知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)及法治化破解研究

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，通常是指某個(gè)國(guó)家的企業(yè)或者政府假借保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義來(lái)實(shí)施或者支持的，對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品采取的進(jìn)口限制措施。也包括企業(yè)或者行業(yè)協(xié)會(huì)憑借自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，濫用法律所賦予的壟斷權(quán)利，對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不合理障礙的其他各種措施1。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式主要有以下幾種。

與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘

根據(jù)《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的規(guī)定，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指“經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT(mén)關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專(zhuān)門(mén)術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求”2。

發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)領(lǐng)域具有強(qiáng)大的先發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)企業(yè)在取得某項(xiàng)技術(shù)突破之后，往往首先把關(guān)鍵的技術(shù)創(chuàng)新申請(qǐng)成為基本專(zhuān)利，收歸己有。此外，企業(yè)還會(huì)對(duì)改進(jìn)技術(shù)、外圍相關(guān)技術(shù)都進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，爭(zhēng)取由這三類(lèi)技術(shù)共同搭建本企業(yè)的專(zhuān)利網(wǎng)。這一專(zhuān)利網(wǎng)，通?？梢愿采w住某一細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域。而一些標(biāo)準(zhǔn)化組織在為這些高新技術(shù)領(lǐng)域制定法定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，缺乏可供參考的資料，因此必須要與已經(jīng)布置了專(zhuān)利網(wǎng)的跨國(guó)企業(yè)簽訂許可合同。雖然這類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同通常也會(huì)對(duì)跨國(guó)企業(yè)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利行使進(jìn)行一定程度上的限制。但是，相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種法定壟斷權(quán)所具有的強(qiáng)大市場(chǎng)力量，這種限制通常都是相當(dāng)有限的。

此外，還有在某些特定技術(shù)領(lǐng)域的具有絕對(duì)統(tǒng)治力的跨國(guó)企業(yè)，如微軟公司、英特爾公司、高通公司、飛利浦公司、思科公司等，有時(shí)甚至不追求本公司的技術(shù)成為法定標(biāo)準(zhǔn)，而是依靠在研發(fā)方面的巨大優(yōu)勢(shì)形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。在法律制度層面缺乏限制的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，往往比法定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更加具有市場(chǎng)統(tǒng)治力，可以憑借它們向發(fā)展中國(guó)家的被許可方攫取高額的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用，同時(shí)附加其他各種苛刻的、不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可條件。這種事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)往往可以形成非常堅(jiān)實(shí)牢固的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，可以將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手逼得幾乎無(wú)路可走，除了向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的先行者和主導(dǎo)者俯首稱(chēng)臣，簽訂城下之盟之外，別無(wú)選擇。

惡意發(fā)動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟策略

發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域通常會(huì)采取兩手做法。一方面，高調(diào)宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)是勞動(dòng)者智力勞動(dòng)的成果和結(jié)晶，神圣不可侵犯;另一方面則在維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益方面采取完全實(shí)用主義的策略。在相關(guān)的市場(chǎng)還沒(méi)有得到充分發(fā)展，起訴使用者侵權(quán)即使勝訴也獲利甚微甚至往往會(huì)無(wú)利可圖的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人往往并不急于起訴。待到相關(guān)市場(chǎng)得到充分的發(fā)展，使用者或者競(jìng)爭(zhēng)者也具備一定規(guī)模時(shí)?？鐕?guó)企業(yè)往往會(huì)看準(zhǔn)時(shí)機(jī)提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，迫使相關(guān)的侵權(quán)企業(yè)支付高額的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用，牟取暴利。例如，微軟公司在處理我國(guó)計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)軟件使用者侵犯其軟件版權(quán)的行為時(shí)，就多次采取了這種策略而且收獲頗豐。

濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施和臨時(shí)措施

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）要求必須實(shí)行進(jìn)口邊境措施和臨時(shí)措施。出口邊境措施包括出口控制和通關(guān)授權(quán)文書(shū)等，也會(huì)造成時(shí)間拖延，為出口增加交易成本和意外風(fēng)險(xiǎn)。這些措施被TRIPS規(guī)定為可以實(shí)行而并非必須實(shí)行，因而具有相當(dāng)大的不確定性。而且一旦遭遇這類(lèi)措施，貨物被扣押將給進(jìn)出口雙方都帶來(lái)巨大的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)損失。

