可耗竭資源與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展“悖論”研究

喬 永 璞

(北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044)

一、引 言

改革開放以來，中國(guó)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增速平均高達(dá)10%以上，GDP由1978年的3 645億元上漲至2018年的900 309億元。然而，在這個(gè)背后不容忽視的問題是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直依靠高投入、高消耗的粗放型增長(zhǎng)模式。經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期資源的低廉價(jià)格優(yōu)勢(shì)加速了資本的積累過程，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，但粗放型增長(zhǎng)的背后是自然資源(尤其是可耗竭資源)的大量消耗。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中后期，可耗竭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束作用不斷凸顯，可耗竭資源供應(yīng)能力的下滑加重了資源承載能力的下降，反過來也會(huì)制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率、結(jié)構(gòu)和方式。這就是所謂的可耗竭資源與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的“悖論”。

可耗竭資源的稀缺性對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用尤為突出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階和增長(zhǎng)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，資源消耗增長(zhǎng)率暫時(shí)難以下降、環(huán)境質(zhì)量惡化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)外部性逐步增強(qiáng)，如何實(shí)現(xiàn)可耗竭資源稀缺背景下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能的有效轉(zhuǎn)換是當(dāng)前的研究重點(diǎn)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域差異性較大，忽略區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的影響制定經(jīng)濟(jì)政策的效果可能存在偏誤。因此，本文將從可耗竭資源的稀缺性出發(fā)，通過構(gòu)建理論模型和面板數(shù)據(jù)模型來分析不同區(qū)域不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段下可耗竭資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效果差異，以期為政府制定有效措施優(yōu)化可耗竭資源配置、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能的有效轉(zhuǎn)變提供理論參考。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外有關(guān)可耗竭資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究可以追溯到20世紀(jì)70年代，Vousden[1](1973)、Dasgupta and Heal[2](1979)等提出競(jìng)爭(zhēng)條件下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)帶來自然資源的耗竭，雖然替代性和技術(shù)變化可以在一定程度上緩解自然資源的耗竭速度，但無法解決自然資源耗竭、環(huán)境質(zhì)量惡化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。Fisher[3](1979)率先提出可耗竭資源的稀缺性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響。Uri[4](1995)從可耗竭資源(化石能源)的稀缺性角度分析其對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并指出石油稀缺會(huì)損害美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但天然氣、煤炭對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)影響并不顯著。Kennedy et al.[5](2009)指出可耗竭資源的稀缺性會(huì)通過多種渠道影響生態(tài)環(huán)境，繼而影響經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)可耗竭資源(化石能源)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究起步較晚，其研究主要集中在資源約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，以及將可耗竭資源、環(huán)境污染等作為內(nèi)生要素引入生產(chǎn)函數(shù)或效用函數(shù)，進(jìn)而在不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型框架下討論資源消耗、環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題。張彬和左暉[6](2007)建立了能源和環(huán)境雙重約束下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。在此模型上討論了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和能源持續(xù)利用的條件，研究得出依靠技術(shù)進(jìn)步支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，保護(hù)自然環(huán)境和生態(tài)平衡才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。陸建明和李宏[7](2009)研究了封閉和開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源約束間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)封閉環(huán)境下，不存在資源約束時(shí)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式能帶來經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，而存在資源約束時(shí)經(jīng)濟(jì)增速趨緩，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。楊萬平和袁曉玲[8](2011)構(gòu)建了一個(gè)考慮能源持續(xù)利用與污染治理的五部門內(nèi)生技術(shù)變化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，將能源與環(huán)境同時(shí)引入生產(chǎn)函數(shù)及效用函數(shù)，證明了基于能源和環(huán)境雙重約束下經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性，求解了能源和環(huán)境雙重約束下經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的路徑和條件。白俊紅和聶亮[9](2018)將環(huán)境變量納入能源效率分析框架內(nèi)，實(shí)證考察了環(huán)境約束下的能源效率對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的影響，指出環(huán)境約束下的能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的影響更為明顯。

