鐵道建筑行業(yè)高價值專利組合培育工作研究

張育紅

(中國鐵建股份有限公司 北京 100855)

1 前言

鐵道建筑行業(yè)作為我國國民經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略重點，近年來不僅在國內(nèi)迎來了如火如荼的大規(guī)模發(fā)展機遇，而且在海外多個國家及地區(qū)取得了備受世界矚目的成果，并正成為實施國家“一帶一路”和中國鐵路“走出去”重要戰(zhàn)略的關(guān)鍵發(fā)力點。鐵道建筑行業(yè)的國內(nèi)專利申請主要以中國鐵建股份有限公司(以下簡稱中國鐵建)、中國中鐵股份有限公司(以下簡稱中國中鐵)、中國鐵路總公司(以下簡稱鐵總)等行業(yè)龍頭企業(yè)的數(shù)量最為顯著[1]。

鑒于此，有必要充分結(jié)合鐵道建筑行業(yè)及其主要創(chuàng)新主體的特點和需求，對本行業(yè)的專利質(zhì)量現(xiàn)狀進行摸底，并在此基礎(chǔ)上針對高價值專利組合的培育工作從行業(yè)層面進行探索研究，以便更好地實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和專利組合保護對本行業(yè)的助推作用。

2 鐵道建筑行業(yè)專利價值抽樣分析

中國鐵建不僅于專利申請總量方面在行業(yè)內(nèi)處于前列，而且在專利申請趨勢、專利申請類型構(gòu)成、專利技術(shù)領(lǐng)域分布等方面均為本行業(yè)的典型代表。鑒于此，本研究選取中國鐵建作為本行業(yè)的示范性創(chuàng)新主體，并在對其進一步執(zhí)行專利抽樣分析的基礎(chǔ)上，總結(jié)其專利質(zhì)量現(xiàn)狀及存在的主要問題，進而為后續(xù)的高價值專利組合培育體系構(gòu)建提供分析基礎(chǔ)。

2.1 抽樣數(shù)量及抽樣原則

本課題選取了由國家知識產(chǎn)權(quán)局和中國技術(shù)交易所共同編寫且被業(yè)內(nèi)較廣泛接受的“專利價值分析指標體系”，該體系首先從專利自身屬性的角度，將專利價值度劃分成法律價值度、技術(shù)價值度和經(jīng)濟價值度三項第一層指標。該體系從專利功能的角度，將法律價值度進一步分解為穩(wěn)定性、不可規(guī)避性、依賴性、侵權(quán)可判定性、有效期、多國申請、專利許可狀態(tài)七項支撐指標；將技術(shù)價值度進一步分解為技術(shù)先進性、行業(yè)發(fā)展趨勢、適用范圍、配套技術(shù)依存度、可替代性、成熟度六項支撐指標；將經(jīng)濟價值度進一步分解為市場應用情況、市場規(guī)模、市場占有率、競爭對手、政策適用性五項支撐指標[2]。本研究遵循該體系給出的打分標準、整體流程和計算方法來完成所有抽樣專利樣本的價值分析。兼顧機器打分的失偏性和人工評分的時間效率，將抽樣樣本數(shù)量控制在120件，并遵循如下抽樣原則:

(1)抽樣樣本有必要體現(xiàn)行業(yè)專利申請的總體趨勢。120件抽樣樣本中2005-2010年間的抽樣樣本占比為15.8%，2011-2015年間的抽樣樣本占比為75%，2016-2017年的抽樣樣本占比為9.2%。

(2)抽樣樣本有必要體現(xiàn)行業(yè)專利類型分布的特點。120件抽樣樣本中，發(fā)明專利與實用新型專利之間的比例具體設定約為2∶1。

(3)抽樣樣本有必要體現(xiàn)行業(yè)的關(guān)鍵專業(yè)領(lǐng)域分布。120件抽樣樣本中，將抽樣樣本的專利IPC分類號設定為以軌道、橋梁、隧道、配套機械、站房以及“四電”工程等關(guān)鍵方向為主，同時適當兼顧其他技術(shù)方向，以便更好地與本行業(yè)的實際技術(shù)研發(fā)動態(tài)相貼合。

(4)抽樣樣本有必要體現(xiàn)中國鐵建的主要研發(fā)機構(gòu)分布。

(5)抽樣樣本有必要體現(xiàn)未來高價值專利培育的目標方向。是否符合國家政策扶持的重點項目、是否屬于可預見發(fā)展較好的領(lǐng)域、是否計劃開展標準專利化融合、是否應用至海外工程項目、是否存在運營轉(zhuǎn)化等、是否與產(chǎn)學研項目結(jié)合等。

