西安市科技資源配置效率淺析

呂靖燁 姚佳棋 李朋林

摘 要：為了優(yōu)化西安市科技資源配置，運用了DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，測算出2005—2016年西安市的科技資源配置效率，選取了2個投入變量R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員和2個產(chǎn)出變量技術(shù)市場合同成交額和專利申請量，并進行了相關(guān)的數(shù)據(jù)處理，再將數(shù)據(jù)導(dǎo)入DEAP 2.0軟件進行計算。結(jié)果顯示：在2014年以前，西安市的科技資源配置效率相對低下，沒有做到資源的合理利用，而且我們從結(jié)果還發(fā)現(xiàn)了2005—2014年西安地區(qū)的綜合效率低下的原因主要是規(guī)模效率較低，應(yīng)該不斷加大對科技資源的投入，提升規(guī)模效益。在具體措施方面，西安市應(yīng)該從規(guī)模效率方面入手，加大科技經(jīng)費的投入，并提高科技人員的數(shù)量，為實現(xiàn)科技創(chuàng)新打好基礎(chǔ)。在2015—2016年期間西安地區(qū)的科技資源配置效率為1，說明此時各項指標(biāo)都在生產(chǎn)前沿面上，沒有浪費投入，也沒有出現(xiàn)產(chǎn)出不足的現(xiàn)象。說明在西安市政府的調(diào)控下西安市的科技資源配置效率有了一定的提升。文中最后提出了西安市的各級政府應(yīng)該繼續(xù)加大對科技資源要素的投入力度，實現(xiàn)科技資源的合理配置，提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平，為西安市建設(shè)成為國際化大都市增添強大的創(chuàng)新動力。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新;科技資源;配置效率;規(guī)模效率;DEA

中圖分類號：F 283 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0465-05

0 引 言

科技資源通常是指產(chǎn)生科技活動所需要投入的各種資源，其中包含了人力、軍事、經(jīng)濟、教育等不同的要素，其中還有這幾個方面的次一級要素的共同存在的一個整體統(tǒng)稱?？萍假Y源作為“第一資源”，不斷推動科技進步和社會發(fā)展。但是科技的資源又是短缺的，因此，科技資源配置效率問題引起了全世界學(xué)者的關(guān)注。我國的資源稟賦在不同的地區(qū)有著很大的差異，一直以來，科技領(lǐng)域是我國非常側(cè)重的，如果忽略了區(qū)域科技的發(fā)展，會使得我國科技資源的區(qū)域分布出現(xiàn)了很大的問題。當(dāng)前我國正在大力推進創(chuàng)新型國家建設(shè)，越來越關(guān)注和重視科技資源配置效率的建設(shè)，因此，客觀評價和分析西安市的科技資源配置效率，可以為西安市科技資源優(yōu)化配置和科學(xué)管理提供客觀、準(zhǔn)確的依據(jù)。

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，我國發(fā)展的主要動力是創(chuàng)新，支撐著我國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的發(fā)展。2016年5月30日，習(xí)近平在全國科技創(chuàng)新大會，兩院院士大會，中國科協(xié)第九次全國代表大會上指出：“實現(xiàn)‘兩個一百年’奮斗目標(biāo)，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，必須堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，面向世界科技前沿，面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場，面向國家重大需求，加快各領(lǐng)域科技創(chuàng)新，掌握全球科技競爭先機。”

西安市擁有數(shù)量眾多的科研院所和高等院校，要努力在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面走在全國前列，這就要求西安市要大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強信心，主動作為，敢于擔(dān)當(dāng)，推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，要把這些資源充分挖掘好、利用好、滋養(yǎng)好，使經(jīng)濟和科技相互促進發(fā)展、讓創(chuàng)新成果和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相輔相成，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的方面占據(jù)一席之地，牢牢樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展新理念，加快形成促進創(chuàng)新的體制機制，率先建成創(chuàng)新型省份。

文中通過分析研究西安市科技資源配置效率的意義，在相關(guān)文獻綜述基礎(chǔ)上，選擇變量，采用DEA的方法，確定西安市的創(chuàng)新資源配置效率，并進行相關(guān)分析。

1 文獻回顧

對于如何優(yōu)化科技資源配置，Riccardo Leoncini[1]從國際貿(mào)易的角度論述了提升科技資源配置效率的方法，在此基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢理論的思想。Scherer[2]認(rèn)為政府在宏觀層面上主導(dǎo)了科技資源配置，通常依靠政策和計劃來進行科技資源配置，在競爭激烈的大環(huán)境下，政府需要提供良好的技術(shù)平臺和組織環(huán)境。Dacey[3]發(fā)現(xiàn)了在經(jīng)濟發(fā)展時，科技的政策起到了很大的作用，但是當(dāng)科技政策在一些領(lǐng)域中特別重要，而忽略了商業(yè)價值的研究時，就會引發(fā)爭議。

