的今天，中國作為發(fā)展中國家的領(lǐng)頭地位，需要準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)態(tài)勢，走可持續(xù)創(chuàng)新道路。加強(qiáng)落實(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措。工業(yè)是我國的支柱產(chǎn)業(yè)，是我國國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平很大程度上取決于工業(yè)的發(fā)展水平。所以，很多學(xué)者一直致力于研究工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率。但是因?yàn)槲覈母镩_放經(jīng)濟(jì)粗放式的發(fā)展，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時也付出了極大的代價，環(huán)境污染問題突出。所以我們在強(qiáng)調(diào)推進(jìn)工業(yè)企業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)創(chuàng)新效率的同時也應(yīng)該考慮到環(huán)境問題，將生態(tài)環(huán)境與工業(yè)企業(yè)發(fā)展相結(jié)合，提高企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，走綠色發(fā)展可持續(xù)道路。

從管理學(xué)角度解釋效率是指在一定的時間內(nèi)組織對某一項(xiàng)活動的投入和產(chǎn)出的比例關(guān)系。由此，學(xué)者在不同的情況以及實(shí)際需求下提出各種效率指標(biāo)，創(chuàng)新效率就是其中之一。張逸昕，林秀梅[1]指出創(chuàng)新效率是衡量區(qū)域綠色創(chuàng)新資源配置合理化的重要指標(biāo)，其值的大小直接反映出各資源配置主體對資源利用是否合理化。研究創(chuàng)新效率是決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力的關(guān)鍵，是區(qū)域可持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。綠色創(chuàng)新效率是在原有的創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。由于近年來，全球環(huán)境惡化，資源短缺，生態(tài)環(huán)境保護(hù)問題成為人們關(guān)心的重點(diǎn)，我們在研究創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上就需要考慮環(huán)境因素。以往的研究大多考慮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對外開放程度與創(chuàng)新主體資源配置的投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系。近年來也有學(xué)者考察兩者與創(chuàng)新效率的關(guān)系，本文更關(guān)注加入環(huán)境的考量，兩者與綠色創(chuàng)新效率的影響，這對我國區(qū)域綠色效率型發(fā)展更有實(shí)踐意義。

1 ?理論分析

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與綠色創(chuàng)新效率。創(chuàng)新需要大量的人力、物力以及財(cái)力的投入，創(chuàng)新結(jié)果的不確定性以及創(chuàng)新環(huán)境的復(fù)雜性，都使得創(chuàng)新成為一個風(fēng)險較高的行為。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)從外部環(huán)境考量，保障創(chuàng)新主體的成果不受侵犯，推動創(chuàng)新不斷發(fā)展。首先保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)可以提高創(chuàng)新主體對創(chuàng)新成果的獨(dú)占性，從而提高外部主體創(chuàng)新的成本。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，企業(yè)創(chuàng)新成果的被模仿風(fēng)險就會降低，預(yù)期收益會相應(yīng)增加，有利于企業(yè)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。其次，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，某種程度上可以說是對這一創(chuàng)新成果所屬權(quán)的壟斷。在一段時間里，企業(yè)能夠獲得這一壟斷行為帶來的超額利潤，激發(fā)企業(yè)研發(fā)積極性，提升企業(yè)的創(chuàng)新意愿。因此，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)企業(yè)合理分配創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新效率進(jìn)而提升綠色創(chuàng)新效率。

對外開放程度與綠色創(chuàng)新效率。對外開放引進(jìn)了新的產(chǎn)品、新技術(shù)和新的管理理念等，加強(qiáng)對外開放程度，能夠促進(jìn)企業(yè)間技術(shù)和經(jīng)營理念的交流，加劇行業(yè)間競爭，促進(jìn)行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，以保持市場競爭力。同時，對外開放也帶來了新鮮血液，引進(jìn)吸收投資，使得企業(yè)與外部資源、知識和信息的交流十分頻繁。企業(yè)積極融入市場，充分利用各種資源，提高技術(shù)吸收能力。同時，企業(yè)創(chuàng)新面臨的融資困難得到緩解，創(chuàng)新投入增加，區(qū)域創(chuàng)新效率得到有效提升。

2 ?實(shí)證分析

2.1 模型構(gòu)建、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

建立多元線性回歸模型如下：

其中t表示年份2008年-2016年。GIE表示綠色創(chuàng)新效率。對于效率的測算主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，即DEA。而對于綠色創(chuàng)新的測算，主要是在原有的基礎(chǔ)上，考慮環(huán)境保護(hù)的因素，參照韓晶[2]的方法，引入環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出進(jìn)行測算。具體投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示。IP表示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，文章參照許春明[3]的測算方法，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的值為專利法立法強(qiáng)度指標(biāo)和執(zhí)法強(qiáng)度指標(biāo)的綜合[4]。Open表示對外開放程度，用經(jīng)營單位所在地分貨物進(jìn)出口總額/GDP進(jìn)行衡量。根據(jù)已有研究，人力資本、企業(yè)家精神等因素都可能對創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，因此本文引入這兩個指標(biāo)作為控制變量。Hum表示人力資本，用每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)表示。Entre表示企業(yè)家精神，用私營工業(yè)企業(yè)單位數(shù)衡量。

本文使用的數(shù)據(jù)為我國除西藏外30個省、自治區(qū)、直轄市的工業(yè)企業(yè)2008-2016年的面板數(shù)據(jù)。文中使用的原始數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒等，其中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的部分?jǐn)?shù)據(jù)來自《中國律師統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國家知識產(chǎn)權(quán)局等。部分缺失數(shù)據(jù)選取相鄰年份均值計(jì)算所得。

