高價值專利識別方法有效性實證研究

李小童 徐菲

摘要：選取已經(jīng)市場檢驗的具代表性高價值專利實例，提取并歸納其主要特征，形成對高價值專利的一般性判據(jù)，給出高價值專利的判定方法。研究發(fā)現(xiàn)，高價值專利的識別可以從其內(nèi)部特征和外部評價兩方面進(jìn)行，權(quán)利要求的長度及撰寫煩冗度、說明書對發(fā)明構(gòu)思的撰寫清晰度、發(fā)明對人類生活的影響程度及影響人群數(shù)量和支付意愿等內(nèi)部特征決定著是否屬于高價值專利。而專利的被引頻次、同族數(shù)量、被提起無效宣告請求次數(shù)等外部評價證據(jù)，也可以用來對高價值專利進(jìn)行識別和判斷，但是判斷的時效性遜于專利內(nèi)部特征。

關(guān)鍵詞：高價值專利;識別方法;實證研究

中圖分類號：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-9945（2019）01-0011-07

近年來，中國專利申請量和授權(quán)量都快速增長，已經(jīng)居于世界前列，而實現(xiàn)從數(shù)量增長到質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)變成了首要目標(biāo)，高價值專利的培育尤為重要。十九大報告要求倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護、運用，這就要求大力培育高價值專利。日前李克強總理在全國深化放管服改革轉(zhuǎn)變政府職能電視電話會議上的講話中，也對高價值專利提出了新的要求。

然而，高價值專利的識別并不是一件容易的事情。對于專利權(quán)價值評估和高價值專利識別，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)開展了一些研究，但是多集中于評估模型的理論研究，不宜給出定量的評估結(jié)果，也缺乏可供實際操作的有效識別方式[1]。本文通過選取已經(jīng)市場檢驗的具有代表性高價值專利，提取并歸納其主要特征，形成對高價值專利的一般性判斷，用于對已授權(quán)專利的價值進(jìn)行演繹，對其有效性進(jìn)行驗證，給出高價值專利的判定方法。

一、高價值專利的定義

專利價值是指專利對于專利權(quán)人或關(guān)聯(lián)人所表現(xiàn)出來的積極意義和有用性。專利權(quán)本質(zhì)上是一種財產(chǎn)權(quán)，與住房和汽車等普通財產(chǎn)類似，具有使用價值、交易價值和附加價值。住房可以自己居住，可以出租出售獲得收益，可以抵押貸款獲得金融支持，還能通過落戶獲得子女人學(xué)等附加權(quán)利，專利亦然。專利的價值，首先在于使用價值，通過對專利技術(shù)的獨占性和排他性生產(chǎn)使用，可以獲得較高水平的利潤率。其次，專利的價值，更多時候通過交易來體現(xiàn)。可以通過專利轉(zhuǎn)讓和拍賣，一次性出讓自己的權(quán)利，并獲得相應(yīng)的收益。也可以通過專利許可，授權(quán)他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實施其所擁有的專利，并收取許可費?；蛘咄ㄟ^質(zhì)押專利的方式，從銀行等金融機構(gòu)獲得貸款，而銀行之所以接受專利的質(zhì)押貸款，也是因為專利權(quán)具有交易屬性，在一定條件下和一定程度上能夠流動變現(xiàn)，這也是其交易價值的體現(xiàn)。除了使用價值和交易價值之外，專利還擁有許多附加價值，在專利完全不進(jìn)行使用和交易的情況下，仍然能夠為相關(guān)主體帶來某個方面的好處。例如，企業(yè)可以通過擁有專利提升形象、增加消費者對產(chǎn)品的信任、提高產(chǎn)品銷量，而個人則可以通過專利文獻(xiàn)的傳播擴大自己在學(xué)術(shù)界的影響力，通過擁有專利在課題評審、獎項申報、職稱評定等方面獲得一定的優(yōu)勢。