Chun-ChuLiu，Chia-Yon Chen[4]用企業(yè)的實證分析得出了科技資源配置效率的提升加速了經(jīng)濟增長。國外學(xué)者奧達(dá)羅太[5]（2008）研究分開建立不同的群組邊界，然后將不同的群組匹配到不同的技術(shù)邊界上，這種方法減少了在測算科技資源配置效率時的偏差。

李五四[6]等學(xué)者運用SFA測算了我國30個?。ㄊ?、區(qū)）科技資源配置效率，從中發(fā)現(xiàn)這些地區(qū)之間存在顯著的地區(qū)差異;王蓓[7]等學(xué)者則是使用DEA和熵值法來評價京津冀，長三角和珠三角地區(qū)的配置效率，發(fā)現(xiàn)后兩者的效率值優(yōu)于京津冀地區(qū);戚涌[8]等學(xué)者用SFA研究發(fā)現(xiàn)我國科技資源市場配置效率的平均水平還較低，江蘇省內(nèi)各地區(qū)配置效率水平差異較大。史安娜[9]等學(xué)者運用DEA，Malmquist指數(shù)法研究了2001—2012年我國30個省域的科技資源配置效率，發(fā)現(xiàn)各省的配置效率高低，變動趨勢以及影響因素存在很大的差異;梅姝娥[10]等學(xué)者運用DEA，Tobit測算了科技資源配置效率并研究了影響因素，發(fā)現(xiàn)配置效率不高并且受到城市財政支出，教育支出比重和城市經(jīng)濟開放程度等的影響;唐德才[11]等學(xué)者使用DEA-Malmquist計算了全國各省及直轄市的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并分析得出河南省在科技的投入上一直增加，但是忽略了科技結(jié)構(gòu)的配置;吳迪[12]等學(xué)者采用主成分分析，聚類分析法研究得出我國科技人力資源整體配置偏低，并呈東中西地域性遞減，同時提出相關(guān)對策及建議。上述學(xué)者盡管使用的方法有所不同，研究的對象也不盡相同，但都是以評價科技資源配置效率為目的來開展研究的。

西安市有著十分豐富的科教資源，在創(chuàng)新上有得天獨厚的優(yōu)勢。我們必須發(fā)揮優(yōu)勢，統(tǒng)籌科技資源改革，發(fā)揮科技資源最大效力?？萍假Y源配置是關(guān)于如何分配與使用不同科技活動主體、領(lǐng)域、時間與空間上的各類科技資源，總體目標(biāo)是要使全局的科技經(jīng)濟社會效益達(dá)到最佳。鑒于西安市資源要素稟賦，文中研究科技資源配置問題。對西安市科技資源配置效率研究就具有顯著的現(xiàn)實意義。

2 研究方法和指標(biāo)的構(gòu)建

2.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）是運籌學(xué)、管理科學(xué)與數(shù)理經(jīng)濟學(xué)交叉研究的一個新領(lǐng)域。它是根據(jù)多項投入指標(biāo)和多項產(chǎn)出指標(biāo)，利用線性規(guī)劃的方法，對具有可比性的同類型單位進行相對有效性評價的一種數(shù)量分析方法。此方法是建立在相對效率的基礎(chǔ)上，計算了相同屬性的一些決策單元，在不是單一投入和產(chǎn)出的情況下的配置效率的研究方法，由于DEA法對于投入和產(chǎn)出沒有特別的要求，所以，文中選取了DEA法中的BCC模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型對不同年份西安市的科技資源配置效率進行了測算和評價。

2.2 指標(biāo)構(gòu)建

文中主要選取影響西安市科技資源配置的投入和產(chǎn)出指標(biāo)。R&D是使用最具有代表性的科技投入指標(biāo)，這個指標(biāo)可以直觀地反映出一個地區(qū)的科技資源投入情況。反映全社會對科技和創(chuàng)新的投入力度?？萍籍a(chǎn)出指標(biāo)的選取主要從體現(xiàn)高技術(shù)市場情況的一些要素中選取，見表1.