我國(guó)的DVD產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中就曾經(jīng)遭遇過(guò)這種措施的沉重打擊。2002年1月，深圳普迪公司和惠州德賽公司運(yùn)往英國(guó)和德國(guó)的50 000多臺(tái)DVD播放機(jī)分別被兩國(guó)的海關(guān)查扣，我國(guó)DVD產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著生死存亡的考驗(yàn)。飛利浦公司一手策劃了該事件，它代表3C聯(lián)盟請(qǐng)求歐盟各國(guó)海關(guān)對(duì)未經(jīng)3C公司授權(quán)認(rèn)證的中國(guó)DVD制造商出口到歐盟國(guó)家的所有產(chǎn)品進(jìn)行查扣。而根據(jù)TRIPS協(xié)議和歐洲議會(huì)第3295/94號(hào)法案，飛利浦公司可以向歐盟國(guó)家的海關(guān)請(qǐng)求對(duì)涉嫌侵犯專(zhuān)利的DVD機(jī)實(shí)行邊境扣貨的保護(hù)措施。飛利浦公司聲稱(chēng)，將DVD播放機(jī)進(jìn)口到歐盟國(guó)家的公司，都應(yīng)當(dāng)先行確認(rèn)這些DVD產(chǎn)品是由合法授權(quán)的廠商制造的，以免遭到各國(guó)海關(guān)的扣押。飛利浦可以采取如此行動(dòng)，就是借助了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施和臨時(shí)措施。因此，權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施和臨時(shí)措施，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的重要表現(xiàn)形式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部化

某些跨國(guó)企業(yè)特別是高科技企業(yè)，為了維持自身在特定技術(shù)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易時(shí)，往往傾向于進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化。例如，這些跨國(guó)公司的高新技術(shù)或者含有高新技術(shù)的商品，通常會(huì)先出口到其在發(fā)展中國(guó)家設(shè)立的子公司或者關(guān)聯(lián)公司，再進(jìn)行二次分銷(xiāo)。只有當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的交易對(duì)象也擁有一些自己公司發(fā)展所必需的關(guān)鍵技術(shù)時(shí)，才愿意與其進(jìn)行真正的技術(shù)貿(mào)易，而且還往往會(huì)采取交叉許可等方式。這樣就通過(guò)限定貿(mào)易對(duì)象，將高新技術(shù)的擴(kuò)散限定在相當(dāng)有限的范圍之內(nèi)。

此外，某些企業(yè)會(huì)把專(zhuān)利技術(shù)和自身商標(biāo)進(jìn)行打包處理，只發(fā)放一攬子許可。這樣，雖然某些專(zhuān)利技術(shù)即將到時(shí)失效進(jìn)入公有領(lǐng)域，可是其持有者的商標(biāo)權(quán)依然可以不斷續(xù)展。這樣一來(lái)，跨國(guó)公司還可以依靠這些即將失去法律保護(hù)的專(zhuān)利技術(shù)牟取暴利。這也是一種較為常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

21世紀(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的主要特征

21世紀(jì)以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘表現(xiàn)出一些與以往的貿(mào)易壁壘不同的新特點(diǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的設(shè)置主體逐漸多樣化

根據(jù)過(guò)去我國(guó)商務(wù)部頒布的《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》第三條之中對(duì)貿(mào)易壁壘的定義，設(shè)置“貿(mào)易壁壘”主體應(yīng)當(dāng)是一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的行政、立法或者司法機(jī)關(guān)。也就是說(shuō)都是官方所制定的規(guī)則和采取的措施，或者至少是市場(chǎng)主體在官方的直接支持下采取的行為。然而，有相當(dāng)數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是由市場(chǎng)主體或者非政府組織自主設(shè)置的。例如，在某個(gè)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行專(zhuān)利圈地，大量注冊(cè)休眠專(zhuān)利等行為。幾個(gè)跨國(guó)企業(yè)密謀串通后，采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可的方式壟斷新興市場(chǎng)等。這些行為都缺乏顯著的官方因素，卻對(duì)發(fā)展中國(guó)家的制造業(yè)發(fā)展為禍甚大。

