吸收能力、知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)理研究

劉程軍 周建平 儲(chǔ)錦超 楊增境

摘 要：在信息技術(shù)快速發(fā)展的時(shí)代，知識(shí)溢出對(duì)提升企業(yè)的創(chuàng)新績效至關(guān)重要，而吸收能力在二者關(guān)系間扮演著重要的角色。在構(gòu)建相應(yīng)理論模型的基礎(chǔ)上，通過對(duì)浙江省高新技術(shù)園區(qū)內(nèi)450家企業(yè)的問卷調(diào)查，利用逐級(jí)回歸的方法，對(duì)吸收能力、知識(shí)溢出和企業(yè)創(chuàng)新績效三者間的相互作用關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得到了以下結(jié)論：吸收能力、知識(shí)溢出均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著地正向作用;吸收能力不僅對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效存在直接的正向作用，也可以通過知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極的間接調(diào)節(jié)作用，但是吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的直接影響要明顯優(yōu)于間接影響。值得一提的是，吸收能力的這一調(diào)節(jié)效應(yīng)在戰(zhàn)略性新興行業(yè)中顯著。

關(guān)鍵詞：吸收能力;知識(shí)溢出;企業(yè)創(chuàng)新績效;高新技術(shù)園區(qū)

中圖分類號(hào)：F 062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2019）04-0411-05

0 引 言

高科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一直是學(xué)術(shù)界和企業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。創(chuàng)新在企業(yè)競爭優(yōu)勢以及企業(yè)生存等方面扮演著重要的角色，研究者指出創(chuàng)新型企業(yè)較非創(chuàng)新型企業(yè)擁有更豐厚的利潤、更高地市場價(jià)值和更強(qiáng)的生命力[1]。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)需要借助于企業(yè)內(nèi)部的自主研發(fā)或?qū)ζ髽I(yè)外部知識(shí)進(jìn)行加工和利用。外部知識(shí)可以通過合作獲得，也可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲取外部知識(shí)。由于創(chuàng)新過程的復(fù)雜性、不確定性以及較大的成本投入，尋求外部知識(shí)已經(jīng)成為越來越多企業(yè)的選擇[2]。受益于知識(shí)溢出的作用，企業(yè)可以從競爭對(duì)手、專業(yè)機(jī)構(gòu)以及上下游供應(yīng)鏈伙伴獲得新知識(shí)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多關(guān)注于空間知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響[3-5]，而較少分析微觀領(lǐng)域內(nèi)，鄰近企業(yè)間的知識(shí)溢出如何影響企業(yè)創(chuàng)新績效。因此，分析創(chuàng)新集群內(nèi)企業(yè)間的知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響已十分必要。

企業(yè)獲得外部知識(shí)容易程度的提升，并不意味著企業(yè)僅僅依靠外部知識(shí)就可以進(jìn)行創(chuàng)新。吸收能力可能在知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效間扮演著重要的角色[6]。吸收能力表示企業(yè)通過一系列的獲取、消化、轉(zhuǎn)換以及利用的過程，對(duì)外部知識(shí)進(jìn)行利用的能力[7]。Flor等認(rèn)為，當(dāng)外部知識(shí)容易獲取時(shí)，由于企業(yè)知識(shí)存量不足，公司擴(kuò)張就會(huì)變得困難。為了解決這一難題，企業(yè)需要加強(qiáng)自身吸收能力的發(fā)展。具備較強(qiáng)吸收能力的企業(yè)擁有為辨認(rèn)、吸收和利用外部新信息而必須掌握的知識(shí)，從而有助于創(chuàng)新績效的提升[8]。針對(duì)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑與作用強(qiáng)度，學(xué)者們并沒有形成一致的觀點(diǎn)。部分學(xué)者提出吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效存在直接影響作用[9]。但是也有一些研究提出吸收能力通過知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向地調(diào)節(jié)作用[10]。以往文獻(xiàn)通常只對(duì)這2種假設(shè)中的一種進(jìn)行檢驗(yàn)，也少有文獻(xiàn)對(duì)吸收能力的直接影響作用與間接調(diào)節(jié)效應(yīng)哪種作用更顯著進(jìn)行分析，研究將針對(duì)吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系的2種假設(shè)一起進(jìn)行檢驗(yàn)。

知識(shí)溢出是新增長理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的基本概念之一。研究基于浙江省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)的調(diào)查問卷，通過逐級(jí)回歸的方法實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)理，并進(jìn)一步探討了吸收能力在知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，以期對(duì)知識(shí)溢出理論做出有益的探索。