3 變量選取與數(shù)據(jù)處理

3.1 數(shù)據(jù)來源

文中選取了2005—2016年的西安市技術(shù)市場合同成交額、專利申請受理量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員數(shù)為指標(biāo)。所有數(shù)據(jù)均來自于《西安市統(tǒng)計年鑒》《國家統(tǒng)計公報》，為了排除一些例如通貨膨脹等政策和市場因素的影響，以2000年為基期，采用GDP平減指數(shù)對科技經(jīng)費、技術(shù)市場合同成交金額等相關(guān)數(shù)據(jù)進行了換算。對于部分缺失數(shù)據(jù)，采用均值法進行補充;對于部分需要調(diào)整的數(shù)據(jù)，采用最小二乘法進行修正。

3.2 變量選取

文中選取的科技資源投入變量包括R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員;科技活動產(chǎn)出包括技術(shù)市場合成交額與專利申請受理量的數(shù)據(jù)。

4 實證分析

4.1 DEAP2.1軟件結(jié)果分析

文中在測算科技資源配置效率時，采用DEAP 2.1軟件的投入導(dǎo)向BCC模型。分析中，以每一年作為一個決策單元，將各個指標(biāo)的數(shù)據(jù)輸入，運行后出現(xiàn)各地區(qū)的綜合效率，純技術(shù)效率和規(guī)模效率，還有松弛變量及剩余不足等信息。運用這些數(shù)據(jù)分析各地區(qū)的科技資源配置效率問題。

4.1.1 總體分析

我們可以從表3和圖1中得出，DEA有效的年份是2015年和2016年，2015—2016年綜合效率是1，純技術(shù)效率和規(guī)模效率也是1.說明：科技投入產(chǎn)出的時候技術(shù)和規(guī)模都達(dá)到了有效。投入和產(chǎn)出都達(dá)到了最佳狀態(tài)，沒有浪費投入，也沒有產(chǎn)出不足的現(xiàn)象。2005—2014年DEA無效，主要是規(guī)模效率偏低導(dǎo)致。其中2005年，2007年尤為顯著，這2年的技術(shù)效率都是1，而綜合效率分別是0.194，0.336.西安市這12年的綜合效率，規(guī)模效率都在遞增，2015年和2016年增至最大為1.非DEA有效的年份，都處于規(guī)模收益遞增階段。西安市綜合效率均值為0.621，技術(shù)效率均值為0.884，規(guī)模效率均值為0.705.

4.1.2 技術(shù)有效及規(guī)模有效性分析

由圖2圖3表3可知，2005年，2007年，2015年以及2016年這4年技術(shù)有效，占樣本數(shù)量的1/3，均值為0.884，最小值出現(xiàn)在2009年。觀察得出，近些年技術(shù)效率雖有波動，但基本上是先降低再升高;規(guī)模效率近些年來一直在遞增。

根據(jù)DEAP 2.1計算的綜合效率，純技術(shù)效率和規(guī)模效率的結(jié)果，可以將這12年的相對效率情況進行分類。

效率指標(biāo)均為1的年份，包括2015年，2016年。這2年技術(shù)有效，同時規(guī)模有效，各項指標(biāo)都在生產(chǎn)前沿面上，科技資源得到了合理的配置，充分地利用了投入的科技資源，并且每一個產(chǎn)出的指標(biāo)都是最大的。我們也可以分析得出管理方式是合理的，擁有先進的技術(shù)支持，同時也達(dá)到了規(guī)模收益。

技術(shù)效率較高，但規(guī)模收益不高的年份，有2005—2014年。其中尤以2005年，2007年最為顯著，這2年的技術(shù)效率都是1，可是規(guī)模效率和綜合效率都很低。其它10年的科技效率相較于規(guī)模效率和綜合效率來說趨勢大致相同。由此我們可以得出，這10年科技資源相對來說比較合理，但應(yīng)該在一定的條件下，運用規(guī)模擴張來實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，其產(chǎn)出增加的比重將會大于投入所增加的比重，投入規(guī)模還有進一步增加的空間，說明西安市應(yīng)做到增加科技經(jīng)費內(nèi)部支出，同時擴充科技人員數(shù)量，以此來擴大企業(yè)規(guī)模。

5 結(jié)論及政策建議

5.1 結(jié)論

基于第4部分的分析，我們發(fā)現(xiàn)從2005—2016年西安地區(qū)的綜合效率低下的原因主要還是因為規(guī)模效率較低，應(yīng)該不斷加大對科技資源的投入，提升規(guī)模效益。同時發(fā)現(xiàn)其他區(qū)域的綜合效率，規(guī)模效率值均高于陜西省和西安市的效率值，說明近些年來其他區(qū)域運用和整合科技資源的能力得到了很大提升，區(qū)域科技創(chuàng)新能力增強，從一定層面上說明區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平得到提高，打破了我們常規(guī)的認(rèn)識。在這樣的環(huán)境下，西安市應(yīng)該從規(guī)模效率方面入手，加大科技經(jīng)費的投入，提高科技人員的數(shù)量，為實現(xiàn)科技創(chuàng)新打好基礎(chǔ)。2015，2016年西安市的各項效率值均達(dá)到1，說明此時各項指標(biāo)都在生產(chǎn)前沿面上，沒有浪費投入，也沒有出現(xiàn)產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，科技資源得到了合理的配置。今后西安市政府應(yīng)該繼續(xù)加大對科技資源要素的投入力度，實現(xiàn)科技資源的合理配置，也會有助于提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平。

