懲治跨境投資犯罪制度研究

摘 要：隨著一帶一路的推進和發(fā)展，與中國密切相關(guān)的全球跨境投資規(guī)模越來越大。在充分開展跨境投資競爭中，企業(yè)難免會急功近利，個人為了獲取更大利益也可能采取極端的競爭手段。為了更好的確保經(jīng)濟秩序穩(wěn)定，國家有必要就跨境投資中涉及的不正當(dāng)競爭問題采取必要的措施予以懲治。

關(guān)鍵詞：跨境投資;犯罪;制度

黨的十八大已明確指出：我國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是建立中國特色社會主義市場經(jīng)濟的新體制。市場經(jīng)濟必然存在競爭，公平條件下的正當(dāng)競爭，的確可以促進生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。但是，競爭一旦失去公平條件，其結(jié)果必然導(dǎo)致貧富懸殊、兩極分化。隨著一帶一路的發(fā)展，我國開始了深化改革推進更加深入的全球化，這就必然導(dǎo)致跨境投資的增加。在跨境投資中如何保證經(jīng)濟秩序的良好發(fā)展，確保競爭行為的正當(dāng)性就成了需要面對的問題。

根據(jù)國外搞市場經(jīng)濟的經(jīng)驗教訓(xùn)和我國當(dāng)前的發(fā)展形勢，在今后相當(dāng)長的一個歷史時期內(nèi)，存在跨境投資中少數(shù)企業(yè)、個人利用不正當(dāng)競爭手段開展投資活動聚斂財富，損害其他經(jīng)營者或競爭對手的合法權(quán)益，擾亂中國特色社會主義經(jīng)濟秩序的行為。這種行為將會成為一種重要的跨境投資犯罪形式。這類犯罪比起明搶暗盜、貪污受賄具有更大的隱蔽性和欺騙性。

為了切實保障中國特色社會主義的公平競爭，防止重蹈資本主義原始積累時期所出現(xiàn)的由不正當(dāng)競爭引起的嚴(yán)重兩極分化和社會混亂的覆轍，僅僅采用一般行政處罰手段顯然不足以控制犯罪。為此，筆者認(rèn)為我國立法機關(guān)應(yīng)盡快制定一個特殊的訴訟體系，與反不正當(dāng)競爭法配套適用，方能遏制己經(jīng)出現(xiàn)并有愈演愈烈之勢的跨境投資犯罪的勢頭。

跨境投資犯罪，是指從事跨境經(jīng)營活動（包括營利性服務(wù)）的法人、其他經(jīng)營組織或個人（以下簡稱經(jīng)營者），利用各種不正當(dāng)競爭手段，損害其他經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，擾亂社會主義經(jīng)濟秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為?？缇惩顿Y犯罪所侵犯的客體是國際市場經(jīng)濟的公平競爭秩序。雖然此類犯罪在客觀方面采用各種不正當(dāng)競爭手段，但因為不同國家經(jīng)濟政治環(huán)境不同的客觀情況，在主觀方面不能一刀切。

以金融為工具，以大國貨幣為載體的跨境投資犯罪案件具有涉及利益巨大、覆蓋面廣、均是大案要案、各國地方保護情況嚴(yán)重等特點。而我國由于歷史上從未有過一帶一路及亞投行如此大規(guī)模的國際跨境投資，因此目前司法權(quán)力不集中、主動性涉外偵查措施不足、涉外審判犯罪中沒有缺席審判、以及多邊司法協(xié)助困難等原因，導(dǎo)致訴訟程序難以應(yīng)對國際間跨境投資犯罪發(fā)現(xiàn)、取證、追逃一直困擾司法機關(guān)的難題。國內(nèi)面對既要保護本國企業(yè)及個人在國際的合法權(quán)益，又要合理控制犯罪的壓力，就需要完善法律，靈活運用法律確保司法機關(guān)不需要求助于實施法外治理。確保不出現(xiàn)隱形化的程序使得國際對中國的司法制度出現(xiàn)新的人權(quán)保障等方面指摘。根據(jù)跨境投資犯罪所采用的不正當(dāng)競爭手段之不同，可將其區(qū)分為若干種具體犯罪，需進一步補充規(guī)定的跨境投資犯罪有以下行為：

一、假冒他人商品指經(jīng)營者以牟取非法利潤為目的，假冒名優(yōu)及他人商品，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

二、強制限購指定商品指具有獨占地位的經(jīng)營者，強制限定他人購買其指定商品，以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

三、強行限制商品自由流通指權(quán)力部門濫用行政權(quán)力，強行限制商品跨境流通，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

四、發(fā)布虛假廣告指經(jīng)營者利用廣告或者其他方法對商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期限、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳情節(jié)嚴(yán)重的行為。

五、侵犯商業(yè)秘密指經(jīng)營者以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取其他經(jīng)營者的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

六、惡意虧本傾銷商品指經(jīng)營者以排擠竟?fàn)帉κ譃槟康?，故意以低于成本的價格傾銷商品，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

七、強行搭售商品指經(jīng)營者違背消費者的意志，強行搭售其他商品，或者附加其他不合理的條件，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

八、商業(yè)誹謗指經(jīng)營者以排擠競爭對手為目的，捏造并散布虛假事實，低毀其他經(jīng)營者的商業(yè)信譽或商品聲譽，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

特殊訴訟程序如何懲治跨境投資犯罪主要涉及一個核心，兩個基礎(chǔ)和三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)：一個核心是以馬克思唯物主義辯證法思想為核心的客觀規(guī)律思維方式，因為以現(xiàn)在靜態(tài)是非觀的西方哲學(xué)理念，發(fā)生重大利益糾紛的各國家財團難免都只是從自身角度強調(diào)對錯，導(dǎo)致矛盾越積越深，只有從馬克思主義中吸取和諧理念才能做出指導(dǎo);兩個基礎(chǔ)是中國傳統(tǒng)道家文化和人類命運共同體理論，只有傳統(tǒng)和現(xiàn)代結(jié)合才能吸取營養(yǎng)問道于天下，最終形成共同發(fā)展的命運共同體;三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)分別為第一，以審判為中心建立特殊的司法程序，以便是案件更合理的在法治軌道中開展，充分兼顧權(quán)利保障與犯罪控制;第二，案件審判中，靈活采用刑事推定、作證豁免，缺席審判等制度，只要明確其適用條件與規(guī)則，以利于最終解決利益沖突;第三，多種渠道多種方式開展司法協(xié)助，在可控條件下利用中國特色的一國兩制制度。特殊訴訟程序首先要增強中國特色跨境投資犯罪司法的國際公信力，其次要明確權(quán)力行使的統(tǒng)一規(guī)則，兼顧利益保護和犯罪控制。

法律人應(yīng)當(dāng)真切地呼吁和建議立法機關(guān)早日計劃制定關(guān)于懲治跨境投資犯罪的決定，但在制定過程中一定要堅持馬克思辯證唯物主義的核心理論，適當(dāng)借鑒西方法律制度經(jīng)驗，以保障本國經(jīng)營者和經(jīng)營秩序利益最大化為原則，兼顧長期利益和短期利益，從而建立靈活適當(dāng)?shù)膽椭沃贫润w系。最終為中國特色社會主義國際經(jīng)濟秩序服務(wù)。

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作者簡介：

丁鼎（1979-），男，漢，浙江杭州，澳門科技大學(xué)法學(xué)博士研究生，訴訟法研究方向。