一旦厘清了專利價值的內(nèi)涵和外延，那么，高價值專利的含義也就清晰起來。高價值專利顯然是指具有較高使用價值、交易價值和附加價值的專利，能夠使得專利權(quán)人通過使用專利技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營獲得較高收入，或者能夠通過交易行為或者質(zhì)押等類交易行為獲取較多收益，或者通過其附加價值為專利權(quán)人帶來間接的、潛在的、隱形的某種積極效果。一言以蔽之，基于財產(chǎn)權(quán)的必然屬性，高價值專利必然能夠為專利權(quán)人帶來較高的直接或間接收益，或者雖然暫時沒有帶來收益、但是具備帶來較高收益的能力。

二、高價值專利典型案例

（一）化學(xué)領(lǐng)域高價值專利

美國輝瑞公司在研究治療心血管疾病藥物時，意外發(fā)現(xiàn)西地那非化合物對男性勃起功能障礙（ED）的治療功效，于是轉(zhuǎn)而申請了西地那非化合物在制造ED藥物中的用途發(fā)明專利，并在中國獲得了發(fā)明專利授權(quán)ZL94192386X。2014年5月，輝瑞公司的中國專利保護期終止，國內(nèi)制藥企業(yè)白云山迅速拿到仿制藥批文之后即于2014年10月上市，根據(jù)白云山公司年報顯示，2015年當(dāng)年該藥即為其帶來2.34億元的收入，其所生產(chǎn)的枸櫞酸西地那非毛利率為92%，甚至超過貴州茅臺的毛利率。白云山生產(chǎn)的同成分同效藥品合法上市后的售價僅在每粒30元左右，尚且能夠獲得如此高的利潤，輝瑞公司此前依靠專利壁壘，在中國市場的售價最高時達(dá)到每粒180元左右，售價高于白云山150元，該專利為其帶來的利潤可想而知，該專利是典型的高價值專利。

其獨立權(quán)利要求1內(nèi)容如下：5-[2-乙氧基-5-（4-甲基-1-哌嗪基磺?；┍交鵠-1-甲基-3-正丙基-1，6-二氫-7H-吡唑并[4，3-d]嘧啶-7-酮或其藥學(xué)上可接受的鹽或含有它們中任何一種的藥物組合物在制造藥物中的用途，該藥物用于治療或預(yù)防包括人在內(nèi)的雄性動物勃起機能障礙。

（二）電學(xué)領(lǐng)域高價值專利

朗科公司發(fā)明優(yōu)盤之后，于2002年7月24日獲得發(fā)明專利授ZL9911722560在此之前，計算機機箱前面兩個軟驅(qū)幾乎是標(biāo)配，1.44M的軟盤幾乎在一代人的身上打下烙印。優(yōu)盤的發(fā)明，極大的方便了計算機數(shù)據(jù)的存儲和傳輸，時至今日，許多計算機使用者仍然在使用優(yōu)盤。自2006年至2014年，該專利為朗科公司帶來了總計約1.7億元的許可費收入，平均每年許可收入1887萬元，是中國企業(yè)在計算機領(lǐng)域少有的高價值專利。

其獨立權(quán)利要求一內(nèi)容如下：一種快閃電子式外存儲方法，包括如下步驟：（1）在外存儲裝置內(nèi)裝用快閃存儲介質(zhì)，同時設(shè)置控制其存取數(shù)據(jù)和實現(xiàn)接口標(biāo)準(zhǔn)功能操作請求的固化軟件;（2）對所述快閃存儲介質(zhì)內(nèi)部數(shù)據(jù)按單一分塊模式組織;（3）建立基于通用串行總線（USB）或IEEE1394總線（火線接口）的信息交換通道;（4）經(jīng)由USB或IEEE1394總線引入所述外存儲裝置的工作電源;（5）按照USB標(biāo)準(zhǔn)或IEEE1394標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的規(guī)范方法在數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)主機與所述外存儲裝置之間傳送要交換的信息。

