專利視角下陜西省航空航天制造業(yè)創(chuàng)新能力分析

王曉琦 萬振塬

摘 要：從專利視角探究陜西省航空航天制造業(yè)創(chuàng)新能力。運(yùn)用Granger因果檢驗(yàn)，脈沖響應(yīng)和方差分解等方法，實(shí)證檢驗(yàn)陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)專利申請(qǐng)的影響。Granger檢驗(yàn)結(jié)果表明，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量均對(duì)專利申請(qǐng)具有正向影響。脈沖圖像顯示，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量在短期內(nèi)有明顯的促進(jìn)作用，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的長期促進(jìn)結(jié)果更為持久。方差分解結(jié)果顯示，經(jīng)費(fèi)投入的解釋能力隨時(shí)間推移下降，研發(fā)機(jī)構(gòu)的解釋能力隨時(shí)間推移上升。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入和專利申請(qǐng)數(shù)之間存在雙向因果關(guān)系，且R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)于專利申請(qǐng)數(shù)量的影響程度隨時(shí)間推移發(fā)生變化。經(jīng)費(fèi)的投入的解釋能力隨時(shí)間推移下降，研發(fā)機(jī)構(gòu)的解釋能力隨時(shí)間推移上升。在此基礎(chǔ)上，需要鼓勵(lì)多種渠道資本的介入，著重建立成果追蹤和轉(zhuǎn)化機(jī)制。

關(guān)鍵詞：航空航天設(shè)備制造業(yè);創(chuàng)新能力;專利;Granger檢驗(yàn);VAR模型

中圖分類號(hào)：F 427

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2019）04-0433-08

0 引 言

航空航天制造業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型行業(yè)，對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的要求顯著高于其他一般制造業(yè)。專利是衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要指標(biāo)[1]，其不僅可以反映一個(gè)國家層面的創(chuàng)新能力，還可以測量企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，是產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的效率與成果的體現(xiàn)。英國學(xué)者Raymond[2]認(rèn)為，按照產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)大小進(jìn)行排列，認(rèn)為航空航天屬于“專利密集型”產(chǎn)業(yè)，這凸顯了專利對(duì)衡量航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力的有效性。

陜西省是我國航空航天設(shè)備制造業(yè)大省，行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入從2000年的62.47億元增長到2016年的638.8億元，位列全國第二[3-4]。近年來，陜西省圍繞“中國制造2025”陜西實(shí)施意見，積極培育大型龍頭企業(yè)，打造產(chǎn)業(yè)集群基地。依托西飛、陜飛、慶安等企業(yè)打造航空航天制造基地[5];就行業(yè)內(nèi)專利申請(qǐng)?jiān)鲩L來看，陜西省航空航天制造業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量從2008年的138項(xiàng)躍升至2016年的962項(xiàng)，增長幅度明顯。因此，從專利角度出發(fā)研究陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新能力具有行業(yè)代表性和重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述與問題提出

目前，針對(duì)我國航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力的研究主要集中在創(chuàng)新能力指標(biāo)的構(gòu)建和影響因素上。

郭鴻雁[6]從專利申請(qǐng)數(shù)量和發(fā)明占比視角，運(yùn)用突變級(jí)數(shù)和聚類分析，研究航空航天業(yè)的創(chuàng)新能力，認(rèn)為其呈現(xiàn)出顯著的階梯狀分布特征。陶金國[7]等建立了該產(chǎn)業(yè)競爭力的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，認(rèn)為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、銷售利潤率、R&D 機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出、R&D 經(jīng)費(fèi)政府資金等可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效;韓東林等[8]將航空制造業(yè)分為環(huán)渤海、長三角、珠三角和川陜等4大集群，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建航空制造業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，得出R&D資源、創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)航空制造業(yè)集群創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用的結(jié)論。胡紅安[9]等運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，分析了航空航天制造業(yè)各年份的創(chuàng)新協(xié)同度，認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同度波動(dòng)較大，創(chuàng)新協(xié)同度不高。

