國際知識溢出對浙江省區(qū)域創(chuàng)新的影響機制研究

陳潔 周建平 許紫岳

摘 要： 基于2001—2016年浙江省69個縣域的面板數(shù)據(jù)，利用知識生產(chǎn)函數(shù)模型剖析了外商直接投資（FDI）和國際貿(mào)易的雙重知識溢出效應(yīng)對區(qū)域創(chuàng)新的影響機制，并探討了經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本在此溢出效應(yīng)發(fā)揮過程中的交互作用。研究表明：浙江省區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展后勁不足，近年來FDI和國際貿(mào)易增速也在減緩;國際貿(mào)易知識溢出對浙江創(chuàng)新能力存在顯著的正效應(yīng)，但FDI的知識溢出效應(yīng)具有區(qū)域異質(zhì)性，而且在不同的知識傳導機制中，經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本不同程度地促進溢出效應(yīng)的發(fā)揮;與此同時，研發(fā)投入仍是提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力的首要因素。

關(guān)鍵詞： 區(qū)域創(chuàng)新;知識溢出;FDI;國際貿(mào)易;浙江省

中圖分類號： F 124.3

文獻標志碼： A

Abstract： Based on the panel data of 69 counties from 2001 to 2016 in Zhejiang Province， we established two knowledge production function models to analyze the influence mechanism of FDI and international trade on regional innovation. Then we examined the role of economic development level， infrastructure construction and human capital in this process. The research shows that the development of regional innovation capacity in Zhejiang Province is insufficient， and the growth rate of FDI and international trade is also slowing in recent years. The knowledge spillover of international trade has a significant positive effect on regional innovation capability， while that of FDI has regional heterogeneity. In different knowledge transmission mechanisms， economic development level， infrastructure construction and human capital can promote the spillover effect to varying degrees. At the same time， R&D input is still the most essential factor in the improvement of indigenous innovation.

Key words： regional innovation; knowledge spillovers; FDI; international trade; Zhejiang Province

1 FDI和國際貿(mào)易知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新的影響機制分析

1.1 FDI對區(qū)域創(chuàng)新的知識溢出效應(yīng)

FDI知識溢出正面效應(yīng)具體通過以下三個渠道實現(xiàn)：第一，示范效應(yīng)。FDI為東道國企業(yè)搭建了接觸先進技術(shù)的橋梁，有利于較為落后的企業(yè)開展模仿和逆向工程，促使企業(yè)利用技術(shù)和知識的效率提升提高其市場競爭力（田畢飛等， 2018）。第二，競爭效應(yīng)。從某種程度上而言，國內(nèi)廠商為了應(yīng)對因跨國公司進入而導致國內(nèi)市場競爭加劇的現(xiàn)象，不得不提高它們的技術(shù)和資源利用效率，進而提升其產(chǎn)出率（李瑞琴等， 2018）。第三，人才流動效應(yīng)。相較于東道國企業(yè)而言，跨國公司會更注重對管理人員和技術(shù)人員的培養(yǎng)。當那些曾在跨國公司或其子公司接受過培訓和工作過的本地員工流入東道國企業(yè)時，他們在那里學到的技術(shù)知識會同他們一起發(fā)生轉(zhuǎn)移，從而在東道國企業(yè)物化。

FDI知識溢出負面效應(yīng)主要包括以下兩種機制：第一，擠出效應(yīng)。Haddad & Harrison（1993）指出跨國公司會采取一系列措施（如技術(shù)專利化）實現(xiàn)對行業(yè)的技術(shù)壟斷，還會利用高薪待遇吸引本土優(yōu)秀科研人才，導致本土企業(yè)面臨技術(shù)與人才短缺的雙重壓力，最終被擠出市場。第二，路徑依賴效應(yīng)。發(fā)展中國家為謀求快速發(fā)展會跟隨發(fā)達國家技術(shù)發(fā)展的路徑進行二次創(chuàng)新，但跨國公司會盡可能保留前沿生產(chǎn)技術(shù)，這就導致發(fā)展中國家的技術(shù)和知識能力永遠落后于發(fā)達國家。相比二次創(chuàng)新，本土企業(yè)進行原始創(chuàng)新要耗費巨大的人力、物力、財力，且由于自身的研發(fā)能力有限，失敗率很高。即使成功研發(fā)，成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力尚需一段時間。如此一來，本土企業(yè)出于逐利目的將只依賴FDI引進技術(shù)和知識，放棄原始創(chuàng)新，逐步掉入“技術(shù)進步陷阱”。

