正式與非正式政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的差異化影響

高丹雪

摘要：政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)具有重要意義，然而相關(guān)文獻(xiàn)中存在許多模糊甚至矛盾的研究結(jié)論。本文認(rèn)為，這是由于文獻(xiàn)沒有細(xì)致探究不同類型政治關(guān)聯(lián)的差異化影響。本文從關(guān)聯(lián)異質(zhì)性的角度出發(fā)，區(qū)分正式政治關(guān)聯(lián)與非正式政治關(guān)聯(lián)之間的重要差異，并討論了二者對于企業(yè)創(chuàng)新、社會責(zé)任活動以及績效的差異化影響。本文力圖在彌補(bǔ)文獻(xiàn)不足的基礎(chǔ)上，為企業(yè)實(shí)踐提供啟發(fā)和指導(dǎo)。

政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)戰(zhàn)略選擇和競爭優(yōu)勢存在顯著而深遠(yuǎn)的影響，這一點(diǎn)無論在業(yè)界還是學(xué)界均已達(dá)成廣泛共識。現(xiàn)有研究認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)能夠幫助企業(yè)獲得政府所控制的稀缺性戰(zhàn)略資源，提前了解政策制定的內(nèi)部信息，并幫助企業(yè)快速構(gòu)建社會合法性（Hillman，2005）?；谏鲜龆喾N優(yōu)勢，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)市場績效（Peng和Luo，2000）.國際經(jīng)營績效（Yiu等，2007）.先發(fā)優(yōu)勢建立（FrVnas等，2006）等均具有重大的積極影響。

盡管學(xué)界對于政治關(guān)聯(lián)的研究成果較為豐富，但現(xiàn)有研究仍存在兩方面重要不足。首先，文獻(xiàn)對政治關(guān)聯(lián)采用了較為寬泛的界定和識別方法。例如，文獻(xiàn)涵蓋了國有持股、高管的政府背景、官員在企業(yè)的任職以及高管與官員的私人關(guān)系等多種形式的政治關(guān)聯(lián)，卻沒有深入探究這些關(guān)聯(lián)類型之間的差異。這直接導(dǎo)致研究者在理論和實(shí)證上無法清晰識別不同類型政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)的差異化影響機(jī)制。其次，文獻(xiàn)就一些關(guān)鍵問題仍存在爭議。例如，研究發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)績效之間的關(guān)系可能為正向、負(fù)向或不相關(guān)。而在企業(yè)戰(zhàn)略選擇的問題上，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新和社會責(zé)任的影響一直無法得到一致的研究結(jié)論。這無疑阻礙了我們深入理解政治關(guān)聯(lián)這一現(xiàn)象的本質(zhì)和背后的作用機(jī)制。

本文試圖從關(guān)聯(lián)異質(zhì)性的角度出發(fā)，彌補(bǔ)上述兩點(diǎn)不足，幫助研究者和管理者更加深入地理解政治關(guān)聯(lián)這一現(xiàn)象。聚焦于企業(yè)高管所建立的政治關(guān)聯(lián)，本文識別并區(qū)分了兩種重要的關(guān)聯(lián)類型：正式政治關(guān)聯(lián)和非正式政治關(guān)聯(lián)。正式政治關(guān)聯(lián)指企業(yè)高管與政府機(jī)構(gòu)組織之間的聯(lián)系。這種政治關(guān)聯(lián)一般通過企業(yè)高管同時擔(dān)任政府機(jī)構(gòu)職務(wù)（人大代表、政協(xié)委員）來建立。非正式政治關(guān)聯(lián)則指那些企業(yè)高管與政治代理人（即政府官員）之間的私人聯(lián)系。這種政治關(guān)聯(lián)的建立是基于企業(yè)高管與地方政府官員之間共同的社會背景。本文將從理論上說明這兩種類型關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵差異，并探討它們?nèi)绾螌ζ髽I(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、企業(yè)社會責(zé)任活動以及企業(yè)績效產(chǎn)生差異化影響。

1 正式與非正式政治關(guān)聯(lián)的理論區(qū)分

正式政治關(guān)聯(lián)，系指“企業(yè)高管與政治機(jī)構(gòu)之間建立的正式

聯(lián)系”，具體表現(xiàn)為企業(yè)高管同時擔(dān)任政治職務(wù)。在中國情境下，這一般是由企業(yè)高管同時在人民代表大會或政協(xié)中任職實(shí)現(xiàn)的。相反，非正式政治關(guān)聯(lián)則是指“企業(yè)高管與政府官員個人之間建立的私人社會關(guān)系”。在中國情境下，高管與官員之間共同的社會背景，例如同鄉(xiāng)、同校、同事關(guān)系等，是建立這種私人社會關(guān)系的重要基礎(chǔ)。