洪進(jìn)等[10]對(duì)技術(shù)政策、技術(shù)戰(zhàn)略和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為我國航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升受國家技術(shù)政策和技術(shù)戰(zhàn)略的雙重影響;陳偉，周文[11]從投入產(chǎn)出角度出發(fā)，運(yùn)用DEA模型對(duì)我國21個(gè)地區(qū)航空航天制造業(yè)進(jìn)行分析，認(rèn)為自主創(chuàng)新比較嚴(yán)重地依賴于規(guī)模擴(kuò)張，自主創(chuàng)新活動(dòng)的質(zhì)量仍有待進(jìn)一步提高。張近樂[12]等運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型研究了中國航空航天制造業(yè)，結(jié)果顯示中國航空航天制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場環(huán)境、人才環(huán)境和政策環(huán)境對(duì)其科技創(chuàng)新能力均有顯著但程度不同的正向影響。劉春暉[13]等運(yùn)用演化計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析航空航天裝備制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間演化關(guān)系，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新過程與航空航天裝備制造業(yè)成長間具有顯著的互動(dòng)共生關(guān)系。

關(guān)于專利數(shù)量與創(chuàng)新能力的研究方面，絕大多數(shù)研究者都把專利數(shù)量作為衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)：Braun[14]在早年的研究中認(rèn)為，一個(gè)產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利文獻(xiàn)的穩(wěn)健指數(shù)增長是判斷產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活躍程度最常見的方法。劉麗萍等[15]認(rèn)為專利申請(qǐng)量是衡量一個(gè)企業(yè)或一個(gè)國家科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。在具體行業(yè)的研究中，楊國鑫[16]等認(rèn)為2000年后，中國汽車企業(yè)獲得專利的數(shù)量呈明顯上升趨勢(shì)，但技術(shù)價(jià)值較高的發(fā)明專利偏少，說明汽車產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力不足，關(guān)鍵技術(shù)上還受制于國外企業(yè)。郭磊[17]等分析了我國電信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，認(rèn)為中國電信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要依靠華為、富士康和中興等少數(shù)龍頭企業(yè)，他們的專利申請(qǐng)量占我國電信業(yè)所有申請(qǐng)專利的近72%，說明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力分布很不均衡;同時(shí)，富士康之外的其余龍頭企業(yè)都在潛力型技術(shù)上重視不夠，反映出中國電信產(chǎn)業(yè)對(duì)未來全球電信技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)把握不夠精準(zhǔn)。石亮[18]等通過專利申請(qǐng)數(shù)量、專利申請(qǐng)類型、專利技術(shù)領(lǐng)域分布、專利合作能力等指標(biāo)來衡量上海高?？萍紕?chuàng)新能力，在此基礎(chǔ)上總結(jié)該區(qū)域高校的科技創(chuàng)新總體情況。

通過文獻(xiàn)梳理可以看出，目前很多學(xué)者都構(gòu)建了航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，并從不同角度對(duì)該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力做出了評(píng)價(jià)。而專利數(shù)量作為衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)這一結(jié)論得到了學(xué)界的廣泛認(rèn)可。然而目前從專利角度探討航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)還較少;因此文中在前人研究的基礎(chǔ)上，將兩者進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，并選取陜西省作為典型代表，通過實(shí)證分析，探究航空航天設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新能力。

2 模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 VAR模型（Vector Autoregressive Model），即自向量回歸模型，是由美國計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·西姆斯（Christopher A.Sims）提出的。VAR模型一般不區(qū)分內(nèi)、外生變量，易于估計(jì)，能夠很好地?cái)M合數(shù)據(jù)，適用于中小規(guī)模時(shí)間序列中各經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系研究，因此作為預(yù)測或者模型評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)模型被廣泛采用[19]。其一般形式為

獻(xiàn)綜述知道，專利申請(qǐng)數(shù)量是衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，在研究中，用年R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量來探究其對(duì)于專利申請(qǐng)數(shù)量的影響，這是因?yàn)椋琑&D經(jīng)費(fèi)支出是專利數(shù)量的重要解釋變量[20]，而建立科研機(jī)構(gòu)是促進(jìn)專利申報(bào)和轉(zhuǎn)化的重要途徑和機(jī)制，據(jù)此，文中的研究邏輯如圖1所示。