設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的戰(zhàn)略進(jìn)攻性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人往往主動(dòng)出擊，將設(shè)置貿(mào)易壁壘作為一種戰(zhàn)略進(jìn)攻方式。從這點(diǎn)上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘不但可以阻止侵權(quán)商品進(jìn)口，還可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人開(kāi)拓出口市場(chǎng)的有效工具。TRIPS協(xié)議第二十七條賦予了專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)口排他權(quán)，而且該協(xié)議中對(duì)于權(quán)利用盡的規(guī)定不夠明確。這就使得跨國(guó)企業(yè)可以通過(guò)注冊(cè)圈占大量專(zhuān)利商標(biāo)的方式，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力滯后的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)圍攻戰(zhàn)。

設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘形式上的合法性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的產(chǎn)生來(lái)自于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的規(guī)定和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自身特點(diǎn)1。它不像傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘那樣具有較為明顯的違法性特征。也就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘往往在形式上具有合法性1。TRIPS協(xié)議的本質(zhì)，為促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展而確立國(guó)際統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這在相當(dāng)程度上突破了傳統(tǒng)制度和學(xué)說(shuō)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征，樹(shù)立了較為統(tǒng)一的、保護(hù)程度較高的貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)2。因此，在TRIPS協(xié)議的規(guī)則體系內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘在很多情況下是可以在不公平的情況下合法設(shè)置和實(shí)施的?？墒?，TRIPS協(xié)議中規(guī)定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人過(guò)多的權(quán)利，對(duì)于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制和排除競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定又較為籠統(tǒng)，這就使得它超出了不少?lài)?guó)家的發(fā)展階段。發(fā)展中國(guó)家為了發(fā)展貨物貿(mào)易而加入WTO，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易方面對(duì)TRIPS協(xié)議就不得不基本上全盤(pán)接受，從而付出相當(dāng)大的遠(yuǎn)期代價(jià)。

河南金龍銅管集團(tuán)應(yīng)對(duì)和化解國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的典型案例分析

金龍銅管集團(tuán)的前身是始建于1987年的新鄉(xiāng)無(wú)氧銅材總廠。1995年改制組建以來(lái)，該集團(tuán)發(fā)展迅速，頻頻大手筆收購(gòu)、兼并同行企業(yè)。2005年規(guī)模已經(jīng)躍居同行業(yè)世界第一位。近年排名最高時(shí)，金龍銅管集團(tuán)曾位列河南百?gòu)?qiáng)企業(yè)的第9位，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)的第135位。金龍銅管集團(tuán)的迅猛崛起，使得歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家的銅管生產(chǎn)企業(yè)不得不紛紛收縮。行業(yè)巨頭奧托公司則忍痛關(guān)閉了它在歐洲、北美洲的多個(gè)大型生產(chǎn)基地，只保留了芬蘭總部的技術(shù)研發(fā)中心。

芬蘭奧托公司與金龍銅管集團(tuán)早就打過(guò)交道。1988年3月，奧托公司就在中國(guó)申請(qǐng)了“一種銅及銅合金管的制造方法”的專(zhuān)利而且獲得了發(fā)明授權(quán)。1991年4月，金龍銅管集團(tuán)向奧托公司付出了不菲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用之后，引進(jìn)了該集團(tuán)的第一條銅管生產(chǎn)線并投入生產(chǎn)。2000年7月，金龍銅管集團(tuán)自行組裝了一條生產(chǎn)線，也支付了專(zhuān)利許可費(fèi)。合同約定這次支付的是最終也是全部的專(zhuān)利費(fèi)用。

