中國(guó)70年發(fā)展是理論創(chuàng)新的“金礦”

林毅夫

新中國(guó)成立70年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從大的方面來(lái)講，可分成兩個(gè)階段：一是從1949年到1978年，當(dāng)時(shí)推行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制;二是從1978年年底到現(xiàn)在的改革開(kāi)放，建立了中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我們學(xué)的理論是馬克思主義的原著和蘇聯(lián)的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們參考的經(jīng)驗(yàn)主要是蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)。這種發(fā)展方式可以讓一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在一窮二白的基礎(chǔ)上迅速建立起一個(gè)現(xiàn)代化的工業(yè)體系。尤其，我國(guó)在上世紀(jì)60年代的時(shí)候就可以試爆原子彈，70年代衛(wèi)星就可以上天，這是一個(gè)非常了不起的成績(jī)。二戰(zhàn)以后國(guó)際主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——?jiǎng)P恩斯主義和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——結(jié)構(gòu)主義，也主張由國(guó)家主導(dǎo)來(lái)建立進(jìn)口替代的現(xiàn)代工業(yè)體系，但是，和我國(guó)一樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體績(jī)效不高，人民的收入水平低，生活水平長(zhǎng)期得不到改善。

我國(guó)于1978年年底在亞洲社會(huì)主義國(guó)家當(dāng)中率先進(jìn)行從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的轉(zhuǎn)型。其他社會(huì)主義國(guó)家，包括蘇聯(lián)、東歐則隨后在80、90年代開(kāi)始轉(zhuǎn)型，其他非社會(huì)主義的拉丁美洲、南亞、非洲的發(fā)展中國(guó)家也在上世紀(jì)80、90年代從政府主導(dǎo)的進(jìn)口替代經(jīng)濟(jì)向開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

上世紀(jì)80年代國(guó)際上的主流思潮是新自由主義，認(rèn)為社會(huì)主義國(guó)家以及其他發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好是因?yàn)檎畬?duì)市場(chǎng)干預(yù)太多，造成各種扭曲，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好是由于政府失靈造成的。當(dāng)時(shí)的主流思潮認(rèn)為要向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系過(guò)渡就必須建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必要的制度安排。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系需要哪些制度安排？市場(chǎng)的好處是能夠有效配置資源。怎么樣實(shí)現(xiàn)資源的有效配置？答案是價(jià)格必須由市場(chǎng)決定。在社會(huì)主義國(guó)家，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型前各種價(jià)格主要由政府決定，因此，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)出的藥方有三：第一，這些國(guó)家必須價(jià)格市場(chǎng)化，由市場(chǎng)的供給跟需求來(lái)決定價(jià)格;第二，要讓市場(chǎng)價(jià)格對(duì)資源配置起決定性作用，所有的國(guó)有企業(yè)都必須私有化;第三，財(cái)政必須平衡，不能出現(xiàn)赤字，避免財(cái)政赤字貨幣化，價(jià)格才能穩(wěn)定，如果出現(xiàn)了高通貨膨脹，生產(chǎn)和消費(fèi)行為會(huì)被扭曲。

當(dāng)時(shí)的新自由主義思潮形成的“華盛頓共識(shí)”主張市場(chǎng)化、私有化、宏觀穩(wěn)定化這三化的改革必須同時(shí)到位才會(huì)有效果。如果市場(chǎng)放開(kāi)了，產(chǎn)權(quán)不改革，結(jié)果會(huì)更糟?；蛘呤袌?chǎng)放開(kāi)了，產(chǎn)權(quán)改革了，但宏觀上面不穩(wěn)定，結(jié)果也會(huì)更糟。

我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)和反思

我國(guó)從1978年開(kāi)始的改革轉(zhuǎn)型，沒(méi)有按照當(dāng)時(shí)國(guó)際上主流的看法，而是以解放思想、實(shí)事求是的方式推行了漸進(jìn)式雙軌制改革。在轉(zhuǎn)型時(shí)，給原來(lái)優(yōu)先發(fā)展的國(guó)有企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，放開(kāi)了一些過(guò)去被抑制的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入，并積極因勢(shì)利導(dǎo)其發(fā)展。開(kāi)始時(shí)我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施很差、營(yíng)商環(huán)境很不好，就設(shè)立了經(jīng)濟(jì)特區(qū)、加工出口區(qū)等，在園區(qū)里改善基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)行一站式服務(wù)，創(chuàng)造局部有利條件來(lái)克服基礎(chǔ)設(shè)施和營(yíng)商環(huán)境的瓶頸限制。