2.2 數(shù)據(jù)來源

陜西省自“十一五”規(guī)劃以來，將航空裝備、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、民用飛機(jī)等行業(yè)作為裝備制造業(yè)發(fā)展的重中之重;正是在這一時(shí)期，陜西省航空航天制造業(yè)取得了長足的發(fā)展;綜合考慮樣本周期，文中選取了2000—2016年陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)作為實(shí)證研究的樣本數(shù)據(jù)。文中樣本數(shù)據(jù)均源于2001—2017年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，包括2001—2017年陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量、年R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量，為了消除時(shí)間序列中異方差的影響，將各數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)化后結(jié)果見表1.

3 實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

經(jīng)典回歸分析暗含一個(gè)重要的假設(shè)，即樣本數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。然而時(shí)間序列數(shù)據(jù)跨度往往較長，會(huì)影響樣本數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，如果兩列時(shí)間序列數(shù)據(jù)間表現(xiàn)出一致的變化趨勢(shì)（非平穩(wěn)），就會(huì)導(dǎo)致模型出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象。因此在進(jìn)行模型回歸之前，有必要對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。文中采用ADF，PP等2種方法綜合判斷樣本數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。檢驗(yàn)結(jié)果見表2.

從表2可看出，未差分前，在2種檢驗(yàn)方法下，專利申請(qǐng)數(shù)量LnZL，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出LnRD和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量LnORG的時(shí)間序列數(shù)據(jù)均不平穩(wěn);在進(jìn)行一階差分后，LnZL在1%的顯著性水平下平穩(wěn)，LnRD與LnORG在5% 的顯著水平下表現(xiàn)出平穩(wěn)性。由此可以認(rèn)為，陜西省航空航天制造業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量之間可能存在某種長期的“均衡”關(guān)系，需要進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。

3.2 因果關(guān)系檢驗(yàn)

Granger因果檢驗(yàn)可以進(jìn)一步驗(yàn)證R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量和專利申請(qǐng)數(shù)之間的相互因果關(guān)系及這種關(guān)系的方向。檢驗(yàn)結(jié)果見表3.

通過Granger因果檢驗(yàn)可以看出：①在10%的顯著性水平下，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出不是專利申請(qǐng)數(shù)量的Granger原因的原假設(shè)被拒絕，前者的變化（2004—2013年）能夠有效的解釋后者的變化，即R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)投入可以帶動(dòng)專利申請(qǐng)數(shù)量的增加;另一方面，專利申請(qǐng)數(shù)不是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入的Granger原因的原假設(shè)被拒絕，前者的變化（2004—2013年）同樣能夠有效的解釋后者的變化，即專利申請(qǐng)數(shù)的增加會(huì)導(dǎo)致R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的增加。因此，兩者之間存在雙向因果關(guān)系;②在5%的顯著性水平下，專利申請(qǐng)數(shù)不是科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的的Granger原因的原假設(shè)被拒絕，說明專利申請(qǐng)數(shù)增加會(huì)促進(jìn)建立更多的航空航天科研機(jī)構(gòu);而科研機(jī)構(gòu)的建立并不會(huì)使專利申請(qǐng)數(shù)增加，因此兩者之間存在單向因果關(guān)系;③在10%的顯著性水平下，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量不是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入的假設(shè)被拒絕，表示機(jī)構(gòu)數(shù)量的多寡是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入水平的原因。

4 基于VAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)與方差分解

上述分析中運(yùn)用2000—2016年的歷史數(shù)據(jù)分析了該段時(shí)間內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的短期影響，同時(shí)對(duì)三者之間的因果關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)。然而在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，一個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力水平會(huì)收到外部環(huán)境變化的沖擊，使其在未來的發(fā)展中收到長期影響。而脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是一個(gè)內(nèi)生變量對(duì)于殘差沖擊的反應(yīng)，即給隨機(jī)誤差施加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)大小的沖擊后得出對(duì)內(nèi)生變量的當(dāng)期值和未來值所產(chǎn)生的影響;而方差分解是把模型中全部內(nèi)生變量（K個(gè)）的波動(dòng)按其成因分解為與各個(gè)方程信息相關(guān)連的K個(gè)組成部分。上述方法可以很好地模擬實(shí)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的運(yùn)行，從而得出的結(jié)果更加準(zhǔn)確。