此外，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)能源消耗、環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系也進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。梁坤麗和趙康杰[10](2018)以2008—2017年我國(guó)能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行核算并與總產(chǎn)出進(jìn)行對(duì)比分析，指出能源消費(fèi)量的提高對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向拉動(dòng)作用，而環(huán)境污染是抑制綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。竇睿音和劉學(xué)敏[11](2016)以我國(guó)典型資源型地區(qū)為例，利用格蘭杰因果分析對(duì)研究區(qū)域能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行研究，揭示了該類型地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的能源消耗現(xiàn)狀。李昭楠[12](2017)對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)高能耗能源的依賴等問題進(jìn)行了實(shí)證量化分析，指出甘肅經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有典型的資源依賴性特征，面臨著資源的有限性和生態(tài)環(huán)境惡化的雙重壓力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消耗協(xié)調(diào)發(fā)展才是必由之路。

綜上來看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)資源消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間關(guān)系進(jìn)行了有益的探索，并指出資源環(huán)境約束正逐步成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約因素。然而，目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨兩方面困境：一方面是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換困境；另一方面是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的資源和環(huán)境約束。在可耗竭資源稀缺性不斷提高的情況下，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換存在明顯的穩(wěn)增長(zhǎng)需求，可耗竭資源使用增速短期內(nèi)難以下降，這意味可耗竭資源的稀缺性加劇和環(huán)境質(zhì)量惡化對(duì)生產(chǎn)效率的負(fù)面影響同時(shí)制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的區(qū)域發(fā)展不均衡性將長(zhǎng)期存在。如何依賴經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域特征制定有效措施，緩解可耗竭資源稀缺性和外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙作用是本文的研究重點(diǎn)。

三、理論模型和數(shù)值模擬

可耗竭資源的負(fù)外部性是指當(dāng)代人對(duì)資源的使用會(huì)給后代人帶來資源的稀缺效應(yīng)和環(huán)境的負(fù)外部性。參考喬永璞和儲(chǔ)成君[13](2018)的研究，構(gòu)建動(dòng)態(tài)一般均衡模型，分析可耗竭資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系“悖論”。

(一)家庭部門

在家庭部門中，假設(shè)在經(jīng)濟(jì)體中存在一個(gè)永續(xù)存活的代表性家庭，且該家庭通過優(yōu)化消費(fèi)選擇來追求效用最大化，其效用最大化函數(shù)具體形式為

(1)

其中，β表示效用貼現(xiàn)率，Ct表示代表性家庭在t期的消費(fèi)水平。

該代表性家庭的預(yù)算約束函數(shù)為

Ct+St=rtKt+ωtLt+Πt

(2)

其中，Ct表示代表性家庭在t期的消費(fèi)水平，St表示代表性家庭在t期的儲(chǔ)蓄水平，Kt表示最終產(chǎn)品部門使用的資本存量，Lt表示代表性家庭供應(yīng)的勞動(dòng)力水平，Πt表示最終產(chǎn)品部門的總利潤(rùn)水平，rt和ωt分別表示最終產(chǎn)品部門支付的資本報(bào)酬率和勞動(dòng)力的工資水平。

資本存量的動(dòng)態(tài)累積函數(shù)為

Kt+1=(1-δ)Kt+It

(3)

其中，Kt表示最終產(chǎn)品部門使用的資本存量，It表示投資水平，δ表示資本折率。

(二)企業(yè)部門

假設(shè)經(jīng)濟(jì)體中存在最終產(chǎn)品部門和能源部門兩類生產(chǎn)部門。在最終產(chǎn)品部門，假設(shè)生產(chǎn)行為函數(shù)服從Cobb-Douglas形式，其具體表達(dá)式如下：

(4)

其中，Yt表示最終產(chǎn)品部門的總產(chǎn)出水平，A表示最終產(chǎn)品部門的全要素生產(chǎn)率，Kt表示最終產(chǎn)品部門的資本要素投入量(即最終產(chǎn)品部門使用的資本存量)，Lt表示勞動(dòng)力要素投入量(即代表性家庭供應(yīng)的勞動(dòng)力水平)，Rt表示生產(chǎn)過程中可耗竭資源的使用量，Et表示環(huán)境污染存量，d(Et)表示環(huán)境污染對(duì)最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)行為的負(fù)外部性。其他系數(shù)符號(hào)的含義見表1。

如前所述，最終產(chǎn)品部門使用可耗竭資源會(huì)帶來環(huán)境污染排放，其具體形式如下：

(5)