可是不久，專(zhuān)利形勢(shì)就發(fā)生了重大變化。2001年12月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布公告。該公告將發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)期延長(zhǎng)到了20年，而不是原來(lái)規(guī)定的15年。于是，奧托公司在中國(guó)擁有的發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)期就要延長(zhǎng)到2008年3月才截止。2003年3月，奧托公司就以金龍銅管集團(tuán)生產(chǎn)線侵權(quán)為由，提出了侵權(quán)申訴，要求支付1 200萬(wàn)元人民幣的高額專(zhuān)利許可費(fèi)。4月，金龍銅管集團(tuán)聯(lián)合另外國(guó)內(nèi)6家銅管企業(yè)，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員提出請(qǐng)求，要求專(zhuān)利復(fù)審委員確認(rèn)奧托公司的這項(xiàng)專(zhuān)利無(wú)效。原因主要在于：第一，這項(xiàng)技術(shù)曾經(jīng)在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)應(yīng)用過(guò)，且應(yīng)用行為發(fā)生在申請(qǐng)專(zhuān)利日期之前，因此不具備專(zhuān)利法上的創(chuàng)造性;第二，1999年4月，德國(guó)聯(lián)邦法院也已經(jīng)宣告該專(zhuān)利無(wú)效。2004年2月，專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)確認(rèn)這項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利無(wú)效。

2004年12月，當(dāng)接受美國(guó)GOODMEN公司的訂單生產(chǎn)的5 000噸銅管裝船駛離天津時(shí)，金龍銅管集團(tuán)突然收到了律師函。這封律師函中，奧托公司聲稱(chēng)金龍集團(tuán)侵犯了它的美國(guó)專(zhuān)利，宣稱(chēng)要向美國(guó)海關(guān)申請(qǐng)禁令，扣押出口的這批銅管。金龍銅管集團(tuán)在美國(guó)聘請(qǐng)的律師進(jìn)行分析后，提供了兩套解決方案：第一方案是金龍銅管集團(tuán)的產(chǎn)品是用已付過(guò)專(zhuān)利使用費(fèi)的生產(chǎn)線生產(chǎn)的，不存在侵權(quán)問(wèn)題，可以訴訟解決;第二方案是與芬蘭奧托公司調(diào)解，以求盡快化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

金龍銅管集團(tuán)權(quán)衡利弊后認(rèn)為，雖然有較大把握在美國(guó)打贏這場(chǎng)專(zhuān)利官司，但是美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法程序煩瑣，耗時(shí)可能需要三年時(shí)間甚至更長(zhǎng)。美國(guó)市場(chǎng)銷(xiāo)量在全球銅管消費(fèi)市場(chǎng)比例高達(dá)兩成。如果晚進(jìn)入北美市場(chǎng)三年時(shí)間，將給金龍銅管集團(tuán)的發(fā)展造成難以估量的損失。

金龍銅管集團(tuán)開(kāi)始和奧托公司開(kāi)展談判，最終雙方達(dá)成了一致和妥協(xié)。金龍集團(tuán)付出的代價(jià)是800萬(wàn)美元的專(zhuān)利許可費(fèi)。而奧托公司也釋放善意，不再對(duì)金龍集團(tuán)提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，而且同意今后退出北美洲、歐洲市場(chǎng)。金龍銅管集團(tuán)接著與美國(guó)最大的銅管加工企業(yè)渥弗林公司協(xié)商，提出讓該公司做金龍銅管集團(tuán)在北美市場(chǎng)的獨(dú)家代理商，金龍銅管集團(tuán)負(fù)責(zé)為其供貨做OEM，但是美方要接受金龍銅管集團(tuán)產(chǎn)品的報(bào)價(jià)。渥弗林公司立即同意，和金龍銅管集團(tuán)簽訂了4年提供13萬(wàn)噸銅管的合同。金龍銅管集團(tuán)和芬蘭奧托公司的妥協(xié)，采取的是專(zhuān)利許可費(fèi)換取重要國(guó)家和地區(qū)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)的策略，規(guī)避了因遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘而喪失北美市場(chǎng)的重大風(fēng)險(xiǎn)，從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的角度看是相當(dāng)成功的。但是，800萬(wàn)美元的不菲代價(jià)，也為河南企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘起到了警醒作用。

增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)和破解能力的主要對(duì)策

世界金融危機(jī)之后，已經(jīng)成為世界工廠的中國(guó)成為了世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義傾向抬頭的主要受害者。以“中國(guó)制造2025”為代表的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃也遭遇了發(fā)達(dá)國(guó)家各種各樣的限制和制約。隨著河南對(duì)外開(kāi)放程度的提高，出口量也在逐年快速增長(zhǎng)。因此，必須多措并舉，采取綜合性、法治化的策略，有效應(yīng)對(duì)和破解各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省