三、高價值專利的內(nèi)部特征

（一）權(quán)利要求長度及撰寫煩冗度

輝瑞專利價值高，核心原因在于其保護范圍寬廣，不易規(guī)避。首先體現(xiàn)在權(quán)利要求長度上，獨立權(quán)利要求1僅有100字，約為同領(lǐng)域平均字?jǐn)?shù)的26%考慮到此專利化合物名稱較長，去除化合物名稱后字?jǐn)?shù)為63字，更是遠(yuǎn)低于同領(lǐng)域平均水平。朗科專利的獨立權(quán)利要求1僅有186字，約為同領(lǐng)域平均字?jǐn)?shù)的34%。雖然每個專利的技術(shù)方案各不相同，但是在同一領(lǐng)域，從統(tǒng)計學(xué)意義上出發(fā)，權(quán)利要求字?jǐn)?shù)越少必然保護范圍越大。權(quán)利要求字?jǐn)?shù)少，就意味著無關(guān)緊要的技術(shù)特征少，就意味著專利被規(guī)避的難度越大，就意味著保護力度越大，就意味著在侵權(quán)訴訟中爭議的焦點越少，其專利價值必然越大。

除了權(quán)利要求字?jǐn)?shù)之外，還須評估權(quán)利要求中涉及的冗余技術(shù)特征的多寡。輝瑞專利只限定西地那非化合物在制藥中的用途，不對其化合物形態(tài)、晶型等做任何限定，不對用量做任何限定，不對使用的輔料做任何限定，也不對化合物是否絡(luò)合、螯合、成鹽的種類做任何限定。由于西地那非化合物嘧啶環(huán)上含有一個帶氫氮原子的堿性中心，可以與無機酸或有機酸成鹽，而且輝瑞公司實際制造和銷售的也并非西地那非化合物本身，而是西地那非與枸櫞酸（來自于檸檬中的一種有機酸）的鹽，但是輝瑞公司專利的撰寫方式，將所有西地那非的鹽均囊括其中，減少了競爭對手規(guī)避專利的可能性。事實上，枸櫞酸西地那非并非效果最好的化合物，甲磺酸西地那非就比枸櫞酸西地那非效果更為明顯、需要用量更少、并且副作用更少，只是普通消費者對此知之甚少，輝瑞公司的專利有效涵蓋了甲磺酸西地那非等替代化合物。在應(yīng)用對象上，輝瑞專利也沒有局限于人類本身，而是包括了所有的雄性動物。同樣地，朗科公司的閃存方法專利也非常簡明扼要，只限定了實現(xiàn)存儲必不可少的幾個步驟，沒有對存儲介質(zhì)的具體類型、存儲空間的容量大小、讀取操作的具體步驟、USB接口控制器含有哪些電子元件、電源電壓電流強度等作出限定。

從上述案例可以看出，高價值專利權(quán)利要求的共同特點是權(quán)利要求使用盡可能少的字?jǐn)?shù)，涵蓋盡可能大的保護范圍，僅保護核心發(fā)明構(gòu)思，盡量不涉及額外的技術(shù)特征。只有一行字就可以說明的樸素的技術(shù)，才會產(chǎn)生具有魅力的高價值專利[2]。此外通過對權(quán)利要求項數(shù)分析發(fā)現(xiàn)，權(quán)利要求數(shù)量[3]和權(quán)利要求類型[4]對權(quán)利要求價值影響較小，只有一項權(quán)利要求并不影響其具備較高價值，而輝瑞公司專利和朗科公司專利也表明了，方法權(quán)利要求同樣會賦予專利極高的價值。