1.2 國際貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的知識溢出效應(yīng)

國際貿(mào)易主要通過以下三種機制作用于創(chuàng)新能力：第一，市場規(guī)模效應(yīng)。Romer（1990）模型暗含了貿(mào)易和內(nèi)生增長之間的關(guān)系，國際貿(mào)易使跨國公司的市場規(guī)模擴大，從而促進中間品廠商和研發(fā)部門產(chǎn)生規(guī)模報酬遞增（殷德生， 2014）。第二，競爭效應(yīng)?？赡軙韮煞N截然不同的作用：進口國企業(yè)迫于國際市場競爭壓力不斷提高技術(shù)水平和生產(chǎn)效率，而競爭失利的企業(yè)將面臨著被市場淘汰的困境（余升國， 2017）。第三，模仿-創(chuàng)新效應(yīng)。發(fā)展中國家可以從商品貿(mào)易中獲取模仿發(fā)達國家前沿技術(shù)的機會，研究學習這些創(chuàng)新知識并進行模仿型的創(chuàng)新，以此提高科技含量和國際競爭力。

1.3 FDI和國際貿(mào)易影響區(qū)域創(chuàng)新的地區(qū)差異

知識的溢出是一個認知過程，具有很大的不確定性。具體來講，知識溢出效應(yīng)與東道國經(jīng)濟環(huán)境、市場競爭程度、吸收能力等密不可分（李曉鐘和張小蒂， 2008）。眾所周知，浙江省存在區(qū)域發(fā)展不平衡。位于浙東北的杭州灣區(qū)是全省物質(zhì)財富、經(jīng)濟集聚的重心，其研發(fā)投入、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平均高于受山區(qū)地形、區(qū)位、交通等客觀因素制約的浙西南地區(qū)，再加上FDI本身具有的集聚效應(yīng)導致浙東北地區(qū)吸納FDI、國際貿(mào)易知識溢出的能力要顯著強于浙西南地區(qū)。

2 浙江省區(qū)域創(chuàng)新、FDI和國際貿(mào)易的現(xiàn)狀

2.1 浙江省區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展后勁不足

由圖2可知，2001—2016年浙江省各市的專利授權(quán)量整體呈增長趨勢。其中，寧波市、杭州市和溫州市是增長最快的三個地區(qū)，這在一定程度上解釋了這三個地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出高、經(jīng)濟繁榮的原因。然而，大部分地區(qū)在2013年出現(xiàn)了放緩、停滯甚至下跌的趨勢，說明浙江省區(qū)域創(chuàng)新能力出現(xiàn)了發(fā)展后勁不足的問題，亟須開辟新的創(chuàng)新驅(qū)動路徑。

2.2 浙江省FDI、國際貿(mào)易發(fā)展迅猛，但近年來增速減緩

20世紀80年代以來，浙江省FDI不斷升溫，在全國的地位也越來越高。由圖3可見，1986年，浙江省實際利用外資金額僅0.25億美元，占全國0.32%，至2007年已突破百億美元，占全國的13.39%。2001—2016年這16年期間，浙江省實際利用外資金額年平均增長率達到14.92%，遠高于全國的平均水平6.40%，但是2015年起增長速度放緩，降至5.70%。

隨著深化改革以及中國加入WTO帶來的機遇，浙江省憑借其得天獨厚的地理優(yōu)勢，不斷開拓對外貿(mào)易領(lǐng)域。1986—2008年，浙江省的進出口總額持續(xù)上升，占全國進出口總額的比重也在平穩(wěn)增加，由1986年的12.93億美元提高到2008年的2111.09億美元，比重也從當初的1.75%發(fā)展至后來的8.24%。雖然受到2008年全球金融危機的影響2009年開始有所下滑，但在此之后又開始穩(wěn)健地恢復，到2014年進出口總額攀升到3550.49億美元，然而隨后兩年卻出現(xiàn)了少有的負增長情況。