其中，EMt表示環(huán)境污染排放量，Rt表示可耗竭資源的使用量，Zt表示最終產(chǎn)品部門的治污投入金額。

環(huán)境污染排放行為是一個(gè)流量性質(zhì)，而環(huán)境污染狀況是一個(gè)累積的存量過程，存在著較為明顯的時(shí)空錯(cuò)位特征，因此，本文將環(huán)境污染排放的累積過程描述如下：

Et=ηEt-1+EMt

(6)

其中，Et表示t期的環(huán)境污染存量，η表示環(huán)境污染存量的自降解能力，式(6)表示環(huán)境污染呈現(xiàn)一階自回歸過程。

在最終產(chǎn)品部門，在既定的市場(chǎng)價(jià)格體系下，企業(yè)通過決定生產(chǎn)要素的投入量來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化行為。因此，最終產(chǎn)品的目標(biāo)利潤(rùn)函數(shù)為

(7)

假設(shè)能源部門的開采成本伴隨著可耗竭資源儲(chǔ)備量的減少而增加。因此，能源部門的利潤(rùn)函數(shù)為

(8)

可耗竭資源的開采與儲(chǔ)存之間關(guān)系如下：

(9)

其中，f(Xt)表示可耗竭資源的自然增長(zhǎng)函數(shù)，這表明當(dāng)當(dāng)期可耗竭資源開采量小于可耗竭資源的自然增長(zhǎng)量時(shí)，可耗竭資源在逐漸增加；反之，當(dāng)可耗竭資源開采量大于自然增長(zhǎng)量時(shí)，可耗竭資源在逐漸減少。

(三)市場(chǎng)出清條件

產(chǎn)品市場(chǎng)出清條件：

Ct+St=Yt

(10)

資本市場(chǎng)出清條件：

St=It

(11)

可耗竭資源市場(chǎng)出清條件：

(12)

(四)參數(shù)校準(zhǔn)與數(shù)值模擬

在上述理論模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)可耗竭資源和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的典型特征對(duì)理論模型進(jìn)行參數(shù)校準(zhǔn)以分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所處階段，明確中國(guó)可耗竭資源使用現(xiàn)狀。如無特別說明，所用數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》等。模型中涉及的參數(shù)見表1。

表1 參數(shù)描述

圖1 可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)理論模擬

估計(jì)結(jié)果如圖1所示?？珊慕哔Y源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呈現(xiàn)倒U型，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期，可耗竭資源使用會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展到一定階段，可耗竭資源消耗會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。究其根源在于，可耗竭資源使用帶來了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但造成的環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的負(fù)向作用并無體現(xiàn)，主因在于環(huán)境污染尚處于環(huán)境自降解能力范疇。但隨著可耗竭資源使用不斷提升，其造成的環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)向作用不斷累積，造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑，而這一效應(yīng)會(huì)隨著可耗竭資源使用量增加而加速擴(kuò)大。這就是可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)呈現(xiàn)的倒U型并不對(duì)稱的原因，下降階段的斜率要明顯快于上升階段。基于上述分析，得出以下結(jié)論：

推論：可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呈現(xiàn)倒U型，且下降階段的斜率更大。

四、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的設(shè)定與變量選取

(一)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型設(shè)定

如前所述，可耗竭資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)。同時(shí)，區(qū)域異質(zhì)性對(duì)可耗竭資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系影響十分突出，本文將從區(qū)域異質(zhì)性可耗竭資源消耗出發(fā)，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型對(duì)中國(guó)不同的省市自治區(qū)的資源消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。此外，中國(guó)的煤炭資源消費(fèi)占可耗竭資源消費(fèi)的比重始終保持在70%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過世界平均水平28%。雖然中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)時(shí)期，但中國(guó)可耗竭資源消費(fèi)仍在不斷增長(zhǎng)，在一定程度上呈現(xiàn)剛性趨勢(shì)，這意味著煤炭資源消費(fèi)在短期內(nèi)難以明顯下滑。同時(shí)，煤炭燃燒產(chǎn)生的碳排放系數(shù)遠(yuǎn)高于其他類型的可耗竭資源。因此，本文在研究中國(guó)不同的省市自治區(qū)的可耗竭資源消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)選取煤炭資源。

