廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建分析

余翠琴　劉紅紅

摘要：科技創(chuàng)新能力是小微企業(yè)發(fā)展的重要能力，為此本文在對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新一般能力構(gòu)成的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力關(guān)鍵要素及評(píng)價(jià)原則的基礎(chǔ)上構(gòu)建了廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力作出公正客觀的評(píng)價(jià)，并由此促進(jìn)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高。

自2011年工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部等四部門(mén)共同制定和出臺(tái)《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》以來(lái)，中小企業(yè)可以從從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入和資產(chǎn)總額等指標(biāo)劃分為中型、小型和微型三種類(lèi)型，其中小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)和個(gè)體工商戶(hù)統(tǒng)稱(chēng)為小微企業(yè)。其中小微企業(yè)發(fā)展的普遍性但成長(zhǎng)的困難性逐步成為政府扶持的重要對(duì)象和學(xué)術(shù)界研究的關(guān)注焦點(diǎn)。如2012年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見(jiàn)》中指出了小微企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、緩解就業(yè)、提升科技創(chuàng)新和社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展方面起到重要作用，必須對(duì)其在財(cái)稅支持、融資扶持、結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場(chǎng)開(kāi)拓、經(jīng)營(yíng)管理、集聚發(fā)展和公共服務(wù)等方面展開(kāi)有力支持。2018年人民銀行南寧中心支行會(huì)同自治區(qū)發(fā)改委、財(cái)政廳、工信委、金融辦，以及廣西銀監(jiān)局、證監(jiān)局和保監(jiān)局等機(jī)構(gòu)聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于深化廣西小微企業(yè)金融服務(wù)有關(guān)政策措施的通知》

通過(guò)加大再貸款和再貼現(xiàn)投放力度等拓寬直接融資渠道，并給予更大的財(cái)政支持力度以緩解小微企業(yè)融資難的問(wèn)題。可見(jiàn)，小微企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可忽視的一股力量，政府和社會(huì)各界都給予了較多的關(guān)注。而小微企業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展一方面是來(lái)自于政府的重視和扶持;另一方面在于自身發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，如規(guī)模小機(jī)制靈活、運(yùn)行效率高成本低和創(chuàng)新性強(qiáng)等，使得小微企業(yè)逐步成長(zhǎng)為可以為國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)重要推動(dòng)力的一部分。為此，本文著重對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的原則、影響因素及其評(píng)價(jià)體系作一個(gè)簡(jiǎn)要探討，以期對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力有一個(gè)大致的把握，有利于提升廣西小微企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和水平，從而加強(qiáng)和擴(kuò)大小微企業(yè)在廣西地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

1 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原則

為了對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力展開(kāi)客觀公正的評(píng)價(jià)，必須構(gòu)建一個(gè)科學(xué)的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，而科學(xué)的指標(biāo)體系是建立在合理的評(píng)價(jià)原則的基礎(chǔ)上。為此，本文提出的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系是基于以下原則構(gòu)建的。

1.1 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性是指構(gòu)建的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)對(duì)廣西所有小微企業(yè)作一個(gè)宏觀考查，在把握廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成、主要內(nèi)容和特征等關(guān)鍵要素的基礎(chǔ)上設(shè)置，才能從整體上對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力展開(kāi)客觀科學(xué)的評(píng)價(jià)。

1.2 可操作性原則

可操作性是指構(gòu)建的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)盡可能是可量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)，從而得到的評(píng)價(jià)結(jié)果也是量化的，這樣得到的評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀而評(píng)價(jià)結(jié)果是可信的。因此，只有在對(duì)相關(guān)政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)和小微企業(yè)等調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合考察的基礎(chǔ)上選取符合要求的評(píng)價(jià)指標(biāo)才是可操作性的。

1.3 成長(zhǎng)性原則

成長(zhǎng)性是指應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)的看待廣西小微企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，一般來(lái)說(shuō)小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的大幅度提升往往會(huì)帶來(lái)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張和企業(yè)的茁壯成長(zhǎng)。因此，在選擇廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中應(yīng)當(dāng)適當(dāng)選取能反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的潛在指標(biāo)，從而評(píng)價(jià)結(jié)果不能反映過(guò)去的科技創(chuàng)新能力，并能充分反映出未來(lái)小微企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

1.4 靈活性原則

鑒于廣西小微企業(yè)表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)、地區(qū)、規(guī)模和科技創(chuàng)新能力等異質(zhì)性，如果僅僅用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)出來(lái)的結(jié)果雖然具有可比性但卻不能真實(shí)反映出特定企業(yè)的科技創(chuàng)新能力水平。因此指標(biāo)體系應(yīng)兼顧不同行業(yè)小微企業(yè)的特點(diǎn)及其差異性，評(píng)價(jià)時(shí)各指標(biāo)的重要性要有所考量。