3 模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)說明

3.1 計量模型的構(gòu)建

本文利用浙江省69個縣域的面板數(shù)據(jù)來探究FDI和國際貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的知識溢出效應(yīng)。創(chuàng)新能力即新知識的產(chǎn)出，在整個產(chǎn)出過程中需要資本、人力等要素的投入。因此，本文選用柯布·道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，并且兩邊分別取對數(shù)，修改后構(gòu)建了以下兩個計量方程：

lnPatenti，t=αi，t+β1lnR&Di，t+β2lnFDIi，t+β3lnTradei，t+μi，t（1）

lnPatenti，t=αi，t+β1lnR&Di，t+β2lnFDIi，t+β3lnTradei，t+γ1Ai，tlnFDIi，t+γ2Bi，tlnTradei，t+μi，t（2）

式（1）中，i代表浙江省69個縣域，t代表2001—2016年，αi是截距項，β1～β3是待估參數(shù)，μi，t是誤差項。式（2）中，γ1和γ2都是待估參數(shù)，Ai，t、Bi，t是兩組控制變量，分別表示對FDI、國際貿(mào)易知識溢出效應(yīng)的影響因素。本文基于模型（1）增添了控制變量與核心解釋變量的交互項，借此測算兩者之間的聯(lián)動效應(yīng)，研究經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本三個因素分別與FDI、國際貿(mào)易的聯(lián)合效應(yīng)對浙江省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

3.2 變量的選取及說明

（1）被解釋變量：專利授權(quán)量（Patent）。創(chuàng)新的基石是技術(shù)和知識的更新，其中發(fā)明專利技術(shù)含量較高，而且中國正在不斷健全知識產(chǎn)權(quán)保護制度，監(jiān)管部門的專利審查與保護機制也逐漸完善。在此背景下，越來越多的科技研發(fā)人員為了保護其科研成果會選擇申請專利，故專利授權(quán)量是衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的較好指標，能比較客觀地反映一個地區(qū)的原始創(chuàng)新能力和科技綜合實力。

（2）解釋變量：R&D投入、FDI和國際貿(mào)易（Trade）。Coe和Helpman的研究指出，一國的知識產(chǎn)出不僅取決于該國的自主研發(fā)能力，還依賴于其他各種渠道的知識溢出。因此，一國的創(chuàng)新不僅受制于本國的R&D投入，還會經(jīng)由傳導機制受制于別國（Isaksson等， 2016）。本文選用的代理指標分別為各縣域的研發(fā)支出、實際利用外資額以及進出口貿(mào)易總額，后兩者的單位均依據(jù)相應(yīng)年份的匯率折算為人民幣。

（3）控制變量：第一，經(jīng)濟發(fā)展水平（EDL）。經(jīng)濟發(fā)展水平是企業(yè)進行模仿的基礎(chǔ)（葉嬌和王佳林， 2014）。由于浙江省內(nèi)各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平并不平衡，這方面的差異會對當?shù)氐膭?chuàng)新能力造成一定程度的影響。本文選取各縣域人均國內(nèi)生產(chǎn)總值作為其代理變量。第二，基礎(chǔ)設(shè)施（INF）。一個地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是其吸收外來技術(shù)知識的重要前提。本文參考江洪等（2018）的做法，采用按道路長度（鐵路與公路運營里程之和）占地區(qū)面積的比重來表示該地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施條件。第三，人力資本（HC）。人力資本水平?jīng)Q定了對知識溢出的吸收能力，只有將各地區(qū)的人力資本轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力，才能充分發(fā)揮溢出的正向效應(yīng)（Yaqin Su和Zhiqiang Liu， 2016）。本研究在Barro和Lee （1993）提出的勞動力平均受教育年限法的基礎(chǔ)上，結(jié)合浙江省實際教育情況與統(tǒng)計局提供的數(shù)據(jù)，將小學、初中、高中和大學的受教育年限分別記為6年、9年、12年和16年，則人力資本HC=小學比重×6+初中比重×9+高中比重×12+大學比重×16。