正式關(guān)聯(lián)與非正式關(guān)聯(lián)在多個維度上存在顯著差異。二者之間的根本區(qū)別在于所關(guān)聯(lián)政治實(shí)體的不同。正式政治關(guān)聯(lián)代表了企業(yè)高管與政府機(jī)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)，而非正式政治關(guān)聯(lián)則代表了企業(yè)高管與具體的政治代理人（即政府官員）之間的關(guān)聯(lián)。這種根本區(qū)別導(dǎo)致了兩者在多個維度上的差異。

第一，從形成方式來看，正式政治關(guān)聯(lián)通過正式的選舉和任命程序建立;而非正式政治關(guān)聯(lián)則通過高管與官員私下的社會互動過程建立。

第二，正式政治關(guān)聯(lián)的公開性和透明度較高，各屆人大及政協(xié)代表委員信息均需公示，而非正式政治關(guān)聯(lián)則具有私密而不公開的特征。

第三，從關(guān)聯(lián)穩(wěn)定性的角度來說，正式政治關(guān)聯(lián)的穩(wěn)定性較高。每一屆人大或政協(xié)代表任期至少5年，而現(xiàn)行的中國政治體制并沒有限制人大或政協(xié)代表的最大任期數(shù)，使得這些職務(wù)連任的可能性較高。相反，由于非正式政治關(guān)聯(lián)是通過政府官員個人而非政府機(jī)構(gòu)建立，因此極不穩(wěn)定，受到關(guān)聯(lián)官員權(quán)力轉(zhuǎn)移和職位變動的影響。

第四，從關(guān)聯(lián)的維護(hù)規(guī)則來說，正式政治關(guān)聯(lián)以“職責(zé)義務(wù)型”規(guī)則為主，即擁有正式關(guān)聯(lián)的企業(yè)在完成自身效益目標(biāo)的同時，還需要一定程度上幫助政府實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的政策目標(biāo)。而非正式政治關(guān)聯(lián)則以“互惠互利型”規(guī)則為主。擁有非正式關(guān)聯(lián)的企業(yè)只需要對官員的個人利益負(fù)責(zé)，在互惠互利的基礎(chǔ)上完成政治市場中的資源交換。第五，從政策影響機(jī)制來看，擁有正式政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)可以公開直接的方式參與政策的制定過程，使其擁有與政府進(jìn)行溝通和談判的有利地位，對政策制定和實(shí)施施加持續(xù)和長期的影響;而非正式政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)則只能獲得受政府官員個人控制的資源，并需要通過影響官員的偏好進(jìn)而間接影響政府的政策方向。

基于上述諸多關(guān)鍵差異，企業(yè)在利用上述兩種政治關(guān)聯(lián)時也將存在不同的戰(zhàn)略動機(jī)。由于正式政治關(guān)聯(lián)的公開性、義務(wù)性、穩(wěn)定性以及較高的合法性，企業(yè)更傾向于利用政治關(guān)聯(lián)所帶來的資源優(yōu)勢發(fā)展自身長期競爭力。相反，考慮到非正式政治關(guān)聯(lián)的私密性和不穩(wěn)定性，企業(yè)更傾向于將非正式政治關(guān)聯(lián)快速變現(xiàn)，從而具有較高的短期尋租動機(jī)。

2 正式與非正式政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的差異化影響

2.1 不同類型關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響

文獻(xiàn)就政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響存在兩派相反的論點(diǎn)。一些研究認(rèn)為，鑒于政治關(guān)聯(lián)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供稀缺資源和合法性的優(yōu)勢，具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)不需要面對激烈的市場競爭，因而進(jìn)行創(chuàng)新的動機(jī)較弱（Brogaard等，2015）。與此相反，采用資源基礎(chǔ)觀的研究則強(qiáng)調(diào)，資源優(yōu)勢能夠使企業(yè)更好地進(jìn)行創(chuàng)新（Barney，1991;Ahuja等，2008）。這表明，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際影響仍是一個未解之謎。