在文中第二節(jié)模型建立的基礎(chǔ)上，結(jié)合前述研究結(jié)果，進(jìn)行進(jìn)一步的模型分析。對(duì)于滯后期長度為M并且有K個(gè)內(nèi)生變量的VAR模型，其特征根有M*K個(gè)[20]。本模型中有3個(gè)內(nèi)生變量，滯后期為2，因此有2*3=6個(gè)特征根。當(dāng)模型中所有特征根的倒數(shù)模小于1（即落在圓內(nèi)）時(shí)，表示該VAR模型穩(wěn)定，否則需要重新設(shè)定。

從表4和圖2可以看出，本模型中6個(gè)特征根的倒數(shù)模均小于1，且均落在單位圓內(nèi)，表示該模型穩(wěn)定，可以進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析。

4.1 脈沖響應(yīng)分析

利用Eviews軟件可以得到陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的脈沖響應(yīng)，結(jié)果如圖2和圖3所示。

圖3中右上方及左下方2個(gè)圖分別表示R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的脈沖響應(yīng)和專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的脈沖響應(yīng);左上方和右下方則表示R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)自身的脈沖響應(yīng)。圖中紅色虛線表示脈沖響應(yīng)的2倍標(biāo)準(zhǔn)差置信區(qū)間，藍(lán)色實(shí)線表示各個(gè)變量序列對(duì)于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的反應(yīng)變化路徑。

據(jù)此可以分析專利申請(qǐng)數(shù)和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之間的脈沖響應(yīng)：右上方圖形中，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出受到專利申請(qǐng)數(shù)變動(dòng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，在第一到三期立刻上升，并在第三期達(dá)到峰值，在第四期之后緩慢下降;左下方圖形中，專利申請(qǐng)數(shù)受到R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出一個(gè)正沖擊，在第一到三期同樣立刻呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)，并在第三期達(dá)到峰值，在第四期之后平穩(wěn)回落。從圖中可以明顯看出，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的沖擊作用要遠(yuǎn)大后者對(duì)前者的沖擊。

圖4中右上方及左下方二圖分別表示專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的脈沖響應(yīng)和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的脈沖響應(yīng);左上方和右下方則表示專利申請(qǐng)數(shù)、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)自身的脈沖響應(yīng)。根據(jù)脈沖結(jié)果可以看出，在右上方圖形中，專利申請(qǐng)數(shù)受到科研機(jī)構(gòu)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差變動(dòng)的影響，在第一、二期急速上升，并在第三期達(dá)到最大，隨后緩慢回落，第五期至后期基本保持平穩(wěn);在左下方圖中，科研機(jī)構(gòu)受到專利申請(qǐng)數(shù)的一個(gè)正沖擊后，在前兩期呈上升趨勢(shì)，并在第二期達(dá)到峰值，隨后緩慢回落，在第五期末段時(shí)達(dá)到平穩(wěn)，隨后緩慢下降，至后期維持在0左右。

4.2 方差分解分析

方差分解能夠揭示一個(gè)變量能在多大的程度上解釋另一個(gè)變量的變化。陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)方差分解結(jié)果見表5，表6和表7.

根據(jù)陜西省航空航天制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的序列方差分解來看，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在前期對(duì)自身的解釋能力較強(qiáng)，第2期以后下降較為顯著;與此同時(shí)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)的解釋能力自第2期起上升非常顯著，至后期達(dá)到將近50%。而專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的解釋水平也穩(wěn)定提升，最終穩(wěn)定在28%左右。

根據(jù)陜西省航空航天制造業(yè)科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的序列方差分解來看，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)機(jī)構(gòu)數(shù)量的多寡在前期的解釋作用較小，這說明了研發(fā)機(jī)構(gòu)不可避免的要進(jìn)行前期投入，并且不能立刻獲得回報(bào);第二期后，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)機(jī)構(gòu)數(shù)量的解釋能力增強(qiáng)，至第10期后穩(wěn)定在22%左右，說明專利申請(qǐng)數(shù)量的增長有利于研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立。另一方面，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)于科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的沖擊十分有限，只維持在1%左右。