3.3 數(shù)據(jù)來源及說明

本文的研究樣本為2001—2016年浙江省69個縣域，所用數(shù)據(jù)均來自歷年《浙江省統(tǒng)計年鑒》、各地市統(tǒng)計局以及世界銀行，計量軟件選用Stata 12.0。為了減少異方差以及使解釋變量前的系數(shù)含義變?yōu)閺椥远奖惚容^，本文對模型中所有的數(shù)據(jù)都進行了標準化處理。核心變量的描述性統(tǒng)計見表1。

4 計量結(jié)果分析

4.1 全樣本回歸分析

面板回歸結(jié)果如表2所示。從Hausman檢驗的結(jié)果來看，所有模型都在1%水平上顯著，應(yīng)當選擇固定效應(yīng)模型。模型Ⅰ檢驗了浙江省R&D、FDI、國際貿(mào)易與區(qū)域創(chuàng)新之間的關(guān)系，模型Ⅱ到模型Ⅳ分別探究了經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與FDI的聯(lián)合效應(yīng)對浙江省區(qū)域創(chuàng)新的影響，模型Ⅴ到模型Ⅶ則探究了這三個因素與國際貿(mào)易的聯(lián)合效應(yīng)對浙江省區(qū)域創(chuàng)新的影響。

從模型I看，研發(fā)投入和國際貿(mào)易知識溢出均是推動區(qū)域創(chuàng)新的中堅力量，前者的正向彈性效應(yīng)略高于后者，表明研發(fā)投入仍是影響浙江省創(chuàng)新能力最重要的因素。FDI的彈性系數(shù)為正但不顯著，這與浙江省內(nèi)部的跨區(qū)域競爭效應(yīng)有關(guān)，競爭能力強的浙北及浙東吸收的FDI質(zhì)量較高，導致跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)與企業(yè)知識吸收作用在這些區(qū)域發(fā)揮的作用較大，在其他區(qū)域作用較小，這使得整體顯著性缺失?？刂谱兞颗cFDI、國際貿(mào)易的交互系數(shù)高于FDI、國際貿(mào)易本身的彈性系數(shù)，那么該變量能促進FDI、國際貿(mào)易的知識溢出效應(yīng)，反之亦然。根據(jù)這一準則，從FDI溢出效應(yīng)的交互作用看（模型II、III、IV），基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本均能有效促進浙江省FDI知識溢出效應(yīng)。一方面是基礎(chǔ)設(shè)施完善的區(qū)域，城市功能也更加健全，F(xiàn)DI的知識溢出效應(yīng)也將更易發(fā)揮;另一方面，人才作為知識與技術(shù)的動態(tài)載體，人力資源豐富的區(qū)域，人才的快速流動增強了溢出效應(yīng)。經(jīng)濟發(fā)展水平并未對FDI知識溢出起到促進作用，但兩者交互項通過了1%的顯著性檢驗，這表明FDI的溢出效應(yīng)先通過影響基礎(chǔ)經(jīng)濟建設(shè)再傳導至區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。從國際貿(mào)易知識溢出效應(yīng)的交互作用看（模型V、VI、VII），經(jīng)濟發(fā)展水平與國際貿(mào)易的交互系數(shù)（0.955）遠高于國際貿(mào)易的彈性系數(shù)（0.692），表明良好的經(jīng)濟發(fā)展水平將大幅度提升國際貿(mào)易知識溢出的積極效應(yīng)，而且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對發(fā)揮國際貿(mào)易知識溢出也具有增強作用，但人力資本的強化作用并未顯現(xiàn)，這可能與貿(mào)易從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)偏低有關(guān)。

4.2 分樣本回歸分析

為了進一步研究FDI和國際貿(mào)易知識溢出對浙江省區(qū)域創(chuàng)新的地區(qū)性差異，本文將浙江省按地理分布劃分為浙東北與浙西南兩組。其中，浙東北包括杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興和舟山6個地市，浙西南包括金華、衢州、麗水、溫州、臺州5個地市，并分別對其進行估計，結(jié)果見表3。