（二）說明書對發(fā)明構(gòu)思的撰寫清晰度

說明書的撰寫質(zhì)量并非專利價值的決定性因素，但是說明書的撰寫質(zhì)量通常與專利價值正相關(guān)，高價值專利的說明書撰寫質(zhì)量能夠在一定程度上代表其價值。輝瑞專利說明書在背景技術(shù)部分開篇就毫不回避地指出了擬解決的技術(shù)問題，即男性ED疾病。進(jìn)而點出了現(xiàn)有技術(shù)中幾種常見的解決問題的手段，如注射型苯氧基苯甲胺、口服型鉀通道開通劑、涂敷型三硝酸甘油酯等。在說明書發(fā)明內(nèi)容部分，詳細(xì)介紹了西地那非化合物對對酶活性抑制實驗的測試方法和測試結(jié)果，從而闡明了西地那非化合物治療ED疾病的反應(yīng)機理。進(jìn)而給出了西地那非對鼠、狗和人類實驗的結(jié)果，以及有效的用量。朗科專利說明書在背景技術(shù)中針對軟盤和光盤這兩種現(xiàn)有存儲方式的優(yōu)缺點進(jìn)行了詳細(xì)的對比，并對優(yōu)盤存儲技術(shù)所依賴的基礎(chǔ)——通用串行總線（USB）的出現(xiàn)和普及做了介紹。在發(fā)明內(nèi)容部分，對優(yōu)盤存儲方法做了詳細(xì)的說明，并通過多幅說明書附圖對存儲原理進(jìn)行展示，通過具體實施方式給予本領(lǐng)域技術(shù)人員可以接受的效果。

高價值專利說明書的共同特點，一是對現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)問題做出清楚和確定的描述，并對其優(yōu)缺點做出準(zhǔn)確的分析;二是會對發(fā)明技術(shù)方案的機理或原理進(jìn)行合乎邏輯的闡述;三是會對發(fā)明的技術(shù)效果給出令人信服的數(shù)據(jù)或結(jié)論;四是說明書會對發(fā)明的技術(shù)方案給出合理的擴展，給出具體的實施方式。通過上述內(nèi)容的撰寫，既有利于讀者把握和體會發(fā)明構(gòu)思，也體現(xiàn)出發(fā)明人對其發(fā)明的了解程度、理解深度和創(chuàng)造高度?？梢钥闯觯邇r值專利的形成除了需要發(fā)明人提出高價值的技術(shù)方案之外，還需要專利代理人撰寫高質(zhì)量的申請文件閻。需要說明的是，以上四個特征并非高價值專利的必要條件，不排除有很多高價值專利并未實現(xiàn)上述撰寫方式。但是，上述四個特征卻是高價值專利的常見特征，具備這四個特征的專利具有較大可能性是高價值專利。

（三）專利技術(shù)對人類生活的影響程度

發(fā)明創(chuàng)造的意義，本質(zhì)在于為人類生活帶來某種改善和便利，白熾燈的發(fā)明為人類帶來了光明，而蒸汽機的發(fā)明則為人類帶了持續(xù)的動力。可以說，一項專利為人類生活帶來的改進(jìn)越大，對社會做出的貢獻(xiàn)越大，則其專利價值也必然越高，當(dāng)然二者并非簡單的線性關(guān)系。這一指標(biāo)可以作為一個簡單的判據(jù)對高價值專利進(jìn)行識別，并且不需要復(fù)雜的技術(shù)知識，僅憑生活常識即可判斷。

輝瑞公司的專利能夠用于治療男性嚴(yán)重的疾病，極大地改善其健康狀況或提高生活質(zhì)量，而健康對于任何人都是幸福生活的基礎(chǔ)和前提。朗科公司的專利誕生于個人計算機高速發(fā)展時期，計算機逐漸進(jìn)入家用時代，計算機硬盤的容量和內(nèi)存也在快速增長，但是用于移動數(shù)據(jù)存儲的軟盤容量卻相對滯后，1.44M的容量只能存儲文本文件和少量圖片，而且存儲速度和軟盤體積也不能滿足使用需要。優(yōu)盤的發(fā)明，為每一位計算機用戶提供了極大的便利。