本文認(rèn)為，正式與非正式政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生不同影響。具體來說，正式政治關(guān)聯(lián)帶來的資源穩(wěn)定而持續(xù)，能夠促進(jìn)企業(yè)堅(jiān)持長期而高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新投入。這種促進(jìn)作用從動機(jī)和效率兩個方面實(shí)現(xiàn)。在動機(jī)方面，擁有正式政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)能夠準(zhǔn)確獲得政府的政策制定信息，甚至對政策制定施加影響，從而提高創(chuàng)新商業(yè)化成功的可能性。不僅如此，正式政治關(guān)聯(lián)能夠幫助企業(yè)更好地保護(hù)其創(chuàng)新成果。面對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟時，企業(yè)可以利用其政治影響力獲得有利裁決，從而加強(qiáng)對其知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。由于創(chuàng)新是一個漫長的高風(fēng)險(xiǎn)過程，在任何開發(fā)階段均有可能以失敗告終，因而只有擁有這種穩(wěn)定和長期資源優(yōu)勢的企業(yè)，才能夠建立信心，擁有更強(qiáng)的動機(jī)專注于長期的創(chuàng)新投資。

在創(chuàng)新效率方面，正式政治關(guān)聯(lián)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供穩(wěn)定的資金資源和知識資源。在資金資源方面，政治關(guān)聯(lián)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來諸如低成本銀行貸款、稅務(wù)減免以及推動企業(yè)創(chuàng)新投資的政府補(bǔ)貼等，顯著降低企業(yè)的創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率。另外，擁有正式關(guān)聯(lián)的企業(yè)還具有較高的社會合法性，更易進(jìn)入政府支持的創(chuàng)新平臺，與其他企業(yè)和高校建立創(chuàng)新合作關(guān)系，獲得必要的知識資源，提高創(chuàng)新效率。

盡管非正式政治關(guān)聯(lián)也可以為企業(yè)帶來一定的資源優(yōu)勢，但正如前文所論述的，這種資源優(yōu)勢的范圍較窄，且極不穩(wěn)定，具有高度的臨時性，極有可能在一夜之間突然失效。在這種情況下，企業(yè)會自然而然地試圖將這種資源優(yōu)勢盡快變現(xiàn)，獲取直接和短期的利益。例如，企業(yè)可能利用非正式政治關(guān)聯(lián)盡可能多地達(dá)成與政府的采購合同、獲得快速收益業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入許可等。因此，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投資的動力較低，創(chuàng)新成果也將處于較低的水平上。

2.2 不同類型關(guān)聯(lián)對企業(yè)社會責(zé)任活動的影響

在中國情境下，政府是企業(yè)社會責(zé)任活動的倡導(dǎo)者、評價(jià)者和受益者（Zhang等，2016）。各級政府（尤其是中央政府）對于企業(yè)社會責(zé)任和慈善捐贈的投入均提出了要求，對企業(yè)構(gòu)成了較強(qiáng)的政策壓力。然而文獻(xiàn)在政治關(guān)聯(lián)如何影響企業(yè)社會活動這一問題上各執(zhí)一詞。一些研究認(rèn)為擁有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)需要通過與政府的政策目標(biāo)保持一致來換取穩(wěn)定的政府資源供給（Marquis和Qian，2014），因此會屈服于政策束縛。另一些研究則認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)恰恰能夠幫助企業(yè)緩沖政府不利政策的影響（Mellahi等，2016）。本文則認(rèn)為，企業(yè)的行為最終取決于所擁有的政治關(guān)聯(lián)類型。

由于正式政治關(guān)聯(lián)代表企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)之間的資源交換，企業(yè)受到“義務(wù)職責(zé)型”規(guī)則的影響，因此更有可能對政府倡導(dǎo)的社

會慈善活動作出較高承諾和投入。此外，由于正式政治關(guān)聯(lián)具有較高的公開性，使得擁有此類政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)更易受到社會公眾的監(jiān)督和評價(jià)，對企業(yè)的社會責(zé)任活動參與施加較強(qiáng)的公共壓力，促使企業(yè)積極參與。

相反，由于非正式政治關(guān)聯(lián)代表了企業(yè)與官員個人之間的資源交換，企業(yè)只需要對官員個人利益負(fù)責(zé)，無需對政府的政策壓力作出及時反應(yīng)。因此，只有當(dāng)官員個人基于晉升壓力而對轄區(qū)企業(yè)社會責(zé)任活動提出要求時，關(guān)聯(lián)企業(yè)才會作出相應(yīng)投入。非正式政治關(guān)聯(lián)的私密性，更使得關(guān)聯(lián)企業(yè)免于受到公眾的監(jiān)督和評價(jià)，進(jìn)一步降低企業(yè)進(jìn)行社會責(zé)任投入的動力。