1 理論假設(shè)與模型

異質(zhì)性產(chǎn)品的生產(chǎn)要求企業(yè)持續(xù)地進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，而創(chuàng)新活動(dòng)收益常常伴隨著不確定性，這也減弱了中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。通過知識(shí)溢出帶來的“搭便車”效應(yīng)，不僅為技術(shù)落后企業(yè)學(xué)習(xí)或趕超技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)提供了機(jī)會(huì)，降低了創(chuàng)新活動(dòng)的邊際成本，也迫使在位廠商持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以保持企業(yè)的領(lǐng)先地位，從而保持整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新活力。曹勇等[11]認(rèn)為，在企業(yè)接受外部知識(shí)溢出的過程中，企業(yè)自身不斷積累的資金和技術(shù)為進(jìn)一步的創(chuàng)新提供了保障，從而提高了企業(yè)的創(chuàng)新績效。Yih-luan Chyi等[12]研究指出，由于同行業(yè)內(nèi)企業(yè)間使用的技術(shù)比較接近，因此由一家企業(yè)研發(fā)出的新技術(shù)很可能會(huì)給另一家企業(yè)的生產(chǎn)績效帶來顯著的提高。王文翌、安同良[13]通過拓展價(jià)值模型，發(fā)現(xiàn)接受專業(yè)化知識(shí)溢出的企業(yè)創(chuàng)新績效顯著高于無知識(shí)溢出的企業(yè)創(chuàng)新績效，而且專業(yè)化知識(shí)溢出并不簡單地隨著距離的擴(kuò)大而逐漸衰減。根據(jù)上述分析，研究提出以下理論假設(shè)：

H1：知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著地正向作用

吸收能力是企業(yè)獲取、消化外部知識(shí)并對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)換與利用的一系列過程[14]。在知識(shí)溢出的初始階段，較大的知識(shí)勢差使得知識(shí)接受方企業(yè)只能以低級(jí)的模仿為主。落后企業(yè)通過企業(yè)自身的吸收能力，不斷的縮小與領(lǐng)先企業(yè)之間的技術(shù)差距，從而促進(jìn)知識(shí)溢出的發(fā)生。彭迪云、何文靚[15]認(rèn)為，企業(yè)在與其他企業(yè)互動(dòng)的過程中通過知識(shí)溢出獲益，而這種知識(shí)溢出必須在企業(yè)具備一定吸收能力的前提下才會(huì)更加有效。康青松[16]提出，在技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)向落后企業(yè)傳遞知識(shí)的過程中，假若落后企業(yè)的吸收能力過差，那么即使接受了由領(lǐng)先企業(yè)傳遞的知識(shí)，也無法真正吸收，從而對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績效作用效果甚微。根據(jù)上述分析，研究提出以下理論假設(shè)：

H2：吸收能力對(duì)促進(jìn)企業(yè)知識(shí)溢出存在顯著地正向作用

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)利用已有知識(shí)不斷發(fā)現(xiàn)問題并解決問題的過程。信息技術(shù)的快速發(fā)展為企業(yè)獲得外部有效信息提供了便利，然而只有通過企業(yè)本身的吸收能力對(duì)外部知識(shí)進(jìn)行加工與轉(zhuǎn)換，才可能與企業(yè)已有知識(shí)融合，提升企業(yè)知識(shí)存量，并表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)力的提高。張韜[17]提出，企業(yè)不斷地學(xué)習(xí)并整合外部新知識(shí)是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的根本，企業(yè)吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)的創(chuàng)新績效越好。李貞、楊洪濤[18]認(rèn)為吸收能力在提升企業(yè)創(chuàng)新績效的同時(shí)，企業(yè)自身的吸收能力也會(huì)得到顯著地改善，即吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在著自增強(qiáng)機(jī)制。研究表明[19]，良好的吸收能力不僅有利于提升企業(yè)外部市場環(huán)境中存在機(jī)會(huì)的捕捉能力，而且在創(chuàng)新水平、速度和頻率三方面對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效帶來顯著的提升作用?；谝陨戏治?，文中提出以下理論假設(shè)：

H3：吸收能力對(duì)提高企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著地正向作用文中的理論模型，如圖1所示。

2 研究方法

研究首先利用統(tǒng)計(jì)計(jì)量軟件Amos17.0對(duì)理論模型的信度和效度進(jìn)行了檢驗(yàn);其次，利用SPSS 190對(duì)各主要變量之間的關(guān)系進(jìn)行了分析;最后，借助于逐級(jí)回歸的方法，對(duì)吸收能力在知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)。

2.1 問卷設(shè)計(jì)