1.5 經(jīng)濟(jì)性原則

科技創(chuàng)新能力是一種綜合性能力，具體表現(xiàn)為小微企業(yè)在某一科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域具備的發(fā)明創(chuàng)新水平，涉及到研發(fā)人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平、知識(shí)結(jié)構(gòu)、研發(fā)經(jīng)驗(yàn)、研發(fā)經(jīng)歷、科研設(shè)備、經(jīng)濟(jì)勢(shì)力和創(chuàng)新精神等多種要素，其中各要素都與科技創(chuàng)新能力在一定程度上存在顯著的積極關(guān)系。但是正因?yàn)樾∥⑵髽I(yè)自身存在的規(guī)模小、實(shí)力不雄厚和人才充足等內(nèi)在缺陷使得小微企業(yè)往往不具備雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力去提升科技創(chuàng)新各要素。因此，在對(duì)小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)盡量選取對(duì)科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的關(guān)鍵指標(biāo)，盡可能為小微企業(yè)節(jié)約創(chuàng)新成本。

2 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力構(gòu)成極其關(guān)鍵要素

2.1 企業(yè)科技創(chuàng)新能力影響因素

從投入產(chǎn)出角度來(lái)看，企業(yè)科技創(chuàng)新能力一般由創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新環(huán)境能力等5個(gè)能力構(gòu)成，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力是企業(yè)輸入和輸出的創(chuàng)新資源，創(chuàng)新管理能力和研發(fā)制造能力是過(guò)程能力，創(chuàng)新外部環(huán)境是由政府和社會(huì)創(chuàng)造的外部因素。具體來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新投入能力是指為促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升企業(yè)所投入的財(cái)力、人力和物力等資源的能力，表明了企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度;創(chuàng)新產(chǎn)出能力投入各項(xiàng)資源后產(chǎn)生的各項(xiàng)科技成果及其收益狀況.包括形成的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、規(guī)模擴(kuò)張和知名度提升等，表明企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的主要成果;創(chuàng)新管理能力是指企業(yè)為提升科技創(chuàng)新能力而進(jìn)行的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理制度優(yōu)化和研發(fā)團(tuán)隊(duì)績(jī)效提升等各項(xiàng)活動(dòng)，表明企業(yè)科技創(chuàng)新的流程優(yōu)化活動(dòng);創(chuàng)新環(huán)境是指社會(huì)和政府等外部組織為企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)提供的外部支撐，主要包括法律法規(guī)、交通設(shè)施、金融擔(dān)保和科技中介服務(wù)體系等，是企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的間接促進(jìn)要素。

綜合來(lái)看，企業(yè)科技創(chuàng)新能力構(gòu)成的創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新外部環(huán)境能力等構(gòu)成了一個(gè)從投入—過(guò)程——產(chǎn)出及其環(huán)境的閉合系統(tǒng)，如圖1所示，綜合全面的考查了企業(yè)科技創(chuàng)新能力形成的所有過(guò)程，可以綜合全面的反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平。

2.2 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力關(guān)鍵要素

隨著“一帶一路”和“東盟博覽會(huì)”等政策的推動(dòng)，近年來(lái)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力有了較大幅度的提升，但也存在因研發(fā)投入不足、科技人才流失和創(chuàng)新環(huán)境不佳等因素導(dǎo)致小微企業(yè)科技創(chuàng)新難以為繼而使得企業(yè)經(jīng)營(yíng)。因此，在構(gòu)建廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注以下要素。

（1）廣西小微企業(yè)融資情況。創(chuàng)新投入不足是小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)的首要原因，有很多小微企業(yè)即使擁有相對(duì)充分的科技創(chuàng)新的人才、設(shè)備和項(xiàng)目等但是由于創(chuàng)新資金不足而阻礙了科技創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。近年來(lái)，廣西推出了很多緩解小微企業(yè)資金不足的政策，如2016年廣西推行了小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范、小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)發(fā)展資金和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大貸款力度等舉措，2018年出臺(tái)《關(guān)于深化廣西小微企業(yè)金融服務(wù)有關(guān)政策措施的通知》等文件，但政策的推出往往需要較長(zhǎng)時(shí)間才能顯現(xiàn)出顯著成效。因此，在政策效果還未明確時(shí)，再加上科技創(chuàng)新政策的政策輻射面也難以輻射到全體小微企業(yè)，因此，廣西小微企業(yè)資金不足的狀況還

是具有一定的普遍性的。

（2）廣西小微企業(yè)科技人才狀況?？萍既瞬艩顩r是決定小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，但科技人才的獲得、維持和發(fā)展卻是小微企業(yè)面臨的重大問(wèn)題。首先，科技人才難以獲得。廣西地處西部，本身經(jīng)濟(jì)就不發(fā)達(dá)，再加上小微企業(yè)也難以給出豐厚的薪資待遇水平，科技人才到廣西小微企業(yè)就業(yè)的可能性極低。其次，科技人才難以維持。即使通過(guò)一定的方式吸引了科技人才就職，但由于小微企業(yè)發(fā)展的遲緩性讓科技人才不看好小微企業(yè)的發(fā)展前景而離職，產(chǎn)生商業(yè)機(jī)密泄露、增加崗位重置成本和人心不穩(wěn)等問(wèn)題，又對(duì)小微企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不良影響。最后，科技人才難以發(fā)展。小微企業(yè)具有規(guī)模小、資金不足和人員小等顯著特點(diǎn)，使得科技人才獲得培訓(xùn)、晉升等發(fā)展空間狹小，科技人才的能力得不到提升。因此，在對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)尤其要關(guān)注科技人才狀況。

