創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下淺議高校專利質(zhì)量提升對策

鄭鵬 謝潔芬 鄭雪宜 胡彩平 秦曉藝 陳志鴻

摘 ?要：高校是產(chǎn)出專利技術(shù)成果的生力軍。提升高校專利質(zhì)量，有利于促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，提升區(qū)域科技競爭力，助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文分析了目前我國高校專利存在的問題，包括專利管理體系不完善、科研人員專利申請意識薄弱、PCT國際申請量少、專利轉(zhuǎn)化率低等，并對此提出了健全高校專利管理機(jī)制體制、加速培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才、加強(qiáng)高校專利的整體布局、激勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等對策，以期對高校專利工作有所借鑒，共同推進(jìn)專利的高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高校;專利;質(zhì)量提升;對策

中圖分類號：G306.0 ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略要求科技創(chuàng)新不斷突破核心關(guān)鍵技術(shù)，增加高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)的有效供給。高校既是科技創(chuàng)新的主體，也是我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的重要源頭[1]。我國高等院校擁有約80萬研究人員以及近70%的國家重點實驗室，承擔(dān)了我國近一半的高技術(shù)研發(fā)項目，積累了大量的專利技術(shù)[2]。截止到2013年12月，“高等學(xué)?！睋碛杏行Оl(fā)明專利為11.9萬件，占我國全部有效發(fā)明專利的11.5%，僅次于企業(yè)。但是，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率與其擁有的較強(qiáng)科研實力并不成正比。2011年，美國斯坦福大學(xué)當(dāng)年專利許可量占申請量的40%，同年我國清華大學(xué)僅為0.5%，比值相差甚大[3]。盡管我國高校專利結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，增速喜人，但仍存在一定問題。因此，加強(qiáng)對我國高校專利現(xiàn)狀的分析，探究存在問題并尋求合理的解決措施對促進(jìn)我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施具有重要意義。

1我國高校專利目前存在的問題

1.1專利管理體系不完善

當(dāng)前，我國部分高校已初步形成專利管理體系。但是，要讓規(guī)范合理的管理體系落地實施，需要實行專利“全過程管理”，包括發(fā)明披露、專利評估、專利培育、專利保護(hù)、市場營銷、合同談判、專利監(jiān)督等7個主要步驟真正有效運(yùn)行[4]。

專利管理體系包括制度和機(jī)構(gòu)兩大部分，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，過于概括的制度供給無法滿足現(xiàn)實多步驟、多層面運(yùn)行中最基本的秩序需求，保障作用小，可操作性差?？蒲腥藛T自行持有科技成果的技術(shù)資料和實驗數(shù)據(jù)，學(xué)校對科技成果缺乏有效地統(tǒng)籌了解。在成果開發(fā)階段，通常由科研人員決定科技成果是否申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，由于各種原因，造成部分成果并沒有申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在成果轉(zhuǎn)化階段，成果持有人未經(jīng)學(xué)校允許擅自轉(zhuǎn)讓科技成果，導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)的流失[5]。此外，專利管理人才匱乏也體系不完善的體現(xiàn)。我國高校的專利管理專業(yè)人才配置嚴(yán)重失調(diào)，我國擁有知識產(chǎn)權(quán)專職管理人員2人以下的高校占比92%，6～10人的高校僅占1%[1]。

1.2科研人員專利申請意識薄弱

高校作為研發(fā)主體的地位比較突出，科研比重大，科研經(jīng)費(fèi)充足，科研產(chǎn)出高，更多注重發(fā)表論文、評獎以及職稱評審?？蒲腥藛T專利申請意識淡泊，缺乏專利撰寫的專業(yè)素養(yǎng)，科研人員在獲取試驗結(jié)果時，先發(fā)表論文，使得科研內(nèi)容提前公開，將發(fā)表論文的科研結(jié)論作為新專利申請，對于專利而言，已經(jīng)喪失新穎性。再比如，一個專利只保護(hù)一個產(chǎn)品或者一種方法，保護(hù)范圍窄，或者保護(hù)的根本不是發(fā)明人的想法。

受學(xué)校評聘制度的導(dǎo)向影響，高?？蒲腥藛T容易忽視科技成果轉(zhuǎn)化。科研人員一方面是缺乏專利轉(zhuǎn)化意識，另一方面則是缺乏有效的專利轉(zhuǎn)化渠道與平臺，導(dǎo)致專利技術(shù)曝光率低，無法實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。與專利轉(zhuǎn)化平臺、專利產(chǎn)品交流平臺的溝通不足或不暢，科研人員無法及時了解外界對專利技術(shù)的最新需求，影響有實際應(yīng)用價值的專利技術(shù)的開發(fā)，同時也阻礙了專利技術(shù)研究水平。