本研究選取技術(shù)專家、專利專家和市場專家對每篇專利按照上述“專利價值分析指標體系”打分，求取平均值獲得每篇專利的價值度。

2.2 抽樣專利價值分析結(jié)論

如圖1所示，整體價值度分布狀況基本呈現(xiàn)兩端少、中間多的“橄欖球”形分布特征。具體而言，整體專利價值度被評估為較差水平(小于60度)、很好水平(80～89度)的數(shù)量均較少，兩者占比分別約為4%、2%，而極好水平(90～100度)的數(shù)量則為0。

圖1 專利樣本整體價值度分布圖

如表1所示，對于法律價值度而言，分布于60度以下(較差水平)的樣本數(shù)量為42件，約占整個樣本數(shù)量的35%，而分布于60～69度(一般水平)、70～79度(較好水平)的樣本數(shù)量分別為41件和35件，占比分別約為34%、29%；對于技術(shù)價值度而言，其中80%的樣本都集中分布于70～79度(較好水平)，而分布于其他區(qū)間的合計僅占20%；對于經(jīng)濟價值度而言，分布于60～69度(一般水平)、70～79度(較好水平)的樣本數(shù)量分別為74件和38件，占比分別約為62%、32%。通過對以上一級指標的對比分析發(fā)現(xiàn)，法律價值度對于專利整體價值度的不利影響最為突出，構(gòu)成影響樣本整體價值度的最不利因素；技術(shù)價值度分布于70度以上的樣本數(shù)量為113，占比高達94%；經(jīng)濟價值度分布于70度以上的樣本數(shù)量為46，占比約38%，說明技術(shù)價值度構(gòu)成影響樣本整體價值度的較有利因素，經(jīng)濟價值度影響一般，而法律價值度構(gòu)成樣本整體價值度的不利因素。

下面從二級指標的角度進一步分析影響專利價值度的具體因素。

首先對目前造成不利影響程度最大的法律價值度繼續(xù)進行分析，如表2所示，其中使法律價值度得分偏低的二級指標按照其數(shù)量分布主要是多國申請、專利許可狀況和不可規(guī)避性。具體而言，多國申請指標中，大量專利及其對應的技術(shù)僅在本國獲得了保護，而在其他海外國家或地區(qū)未獲得專利保護；專利許可狀況指標中，目前整體專利許可狀況較差，大多數(shù)專利沒有許可或轉(zhuǎn)讓；不可規(guī)避性指標中，目前至少三分之一的授權(quán)專利存在被他人規(guī)避的可能性，進而導致這些專利所對應的技術(shù)在后期無法獲得充分保護及有效運用。

表1 _一級指標樣本數(shù)量表

表2 法律價值度二級指標樣本數(shù)量表

針對技術(shù)價值度的二級指標繼續(xù)進行分析，120份樣本中80%左右都集中分布于7～8度(較好水平)，技術(shù)價值度指標對于專利整體價值度的影響相對優(yōu)良，屬于影響樣本整體價值度的有利因素。

針對經(jīng)濟價值度的二級指標繼續(xù)進行分析，120份樣本中主要集中在6～8度，表明樣本所涉及技術(shù)整體上符合市場應用需求，而且在市場規(guī)模和政策適應性方面都相對較好[3]。因此就本次抽樣反映出來的結(jié)果來看，經(jīng)濟價值度指標對于專利整體價值度的影響也相對優(yōu)良，屬于影響樣本整體價值度的次要有利因素。

2.3 行業(yè)專利的質(zhì)量現(xiàn)狀及主要問題

首先，從上述抽樣樣品專利價值評分結(jié)果來看，專利質(zhì)量從整體上看處于一般水平。特別在專利法律文本的質(zhì)量管控、關(guān)鍵技術(shù)的精準化專利創(chuàng)造、核心專利的海外布局、專利技術(shù)的實施應用等方面呈現(xiàn)出一定問題，并距離布局具有行業(yè)影響力和控制力的高價值專利及專利組合、打造以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動持續(xù)提升企業(yè)核心競爭力的目標存在較大差距。

其次，法律價值度構(gòu)成了影響專利質(zhì)量的最不利因素。法律價值度普遍屬于一般水平，可能導致專利在后期開展技術(shù)保護、侵權(quán)應對、項目合作及談判等過程中無法真正發(fā)揮其價值。