5.2 政策建議

5.2.1 促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

應(yīng)該做到以科技的發(fā)展為基礎(chǔ)，生產(chǎn)和研究相結(jié)合，針對產(chǎn)業(yè)鏈中相對不足的環(huán)節(jié)建設(shè)創(chuàng)新鏈;重點將商業(yè)模式進行創(chuàng)新，將創(chuàng)新和金融產(chǎn)業(yè)結(jié)合在一起，實現(xiàn)從制造大省到創(chuàng)造大省的轉(zhuǎn)變，將打造高科技層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擺在第一位。努力實現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)增加值超過第二產(chǎn)業(yè)增加值，并且在產(chǎn)業(yè)布局上應(yīng)將分散型轉(zhuǎn)化為集中型，加大向智能制造轉(zhuǎn)型力度。

5.2.2 著力培育科技服務(wù)業(yè)

科技服務(wù)的主要目的是將科技成果變?yōu)楦訉嵱玫漠a(chǎn)品，是升級資源配置的一個主要的途徑，是促進創(chuàng)新發(fā)展的一個有力的因素。因此應(yīng)重點培育科技服務(wù)業(yè)，重點發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測認(rèn)證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融、科學(xué)技術(shù)普及等專業(yè)科技服務(wù)和綜合科技服務(wù)，提升科技服務(wù)業(yè)對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐能力。

5.2.3 大力發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)和民營科技企業(yè)

進一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，加大宣傳的力度，利用各種機會，宣揚一些發(fā)展好的高新技術(shù)領(lǐng)頭企業(yè)，組織一些科技人員去外地調(diào)研，學(xué)習(xí)外地的先進經(jīng)驗，并將國家扶持民營科技企業(yè)的政策落到實處;進一步加強人才的支撐，加大人才的獎勵政策，定期對一些企業(yè)的人才展開培訓(xùn)和素質(zhì)拓展訓(xùn)練，鼓勵科技人員創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)。從而最大限度地提高人才的水平和調(diào)動人才的積極性。利用西安市高新區(qū)區(qū)位優(yōu)勢，加快高新技術(shù)企業(yè)開發(fā)。

5.2.4 擴大龍頭產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢

加大對西安市的一些龍頭產(chǎn)業(yè)如軍工業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、電力電子產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)等一系列產(chǎn)業(yè)的投資力度。同時，圍繞西安一些位于世界科技前沿的項目開發(fā)開通綠色通道，從而快速地開發(fā)出一些先進的高新產(chǎn)品，在全球高科技領(lǐng)域占據(jù)一席之地。

5.2.5 建立健全知識產(chǎn)權(quán)制度

進一步培育和發(fā)展技術(shù)市場。保護在市場經(jīng)濟的大環(huán)境下，高新企業(yè)的無形資產(chǎn)。高新企業(yè)相對于其他的一些企業(yè)來說，更加需要知識產(chǎn)權(quán)被保護，因此繼續(xù)大力推行知識產(chǎn)權(quán)保護制度，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，充分保護西安創(chuàng)新行業(yè)的創(chuàng)新動力。大力支持高新科技產(chǎn)品的市場化轉(zhuǎn)變，為科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍籍a(chǎn)品提供好的平臺;

鼓勵企業(yè)、個人組建風(fēng)險投資公司。積極引導(dǎo)一些風(fēng)投和銀行加大對處于初創(chuàng)期和成長期的高新科技企業(yè)的投資力度。

5.2.6 積極發(fā)揮政府協(xié)調(diào)下市場的機制

在政府的努力協(xié)調(diào)下，應(yīng)盡可能多地發(fā)揮市場科技資源配置的重要作用，大力推行以市場為導(dǎo)向，知識產(chǎn)權(quán)和金融創(chuàng)新等高新科技的協(xié)調(diào)發(fā)展。積極營造公平合理的市場競爭環(huán)境，政府也進行職能的轉(zhuǎn)變，以達(dá)到盡量少的對市場的干預(yù)，并建設(shè)政府的創(chuàng)新體制，使得政府將高新支持政策落到實處作為主要職能，從而建立一個長期有效的創(chuàng)新治理體系。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán) 焱）