上世紀(jì)80、90年代時(shí)，國(guó)際上除了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必須以“休克療法”才能成功的“共識(shí)”之外，還有一個(gè)所謂的“共識(shí)”，就是像中國(guó)推行的那種漸進(jìn)雙軌轉(zhuǎn)型（同時(shí)有市場(chǎng)又有政府在配置資源）是最糟糕的制度安排，因?yàn)檎挠?jì)劃價(jià)格低，市場(chǎng)的價(jià)格高，就會(huì)產(chǎn)生套利的空間，衍生腐敗，并且導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大。這些現(xiàn)象在我國(guó)轉(zhuǎn)型后確實(shí)出現(xiàn)，80年代最時(shí)興的一個(gè)行業(yè)叫做“倒?fàn)敗?，“倒?fàn)敗睘榱说玫竭@些低價(jià)的計(jì)劃物資，就通過(guò)各種關(guān)系去尋租，這樣就產(chǎn)生了腐敗，同時(shí)，帶來(lái)了收入分配的問(wèn)題。

80年代主流學(xué)界反對(duì)中國(guó)漸進(jìn)雙軌改革的主要原因就是這些確實(shí)存在的問(wèn)題，所以，只要我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度一放緩，中國(guó)“崩潰論”的聲音就會(huì)涌現(xiàn)。但是，我國(guó)過(guò)去40多年不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速，而且是同期世界上唯一沒(méi)有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的國(guó)家。絕大多數(shù)的其他社會(huì)主義國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家則根據(jù)主流的“華盛頓共識(shí)”來(lái)轉(zhuǎn)型，結(jié)果則是經(jīng)濟(jì)崩潰、停滯、危機(jī)不斷。而且，世界銀行和歐洲開(kāi)發(fā)銀行，在東歐和拉丁美洲國(guó)家有大量的實(shí)證研究證明，像腐敗、貧富差距等因轉(zhuǎn)型帶來(lái)的問(wèn)題，他們也有并且普遍比我國(guó)嚴(yán)重。而且，在推行市場(chǎng)化、私有化、宏觀穩(wěn)定化以后，這些國(guó)家的平均增長(zhǎng)率比轉(zhuǎn)型之前的60、70年代還慢，危機(jī)發(fā)生的頻率比原來(lái)還高。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為何在幫助發(fā)展中國(guó)家改造世界上蒼白無(wú)力，這里有一個(gè)問(wèn)題值得我國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界思考，理論是為了幫助我們認(rèn)識(shí)世界改造世界，為什么主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在認(rèn)識(shí)發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國(guó)家的問(wèn)題時(shí)很有力，但是，發(fā)展中國(guó)家按照這些理論來(lái)制定發(fā)展和轉(zhuǎn)型政策時(shí)卻屢屢失敗？最主要的原因是這些理論來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家，以發(fā)達(dá)國(guó)家為參照系，忽視了發(fā)展中國(guó)家跟發(fā)達(dá)國(guó)家的差異是條件不同的內(nèi)生結(jié)果。例如，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)通常是勞動(dòng)力密集型或者是自然資源密集型，生產(chǎn)力水平低。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集中在資本密集、技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平高。但是，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異性是內(nèi)生決定的。發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展資本很密集、技術(shù)很先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家從工業(yè)革命以后經(jīng)過(guò)兩三百年的資本積累，資本相對(duì)豐富，因此，在這種資本密集型的產(chǎn)業(yè)上面有比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家的共同特性是什么，就是資本極端短缺。因此，在資本密集型產(chǎn)業(yè)上面沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，勉強(qiáng)去發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中沒(méi)有自生能力，就只能靠政府的保護(hù)補(bǔ)貼才能生存。