再次，技術(shù)價值度構(gòu)成了提升專利質(zhì)量的相對亮點。說明目前專利申請工作與技術(shù)研發(fā)工作存在較好的銜接匹配，盲目申報專利或片面追求專利數(shù)量快速增長的現(xiàn)象并不明顯。

總之，推衍出本行業(yè)在專利創(chuàng)造和專利申請過程中普遍存在的共性問題:

其一，高價值專利組合儲備的數(shù)量和構(gòu)成有待進一步改善；其二，專利質(zhì)量的管控力度有待進一步加強；其三，專利與技術(shù)之間的匹配水平有待進一步提升；其四，專利的轉(zhuǎn)化運營工作亟需多方位推進；其五，專利的海外布局工作存在明顯的短板；其六，專利工作模式未能充分體現(xiàn)自身特色。

3 鐵道建筑行業(yè)高價值專利組合培育工作體系支撐

結(jié)合上述的分析，本研究認為，為解決上述問題，在持續(xù)保持專利儲備穩(wěn)步增長的同時，有必要采取有效措施提升發(fā)明專利占比，并使發(fā)明類型專利在未來的高價值專利及專利組合培育過程中占據(jù)主體地位；進一步加大專利創(chuàng)造和專利申請過程中的主題篩選、查新檢索、撰寫及答復審核、代理人分級評分等多環(huán)節(jié)的管控工作；通過設立專利配套服務項目、緊密跟蹤技術(shù)最新進展等手段，將有限資源更為精準投入到拳頭產(chǎn)品上去，同時需要注重形成有效的專利組合，充分發(fā)揮專利組合的立體保護；大力加強對專利成果的轉(zhuǎn)化運營力度；結(jié)合自身優(yōu)勢項目及其在海外的業(yè)務分布特點，在重點領(lǐng)域、重點市場大力改善海外專利布局局面，同時還與其他多種知識產(chǎn)權(quán)形式組合保護等方面存在明顯的缺陷；積極參與各類技術(shù)標準的制定工作，切實加強標準必要專利的挖掘工作[4]，并在高價值專利及專利組合的培育過程中，充分體現(xiàn)富有企業(yè)特色的專利創(chuàng)造及申請模式。通過與包括技術(shù)標準在內(nèi)的多種形式有機組合，形成完整的知識產(chǎn)權(quán)組合立體保護網(wǎng)，打造符合自身需求、體現(xiàn)自身特色的新型專利工作體系[5-7]。

為獲得上述效果，本研究認為鐵道建筑行業(yè)高價值專利組合培育工作體系需要配置如圖2所示的體系人員配備設計示意圖。

圖2 體系人員配備設計示意圖

作為第一層級的決策層，其主要職能是確定企業(yè)專利工作目標、綱領(lǐng)和實施方案，進行宏觀控制，并具體包括企業(yè)戰(zhàn)略的制定，保障各類型項目的上層決策。

作為第二層級的管理層，具體劃分為知識產(chǎn)權(quán)管理部門與相關(guān)其他管理部門。其中，知識產(chǎn)權(quán)管理部門承擔了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理、知識產(chǎn)權(quán)事務管理、知識產(chǎn)權(quán)法務管理等職能，并具體包括了知識產(chǎn)權(quán)管理制度的制定、落實，根據(jù)項目需要對高價值專利的培育工作進行相應的保障，以及對從項目管理方案提出至后期實施的各階段進行監(jiān)督管理等。企業(yè)其他相關(guān)管理部門的職責主要包括:保障所執(zhí)行項目的經(jīng)濟價值、進行技術(shù)相關(guān)工作的匯報、承擔專利市場工作等，使決策層和知識產(chǎn)權(quán)管理部門在制定競爭策略時能夠作出正確的判斷，以更好地完成專利戰(zhàn)略目標，保障專利技術(shù)的有效轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)。