從Hausman檢驗的結(jié)果來看，浙東北和浙西南地區(qū)的回歸模型都應(yīng)當選擇固定效應(yīng)模型?？v向比較來看，R&D、FDI和國際貿(mào)易知識溢出均對浙東北區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的促進效果，作用強度從大到小依次為國際貿(mào)易、R&D和FDI。R&D和國際貿(mào)易對浙西南區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的正向影響，然而外商直接投資對浙西南區(qū)域創(chuàng)新的彈性系數(shù)為負值且未通過顯著性檢驗，說明其對浙西南地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力具有輕微的“擠出”作用，但作用不顯著，這與該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平弱、基建設(shè)施不完善、人力資本水平較低相關(guān)。橫向比較來看，R&D、FDI和國際貿(mào)易知識溢出對浙江省區(qū)域創(chuàng)新的效應(yīng)存在區(qū)域異質(zhì)性，對浙東北的影響較大，對浙西南的影響較小。

5 結(jié)論與建議

本文選取浙江省69個縣域單元2001—2016年的面板數(shù)據(jù)，首先分析了FDI、國際貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的傳導路徑;其次利用知識生產(chǎn)函數(shù)模型探索了FDI、國際貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的知識溢出效應(yīng)以及經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本對該效應(yīng)發(fā)揮的影響;最后根據(jù)浙江省的區(qū)域發(fā)展不平衡性，進一步對浙東北和浙西南進行跨區(qū)域分析。研究得到的結(jié)論如下：（1）基于現(xiàn)狀定量分析，浙江區(qū)域創(chuàng)新缺乏新的動力，F(xiàn)DI與國際貿(mào)易也存在發(fā)展變緩問題。（2）基于雙重知識溢出效應(yīng)對區(qū)域創(chuàng)新的影響分析，國際貿(mào)易的溢出效應(yīng)能促進浙江省整體創(chuàng)新能力的提升，而FDI僅對浙東北區(qū)域有顯著的正向作用，因此各地區(qū)對外資共享、技術(shù)交流有待進一步加強。（3）基于控制變量視角分析，F(xiàn)DI與國際貿(mào)易都能通過經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本三個傳導路徑不同程度地影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升。其中，基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本可以促進FDI知識溢出效應(yīng)的發(fā)揮，而經(jīng)濟發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施能有效地增強國際貿(mào)易渠道產(chǎn)生的知識溢出效應(yīng)。

根據(jù)上述結(jié)論，本研究得出以下幾點關(guān)于浙江省縣域創(chuàng)新能力發(fā)展的政策啟示：鼓勵多中心的經(jīng)濟格局發(fā)展，促進區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，提升浙江省整體的FDI和國際貿(mào)易水平，為區(qū)域創(chuàng)新提供新的外源動力。多重因素的作用導致了浙江省FDI和國際貿(mào)易分布的不均衡，應(yīng)該客觀地認識二者的現(xiàn)狀與空間分布特征，鞏固并加強杭州、寧波核心區(qū)域的發(fā)展，強化浙東南沿海地區(qū)的發(fā)展，發(fā)揮這些區(qū)域的帶動作用，實現(xiàn)多中心的聯(lián)動發(fā)展，并重點扶持欠發(fā)達的浙西南地區(qū);構(gòu)筑開放式區(qū)域創(chuàng)新平臺，促進區(qū)域創(chuàng)新資源共享、創(chuàng)新成果共用，不局限自身使用，強化技術(shù)擴散效應(yīng)，政策應(yīng)向欠發(fā)達地區(qū)傾斜，促進創(chuàng)新能力較弱區(qū)域進行技術(shù)追趕;重視科技人才的層次升級，創(chuàng)造有利于人才掌握先進技術(shù)的環(huán)境和氛圍，完善人才流動機制。為了提高當?shù)貙χR溢出的吸收能力，需要加強人才培訓，輔助本土企業(yè)吸引跨國公司、外資企業(yè)的優(yōu)秀員工，促進創(chuàng)新要素的進一步適配。

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