2.2 工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率測算及分析

基于DEA-Malmquist模型，應(yīng)用DEAP 軟件我們測度了2008-2016 年中國綠色創(chuàng)新效率，如表2 所示。

從表2可以看出，東部地區(qū)效率均值均大于中西部的均值，東西部整體效率相差不大，甚至中部地區(qū)某些年份低于西部地區(qū)。這說明，我國東部地區(qū)企業(yè)制度改革狀況較好、勞動者素質(zhì)較高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為合理、科研經(jīng)費(fèi)投入較多，從而導(dǎo)致東部區(qū)域創(chuàng)新效率較高。而中部區(qū)域發(fā)展不均衡，像安徽、江西效率提升比較快，其他區(qū)域發(fā)展緩慢，造成整體效率比較低，需進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新水平。西部地區(qū)的創(chuàng)新效率比預(yù)期高，均值甚至高于中部地區(qū)。這可能原因有，從1999年開始實(shí)施西部大開發(fā)，目前西部大開發(fā)已經(jīng)進(jìn)入新的階段，之前西部開發(fā)投資的重點(diǎn)放在基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境建設(shè)領(lǐng)域，可能發(fā)展已經(jīng)初見成效，為西部綠色創(chuàng)新效率的提高做出貢獻(xiàn)。另一個可能原因是國家對于參加服務(wù)西部計(jì)劃的志愿者給與一系列的鼓勵政策，使得部分高校學(xué)生選擇西部，為西部注入新的新生血液，促進(jìn)西部發(fā)展。西部發(fā)展還有很大的發(fā)展空間，未來還需發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，吸引人才，重視富民項(xiàng)目，走一條低消耗、少排放、高效率、能循環(huán)、可持續(xù)的工業(yè)化道路。

2.3 多元回歸結(jié)果分析

采用OLS估計(jì)方法，使用Stata.13軟件進(jìn)行多元回歸，結(jié)果如表3所示。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)為正，但顯著性水平卻不是很好。這說明加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，但作用效果并不能達(dá)到預(yù)期?？赡艿脑蛴鞋F(xiàn)階段我國省域創(chuàng)新能力有限，創(chuàng)新投入一部分用于技術(shù)創(chuàng)新，一部分用于技術(shù)模仿。過強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使得技術(shù)模仿的成本增加，相應(yīng)的用于技術(shù)創(chuàng)新的投入減少，使得企業(yè)創(chuàng)新能力削弱。

對外開放程度的系數(shù)為正，說明對外開放程度與我國綠色創(chuàng)新效率存在正向影響，并且這種影響十分顯著。對外開放程度每提高一個單位，我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率增加0.0843639個單位。加大對外開放，企業(yè)能與外來企業(yè)建立友好交流、技術(shù)合作，利用各種資源進(jìn)行資本積累，為企業(yè)創(chuàng)新提供保障。

人力資本和企業(yè)家精神的系數(shù)均為負(fù)，并且企業(yè)家精神的作用效果顯著。良好的人力資本管理能夠推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，本文的研究結(jié)果卻與之相反，但這種抑制作用在可控的范圍內(nèi)?？赡艿脑蛴泄I(yè)企業(yè)人力資本在數(shù)量上能夠達(dá)到需求，但企業(yè)中缺乏高水平的管理人才。企業(yè)不能很好的將知識轉(zhuǎn)化，投入回報(bào)率較低，抑制企業(yè)創(chuàng)新效率的發(fā)展。企業(yè)家精神的形成與其所在的社會氛圍、時代發(fā)展背景都有著很大的關(guān)系。政府以及社會公眾對企業(yè)家精神的意識淡薄以及文化沖擊都可能使得企業(yè)家精神抑制綠色創(chuàng)新效率的增長。

3 ?結(jié)論與啟示

3.1 結(jié)論

本文首先測算了2008-2016年我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率值，然后實(shí)證檢驗(yàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對外開放程度等因素對綠色創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)論主要有：

第一，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率地區(qū)差異明顯，東部地區(qū)的效率最高，中西部效率相差無幾。未來需要縮小地區(qū)差異，走一條低消耗、少排放可持續(xù)的工業(yè)綠色化道路。

第二，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及對外開放程度均正向影響綠色創(chuàng)新效率，對外開放程度影響作用顯著，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響作用不顯著。

3.2啟示

促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高創(chuàng)新效率。東部地區(qū)技術(shù)水平已達(dá)到中高級技術(shù)水平，但是跟國外水平相比，還是存在差距。中部地區(qū)雖然資源豐富，但是并沒有得到很好的利用，未來可以合理分配資源，增加創(chuàng)新投入，改善管理制度等。西部地區(qū)創(chuàng)新形勢雖然發(fā)展良好，但是依舊處于較低創(chuàng)新水平。未來可以加強(qiáng)區(qū)域交流，吸收投資，引進(jìn)高水平管理和研發(fā)人才，促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。同時三大區(qū)域需要加強(qiáng)合作，以高帶低，合理分配資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率蓬勃發(fā)展。

從現(xiàn)階段國際形勢以及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和目標(biāo)來看，持續(xù)提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。政府應(yīng)該進(jìn)一步加大教育投資力度，支持各方投資教育事業(yè)，提高人力水平;提供良好的投資環(huán)境，接納多元化的投資方式，加強(qiáng)與外來企業(yè)的合作交流，保持市場競爭力。但也不能操之過急，遵循市場發(fā)展規(guī)律，適當(dāng)差異化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。對于某些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低以及企業(yè)家精神不能發(fā)揮作用的地區(qū)，適當(dāng)降低制度約束，促使投入收益最大化，區(qū)域能夠長足發(fā)展。

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