當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家的政府和企業(yè)在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易保護(hù)措施方面的利益方面越來(lái)越趨同1。不僅跨國(guó)企業(yè)頻頻設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，發(fā)達(dá)國(guó)家也往往進(jìn)行雙邊和多邊外交談判，行政和司法調(diào)查等方式就我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題屢屢發(fā)難。尤其是對(duì)新能源、新材料、物聯(lián)網(wǎng)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，可以說(shuō)是錙銖必較，寸土必爭(zhēng)。而在這些行業(yè)，我國(guó)的代表性企業(yè)往往是一家出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，就將延誤和影響整個(gè)行業(yè)的發(fā)展。因此，必須通過(guò)深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要問(wèn)題和共性問(wèn)題進(jìn)行全面布局和整體謀劃，才能做到未雨綢繆，防患于未然。

要全面貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》《河南省人民政府關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的若干意見(jiàn)》《河南省建設(shè)支撐型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省實(shí)施方案》等綱領(lǐng)性文件。同時(shí)，配合“中國(guó)制造2025”、《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》等國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃，明確企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，切實(shí)增強(qiáng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)的整體創(chuàng)新能力，特別要注重提高原始創(chuàng)新能力。只有取得更多的原創(chuàng)性發(fā)明和基礎(chǔ)專(zhuān)利，才能從根本上化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘問(wèn)題。

要建立與本區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，同時(shí)完善相關(guān)配套政策法規(guī)體系。在加入世界貿(mào)易組織之前和加入后的初始階段，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)的重要任務(wù)是補(bǔ)課和接軌，要解決有沒(méi)有的問(wèn)題。現(xiàn)階段，則要重點(diǎn)完善相關(guān)法律制度，使它們?cè)诓贿`背國(guó)際條約中承擔(dān)的義務(wù)的同時(shí)，更加符合我國(guó)的基本國(guó)情和發(fā)展階段，提高適用性。要避免盲目跟從和適應(yīng)西方國(guó)家的經(jīng)貿(mào)談判要求的傾向。

建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制和維權(quán)援助機(jī)制

河南省商務(wù)廳、河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮應(yīng)有的作用。河南省商務(wù)廳和自由貿(mào)易區(qū)辦公室要積極收集、分析和評(píng)估主要貿(mào)易伙伴對(duì)華貿(mào)易政策的發(fā)展趨勢(shì)，收集主要貿(mào)易伙伴國(guó)家和地區(qū)實(shí)施之中或者將要制定實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘相關(guān)政策和法規(guī)。這樣有助于及時(shí)評(píng)估海外相關(guān)貿(mào)易政策法規(guī)對(duì)河南產(chǎn)業(yè)特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種影響，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。也有助于政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)企業(yè)依據(jù)世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)則，采取有效應(yīng)對(duì)措施。

河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理部門(mén)要對(duì)河南企業(yè)及時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警信息網(wǎng)絡(luò)，提供基礎(chǔ)的咨詢(xún)服務(wù);并對(duì)相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和篩選。河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、河南省高級(jí)人民法院等單位還應(yīng)當(dāng)對(duì)河南企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的重大代表性、行業(yè)性案例進(jìn)行及時(shí)分析、交流。同時(shí)加強(qiáng)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)之間的聯(lián)系與溝通，為河南企業(yè)開(kāi)拓海外市場(chǎng)提供信息服務(wù)和決策參考。