作為第三層級的執(zhí)行層既包括企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行部門也包括外部執(zhí)行機構(gòu)，其主要職能被設置為:知識產(chǎn)權(quán)代理、各類信息檢索、專利運營、高價值專利第三方遴選及評估以及法務事務處置，并各自配備有對應的功能機構(gòu)。其中，知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)主要負責專利的撰寫、挖掘、布局，并配合相關(guān)管理部門執(zhí)行專利戰(zhàn)略；各類信息檢索機構(gòu)主要負責專利檢索、專利分析、專利預警及數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建等工作；專利運營部門的存在是為了加強專利本身的有效應用及運作，其主要職能為專利許可、轉(zhuǎn)讓與專利融資；法務部門配備相應的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)專員、知識產(chǎn)權(quán)日常法務法規(guī)專員，其主要負責公司維權(quán)的相關(guān)事宜，并對以上所有環(huán)節(jié)進行日常監(jiān)控和風險管理，提供相應的保障。此外，設置高價值專利組合第三方遴選及評估機構(gòu)的主要目的是能夠獲得更為權(quán)威、專業(yè)和準確的高價值專利成果，同時還需要同各級知識產(chǎn)權(quán)行政機構(gòu)在專利審批、保護、侵權(quán)訴訟、研究合作等方面開展政企對接[8-9]。

通過對以上組織機構(gòu)及人員配備的設計，改進主要體系為在第二層級即管理層設置了專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，充分發(fā)揮了其在整個架構(gòu)運作過程中承上啟下的銜接作用:(1)加強了執(zhí)行部門與管理部門之間的聯(lián)系，如市場調(diào)研專家的配備，使得其下層到工程中心層面，有效解決以前技術(shù)人員創(chuàng)意無法轉(zhuǎn)化成專利或無法反映到中層管理部門的問題，可以加強基層信息的實時反饋，使已規(guī)劃的戰(zhàn)略更好地落實到基層；(2)加強了與外部人才的交流溝通。項目管理專員可以深入基層，且因項目需要其可以調(diào)配知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、國家知識產(chǎn)權(quán)局行政管理機構(gòu)和高價值專利組合第三方監(jiān)管機構(gòu)的專利相關(guān)專員，并對基層知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)支持專員進行日常監(jiān)管，不僅加強了與基層部門的緊密聯(lián)系，同時也與各代理機構(gòu)、第三方監(jiān)管機構(gòu)有了更為深入的接觸和交流。

4 工作體系的細化設計

從鐵道建筑行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作來看，具體上述高價值專利組合培育工作需要結(jié)合行業(yè)特點細化，主要在鐵道建筑行業(yè)存在的三種典型的技術(shù)研發(fā)項目，分別為前瞻型、重點技術(shù)項目及常規(guī)型項目，下面將緊密結(jié)合這些項目本身具體特點、需求，對其開展針對性的細化工作方案給予進一步的研究。

前瞻性技術(shù)項目是指在國內(nèi)外均具備一定前瞻性、先導性和探索性的重大技術(shù)項目。此類項目在專利方面表現(xiàn)出的特點主要為已有專利布局普遍偏少甚至空白，因此其專利工作重點不在于現(xiàn)有專利的檢索預警，而在于對項目開展統(tǒng)籌化、系統(tǒng)化的專利挖掘及布局工作，同時必須強調(diào)項目管理的可行性，確保多個復雜環(huán)節(jié)的流暢對接。

決策層在此類項目中需圍繞企業(yè)戰(zhàn)略進行前瞻性技術(shù)項目的上層決策、對項目分級分類開展統(tǒng)籌管理；知識產(chǎn)權(quán)管理層在此類項目中發(fā)揮的主要職能包括開展項目推進管理，制定高價值專利組合挖掘及布局戰(zhàn)略[10]。

對于項目統(tǒng)籌管理，應根據(jù)項目的需要分子領(lǐng)域設置相應的項目管理專員，協(xié)調(diào)配備專利相關(guān)專員，并對基層知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)支持專員進行日常監(jiān)管；對于團隊分工管理，一方面應做到內(nèi)部人才合理化搭配，另外一方面，應注重引進外部智囊，加強與高校、科研院所的緊密合作，例如通過“科技特派員”、“外聘專家”的方式共同成立前瞻性科技開發(fā)團隊，及時掌握前沿科技動態(tài)，共同合作開發(fā)，做到優(yōu)勢互補、風險共擔、共同發(fā)展；對于環(huán)節(jié)對接管理，在專利挖掘程序中，專利挖掘布局專員需要在與技術(shù)研發(fā)人員充分溝通后，撰寫專利挖掘報告，并向項目管理專員匯報。專利挖掘報告由項目管理專員進行形式、內(nèi)容上的審核，確保各環(huán)節(jié)之間傳遞的信息有效。