為了保證問卷的有效性，盡量采用已經(jīng)發(fā)表且被廣泛接受的成熟量表，并結(jié)合研究的實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)匦拚?。關(guān)于知識(shí)溢出的測量，研究借鑒了Fosfuri a Tribo[20]的研究成果，該論文將知識(shí)溢出劃分為顯性知識(shí)溢出和隱性知識(shí)溢出2個(gè)維度，我們選擇了其中6個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行了測度;關(guān)于吸收能力的測度，研究借鑒了陳勁、蔣子軍等[21]的研究成果，該論文將吸收能力劃分為潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力2個(gè)維度，選取了其中的6個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行了測度;關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效的測量，借鑒了趙紅巖、蔣雙喜（2015）[22]的研究成果，研究將企業(yè)創(chuàng)新績效劃分為過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新2個(gè)維度，并選擇了其中5個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行了測度。

2.2 數(shù)據(jù)收集

我們對(duì)浙江省杭州、寧波、溫州、湖州、臺(tái)州、金華、紹興等7個(gè)地級(jí)市內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)內(nèi)歸屬于8大新興行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，調(diào)研包括以下3種形式：①通過實(shí)地走訪，向園區(qū)企業(yè)發(fā)放問卷;②通過政府工作人員聯(lián)系，向部分高科技園區(qū)企業(yè)發(fā)放問卷;③通過電話向事前聯(lián)系好的企業(yè)經(jīng)營管理人員電話調(diào)研。調(diào)研共計(jì)發(fā)放了1 000份問卷，回收問卷485份，其中有效問卷450份，有效率45%.在有效問卷中，300人以上企業(yè)數(shù)288家，占比64%;研發(fā)比例6.9%以上的企業(yè)138家，占比30.67%;戰(zhàn)略性新興行業(yè)（除高技術(shù)服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以外的其他新興行業(yè)）245家，占比54.44%.

2.3 信效度檢驗(yàn)

2.3.1 信度檢驗(yàn)

研究使用Cronbach’s α值對(duì)調(diào)查問卷的信度進(jìn)行了測度，詳細(xì)結(jié)果見表1，結(jié)果顯示各變量Cronbach’s α值均達(dá)到了可接受范圍，說明調(diào)查問卷具有較好的信度。

2.3.2 效度檢驗(yàn)

效度檢驗(yàn)包括結(jié)構(gòu)效度與內(nèi)容效度2類。研究在參考成熟量表的基礎(chǔ)上，根據(jù)調(diào)研目的以及實(shí)際情況的不同對(duì)量表進(jìn)行了適當(dāng)?shù)匦拚?。將問卷初稿向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行了咨詢，并向浙江工業(yè)大學(xué)MBA班學(xué)員進(jìn)行了試調(diào)查以確保問卷的有效性。因此問卷具有相當(dāng)?shù)膬?nèi)容效度。研究利用Amos 17.0對(duì)調(diào)查問卷的結(jié)構(gòu)效度進(jìn)行了檢驗(yàn)（見表2），結(jié)果顯示各項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到可接受程度，這表明調(diào)查問卷具有較好的結(jié)構(gòu)效度。

3 實(shí)證分析與結(jié)果

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

研究的描述性統(tǒng)計(jì)見表3.由表3可知，知識(shí)溢出和吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效均存在顯著的相關(guān)關(guān)系，對(duì)應(yīng)的系數(shù)值分別為0.47和0.63;吸收能力與知識(shí)溢出（r=0.45***）存在顯著的相關(guān)關(guān)系。據(jù)此，我們可以初步的判斷知識(shí)溢出、吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效三者之間存在著顯著地相互影響的關(guān)系，初步的證實(shí)了研究的理論假設(shè)。

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

3.2.1 基本假設(shè)檢驗(yàn)

由表4的Model 2可知，吸收能力對(duì)知識(shí)溢出具有顯著的正向影響作用（β=0.43，P<0.001），并且模型的擬合效果較好（F=39.39，P<0.001），故假設(shè)2得以證實(shí)。由Model 4和Model 5可知，知識(shí)溢出（β=0.47，P<0.001）和吸收能力（β=0.63，P<0.001）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效均存在正向積極影響，Model 4和Model 5的模型擬合度較好（F=42.36，P<0.001;F=98.93，P<0.001），因此假設(shè)1和假設(shè)3均得到證實(shí)。