1.3 PCT國際申請量少

隨著我國科技投入的不斷增加，我國整體科研能力顯著提高，高校也蘊(yùn)育了大量科研成果。但我國高校專利申請量與世界發(fā)達(dá)國家相比尚有較大差距。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2018年21日公布的報告中提到，中國在教育機(jī)構(gòu)方面略遜于美韓兩國。美國和韓國包攬了高校國際專利申請前10，其中，7所來自美國的加州大學(xué)、麻省理工等，另外3所為韓國的首爾大學(xué)和漢陽大學(xué)等。我國的深圳大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)、清華大學(xué)均進(jìn)入前20，其中，深圳大學(xué)排名第11[6]?？傮w而言，我國高校海外布局仍有待加強(qiáng)。

我國高校PCT申請量總體偏低，且各有差異。以C9高校為例，清華大學(xué)、北京大學(xué)PCT申請總量分別為914項和490項，位居前兩位。復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交大緊隨其后，PCT申請量分布在200～300之間，南京大學(xué)和西安交大則分布在100～200之間，而中國科技大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)分布在1～100之間。其中，浙江大學(xué)專利族數(shù)量最多，但其PCT申請總量在專利族總量中的占比排在第8位，哈爾濱工業(yè)大學(xué)則排在第9位，說明浙江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)對國際市場的關(guān)注不夠。C9高校都以國內(nèi)專利申請為主[7]。

1.4專利轉(zhuǎn)化率低

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2015年我國高校授權(quán)的發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三類專利中，發(fā)明專利僅占17.6%，反映出技術(shù)含量和創(chuàng)新性較強(qiáng)的專利偏少。在1986—2015 年間，高校專利授權(quán)與申請比率為52.1%，即有近一半的專利申請未獲得國家授權(quán)，這也反映出高校專利質(zhì)量偏低?；蛟S由于上述兩方面的原因，我國高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用仍面臨困難。我國高校有效專利實施率為12.3%，遠(yuǎn)低于全國52.6%的平均水平。高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率僅2.7%，更是遠(yuǎn)低于全國36.3%的平均水平。2014年高校專利轉(zhuǎn)化率也僅為9.9%，遠(yuǎn)不及企業(yè)68.6%的轉(zhuǎn)化率。美國高校的專利申請量占美國專利申請量的4%，但其專利許可費(fèi)收入?yún)s達(dá)到全國總量的12%[1]。

我國高校專利轉(zhuǎn)化率低，還表現(xiàn)為專利申請量大，但授權(quán)過程緩慢。近年來，高校申請專利的數(shù)量與日俱增，但是大多數(shù)仍處于實質(zhì)審查階段，離真正授權(quán)的時間還不確定，有些專利甚至已經(jīng)實審2～3年。對于發(fā)明專利而言，需要經(jīng)過受理、初審、公布、實審和授權(quán)公告等過程，自受理起18個月進(jìn)行公布，然后進(jìn)行實審階段，一般情況3年左右才能獲得授權(quán)，但不排除更長的時間。

2高校專利維護(hù)對策

2.1健全高校專利管理機(jī)制體制

健全規(guī)范合理的專利管理體系是高校專利管理工作的基礎(chǔ)。規(guī)范化的制度，一方面可以使得學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)工作有章可循，進(jìn)而規(guī)范和指導(dǎo)高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，防范知識產(chǎn)權(quán)流失。另一方面，高校應(yīng)當(dāng)制定并實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作培訓(xùn)計劃，對主管領(lǐng)導(dǎo)、教師和科研人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)教育，有必要了解知識產(chǎn)權(quán)制度以及相關(guān)的法律、法規(guī)，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)申請與保護(hù)意識，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用、保護(hù)等方面的能力[5]。

我國大部分高校將專利管理職能納入到其他管理部門中，并沒有設(shè)置獨(dú)立的專利管理機(jī)構(gòu)，在專利運(yùn)營和保護(hù)方面缺乏積極性和主動性。為此，有必要設(shè)立獨(dú)立于高?？蒲泄芾聿块T的專利管理機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)具備專利管理和促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的職能。

2.2加速培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才

一個專利保護(hù)的不單單是一項科研結(jié)果，還可以是成就這項科研結(jié)果的思路或方法，不單單是一個產(chǎn)品，還可以是擁有該關(guān)鍵技術(shù)的一類產(chǎn)品。因此，專利撰寫時需要有專利專業(yè)知識的人來挖掘，專業(yè)人做專業(yè)事，專利代理人是專門從事專利撰寫，專利申請等事宜的人員，更好的與專利代理人的溝通，才能使其充分領(lǐng)會發(fā)明人的意圖，從而將專利獲得更大的保護(hù)范圍，更全面的保護(hù)發(fā)明人的想法?？梢詫Ω咝Ｑ邪l(fā)人員進(jìn)行專業(yè)的專利知識的培訓(xùn)，如撰寫，申請，答疑等方面具體培訓(xùn)。只有研發(fā)人員更懂專利，才能將科研成果以最專業(yè)的方式呈現(xiàn)出來，自己撰寫專利能減少與專利代理人員的溝通，也能縮短撰寫的時間，提前了專利申請的時間。專利申請應(yīng)當(dāng)具有前置性，即專利申請應(yīng)當(dāng)先于或者同時于論文發(fā)表，只有作為專利的科研成果才具有法律保護(hù)，且專利申請后需要經(jīng)過一段時間的審查后才會公開，不影響論文發(fā)表。