煤炭資源消耗、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境污染排放等變量間存在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性。煤炭資源消耗能帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生環(huán)境污染排放，而環(huán)境污染排放的累積會(huì)損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在這種情況下，單一方程模型難以全面刻畫各變量間的關(guān)聯(lián)影響，而聯(lián)立方程組模型能夠很好的刻畫這一宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。同時(shí)考慮到能源資源消耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在非線性關(guān)系，本文在模型中引入了能源資源消耗變量的二次方項(xiàng)。因此，本文以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境污染為內(nèi)生變量，通過構(gòu)建面板聯(lián)立方程組模型來檢驗(yàn)不同區(qū)域間可耗竭資源消耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響關(guān)系，具體的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型如下所示：

(13)

(14)

(二)變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.變量選取

被解釋變量選取。本文關(guān)注的被解釋變量包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染排放水平。對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程，參考王敏和黃瀅[20](2015)、沈國(guó)兵和張?chǎng)蝃21](2015)的研究，選取人均實(shí)際GDP作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平pgdpit的代理變量。其中，人均實(shí)際GDP是將各區(qū)域名義GDP數(shù)據(jù)進(jìn)行平減后除以對(duì)應(yīng)區(qū)域的總?cè)丝跀?shù)據(jù)獲得。對(duì)于污染排放方程，參考童健等[18](2016)的研究，考慮到工業(yè)三廢排放中廢水和固廢數(shù)據(jù)存在缺失，本文使用工業(yè)二氧化硫排放量作為污染排放emiit的代理變量。

解釋變量選取。模型中最重要的解釋變量是可耗竭資源消耗變量，參考程志強(qiáng)[22](2007)的研究，選取煤炭資源消費(fèi)量作為可耗竭資源的代理變量。

控制變量選取。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程中，參考唐未兵等[23](2014)、韋倩等[24](2014)，選取通貨膨脹率、開放程度、受教育水平、制度水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平等變量作為控制變量。在污染排放方程中，參考劉偉和李虹[25](2014)、陳祖海等[26](2015)，選取能源產(chǎn)業(yè)依賴度、能源產(chǎn)業(yè)豐裕度、能源開發(fā)強(qiáng)度等變量作為控制變量。各變量定義見表2。

表2 變量定義表

2.數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)的可得性考慮，選取2000—2015年各省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)能源消耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)?？紤]到西藏自治區(qū)部分?jǐn)?shù)據(jù)存在缺失，將西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)剔除后，選取中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。如無特別說明，所有數(shù)據(jù)均來源于2001—2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《各省市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。考慮到中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著的區(qū)域發(fā)展不平衡的特點(diǎn)，東部、中部和西部區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，在實(shí)證檢驗(yàn)中對(duì)東部、中部和西部區(qū)域進(jìn)行區(qū)分，將30個(gè)省市自治區(qū)劃分成東部、中部和西部區(qū)域。東部區(qū)域包括北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部區(qū)域包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部區(qū)域包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。

五、可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實(shí)證分析

為了檢驗(yàn)可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，本文構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、污染排放和可耗竭資源消耗間的聯(lián)立方程組模型。依據(jù)聯(lián)立方程組模型識(shí)別的秩條件和階條件，構(gòu)建的模型在一定程度上存在過度識(shí)別問題，而三階段最小二乘法(3SLS)可以對(duì)聯(lián)立方程組中的所有結(jié)構(gòu)方程同時(shí)估計(jì)?？紤]到模型中各參數(shù)、變量和方程間的相互影響關(guān)系，采用3SLS的方法對(duì)聯(lián)立方程組模型進(jìn)行估計(jì)。如前所述，為區(qū)分不同區(qū)域間可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的差異，同時(shí)對(duì)東部、中部和西部區(qū)域分別進(jìn)行估計(jì)。

表3是基于聯(lián)立方程組求得的可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。全國(guó)、東部、中部和西部區(qū)域可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響均呈現(xiàn)倒U型，環(huán)境污染排放的累積會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而可耗竭資源使用通過加劇環(huán)境污染排放的累積效應(yīng)，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙作用。然而，由于不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，不同區(qū)域的可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在明顯的差異性。以下我們將從不同區(qū)域進(jìn)行逐一對(duì)比分析。

表3 可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果(3SLS)