《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》之中提出，要“建設(shè)完備的法律服務(wù)體系。……完善法律援助制度，擴(kuò)大援助范圍，健全司法救助體系”。此外，還指出，要“加強(qiáng)涉外法律工作。適應(yīng)對(duì)外開(kāi)放不斷深化，完善涉外法律法規(guī)體系，促進(jìn)構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制。積極參與國(guó)際規(guī)則制定，推動(dòng)依法處理涉外經(jīng)濟(jì)、社會(huì)事務(wù)，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際法律事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)和影響力，運(yùn)用法律手段維護(hù)我國(guó)主權(quán)、安全、發(fā)展利益。強(qiáng)化涉外法律服務(wù)，維護(hù)我國(guó)公民、法人在海外及外國(guó)公民、法人在我國(guó)的正當(dāng)權(quán)益”。河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心應(yīng)當(dāng)以此為契機(jī)，聯(lián)合河南省司法廳、河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、河南省質(zhì)監(jiān)局等相關(guān)單位，爭(zhēng)取盡早建立“河南企業(yè)海外市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)”系統(tǒng)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律援助供給能力。河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心要幫助河南企業(yè)在遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)進(jìn)行理性分析，就訴訟成本、不應(yīng)訴可能帶來(lái)的實(shí)際損失和潛在損失進(jìn)行法律評(píng)估，幫助企業(yè)充分運(yùn)用國(guó)際規(guī)則維護(hù)自身權(quán)益。

提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判效率，適當(dāng)擴(kuò)大司法機(jī)關(guān)管轄權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，尤其是由專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化引發(fā)的技術(shù)貿(mào)易壁壘，涉及大量專(zhuān)利技術(shù)和技術(shù)秘密。我國(guó)不少企業(yè)可能在不知不覺(jué)中就侵犯了相關(guān)權(quán)益，甚至墜入跨國(guó)公司濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的陷阱。而我國(guó)司法部在限于人員、裝備、經(jīng)費(fèi)等制約，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的證據(jù)提取、侵權(quán)認(rèn)定、司法鑒定等方面都存在效率不高的問(wèn)題。本身濫用標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利權(quán)的行為以跨國(guó)公司最為嚴(yán)重，他們往往憑借其在經(jīng)濟(jì)資源、技術(shù)資源、法務(wù)資源等方面的優(yōu)勢(shì)，逼迫經(jīng)不起曠日持久的訴訟之累的我國(guó)中小企業(yè)簽訂城下之盟。因此，河南要以在鄭州設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭為契機(jī)，在侵權(quán)認(rèn)定、證據(jù)采信、責(zé)任承擔(dān)、賠償數(shù)額等方面作出具體規(guī)定，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判的效率和可預(yù)測(cè)性，增強(qiáng)案件審理的針對(duì)性和時(shí)效性，力爭(zhēng)有效降低訴訟成本。

此外，針對(duì)國(guó)外企業(yè)以及跨國(guó)公司濫用標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利權(quán)的行為，我國(guó)立法和行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在反壟斷法的相關(guān)立法和行政規(guī)章之中，就管轄范圍上做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。建議可以在反壟斷法修改時(shí)明確規(guī)定，對(duì)中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外的企業(yè)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和其他技術(shù)性貿(mào)易壁壘的行為，違反了反壟斷法及相關(guān)法規(guī)的，中國(guó)法院應(yīng)當(dāng)有管轄權(quán)。這樣，才能使濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的跨國(guó)企業(yè)受到我國(guó)司法的管轄和制約。

重視發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，巧妙進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)

中國(guó)包括河南的企業(yè)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中整體上處于劣勢(shì)。但是這并不意味著河南企業(yè)在沒(méi)有任何強(qiáng)項(xiàng)。例如，利用傳統(tǒng)知識(shí)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是我國(guó)和河南企業(yè)的優(yōu)勢(shì)所在。所以，在應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)，也不能一味處于守勢(shì)。堅(jiān)定地在海外維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，同樣是打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的有效途徑。

以河南的“第一樓”等中華老字號(hào)企業(yè)等為例進(jìn)行分析。“第一樓”不可能在所有想開(kāi)展業(yè)務(wù)的國(guó)家都先進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)。原因一是費(fèi)用過(guò)于昂貴;二是有些國(guó)家要求，商標(biāo)在該國(guó)注冊(cè)后要在一定年限內(nèi)啟用，進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)。這給依靠提前注冊(cè)商標(biāo)維護(hù)老字號(hào)企業(yè)權(quán)益帶來(lái)了不小的經(jīng)濟(jì)和法律障礙。