從陜西省航空航天制造業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)的序列方差分解來看，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量分別在觀測期的前期和后期發(fā)揮主要解釋作用。在前3期，專利申請(qǐng)數(shù)量受R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的影響較大，其解釋能力超過50%，但也能看出，其下降趨勢(shì)十分明顯，從89%下降至50%;在第3期后逐漸下降至后期的22%.科研機(jī)構(gòu)數(shù)量在前2期的解釋能力較弱，只有不到15%，但到第3期快速上升至398%，并最終穩(wěn)定在48%左右。

5 結(jié)論及建議

文中基于陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)2000—2016年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，選取專利申請(qǐng)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量等3個(gè)指標(biāo)，通過Granger因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)函數(shù)、方差分解等計(jì)量方法，對(duì)陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論。

1）通過Granger檢驗(yàn)可以看出，首先，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入和專利申請(qǐng)數(shù)之間存在雙向因果關(guān)系。這表明，兩者之間具有良好的互動(dòng)關(guān)系，R&D經(jīng)費(fèi)的投入會(huì)帶來專利申請(qǐng)數(shù)的增加，研發(fā)活動(dòng)要想取得成果，也離不開經(jīng)費(fèi)支持，因此加大相關(guān)經(jīng)費(fèi)的支持顯得尤為必要，這一結(jié)論也印證了現(xiàn)有的研究結(jié)論。其次，專利申請(qǐng)數(shù)和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量存在單向因果關(guān)系，專利申請(qǐng)數(shù)量的增多會(huì)在一定程度上刺激更多研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，從而有利于企業(yè)、部門和個(gè)人投身研發(fā)活動(dòng);然而從歷史數(shù)據(jù)看，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的增加并不是導(dǎo)致專利申請(qǐng)數(shù)攀升的原因，這也提示研發(fā)活動(dòng)是一個(gè)長期的過程，短期的投入并不能立刻帶來直接的回報(bào)，但這并不能表明兩者長期不具有關(guān)聯(lián)。

2）從脈沖圖像上看，首先，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量均對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有正向影響。從程度上看，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的沖擊作用更加明顯。從圖形的走向上看，機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量的沖擊在經(jīng)過一個(gè)滯后時(shí)期后，在第二期迅速上升，說明研發(fā)機(jī)構(gòu)在建立初期，對(duì)于專利申請(qǐng)的促進(jìn)作用是顯著的，但在后期圖像下降趨勢(shì)較為明顯，說明陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏長久運(yùn)行的持續(xù)力，可能在人才儲(chǔ)備、管理方法上需要進(jìn)一步提升;而R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的脈沖圖像更為平緩，可以說明經(jīng)費(fèi)的投入需要長期持續(xù)保持，對(duì)刺激專利申請(qǐng)的增長會(huì)產(chǎn)生持久深遠(yuǎn)的作用。

其次，專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出也有積極的促進(jìn)作用。兩者之間存在雙向的促進(jìn)作用，在資金支持和創(chuàng)新成果之間形成了良性互動(dòng)，且兩者的脈沖圖像都較為平穩(wěn)，說明兩者的相互影響都是持久深遠(yuǎn)的，但相較而言，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)的影響更為顯著。這點(diǎn)凸顯了在創(chuàng)新過程中資金持續(xù)投入的重要性。

最后，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)于科研機(jī)構(gòu)建立的長期促進(jìn)作用有限。這反映出相關(guān)機(jī)構(gòu)的建立并不以成果的產(chǎn)出為唯一導(dǎo)向。一個(gè)科研機(jī)構(gòu)的建立還有賴于政策環(huán)境，企業(yè)經(jīng)營狀況，組織機(jī)構(gòu)變革等多重因素;同時(shí)機(jī)構(gòu)的建立需要一定周期，無法像經(jīng)費(fèi)投入一樣立刻出現(xiàn)數(shù)字上的變化，具有一定滯后性。