注：括號(hào)內(nèi)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)誤，***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平下顯著。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程來說，全國(guó)、東部、中部和西部區(qū)域的可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響均呈現(xiàn)倒U型，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平較低時(shí)，可耗竭資源使用會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；但當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平較高時(shí)，可耗竭資源使用會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，不同區(qū)域可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的倒U型，拐點(diǎn)存在明顯差異，東部、中部、西部和全國(guó)的倒U型曲線拐點(diǎn)對(duì)應(yīng)的可耗竭能源消耗水平分別為0.233、0.344、0.664和0.563，即東部、中部和西部區(qū)域倒U型拐點(diǎn)處對(duì)應(yīng)的可耗竭資源水平呈現(xiàn)不斷提高的態(tài)勢(shì)，這意味著隨著可耗竭資源使用帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平越高，可耗竭資源的稀缺性體現(xiàn)更為明顯，環(huán)境污染排放累積效應(yīng)趨強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制作用更強(qiáng)。對(duì)比東部、中部和西部區(qū)域的可耗竭資源水平可知，東部區(qū)域已經(jīng)跨過倒U型曲線的拐點(diǎn)、中部區(qū)域正在逼近倒U型曲線的拐點(diǎn)、西部區(qū)域尚未跨越倒U型曲線的拐點(diǎn)，即東部區(qū)域可耗竭資源使用會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中部區(qū)域可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用較低，西部區(qū)域可耗竭資源使用會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從控制變量的影響來看，受教育水平、創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)設(shè)施水平、制度水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用較為明顯。

對(duì)于環(huán)境污染排放方程而言，全國(guó)、東部、中部和西部區(qū)域的可耗竭資源使用對(duì)環(huán)境污染排放具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，但單位資源消耗的環(huán)境污染排放系數(shù)存在明顯差異，東部、中部、西部和全國(guó)的單位資源消耗的環(huán)境污染排放系數(shù)依次為2.061、1.413、0.643和0.943，即東部區(qū)域可耗竭資源使用1%會(huì)帶來環(huán)境污染排放上升2.061%，中部區(qū)域可耗竭資源使用1%會(huì)帶來環(huán)境污染排放上升1.413%，西部區(qū)域可耗竭資源使用1%會(huì)帶來環(huán)境污染排放上升0.643%，全國(guó)可耗竭資源使用1%會(huì)帶來環(huán)境污染排放上升0.943%。這反映了不同區(qū)域的環(huán)境承載力不同。東部區(qū)域的環(huán)境承載力最差，對(duì)應(yīng)的單位資源消耗帶來的環(huán)境污染排放也最高；而西部區(qū)域的環(huán)境承載力最好，對(duì)應(yīng)的單位資源消耗帶來的環(huán)境污染排放也最低。從控制變量的影響來看，能源產(chǎn)業(yè)依賴度、能源產(chǎn)業(yè)豐裕度、能源開發(fā)強(qiáng)度的提高會(huì)增強(qiáng)環(huán)境污染排放水平。

將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程和環(huán)境污染排放方程聯(lián)立可知，東部、中部、西部和全國(guó)的單位資源消耗帶來的環(huán)境污染排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制系數(shù)依次為1.002、0.266、0.073和0.306，這表明，不同區(qū)域單位資源消耗帶來環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制效應(yīng)存在明顯差異。這是因?yàn)榭珊慕哔Y源稀缺性對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用尤為突出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階和增長(zhǎng)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域的可耗竭資源消耗增長(zhǎng)率暫時(shí)難以下降、環(huán)境質(zhì)量惡化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)外部性逐步增強(qiáng)。

總的來看，全國(guó)、東部、中部和西部區(qū)域可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響均呈現(xiàn)倒U型，環(huán)境污染排放的累積會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而可耗竭資源使用通過加劇環(huán)境污染排放的累積效應(yīng)而進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙作用。但受中國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展不平衡影響，全國(guó)、東部、中部和西部區(qū)域可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響均呈現(xiàn)倒U型,拐點(diǎn)處對(duì)應(yīng)的可耗竭資源水平存在明顯差異，東部最低、西部最高。受可耗竭資源的稀缺效應(yīng)和能源消耗增長(zhǎng)慣性影響，東部、中部、西部和全國(guó)的單位資源消耗帶來的環(huán)境污染排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制系數(shù)存在明顯差異，東部最高，西部最低。

表4 可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果(穩(wěn)健性檢驗(yàn))

注：括號(hào)內(nèi)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)誤，***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平下顯著。