3.2.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

由表4中的Model 7可知，吸收能力對(duì)知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系存在顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)（β=0.10，P<0.05），模型的擬合度也較好（F=7310，P<0.001）。我們還分別檢驗(yàn)了吸收能力在戰(zhàn)略性新興行業(yè)（Model 8）和非戰(zhàn)略性新興行業(yè)（Model 9）中對(duì)知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系起到如何的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果顯示，吸收能力在戰(zhàn)略性新興行業(yè)中對(duì)知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系不存在顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)（β=0.08，P>0.05）;而在非戰(zhàn)略性新興行業(yè)中卻依然具有顯著的調(diào)節(jié)作用（β=0.13，P<0.05）。我們認(rèn)為，這可能是由于在戰(zhàn)略性新興行業(yè)企業(yè)為保持企業(yè)核心競爭力，而對(duì)新技術(shù)進(jìn)行有效的保護(hù)有關(guān)。當(dāng)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)對(duì)新技術(shù)保護(hù)力度較大時(shí)，行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)“搭便車”的可能性大大降低，由于缺乏有效的信息源，即使技術(shù)落后企業(yè)有較強(qiáng)的吸收能力，技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)向落后企業(yè)的知識(shí)溢出仍然較難發(fā)生。同時(shí)由表4可知，吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的直接影響要遠(yuǎn)大于其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的間接影響，即吸收能力主要通過直接影響對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生作用。

4 結(jié) 語

研究通過問卷調(diào)查的方法，以浙江省創(chuàng)新集群內(nèi)的450家企業(yè)為研究對(duì)象，分析了吸收能力、知識(shí)溢出以及企業(yè)創(chuàng)新績效三者之間的相互關(guān)系，并進(jìn)一步討論了吸收能力在知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究結(jié)果對(duì)于企業(yè)加強(qiáng)吸收能力培育，促進(jìn)知識(shí)溢出的發(fā)生，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效具有一定借鑒意義。

首先，知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有明顯地正向作用。進(jìn)一步的驗(yàn)證了Shannon Lin[23]、Cassandra C.Wang[24]的研究成果。但是，學(xué)術(shù)界就知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用存在不同觀點(diǎn)。齊瑋娜，張耀輝[25]認(rèn)為，一方面，知識(shí)溢出帶來的“搭便車”效應(yīng)可能會(huì)降低企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，導(dǎo)致企業(yè)過分注重于模仿;另一方面，由于模仿者的異質(zhì)性，當(dāng)領(lǐng)先企業(yè)的實(shí)踐有利于行業(yè)發(fā)展時(shí)，往往會(huì)帶動(dòng)許多模仿者進(jìn)入行業(yè)，并引起市場混亂，不利于領(lǐng)先企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)。研究認(rèn)為，雖然模仿者的“搭便車”行為可能會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新的積極性，但是當(dāng)企業(yè)間的知識(shí)勢差較大時(shí)，一定的模仿創(chuàng)新不僅不會(huì)有損技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的核心競爭力，而且有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)與落后企業(yè)間的共贏，從而有利于行業(yè)整體創(chuàng)新績效的提高。

其次，吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效具有明顯地積極影響。進(jìn)一步的驗(yàn)證了Maha Yusr[26]、Bongsun Kim[27]等的結(jié)論。然而學(xué)術(shù)界就吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響作用存在爭論。蘇中鋒、李嘉[28]認(rèn)為當(dāng)企業(yè)吸收能力過強(qiáng)時(shí)，容易使得企業(yè)沉湎于過去的成功，降低對(duì)外部環(huán)境的敏感性，從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力的下降。研究認(rèn)為，隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的快速發(fā)展，有關(guān)新技術(shù)信息的傳播速度大大加快，當(dāng)企業(yè)吸收能力較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)本身便是行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，由于技術(shù)與設(shè)備上的優(yōu)勢，吸收能力較強(qiáng)的企業(yè)有望比行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)更快實(shí)現(xiàn)新技術(shù)，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

第三，吸收能力在知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效間存在正向調(diào)節(jié)作用。這進(jìn)一步的驗(yàn)證了陶鋒[29]、康青松等人的結(jié)論。值得一提的是，在非戰(zhàn)略性新興行業(yè)中，吸收能力對(duì)知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系存在明顯的調(diào)節(jié)作用，然而這一調(diào)節(jié)作用在戰(zhàn)略性新興行業(yè)中卻并不顯著。研究認(rèn)為，這可能是由于高新技術(shù)是戰(zhàn)略性新興行業(yè)企業(yè)的主要核心競爭力之一，相比非戰(zhàn)略性新興行業(yè)，企業(yè)對(duì)核心技術(shù)的保護(hù)意識(shí)更強(qiáng)，從而減少了知識(shí)溢出的發(fā)生。

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（責(zé)任編輯：王 強(qiáng)）