當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟產(chǎn)生時(shí)，河南老字號(hào)企業(yè)可以充分利用為多項(xiàng)國(guó)際公約所確立的馳名商標(biāo)制度。一是作為馳名商標(biāo)，老字號(hào)雖然未經(jīng)注冊(cè)，也可以對(duì)抗搶注行為。二是老字號(hào)在某個(gè)國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)開(kāi)始申請(qǐng)，但是注冊(cè)手續(xù)沒(méi)進(jìn)行完畢時(shí)，可以依據(jù)馳名商標(biāo)制度申請(qǐng)臨時(shí)禁令，阻止非法使用。三是老字號(hào)在國(guó)外注冊(cè)后，雖然一段時(shí)間內(nèi)并沒(méi)有開(kāi)始使用，也可以作為馳名商標(biāo)受到延續(xù)性的保護(hù)。只要充分運(yùn)用國(guó)際公約對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù)制度，同時(shí)采取有效的訴訟策略，河南老字號(hào)企業(yè)完全可以在國(guó)外市場(chǎng)維護(hù)自身的合法權(quán)益，打破對(duì)方用搶注等方式設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟通常是指企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等基于合作需求，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)等為目標(biāo)而組建的契約型或者實(shí)體型的組織。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的高級(jí)形態(tài)，是產(chǎn)生原創(chuàng)技術(shù)和重大創(chuàng)新的組織基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟既能實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金、市場(chǎng)等資源的有效整合和合理配置，避免重復(fù)投入，促進(jìn)合作效益的最大化;也能實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息和市場(chǎng)信息的迅速合作與響應(yīng)，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)需求變化的適應(yīng)能力。它更有利于共享創(chuàng)新資源、降低研發(fā)成本、分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、縮短研發(fā)周期。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟也有利于我國(guó)和河南企業(yè)抱團(tuán)成長(zhǎng)，有效地規(guī)避和跨越發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)筑的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，加速開(kāi)拓海外市場(chǎng)。在走出去過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟要加強(qiáng)對(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系的研究。聯(lián)盟可以集約資源，聯(lián)合進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘等方面的市場(chǎng)調(diào)查工作。對(duì)有可能構(gòu)成侵權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)，通過(guò)更換技術(shù)路線進(jìn)行規(guī)避，或者聯(lián)合爭(zhēng)取以較低成本獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的許可，避免因侵權(quán)造成巨大損失或者喪失市場(chǎng)。

從2009年開(kāi)始，河南省就以提升傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，著力組織建設(shè)以企業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力1。截至2017年，河南全省省級(jí)以上產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟已達(dá)92家。近年來(lái)，不少產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟都取得了顯著的成效。例如，洛陽(yáng)LYC軸承有限公司等三家河南省風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的成員經(jīng)過(guò)科技協(xié)同攻關(guān)，先后在兆瓦級(jí)風(fēng)電軸承、風(fēng)電葉片先進(jìn)制造技術(shù)等方面實(shí)現(xiàn)了重大突破，取得了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)的年銷(xiāo)售收入達(dá)到15億元，并在海外不少?lài)?guó)家和地區(qū)的市場(chǎng)打開(kāi)了局面。再例如，河南省機(jī)器人產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟由中科院自動(dòng)化研究所（洛陽(yáng)）機(jī)器人與智能裝備創(chuàng)新研究院作為牽頭單位，聯(lián)合洛陽(yáng)中重自動(dòng)化工程有限責(zé)任公司、河南科技大學(xué)、鄭州機(jī)械研究所等43家單位，共同搭建技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，2016年承擔(dān)省重大科技專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目3項(xiàng)，預(yù)計(jì)年新增銷(xiāo)售收入3億多元。這些事實(shí)都凸顯了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘方面所具有的獨(dú)特價(jià)值。

基金項(xiàng)目：本文系河南省政府決策研究招標(biāo)課題（編號(hào)：2018B086）;河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究項(xiàng)目（編號(hào)：20180106021）;河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（編號(hào)：162400410303）的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：歐廣遠(yuǎn)，河南省社會(huì)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與網(wǎng)絡(luò)法研究中心主任，中國(guó)科技法學(xué)會(huì)理事，最高人民法院中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)中心研究員。主要研究方向?yàn)榭萍挤膳c政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法、文化法制建設(shè)。