考慮到中國(guó)能源結(jié)構(gòu)正處于變化時(shí)期，本文從異質(zhì)性可耗竭資源出發(fā)，對(duì)可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。因此，為檢驗(yàn)聯(lián)立方程組模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，以電力資源消耗作為可耗竭資源的另一度量指標(biāo)，用3SLS方法重新估計(jì)聯(lián)立方程組模型。表4是可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)估計(jì)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。對(duì)比表3和表4的估計(jì)結(jié)果可知，使用電力資源消耗作為可耗竭資源代理變量的估計(jì)結(jié)果與使用煤炭資源的估計(jì)結(jié)果基本一致，這驗(yàn)證了上述模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

六、可耗竭資源使用中經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)的改善機(jī)制分析

如前所述，長(zhǎng)期粗放式的可耗竭資源開采模式已經(jīng)加劇了資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展間的矛盾與沖突?？珊慕哔Y源的使用在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也會(huì)因其粗放式開采行為帶來嚴(yán)重的資源與環(huán)境問題?？珊慕哔Y源的過度損耗、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，已經(jīng)在局部地區(qū)帶來區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯緩。實(shí)證研究指出，東部、中部、西部和全國(guó)的單位資源消耗帶來的環(huán)境污染排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制系數(shù)依次為1.002、0.266、0.073和0.306，這表明不同區(qū)域單位能耗帶來環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制效應(yīng)存在明顯差異。東部和部分中部區(qū)域的可耗竭資源使用已經(jīng)開始阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，造成這一現(xiàn)象的根源在于可耗竭資源使用過程中的負(fù)外部性，即當(dāng)代人對(duì)可耗竭資源的過度開采給后代人帶來的資源稀缺效應(yīng)和環(huán)境污染日益加劇。在市場(chǎng)機(jī)制下，當(dāng)代人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策中忽略了可耗竭資源使用中的負(fù)外部性，引發(fā)市場(chǎng)機(jī)制在可耗竭資源配置過程中的市場(chǎng)失靈問題。如何制定有效措施消除可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在。

根據(jù)本文的實(shí)證研究結(jié)果，結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家治理經(jīng)驗(yàn)可知，行政手段和市場(chǎng)化手段是兩種常見的消除可耗竭資源使用過程中經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)的措施，亦是中國(guó)正在進(jìn)行的實(shí)踐。

(一)行政手段

可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)是由可耗竭資源的稀缺效應(yīng)和環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)外部性共同形成，而環(huán)境的稅費(fèi)機(jī)制是治理市場(chǎng)失靈中的外部性問題的重要措施。通過征收稅費(fèi)政策來調(diào)節(jié)企業(yè)和社會(huì)在成本收益問題上的偏差，實(shí)現(xiàn)外部性成本的內(nèi)部化，可以有效緩解負(fù)外部性問題引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)損失。因此，行政手段即為庇古稅，政府依據(jù)負(fù)外部性行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的損害量來合理制定庇古稅的稅率水平?；谡魇諏?duì)象的差異，庇古稅可以劃分為環(huán)境稅和資源稅。環(huán)境稅是政府針對(duì)環(huán)境污染排放企業(yè)依據(jù)其經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)行為對(duì)環(huán)境造成的破壞程度作為計(jì)征標(biāo)準(zhǔn)的一種稅收手段；資源稅是政府針對(duì)企業(yè)開采能源資源實(shí)施從價(jià)計(jì)征的一種稅收手段。由于征收對(duì)象存在差異，環(huán)境稅和資源稅的作用機(jī)理存在明顯差異，環(huán)境稅是將環(huán)境成本納入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，通過稅收政策來調(diào)整私人邊際成本與社會(huì)邊際成本間的偏差，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染成本的內(nèi)部化，繼而消除可耗竭資源使用過程中的負(fù)外部性，達(dá)到可耗竭資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；而資源稅是直接將資源損耗對(duì)后代人的負(fù)外部性納入到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，通過稅收政策來調(diào)整當(dāng)代人與后代人間可耗竭資源使用的代際負(fù)外部性，達(dá)到可耗竭資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化?？偟膩砜?，環(huán)境稅和資源稅均是消除可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)的有效行政手段。同時(shí)，區(qū)別于傳統(tǒng)的環(huán)境政策，庇古稅的持久性更強(qiáng)，能有效避免環(huán)境保護(hù)政策在實(shí)施過程中的缺位與時(shí)間不一致性。合理有效的庇古稅政策不僅可以提高環(huán)境質(zhì)量，還可以帶來非環(huán)境收益，如經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利的提升，即具備“雙重紅利”效應(yīng)。

