河南省專利質(zhì)量評價及提升路徑研究

李夢然 王亞許 趙孔超

隨著《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布以及知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國、強(qiáng)省建設(shè)的深入實施，近年來，河南省專利申請量猛增。然而，專利數(shù)量雖得到顯著提升，但專利質(zhì)量偏低，專利“大而不強(qiáng)”的問題卻仍然存在。雖然有的地方已經(jīng)開始主政專利的質(zhì)量，將發(fā)明專利授權(quán)量和擁有量作為績效考核指標(biāo)，但是僅采用發(fā)明專利的數(shù)量判斷一個區(qū)域內(nèi)的專利質(zhì)量并不科學(xué)[1-2]。

專利現(xiàn)狀

本次數(shù)據(jù)統(tǒng)計采用 “incopat”科技創(chuàng)新情報檢索平臺（網(wǎng)址為： http：//www.incopat.com），利用該平臺檢索2008年至2018年河南省10年專利信息數(shù)據(jù)，并且結(jié)合相關(guān)河南省科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，對河南省專利數(shù)據(jù)按照專利申請、專利類型、法律狀態(tài)、專利權(quán)人等維度進(jìn)行統(tǒng)計，以期反映河南省專利活動的特征。

專利總體情況

專利申請總體情況。2008年至2018年，河南省共申請專利557 287件。其中，實用新型294 383件，占比52.82%;發(fā)明申請182 722件，占比32.79%;外觀設(shè)計申請80 182件，外觀專利占比14.39%。從檢索結(jié)果顯示的申請年、公開年兩個統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，河南省2008—2018年十年間，專利申請量基本呈現(xiàn)平穩(wěn)增長態(tài)勢，增長速度在2017年達(dá)到了峰值，增長速度達(dá)到了2016年的1.8倍，2018年專利申請量略有下降。分析專利公開年數(shù)據(jù)，僅2010年、2012年、2013年、2015年四年的專利公開量與當(dāng)年申請量基本同步，2018年當(dāng)年公開量遠(yuǎn)高于當(dāng)年申請量，其他各年公開量都遠(yuǎn)少于當(dāng)年專利申請量，這種情況可能與專利申請到公開可能存在一到兩年的延后期的特性有關(guān)。

專利類型情況。對河南省2008年至2018年的專利申請類型進(jìn)行分析。其中，實用新型、外觀設(shè)計、發(fā)明專利申請量均逐步上漲。外觀設(shè)計專利申請所占比例基本呈現(xiàn)下降趨勢，由23.25%下降至11.95%。實用新型專利申請所占比例，2008年至2010年呈現(xiàn)明顯的上漲趨勢，2011年到2014年為下降趨勢，2015年反彈上升后，就呈現(xiàn)出穩(wěn)定態(tài)勢，所占比例維持在51%左右。而發(fā)明申請2008年至2012年比例基本平穩(wěn)，比例除2015年較前一年略有下降外，整體基本呈現(xiàn)上升趨勢，發(fā)明專利申請比例從占比28.55%，到2018年上升至36.50%。

專利法律狀態(tài)情況。在對2008年至2018年河南省專利數(shù)據(jù)的法律狀態(tài)進(jìn)行統(tǒng)計，可以看到在所有557 287件專利申請中，有效專利有241 664件，占所統(tǒng)計總量的43.36%，在審專利89 048件，占比15.98%，無效專利226 575件，占比40.66%。

專利維持率情況。對2014年河南省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，可以看到2014年共授權(quán)3 489件發(fā)明專利。再次統(tǒng)計2014年授權(quán)的3 489件發(fā)明專利目前的法律狀態(tài)，可以看到，截止到2019年，有效專利量為2 177件，占原授權(quán)專利量的62.4%;失效專利量為1 312件，占原授權(quán)專利量的37.60%。

對2009年河南省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，可以看到2009年共授權(quán)1 124件發(fā)明專利。再次統(tǒng)計2009年授權(quán)的1 124件發(fā)明專利目前的法律狀態(tài)，可以看到，截止到2019年，有效專利量為323件，占原授權(quán)專利量的28.74%;失效專利量為801件，占原授權(quán)專利量的71.26%。