申言之，為人類生理、精神、物質(zhì)上的需求帶來某種滿足的專利才可能是有價值專利甚至是高價值專利。

（四）專利影響人群的數(shù)量及其支付意愿

當(dāng)然，一項專利能夠深刻影響人類生活，只是定性地決定了其具有高價值，而其所影響的人口數(shù)量則有助于對高價值的判斷更加精確。根據(jù)目前可得到的數(shù)據(jù)，中國市場20-70歲人群中ED患者約有1.27，另外考慮到非患者中也具有潛在的使用需求，所以輝瑞專利的實際需求人數(shù)超過1.27億。而朗科的專利潛在需求者則更加龐大，除了襁褓中的嬰兒，中國市場中幾乎所有人都可能擁有或者使用優(yōu)盤，并且多數(shù)人擁有不止一個優(yōu)盤。廣泛的需求，決定了輝瑞專利和朗科專利的高價值。

當(dāng)然，人類的需求是多樣的，而支付能力卻是有限的。對比輝瑞專利和朗科專利可以發(fā)現(xiàn)，朗科的優(yōu)盤雖然具有龐大的用戶群體數(shù)量，但是每個用戶為此的支付意愿卻低于輝瑞的用戶。畢竟健康是剛性需求，人們?yōu)榱双@得健康所愿意支付的代價是所有消費需求中最高的。原研藥的定價機制也有別于優(yōu)盤這類電子產(chǎn)品，電子產(chǎn)品通常是生產(chǎn)成本加上合理的研發(fā)成本和利潤來確定銷售價格，而原研藥的銷售價格與其直接生產(chǎn)成本無關(guān)，通常是由其客戶群體的支付能力來確定的，隨著銷售價格的提高具備支付能力的人群數(shù)量逐漸減少，生產(chǎn)商通常會尋求一個平衡點，獲取最大利潤。此外，優(yōu)盤是固定資產(chǎn)，一經(jīng)購買可以長期使用，而西地那非是消耗品，病人需要經(jīng)年累月的使用，這就決定了輝瑞專利具備比朗科專利更高的價值基礎(chǔ)。

因此，影響人數(shù)越多的專利越有價值，涉及人群支付意愿越強的專利越有價值，涉及產(chǎn)品消耗速度越快的專利越有價值。

四、高價值專利的外部評價

（一）被引證頻次和引文數(shù)量

科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步離不開對已有研究成果的繼承和發(fā)展，專利說明書的背景技術(shù)部分會對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行概括和評述，而高價值專利通常會被在后的專利引證，因此專利被引頻次能夠在一定程度上表征專利價值尺度[7]。輝瑞專利被引證423次，朗科專利被引證148次，均遠(yuǎn)高于同領(lǐng)域平均被引頻次，也驗證了上述規(guī)律。通過對同領(lǐng)域?qū)＠灰l次深入分析發(fā)現(xiàn)，已公開的中國專利中半數(shù)以上被引頻次為0。以輝瑞專利所屬的IPC分類號A61K 31/505為例，雖然領(lǐng)域平均被引頻次為5.25，但是該值由少數(shù)被引頻次較多的專利所貢獻(xiàn)，多數(shù)專利被引頻次低于該平均值，更有68.1%的專利被引頻次為0。基于以上分析可以得出結(jié)論，被引頻次高于領(lǐng)域平均值的專利很可能屬于高價值專利。

然而，通過對兩件專利說明書中涉及的引文數(shù)量進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，與被引用頻次伴生的另一個概念，即引文數(shù)量并不能作為專利價值的識別和判斷依據(jù)。輝瑞專利僅有兩篇引文，而朗科專利引文數(shù)量為0，這并不影響其成為高價值專利。原因在于，第一，專利不同于期刊，專利說明書在記載現(xiàn)有技術(shù)的研究進(jìn)展情況時，并不必然需要使用引文?！秾＠麑彶橹改稀分灰笳f明書應(yīng)當(dāng)寫明對發(fā)明的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并未強制要求必須給出引證文件;第二，越是改進(jìn)和變動較小的發(fā)明，對既往科技文獻(xiàn)的依賴程度相對越高，而越是具備高價值的開拓性發(fā)明，其對既往科技文獻(xiàn)的引用和借鑒則相對越少;第三，對于涉及發(fā)明具體實施方式的內(nèi)容，引證文件的公開日如果不滿足相關(guān)要求，容易帶來說明書公開不充分的法律問題?；谝陨显?，專利引文數(shù)量與專利價值之間不具有確定因果關(guān)系，不能作為其判斷依據(jù)。