主流的轉(zhuǎn)型理論由于忽視了這種扭曲的內(nèi)生性，理論模型的邏輯很嚴(yán)謹(jǐn)，根據(jù)理論所做的建議很清楚。可是，按這些建議把各種保護(hù)補(bǔ)貼取消掉，企業(yè)會(huì)大量破產(chǎn)，造成社會(huì)、政治不穩(wěn)，同時(shí)，有些企業(yè)與國(guó)防安全有關(guān)，即使私有化以后也只能繼續(xù)給予補(bǔ)貼，以致轉(zhuǎn)型的結(jié)果比原來(lái)更糟。我國(guó)推行的漸進(jìn)雙軌的轉(zhuǎn)型，確實(shí)如主流理論所預(yù)測(cè)出現(xiàn)了收入分配惡化等問(wèn)題。但是，由于對(duì)原來(lái)沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)缺乏自生能力的企業(yè)繼續(xù)給予轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，所以，維持了穩(wěn)定，對(duì)于符合比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)放開(kāi)準(zhǔn)入，并且政府還積極因勢(shì)利導(dǎo)，設(shè)立工業(yè)園、加工出口區(qū)等幫助企業(yè)克服軟硬基礎(chǔ)設(shè)施不足，所以，經(jīng)濟(jì)取得快速發(fā)展。這個(gè)快速發(fā)展帶來(lái)了資本的快速積累，逐漸地原來(lái)沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)形成了比較優(yōu)勢(shì)，保護(hù)補(bǔ)貼的性質(zhì)就從原來(lái)的雪中送炭變成錦上添花。錦上添花對(duì)維持穩(wěn)定沒(méi)幫助，卻會(huì)導(dǎo)致尋租腐敗和收入分配不均等社會(huì)政治問(wèn)題，所以，十八屆三中全會(huì)提出全面深化改革，要讓市場(chǎng)在資源配置上起決定性作用，它的前提條件就是必須把雙軌時(shí)期遺留下來(lái)的保護(hù)都取消掉。

不辜負(fù)這個(gè)時(shí)代給予我們的機(jī)遇，對(duì)理論發(fā)展作出創(chuàng)新性貢獻(xiàn)

總之，現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一般把發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)作為外生的給定的最優(yōu)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致的結(jié)果就是上世紀(jì)50、60年代結(jié)構(gòu)主義，把發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)作為要發(fā)展的目標(biāo)。80、90年代轉(zhuǎn)型的時(shí)候，把發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)當(dāng)作最優(yōu)結(jié)構(gòu)，忽視了扭曲的內(nèi)生性，直接把轉(zhuǎn)型的目標(biāo)作為轉(zhuǎn)型的手段，導(dǎo)致的結(jié)果就是出發(fā)點(diǎn)非常好，效果非常差。以主流的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方方面面的指導(dǎo)原則，也同樣因?yàn)楹鲆暳税l(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)特性的差異而不適用?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論要在發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”的作用，就要求在理論中反映出發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)差異和扭曲的內(nèi)生性，并了解這些內(nèi)生性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運(yùn)行的影響。

新的理論來(lái)自于新的現(xiàn)象，中國(guó)過(guò)去70年的發(fā)展是理論創(chuàng)新的“金礦”。比較而言，前30年中國(guó)跟其他社會(huì)主義國(guó)家或其他發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有多大的差異，走的道路也是當(dāng)時(shí)的主流道路，但是過(guò)去40年的改革開(kāi)放走自己的道路，取得了人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過(guò)的奇跡。奇跡就是不能用現(xiàn)有的理論解釋的現(xiàn)象，如果用現(xiàn)有的理論來(lái)看中國(guó)，到處是問(wèn)題，因此在國(guó)際學(xué)界輿論界不時(shí)出現(xiàn)中國(guó)“崩潰論”，但是實(shí)際上中國(guó)不僅沒(méi)有崩潰，還一直維持著穩(wěn)定、快速發(fā)展。改革開(kāi)放以來(lái)的發(fā)展奇跡不能用現(xiàn)有的理論解釋，但是，任何現(xiàn)象背后都有道理，所以，習(xí)近平總書(shū)記在2016年的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作會(huì)議上說(shuō)，“這是一個(gè)需要理論而且一定能夠產(chǎn)生理論的時(shí)代，這是一個(gè)需要思想而且一定能夠產(chǎn)生思想的時(shí)代。我們不能辜負(fù)了這個(gè)時(shí)代。”

以中國(guó)的改革與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)作為理論創(chuàng)新的來(lái)源，最重要的是必須了解中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，跟發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)的差異性是什么因素造成的。這些差異其實(shí)是有原因的，都是內(nèi)生的。要成功改變一個(gè)內(nèi)生現(xiàn)象，就必須先改變這些內(nèi)生現(xiàn)象背后的決定因素，所以，只有把握內(nèi)生性的理論才能幫助人們達(dá)到“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”兩個(gè)目標(biāo)的統(tǒng)一。在總結(jié)中國(guó)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)以進(jìn)行理論創(chuàng)新時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有“近水樓臺(tái)先得月”的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該把結(jié)構(gòu)和其內(nèi)生性引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，不辜負(fù)這個(gè)時(shí)代給予我們的機(jī)遇，對(duì)理論的發(fā)展作出創(chuàng)新性貢獻(xiàn)，讓我們的理論不僅能夠幫助我們認(rèn)識(shí)世界，而且能夠更好地幫助我們改造世界。

（來(lái)源：北京日?qǐng)?bào)）