申請人情況

從所檢數(shù)據(jù)的申請人類型統(tǒng)計中可以看出，河南省近十年的專利申請中，以企業(yè)和個人為主，大專院校次之。其中，企業(yè)申請人所占比例為58.49%，個人為26.21%，大專院校申請比例為11.91%（見圖1）。進(jìn)一步結(jié)合申請人類型近十年的變化趨勢來看，可以看出，個人申請比例呈現(xiàn)明顯下降趨勢，而企業(yè)、大專院校及科研院所申請比例整體呈現(xiàn)出上升趨勢。個人申請比例由49.65%降低至19.38%;企業(yè)申請比例由44.67%上升至64.42%;高新及科研院所比例由5.11%上升至13.74%（見圖2）。

IPC構(gòu)成情況

根據(jù)檢索結(jié)果，從IPC大類分布情況對河南省專利申請進(jìn)行統(tǒng)計分析，以期能夠顯示河南省專利申請的技術(shù)特征和技術(shù)領(lǐng)域熱度信息[3]。

結(jié)果顯示，河南省專利申請IPC大類分布主要分布在A61、G01、A01、B65、B01、H02、H01、G06、F16、B23、A23、E04等幾個大類中。其中A61（人類生活必需;醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué);衛(wèi)生學(xué);）共有44 207件專利申請，占總申請量的7.35%;G01（測量、測試）共有36 527件專利申請，占總申請量的6.07%。按照現(xiàn)有分析結(jié)果對A61細(xì)分可以發(fā)現(xiàn)，專利申請主要集中在A61K、A61P等小類，其中A61K小類（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品領(lǐng)域）專利數(shù)量占申請總量3.34%，A61P小類（化合物或藥物制劑的特定治療活性領(lǐng)域）專利數(shù)量占申請總量3.2%，均為配制品、化合物、藥物制劑用品等（見表1）。

河南省專利運營情況

根據(jù)對河南省十年專利運營數(shù)據(jù)（已在國家局備案）的統(tǒng)計可以看出，近十年河南省共計申請專利557 287項，附帶有運營數(shù)據(jù)的僅為20 479項，僅占專利申請總量的3.67%，其中轉(zhuǎn)讓18 797項，專利許可1 682項。結(jié)合專利權(quán)人信息，可以看到，其中轉(zhuǎn)讓許可專利轉(zhuǎn)讓、許可情況主要以企業(yè)、個人專利為主，高校以及科研院所專利轉(zhuǎn)讓、許可情況較少。

河南省專利產(chǎn)出特征分析

根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果可以看出，河南省專利產(chǎn)出具備較為明顯的特征，這些特征主要表現(xiàn)為以下幾個方面。

河南省專利工作良好，專利產(chǎn)出呈階段性分布

河南省2008—2018年十年間，專利活動整體狀況良好，專利申請量以平均25%的增長率逐年增長，公開量以平均30%的增長率逐年增長，這表明河南省對科研工作的重視程度也在逐年增長，科研工作者對專利工作的認(rèn)識也在逐年增加。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果中可以看到，可以將河南省近十年專利工作分為三個增長階段進(jìn)行考量。第一階段（2008—2009年），專利工作平穩(wěn)期，這階段河南省專利申請量幾近平穩(wěn)，第二階段（2010—2016年），這階段可以視為河南省專利快速增長區(qū)，這階段專利快速增長原因可能是因為受到大環(huán)境影響，此期間，國家、省級知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策頻出，給全國各企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)工作營造了一個良好的開展環(huán)境。第三階段（2017—2018年），專利工作平穩(wěn)期，這階段河南省專利申請量趨于穩(wěn)定。

河南省專利發(fā)明專利申請比例上漲，但專利生命周期短

一般認(rèn)為，發(fā)明專利是技術(shù)含量較高的專利類型，主要體現(xiàn)在三個方面：一是《專利法》規(guī)定了發(fā)明專利的保護(hù)客體是一種技術(shù)方案，而外觀設(shè)計專利的保護(hù)客體則是一種產(chǎn)品外形的新設(shè)計;二是發(fā)明專利采用實質(zhì)審查制度，而實用新型和外觀設(shè)計專利的則采用初步審查制度;三是發(fā)明專利的創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)高于實用新型專利，要求發(fā)明專利應(yīng)具備突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，而僅要求實用新型專利具備實質(zhì)性特點和進(jìn)步[4]。因此，發(fā)明專利比例經(jīng)常被用來衡量一個企業(yè)或區(qū)域的專利質(zhì)量、專利競爭力。