（3）廣西小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境不佳。普遍來(lái)說(shuō)，較發(fā)達(dá)城市如北京、上海和深圳等地方來(lái)說(shuō)，廣西小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境塑造的不是很理想，生產(chǎn)力促進(jìn)中心、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、工程技術(shù)研究中心和科技創(chuàng)業(yè)中心等科技中介在內(nèi)構(gòu)成的科技中介服務(wù)體系不健全，難以為小微企業(yè)提供全方位的科技創(chuàng)新服務(wù)，使得小微企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)受到阻礙。以柳州小微企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)為例，在2017年柳州市發(fā)布了第一批小微企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)，涉及到研發(fā)及工業(yè)設(shè)計(jì)類(lèi)（7家）、檢驗(yàn)檢測(cè)類(lèi)（10家）、電子商務(wù)類(lèi)（6家）、信息服務(wù)類(lèi)（6家）、培訓(xùn)服務(wù)類(lèi)（8家）、金融服務(wù)類(lèi)（2家）、品牌策劃類(lèi)（1家）和創(chuàng)業(yè)孵化類(lèi)（3家）等共43家小微企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)，從成立時(shí)間、數(shù)量和類(lèi)型來(lái)看都較為滯后，對(duì)小微科技創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了不良影響。

3 廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在基于系統(tǒng)性、可操作性、成長(zhǎng)性、靈活性和經(jīng)濟(jì)性等原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)科技創(chuàng)新能力的一般性影響因素及廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力關(guān)鍵要素，本文構(gòu)建了一個(gè)綜合的廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。具體來(lái)說(shuō)，廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力由科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新管理能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力和科技創(chuàng)新環(huán)境能力構(gòu)成：科技創(chuàng)新能力包括在特定評(píng)價(jià)期間內(nèi)小微企業(yè)研發(fā)人員數(shù)（人）、研發(fā)資金量（萬(wàn)元）和研發(fā)設(shè)備價(jià)值（萬(wàn)元）等科技創(chuàng)新的人力、財(cái)力和物力等情況，考查了科技創(chuàng)新的關(guān)鍵投入要素;科技創(chuàng)新管理能力包括在特定評(píng)價(jià)時(shí)期內(nèi)小微企業(yè)科技創(chuàng)新過(guò)程中科技項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）、科技團(tuán)隊(duì)數(shù)（個(gè)），科技管理制度出臺(tái)數(shù)（項(xiàng)）和協(xié)同項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)），考查了科技創(chuàng)新管理的活躍程度;科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力包括在特定評(píng)價(jià)時(shí)期內(nèi)小微企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售額（萬(wàn)元）和新增就業(yè)人數(shù)（人）等顯著產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)（件）等潛在產(chǎn)出的情況，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)主要指該企業(yè)獲得的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)，考查了科技創(chuàng)新活動(dòng)給企業(yè)帶來(lái)的直接成效和未來(lái)潛在成效;科技創(chuàng)新環(huán)境能力包括在特定評(píng)價(jià)時(shí)期內(nèi)小微企業(yè)獲得政府資金扶持量（萬(wàn)元）和研發(fā)費(fèi)用減免額（萬(wàn)元）等資金扶持及所在地市反映市場(chǎng)化變革的穩(wěn)定的觀測(cè)框架的市場(chǎng)化指數(shù)，該指數(shù)全面客觀的考查了政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度和市場(chǎng)中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境，該數(shù)據(jù)可由各年《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》獲得。該指標(biāo)體系符合本文提出的系統(tǒng)性、可操作性、成長(zhǎng)性、靈活性和經(jīng)濟(jì)性原則，具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義：提煉了影響廣西小微科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，符合系統(tǒng)性要求;各指標(biāo)都是可獲取的，操作起來(lái)較為容易;包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)（件）、研發(fā)人員數(shù)（人）等對(duì)小微企業(yè)未來(lái)科技創(chuàng)新能力相關(guān)的指標(biāo)，符合成長(zhǎng)性原則;構(gòu)建了包含一般企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)的指標(biāo)體系，也有結(jié)合各地市的市場(chǎng)化指數(shù)，具有一定的靈活性;13個(gè)三級(jí)指標(biāo)體系中有研發(fā)資金量（萬(wàn)元）、研發(fā)設(shè)備價(jià)值（萬(wàn)元）、新產(chǎn)品銷(xiāo)售額（萬(wàn)元）、政府資金扶持量（萬(wàn)元）和研發(fā)費(fèi)用減免額（萬(wàn)元）等5個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，滿(mǎn)足了經(jīng)濟(jì)性原則。因此，利用此科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可以對(duì)廣西小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力做出公正、客觀和準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。