3）從方差分解結(jié)果來看，陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)于專利申請(qǐng)數(shù)量的影響程度隨時(shí)間推移發(fā)生變化。經(jīng)費(fèi)的投入的解釋能力隨時(shí)間推移下降，研發(fā)機(jī)構(gòu)的解釋能力隨時(shí)間推移上升。這說明經(jīng)費(fèi)的投入能夠在短時(shí)間內(nèi)支持產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利的發(fā)展，但要想長期保持該行業(yè)的創(chuàng)新能力，還需要建立完善的機(jī)制，創(chuàng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的大環(huán)境。

反之而言，專利申請(qǐng)數(shù)量對(duì)于經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和機(jī)構(gòu)數(shù)量變動(dòng)的解釋力度有限，這與脈沖圖像所反映的趨勢(shì)相吻合，專利成果的涌現(xiàn)并不能在短期內(nèi)立竿見影，因此無法立刻刺激企業(yè)或相關(guān)部門進(jìn)行下一輪的投資，對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)投入還有賴于政策、融資渠道等多方面的配合。

根據(jù)以上分析結(jié)論，對(duì)促進(jìn)陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展提出以下建議。

1）加大創(chuàng)新投入，鼓勵(lì)多種資本進(jìn)入。航空航天設(shè)備制造業(yè)屬于典型的大型復(fù)雜產(chǎn)品制造業(yè)，對(duì)于科技創(chuàng)新資金、人才等要素的要求很高。從數(shù)據(jù)上看，2016年陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到了406 498萬元，比2009年的161 340萬元增加了將近3倍，但R&D外部經(jīng)費(fèi)支出只有7 598萬元，與北京、上海的45 076萬元和130 595萬元相比相去甚遠(yuǎn)。航空航天設(shè)備制造業(yè)已經(jīng)是軍民融合制造業(yè)的典型代表，因此，應(yīng)鼓勵(lì)民營資本參與研發(fā)創(chuàng)新，消除進(jìn)入壁壘，加大對(duì)科研院所、高校的資金投入，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。

2）注重創(chuàng)新機(jī)制構(gòu)建，注重成果追蹤。創(chuàng)新過程是破舊立新的過程，不僅需要大量資金的支持，更需要一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境。這需要在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部建立創(chuàng)新機(jī)制，宏觀上形成制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等多層次的創(chuàng)新機(jī)制。從文中的分析結(jié)果看來，越到后期，科研機(jī)構(gòu)對(duì)于專利申請(qǐng)的促進(jìn)作用越強(qiáng);這提示管理者需要提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，從硬件上給予支持，同時(shí)提高管理方法水平，建立長效的成果跟蹤制度，對(duì)于效果不明顯的機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行改革或調(diào)整。微觀上注重創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建內(nèi)部學(xué)習(xí)和知識(shí)流動(dòng)體系，建立技術(shù)信息搜集機(jī)構(gòu)，追蹤國內(nèi)外最新科研動(dòng)向等。最終樹立長期發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)專利的可持續(xù)健康發(fā)展。

3）重視科技成果轉(zhuǎn)化。專利申請(qǐng)數(shù)量是衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)，但如何使創(chuàng)新成果真正用于生產(chǎn)制造，轉(zhuǎn)化為推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力引擎才是最終命題。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，近10年來中國國防專利申請(qǐng)量年增長率達(dá)到35%[21]，但也形成了“專利沉睡”的狀態(tài)，大量專利無法進(jìn)行成果轉(zhuǎn)換，同時(shí)企業(yè)需要投入高昂成本進(jìn)行維護(hù)，造成資源浪費(fèi)。破除這種局面需要降低交易成本，建立信息共享平臺(tái)，這就需要大量的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入航空航天設(shè)備制造業(yè)，在專利需求方和提供方之間建立溝通橋梁;對(duì)專利二次開發(fā)提供資金支持，銀行等融資機(jī)構(gòu)可以提供融資渠道，使企業(yè)有能力購買所需的專利技術(shù)，進(jìn)而投入生產(chǎn)。擴(kuò)大專利適用領(lǐng)域，軍民兩用專利是市場趨勢(shì)，航空航天系統(tǒng)的專利要保證先進(jìn)性和性價(jià)比的統(tǒng)一，使更多的專利能夠投入到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)中。

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