據(jù)近十年河南省不同類型專利申請量的統(tǒng)計結(jié)果顯示，河南省近十年的發(fā)明專利申請呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，由2008年的3 777件上漲至2018年的41 132件，發(fā)明專利申請比例由28.55%上漲至36.50%。這種情況表明，專利權(quán)人開始注重專利的價值，逐步趨向于獲取專利價值更高，穩(wěn)定性更強(qiáng)的發(fā)明專利。

統(tǒng)計河南省近十年的專利法律狀態(tài)，結(jié)果顯示無效專利占40.66%，有效專利僅占到43.36%。再次對篩選出來的無效專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計，實用新型占比為52.47%，發(fā)明公布占比為24.54%，發(fā)明授權(quán)占比4.39%，外觀設(shè)計占比18.60%，無效專利的主要由實用新型、發(fā)明公開以及外觀設(shè)計構(gòu)成，并且在對專利信息數(shù)據(jù)的失效時間進(jìn)行詳覽統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)近八成的專利申請都是在公開后三個月左右法律狀態(tài)無效的。這種情況表明，專利權(quán)人的專利申請大多數(shù)都是在提交申請，信息公開后未繳納專利年費，導(dǎo)致專利無效。

統(tǒng)計河南省發(fā)明專利的維持情況，結(jié)果顯示，河南省2014年授權(quán)的發(fā)明專利，當(dāng)前的法律狀態(tài)顯示有效專利占比為62.4%;河南省2009年授權(quán)的發(fā)明專利，當(dāng)前的法律狀態(tài)顯示有效專利占比僅為28.74%。上述結(jié)果表明，河南省發(fā)明專利授權(quán)后五年維持率為62.4%，而十年的維持率僅為28.74%。

河南省專利質(zhì)量有所提升，但專利運營轉(zhuǎn)化率低

從2008年到2018年，河南省專利申請人構(gòu)成發(fā)生了明顯的變化，專利申請逐漸以企業(yè)、大專院校為主，個人申請比例明顯降低。

企業(yè)及高校專利權(quán)人增多，說明職務(wù)發(fā)明比例在逐漸增多。同時，與個人申請人相比，企業(yè)以及高校的科研實力較強(qiáng)、物質(zhì)資源豐富、技術(shù)條件優(yōu)越，因此，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的整體水平相較于個人而言較高。因此，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利比例可以從宏觀上反映一個區(qū)域的專利整體質(zhì)量水平。

另外，企業(yè)主要目的是盈利，因此企業(yè)申請專利時通常會將企業(yè)技術(shù)構(gòu)成中技術(shù)含量較高且市場前景較好的技術(shù)方案申請專利，因此企業(yè)專利相對有價值，企業(yè)專利比例能夠反映一個區(qū)域的專利整體質(zhì)量水平。同時，我國高校擁有人才資源豐富，國家對高校的科研投資也逐年增大，高校的科研設(shè)備齊全，人員實力雄厚，理論基礎(chǔ)卓越，申請的專利具有較高的技術(shù)水平，因此高校專利比例也能反映一個區(qū)域的專利整體質(zhì)量水平。

綜合兩點來看，河南省專利的整體質(zhì)量有一定提升。

根據(jù)專利運營數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果來看，河南省專利運營比例僅占專利申請量的3.67%，且結(jié)合不同專利權(quán)人的情況來看，河南省企業(yè)專利運營比例為20.61%，但高校專利運營轉(zhuǎn)化比例僅為0.09%，也就是說河南省高校專利幾乎處于閑置狀態(tài)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于高校專利7%轉(zhuǎn)化率，這說明河南省高校專利運營情況差，現(xiàn)有研究與市場需求脫節(jié)嚴(yán)重（見表2）。

河南省專利質(zhì)量提升路徑建議

制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高專利產(chǎn)出質(zhì)量

當(dāng)前專利價值的提升路徑中，存在第一問題就是：缺乏明確的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)專利與公司的經(jīng)營戰(zhàn)略沒有關(guān)聯(lián)，高校專利與市場需求脫節(jié)嚴(yán)重。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定是一個系統(tǒng)化的工作，整個工作貫徹企業(yè)及高校管理全流程，這就對管理者和科技工作人員提出了新要求，管理者需要提高自身的認(rèn)識，確保戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略執(zhí)行路徑的通暢，科技工作人員需要定期參與專項培訓(xùn)，提高自身工作素養(yǎng)，確保戰(zhàn)略執(zhí)行工作的精準(zhǔn)完成。