對于前瞻性技術(shù)項目，在其技術(shù)研發(fā)、市場推廣及生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在一些不可預料性，但其仍是高價值專利組合培育工作的重要基床，形成以基礎(chǔ)專利為核心，以一定數(shù)量的外圍專利為補充，同時注重于與其它類型的知識產(chǎn)權(quán)合理組合，進而形成可實現(xiàn)立體式嚴密保護網(wǎng)的高價值專利組合。

重點技術(shù)項目是指中國鐵建在某些領(lǐng)域具有獨特性、明顯優(yōu)勢或者被確立為應優(yōu)先發(fā)展的特定技術(shù)項目，例如新型城市有軌交通、新型單軌、新型城際鐵路等。此類項目在專利方面表現(xiàn)出的特點主要是技術(shù)相對成熟、并成為行業(yè)內(nèi)較為熱門的研究對象，但相應在國內(nèi)外可能存在較多的專利壁壘。因此其工作重點應加強對國內(nèi)外現(xiàn)有專利的檢索預警，同時在專利挖掘中注重對專利申請主題的精準化遴選，以及在專利申請過程中強調(diào)對專利撰寫及答復質(zhì)量的管控。

對于項目統(tǒng)籌管理，工作重點為建立必要的專利數(shù)據(jù)庫、開展專利檢索和預警分析、執(zhí)行專利挖掘和布局、落實專利質(zhì)量審核。對于團隊分工管理，應當配備專利檢索專員、專利預警分析專員、專利挖掘?qū)T、質(zhì)量審核專員，從事相應的專利檢索、專利預警分析、專利挖掘、專利審核等重點工作，還可根據(jù)項目需要由項目管理專員進行動態(tài)配備，并注重與決策層及其他相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)。對于環(huán)節(jié)對接管理，首先根據(jù)項目的研究方向，由數(shù)據(jù)庫建設專員建立數(shù)據(jù)庫，專利檢索專員進行相關(guān)領(lǐng)域的專利檢索，分析國內(nèi)外的專利壁壘，進行專利預警分析；根據(jù)檢索分析出來的結(jié)果，交給技術(shù)專家進行特色分析，明確需要改進的地方；由決策層對項目進行技術(shù)歸類，確定哪些可以作為核心專利進行申請；專利挖掘布局專員在與技術(shù)人員充分交流溝通的基礎(chǔ)上確定專利挖掘布局的方向，收集、整理技術(shù)構(gòu)思。

5 結(jié)束語

高價值專利組合培育工作是一個系統(tǒng)工程，涉及諸多環(huán)節(jié)及團隊各方，需要進行有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保證各環(huán)節(jié)能夠穩(wěn)定有效執(zhí)行。

一方面，要對項目整體目標和定位進行統(tǒng)籌，即需要進行項目分級分類管理，對項目進行進一步的實際操作層面的分解。具體來說，項目的分級管理可以從高價值專利的主要特征或者從項目對企業(yè)的戰(zhàn)略影響等角度進行，包括從高價值專利的主要特征來進行項目分類，例如從技術(shù)研發(fā)難度、專利產(chǎn)品的市場前景以及專利的技術(shù)競爭力等方面來評分執(zhí)行分類管理，從而形成不同標準和層級的高價值專利培育模式。

另一方面，對項目階段和目標進行統(tǒng)籌，即將項目從階段劃分、期限設置、階段目標和成果等方面進行具體和明確，特別是高價值專利從前期孕育、產(chǎn)生、保護到應用的各環(huán)節(jié)各階段的有效劃分和設置，從而能夠規(guī)劃掌控整個項目的進展，保證高價值專利的產(chǎn)出。

第三方面，對項目團隊各方進行統(tǒng)籌，即對項目團隊各方的工作職責與任務分工進度、各方團隊與項目各階段的有效銜接、團隊內(nèi)部與外部的協(xié)調(diào)溝通機制等進行有效管理，確保項目穩(wěn)定有序推進。

高價值專利組合培育工作是貫徹落實國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需要，是推進“一帶一路”重要戰(zhàn)略、加快“走出去”步伐的需要，是培育產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型新動能、持續(xù)提升企業(yè)核心競爭力的需要。目前國內(nèi)鐵道建筑行業(yè)正處于技術(shù)創(chuàng)新的高度密集活躍期，將這些技術(shù)創(chuàng)新中的“高尖優(yōu)特”成果更好地轉(zhuǎn)化為高價值專利，對于加快鐵道建筑這一傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級、持續(xù)提升企業(yè)核心競爭力具有重要的實踐意義。