（二）同族專利數(shù)量

有別于中國專利申請繳費優(yōu)惠政策和低廉的專利代理費用，在美、日、韓、歐等發(fā)達(dá)國家申請專利的成本遠(yuǎn)高于中國專利。以美國為例，在較為順利的情況下，從提出申請到授權(quán)的平均費用在10萬元左右，并且存在不能最終獲得授權(quán)的風(fēng)險。有鑒于此，在沒有政府資助因素的前提下，只有申請人對其專利價值具有較高自信，預(yù)期專利獲得收益超過外國申請專利的費用成本時，才會考慮向外國提出專利申請。因此，一件專利申請的國際同族數(shù)量能夠在一定程度上體現(xiàn)中請人對其專利的價值判斷，并且同族數(shù)量不同于權(quán)利要求長度，同族數(shù)量受領(lǐng)域特色影響較小，不同領(lǐng)域的專利同族數(shù)量之間具有比較意義。

通過檢索發(fā)現(xiàn)，輝瑞公司專利同族數(shù)量為38，不僅包括美國、日本、韓國、德國、芬蘭、以色列、加拿大、俄羅斯、澳大利亞、歐洲專利局等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，也包括了巴西、墨西哥、南非等發(fā)展中國家，幾乎涵蓋了除印度之外的世界主要經(jīng)濟體。輝瑞放棄印度專利的原因不在于印度經(jīng)濟發(fā)展水平的高低或者印度市場容量的大小，而是因為印度專利局對藥品專利的特殊態(tài)度。類似地，朗科公司專利同族數(shù)量為21，雖然低于輝瑞專利，但是也付出了巨大的申請和運營成本，這足以證明其專利的價值。

由于中國專利申請成本和國外專利申請成本的差異，國內(nèi)專利權(quán)人的專利同族數(shù)量低于國外專利權(quán)人同族數(shù)量。根據(jù)以往的研究結(jié)果，高校專利的同族平均值為2.02，蘋果等五家外企專利同族平均值介于2.83-9.90之間[8]。而根據(jù)對專利復(fù)審委員會曾經(jīng)做出無效審查專利統(tǒng)計結(jié)果，國內(nèi)專利權(quán)人的同族數(shù)量平均值為2.97，國外專利權(quán)人同族數(shù)量平均值為22.980可以認(rèn)為，專利同族數(shù)量如果高于上述平均值，則屬于高價值專利的可能性較大;但是低于上述平均值的專利中，仍然存在大量高價值專利的可能性。

（三）專利無效宣告請求情況

專利被提起無效宣告請求的情況也可以作為一個指標(biāo)來判斷專利的價值，通常情況下認(rèn)為專利被提出無效的次數(shù)越多價值也越高[10]。如果利益相關(guān)方提起無效宣告請求，說明相關(guān)專利對其構(gòu)成了較大的威脅;如果經(jīng)歷無效程序之后專利權(quán)仍然穩(wěn)定留存，則說明該專利具備較高的價值。從表3中數(shù)據(jù)可以看出，2017年，全國發(fā)明專利無效宣告請求量為1126，三種專利總無效宣告請求量為4565。無論是發(fā)明還是三種專利無效宣告請求總量，相對于同期授權(quán)量而言占比極小，都沒有超過千分之四。

輝瑞專利在授權(quán)之后，先后26次被提起無效宣告請求，朗科專利在授權(quán)后被17次提起無效宣告請求，說明其專利為行業(yè)競爭對手造成了極大的發(fā)展障礙和準(zhǔn)入壁壘，才會導(dǎo)致引起密集的無效宣告請求。當(dāng)然，競爭對手的壁壘則意味著專利權(quán)人的護城河，能夠為專利權(quán)人帶來超額收益。因此，被提起無效宣告請求并且專利權(quán)穩(wěn)定留存的專利通常屬于高價值專利;如果被多次提起無效宣告請求并且專利權(quán)穩(wěn)定留存，則價值更高。