通過制訂專利戰(zhàn)略規(guī)劃，開展專利檢索與分析工作，進(jìn)而明晰河南省主要技術(shù)領(lǐng)域的專利發(fā)展與分布態(tài)勢，明確研發(fā)的重點與研發(fā)的方向，合理規(guī)避低水平、重復(fù)研發(fā)，加強(qiáng)企業(yè)、高校專利技術(shù)前瞻性布局，以公司經(jīng)營及市場需求為導(dǎo)向，適時調(diào)整優(yōu)化研發(fā)計劃，研發(fā)投入，提高專利產(chǎn)出的質(zhì)量，正確引導(dǎo)河南省專利工作科學(xué)發(fā)展。

構(gòu)建與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的長效合作機(jī)制

專利權(quán)人和服務(wù)機(jī)構(gòu)之間合作度、互動性不夠，工作中各做各的，服務(wù)機(jī)構(gòu)對專利技術(shù)方案理解不透徹，因此專利撰寫質(zhì)量很難提升。撰寫專利申請文件時，服務(wù)機(jī)構(gòu)充分理解專利技術(shù)方案，密切關(guān)注競爭對手專利文獻(xiàn)，科學(xué)合理撰寫申請文件，確保專利的權(quán)利要求能夠最大限度、有效地保護(hù)申請內(nèi)容，并規(guī)避競爭對手帶來的風(fēng)險。專利權(quán)人應(yīng)選擇合適的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，實施知識產(chǎn)權(quán)托管，建立互信互利，長效合作的機(jī)制。將專利工作規(guī)范化，提升專利工作的質(zhì)量。

搭設(shè)專利成果轉(zhuǎn)化平臺，提升專利轉(zhuǎn)化率

企業(yè)構(gòu)建合理有效的委托開發(fā)機(jī)制，依托高校、科研院所的科研力量，結(jié)合企業(yè)需求，進(jìn)行定向研發(fā)等多種委托開發(fā)模式，實現(xiàn)研發(fā)需求精準(zhǔn)化;高校、科研院所可以尋求服務(wù)中介力量介入，與中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立專利的專利轉(zhuǎn)化隊伍，利用中介機(jī)構(gòu)的市場信息，確保企業(yè)需求信息的準(zhǔn)確性，與企業(yè)直接對接，形成需求對需求的轉(zhuǎn)化模式，提高專利轉(zhuǎn)化效率。

結(jié) 論

河南省所呈現(xiàn)出來的專利工作狀況，遠(yuǎn)不能適應(yīng)目前全球日益復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。河南省專利申請量、授權(quán)量急劇增長，企業(yè)、高校專利逐年遞增，專利質(zhì)量有所提升。但大量的資金、人才、科研資源投入，卻不能形成良性的專利產(chǎn)出機(jī)制，專利轉(zhuǎn)化率低，極大程度導(dǎo)致資源閑置。這就需要河南省企業(yè)、高校、科研院所，建立制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立有效的專利管理制度、加強(qiáng)對外合作、提高專利管理意識、完善專利管理制度，以公司經(jīng)營及市場需求為導(dǎo)向，積極探索提升專利價值的路徑，提高專利價值以及專利轉(zhuǎn)化率，避免資源浪費。

參考文獻(xiàn)：

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[4] 朱雪忠，萬小麗.競爭力視角下的專利質(zhì)量界定[J]，知識產(chǎn)權(quán)，2009（4）：7-14.

作者簡介：李夢然（1990—），女，碩士，中級職稱，河南智盈知識產(chǎn)權(quán)運營管理有限公司知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)專員，研究方向：知識產(chǎn)權(quán);王亞許（1993—），男，本科，初級，河南智盈知識產(chǎn)權(quán)運營管理有限公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證審核員，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理輔導(dǎo)講師，研究方向：知識產(chǎn)權(quán);趙孔超（1987—）男，碩士，中級，河南智盈知識產(chǎn)權(quán)運營管理有限公司PCT業(yè)務(wù)部部長，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)。