(二)市場(chǎng)化手段

區(qū)別于行政手段的規(guī)制效應(yīng)，市場(chǎng)化手段是通過設(shè)立可持續(xù)發(fā)展基金來補(bǔ)償外部性成本，健全可耗竭資源的完全定價(jià)機(jī)制，消除可耗竭資源使用中的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。綜合來看，可持續(xù)發(fā)展基金的設(shè)立會(huì)通過改變企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式來消除可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)。在未設(shè)立可持續(xù)發(fā)展基金時(shí)，當(dāng)可耗竭資源價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的超額利潤(rùn)時(shí)，企業(yè)的逐利行為會(huì)造成資源的掠奪式開采，環(huán)境成本的缺失，淡化了企業(yè)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，強(qiáng)化了其粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展行為，造成環(huán)境污染的規(guī)模化，損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)福利。在可持續(xù)發(fā)展基金設(shè)立后，可通過補(bǔ)貼的形式鼓勵(lì)資源開采技術(shù)創(chuàng)新，通過提高資源利用效率來降低或替代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)程中對(duì)可耗竭資源過度需求而產(chǎn)生的資源價(jià)值損耗，實(shí)現(xiàn)環(huán)境價(jià)值轉(zhuǎn)換成企業(yè)的綠色競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來替代對(duì)可耗竭資源的過度依賴，實(shí)現(xiàn)企業(yè)外部性成本的內(nèi)部化。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新式環(huán)境保護(hù)行為為企業(yè)帶來了價(jià)值增值，進(jìn)一步強(qiáng)化可耗竭資源使用中經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)的消除?？沙掷m(xù)發(fā)展基金的設(shè)立會(huì)糾偏企業(yè)的不恰當(dāng)開采行為和要素配置結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的多重紅利。

七、結(jié)論與啟示

(一)結(jié)論

通過構(gòu)建動(dòng)態(tài)一般均衡模型，分析得到可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呈現(xiàn)倒U型；進(jìn)而又構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、污染排放和可耗竭資源消耗間的聯(lián)立方程組模型，并對(duì)全國(guó)、東部、中部和西部區(qū)域分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)，全國(guó)、東部、中部和西部區(qū)域可耗竭資源使用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響均呈現(xiàn)倒U型，環(huán)境污染排放的累積會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而可耗竭資源使用通過加劇環(huán)境污染排放的累積效應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙作用。

由此可見，可耗竭資源使用過程中的負(fù)外部性引發(fā)市場(chǎng)機(jī)制在可耗竭資源配置過程中的市場(chǎng)失靈問題，可耗竭資源使用的經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)的改善機(jī)制分析是實(shí)現(xiàn)可耗竭資源優(yōu)化配置的關(guān)鍵。在此基礎(chǔ)上，本文探討了可耗竭資源使用中經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)的改善機(jī)制，發(fā)現(xiàn)行政手段和市場(chǎng)化手段是兩種常見的消除可耗竭資源使用過程中經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)的措施，并對(duì)應(yīng)提出以征收庇古稅和設(shè)立可持續(xù)發(fā)展基金為手段，消除可耗竭資源使用過程中經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)。

(二)啟示

1.應(yīng)依據(jù)不同區(qū)域能源消耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響差異，策略性的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于經(jīng)濟(jì)增速下臺(tái)階和增長(zhǎng)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，不同區(qū)域應(yīng)該依據(jù)其單位可耗竭資源消耗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)抑制效應(yīng)的強(qiáng)弱，策略性地轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力。東部和大部分中部區(qū)域應(yīng)加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，降低對(duì)可耗竭資源的依賴；西部區(qū)域可進(jìn)一步承接?xùn)|部、中部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在穩(wěn)增長(zhǎng)的前提下，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能的有效轉(zhuǎn)換。

2.應(yīng)進(jìn)一步完善行政手段和市場(chǎng)化手段以消除可耗竭資源使用過程中經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)。

政府應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)政策體系，消除可耗竭資源使用過程中的負(fù)外部性，以達(dá)到可耗竭資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。然而，由于行政手段和市場(chǎng)化手段的作用機(jī)理存在差異，應(yīng)針對(duì)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征實(shí)施不同的政策舉措。