建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，迫切需要培養(yǎng)一大批專業(yè)的人才隊伍。目前，不少高校開設(shè)了知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)，專利代理人不再是半路出家的和尚，而是有更專業(yè)化、系統(tǒng)化的學(xué)習(xí)。截止2017年，全國高校中已建立41家知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，112所全中小學(xué)知識產(chǎn)權(quán)教育試點學(xué)校[8]。要鼓勵高等學(xué)校增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，推動知識產(chǎn)權(quán)學(xué)科建設(shè)和發(fā)展，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)。這樣不僅為國家培養(yǎng)了越來越多的專業(yè)專利人員，也是為知識產(chǎn)權(quán)制度化和產(chǎn)業(yè)化奠定基礎(chǔ)。

2.3加強(qiáng)高校專利的整體布局

針對我國高校在專利活動方面呈現(xiàn)專利申請數(shù)量激增，海外布局高度不足，主要技術(shù)領(lǐng)域高度集中等特點，反映出一定的結(jié)構(gòu)性問題，高校專利需加強(qiáng)整體布局，特別是海外專利布局[9]。截至2018年6月，我國每萬人口發(fā)明專利擁有量已達(dá)到10.6件，正在向“十三五”規(guī)劃綱要提出的每萬人口發(fā)明專利擁有量12件的目標(biāo)邁進(jìn)。2017年，我國申請人通過PCT途徑提交的國際專利申請達(dá)到4.88882萬件，世界排名首次上升至第二位[10]。2018年，我國PCT國際專利申請5.5萬件，同比增長9.0%。其中，5.2萬件來自國內(nèi)，同比增長9.3%[11]。

高校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對發(fā)明專利的重視，特別是注重專利質(zhì)量的提升，創(chuàng)新主體對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)的增強(qiáng)對社會發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益有很大的影響。此外，還應(yīng)盡量結(jié)合實際用途來轉(zhuǎn)化思維構(gòu)思專利，重視適應(yīng)市場需求并能有效轉(zhuǎn)化的效果[12]。通過加強(qiáng)專利布局和運(yùn)營，使得一批具有突出技術(shù)優(yōu)勢和顯著市場前景的專利成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，推動更多專利成果服務(wù)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

2.4激勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

高校承擔(dān)大量科研項目，其科技成果產(chǎn)出，包括申請專利的數(shù)量是非常可觀的。因此需要鼓勵高校在積極開展科研工作的同時也要加強(qiáng)專利申請，特別是科研主管部門要通過制定切實有效的專利管理辦法和獎勵政策來激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》[13]，明確采用推廣“以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”“技術(shù)經(jīng)理人全程參與的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)模式”“技術(shù)股與現(xiàn)金股結(jié)合激勵的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)方利益捆綁機(jī)制”“‘定向研發(fā)、定向轉(zhuǎn)化、定向服務(wù)’的訂單式研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”等舉措，通過制度創(chuàng)新推動更多科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

此外，為了加快授權(quán)進(jìn)度，可以申請?zhí)崆肮_，即初審合格后便進(jìn)行公布，隨即進(jìn)入實審階段。對于一些符合國家或者地方鼓勵政策的專利，還可以進(jìn)行優(yōu)先審查的請求，這項政策是國家知識產(chǎn)權(quán)局為優(yōu)化營商環(huán)境、鼓勵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠焖佾@得授權(quán)的一項舉措，可將專利授權(quán)的周期縮短2/3以上。而大部分高校專利恰恰符合這些政策的要求，滿足優(yōu)先審查的條件，專利權(quán)人只需要很簡單的申請手續(xù)，即可辦理優(yōu)先審查。截至2018年底，來自1300多個申請人的7000多件專利優(yōu)先審查請求得到推薦。這些專利涵蓋15個技術(shù)領(lǐng)域，其中，約80%屬于發(fā)明專利，80%以上來自高精尖產(chǎn)業(yè)。北京市已于2018年7月正式推出專利申請優(yōu)先審查推薦電子平臺，實現(xiàn)全程網(wǎng)上辦理，顯著提高了專利申請效率 [14]。

3結(jié)語

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)，創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的趨勢更加明顯。知識產(chǎn)權(quán)是激勵創(chuàng)新的基本保障、發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和競爭力的核心要素，在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要作用更加凸顯、地位更加突出。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略背景下，高校應(yīng)牢牢把握新一輪科技革命發(fā)展機(jī)遇，掌握科教融合發(fā)展規(guī)律，注重專利質(zhì)量提升，推動新時代高校科技高質(zhì)量發(fā)展。同時，通過加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的有效運(yùn)用，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，提升區(qū)域科技競爭力，助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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作者簡介：鄭鵬（1986-），男，漢族，廣東汕頭人，博士，助理研究員，主要研究方向為科技管理;

*通訊作者：陳志鴻（1979-），男，漢族，廣東河源人，碩士，助理研究員，主要研究方向為科技成果轉(zhuǎn)化。

基金項目：廣東省科技計劃項目（2016A020210109）;廣東省自然科學(xué)基金博士科研啟動項目（2018A030310190）。