2.3 不同類型關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響

最后，文獻(xiàn)還就政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)績效的影響難以形成共識。以往研究表明，政治關(guān)聯(lián)的存在與企業(yè)績效既可能存在正相關(guān)的關(guān)系，也可能是不相關(guān)，甚至是負(fù)相關(guān)的關(guān)系（Fisman，2001; Fan等，2007; Siegel，2007;田利輝、葉瑤，2013）。本文認(rèn)為，這一問題仍可以從正式與非正式政治關(guān)聯(lián)的差異化影響出發(fā)進(jìn)行解答，且這一問題須從短期和長期兩種時間維度進(jìn)行分別分析。

從短期績效來看，政治關(guān)聯(lián)可以幫助企業(yè)以較低成本獲取政府控制的重要戰(zhàn)略資源（例如銀行貸款、土地審批、行業(yè)準(zhǔn)入等），并顯著提升社會合法性，因此能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)較高的績效，這對于正式和非正式政治關(guān)聯(lián)而言均成立。

然而，兩種政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)績效的作用在較長的時間窗口內(nèi)來看將存在顯著差異。具體來說，由于正式政治關(guān)聯(lián)具有較高的穩(wěn)定性，企業(yè)能夠在較長時間內(nèi)穩(wěn)定持續(xù)地獲得政府支持。這種長期優(yōu)勢能夠幫助企業(yè)豎立較高的競爭壁壘，建立難以替代的競爭能力，獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢。相反，由于非正式政治關(guān)聯(lián)所帶來的資源優(yōu)勢極不穩(wěn)定，很大程度上受到關(guān)聯(lián)官員任職調(diào)動和權(quán)力轉(zhuǎn)移的影響，企業(yè)為了最大化利用政治關(guān)聯(lián)的優(yōu)勢，需要隨時作出戰(zhàn)略調(diào)整，難以在某一領(lǐng)域進(jìn)行深耕。這在長期窗口內(nèi)將對企業(yè)的績效產(chǎn)生消極影響。

3 結(jié)語

本文結(jié)合中國情境下政治關(guān)聯(lián)的特征，基于現(xiàn)有文獻(xiàn)中亟待解決的研究問題，提出從關(guān)聯(lián)異質(zhì)性的角度深入探查不同類型政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)戰(zhàn)略選擇和績效的差異化影響，具有重要的理論意義。首先，本文從理論上深入探討了正式與非正式政治關(guān)聯(lián)之間的區(qū)分，幫助我們深入認(rèn)識政治關(guān)聯(lián)這一現(xiàn)象的本質(zhì)。其次，本文從理論出發(fā)，探討了政治與非正式政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)戰(zhàn)略選擇和績效的差異化影響，對以往文獻(xiàn)中存在爭議的問題進(jìn)行深入解答，為這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)提供新的理解和知識。

本文對管理和政策實(shí)踐者均具有重要意義。首先，通過區(qū)分不同類型政治關(guān)聯(lián)的差異化影響，本研究對企業(yè)政治戰(zhàn)略的制定具有啟發(fā)和指導(dǎo)意義。企業(yè)須認(rèn)識到，政治關(guān)聯(lián)作為一種重要的非市場戰(zhàn)略工具，能夠幫助企業(yè)獲得重要資源，實(shí)現(xiàn)健康穩(wěn)健的經(jīng)營和成長，因此需要在管理中妥善利用。更重要的是，企業(yè)需要因地制宜，更加有針對性的采取適宜自身戰(zhàn)略目標(biāo)和環(huán)境因素的政治戰(zhàn)略。其次，深入了解不同類型政治關(guān)聯(lián)之間的重要區(qū)別，明晰它們對于企業(yè)戰(zhàn)略和績效的影響，有助于政策制定者更好地運(yùn)用政治關(guān)聯(lián)實(shí)現(xiàn)自身的政策目標(biāo)，提高政策制定的針對性和有效性。不僅如此，政府需要在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的同時注意監(jiān)督和規(guī)范政企關(guān)系，保證企業(yè)在依法合規(guī)的前提下發(fā)展經(jīng)營，避免企業(yè)通過非法渠道向官員輸送利益，使得政治關(guān)聯(lián)成為腐敗滋生的溫床。