（四）專利質(zhì)押情況

專利權(quán)的質(zhì)押登記也曾經(jīng)被認(rèn)為是表征專利價值的一個指標(biāo)[1]]。然而，通過對輝瑞專利和朗科專利的法律狀態(tài)變更情況研究可知，二者均未進(jìn)行過專利質(zhì)押，可見專利質(zhì)押情況并不能用來判斷專利價值。其原因在于：第一，專利具有較高價值并非專利質(zhì)押的充分條件，如果專利權(quán)人未產(chǎn)生實際資金需求，則不需要通過專利質(zhì)押的方式實施融資行為;第二，專利具有較高價值也非專利質(zhì)押的必要條件，只要專利的評估價格得到銀行的認(rèn)可和支持，無論用于質(zhì)押的專利本身是否具備高價值，專利權(quán)人均能獲得融資;反之，如果評估結(jié)果不能得到銀行的認(rèn)可，無論專利是否具備高價值，均不能用于融資;第三，商業(yè)銀行為了維護質(zhì)押標(biāo)的物的權(quán)利完整性考慮，高價值專利一經(jīng)出質(zhì)，作為質(zhì)權(quán)人的商業(yè)銀行會限制其流動性，影響專利權(quán)人的質(zhì)押積極性[12]。

（五）專利許可情況

專利的許可情況與專利價值存在一定程度的關(guān)聯(lián)，也具有一定參考意義，但是不能用來作為表征專利價值的有效判據(jù)，這與以往的研究結(jié)論有所不同[13]。雖然朗科公司通過專利許可獲得了不菲的收益，但是并非所有的高價值專利都會進(jìn)行許可，更多情況下，企業(yè)自行生產(chǎn)并獨占市場可以獲得更大的收益。輝瑞專利初始由輝瑞研究及發(fā)展公司提出專利申請并獲得授權(quán)，于2004年1月9日將專利權(quán)人變更為輝瑞愛爾蘭藥品公司，之后給予輝瑞制藥有限公司2005年至2014年的普通許可，之后專利權(quán)人又幾經(jīng)變更，最終專利權(quán)人為輝瑞愛爾蘭制藥公司。分析發(fā)現(xiàn)，雖然輝瑞專利曾經(jīng)進(jìn)行了實施許可，但是專利權(quán)讓與人及受讓人均為輝瑞集團內(nèi)部成員，只是由于自身專利布局策略需要進(jìn)行了上述安排，輝瑞自始至終并未在中國市場許可外部企業(yè)實施生產(chǎn)。

綜上可知，專利的被引頻次、同族數(shù)量、被提起無效宣告請求次數(shù)可以作為具有較高價值的外部評價證據(jù)，專利許可情況與專利價值存在一定程度的關(guān)聯(lián)性。專利質(zhì)押情況則與專利價值呈弱相關(guān)，不能用來識別高價值專利。更重要的是，上述外部評價指標(biāo)具有滯后性，其行為的發(fā)生，通常是伴隨著專利價值得到認(rèn)識的過程而進(jìn)行，無法用于對專利申請和授權(quán)的初期進(jìn)行判斷。

結(jié)語

高價值專利的識別可以從其內(nèi)部特征和外部評價兩方面進(jìn)行，權(quán)利要求的長度及撰寫煩冗度、說明書對發(fā)明構(gòu)思的撰寫清晰度、發(fā)明對人類生活的影響程度及影響人群數(shù)量和支付意愿等內(nèi)部特征決定著是否屬于高價值專利，并可以通過上述特征來對其進(jìn)行識別判定。而專利的被引頻次、同族數(shù)量、被提起無效宣告請求次數(shù)等外部評價證據(jù)，也可以用來對高價值專利進(jìn)行識別和判斷，但是判斷的時效性遜于專利內(nèi)部特征。

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