基于博弈視角的中韓漁業(yè)事件成因與對(duì)策分析

駱強(qiáng) 于濤 王麗霞

摘要：近年來中韓漁業(yè)事件頻發(fā)，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。文章通過構(gòu)建博弈模型分析了中韓漁業(yè)事件的產(chǎn)生原因，并提出解決對(duì)策：中方應(yīng)通過增殖放流等手段修復(fù)我國(guó)近海漁業(yè)資源;扶持漁民轉(zhuǎn)業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)推進(jìn)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整;韓方應(yīng)避免因暴力執(zhí)法給兩國(guó)關(guān)系造成傷害;雙方應(yīng)引入基于入漁配額分配機(jī)制的正向激勵(lì)制度，破解當(dāng)前沖突與困境。

關(guān)鍵詞：中韓漁業(yè)事件;博弈;成因;漁業(yè)資源;漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：D8;P7文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1005-9857（2019）01-0049-04

Analysis on the Causes and Countermeasures of Fishery Incidents between China and Korea from the Game Perspective

LUO Qiang1，YU Tao2，WANG Lixia3

（1.Ministry of Natural Resources of the Peoples Republic of China（State Oceanic Administration），Beijing 100860，China;2Dalian Ocean University，Dalian 116300，China;3Huaqiao University，Xiamen 361021，China）

Abstract： In recent years，fishery incidents between China and South Korea have occurred frequently，which has aroused widespread concern in the society.This paper analyzed the causes of fishery incidents in China and Korea by constructing game model，and put forward countermeasures： China should restore fishery resources in Chinas offshore waters by means of proliferation and release;support fishermens conversion to production and promote the adjustment of fishery industry structure.Korea should avoid harming the relationship between the two countries by violently enforcing the law.Both sides should introduce a positive incentive system based on the allocation mechanism of fishing quotas to solve the current conflicts and dilemmas.

Key words：China and Korea fishery incidents，Game，Cause of formation，F(xiàn)ishery resources，F(xiàn)ishery industry structure

0引言

近年來中韓漁業(yè)事件頻繁發(fā)生，韓國(guó)成為中國(guó)周邊抓扣中國(guó)漁船數(shù)量最多的國(guó)家，船毀人亡的惡性事件時(shí)有發(fā)生。2002年5月18日，韓國(guó)海警強(qiáng)行驅(qū)逐中國(guó)漁船，引發(fā)中國(guó)漁民刀斧相抗，6名韓國(guó)海警受傷[1]。2008年下半年以來，韓國(guó)海上執(zhí)法部門持續(xù)加大對(duì)中國(guó)違規(guī)漁船的管控力度和處罰力度，頻繁實(shí)施特別管控行動(dòng)，逐步放寬武器使用權(quán)限。但中韓漁業(yè)事件并沒有因韓國(guó)加大執(zhí)法力度得到緩解，反而愈演愈烈，2014年10月10日，“魯營(yíng)漁50987”船長(zhǎng)宋厚模被韓國(guó)海警開槍致重傷身亡。2016年9月29日，韓國(guó)海警使用爆音彈執(zhí)法致使3名中國(guó)漁民死亡。2016年10月7日，1艘韓國(guó)海警執(zhí)法快艇在追趕中國(guó)漁船過程中被漁船沖撞致沉。

與現(xiàn)有對(duì)中韓漁業(yè)事件研究多從法理、海洋權(quán)益、漁民利益等角度出發(fā)點(diǎn)不同，筆者認(rèn)為中韓漁業(yè)事件是一種典型的博弈關(guān)系，雙方漁民以及海洋管理部門都是這一博弈的參與者。一個(gè)參與方策略的變化不僅會(huì)影響到自身收益，也會(huì)影響其他博弈參與方收益，從而引發(fā)其他博弈參與方的反應(yīng)，反過來又會(huì)影響其他參與者的收益，如此循環(huán)不斷。本研究的意義正在于從博弈視角解釋中韓漁業(yè)事件產(chǎn)生的原因，并提出新的理解和解決思路。

1基于博弈視角的中韓漁業(yè)事件成因分析

因中韓漁業(yè)事件多發(fā)生在需持韓方許可入漁的韓方按專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度進(jìn)行漁業(yè)管理的海域，中國(guó)海上執(zhí)法力量一般不進(jìn)入執(zhí)法，因此博弈的直接當(dāng)事人為中國(guó)漁民與韓國(guó)海警或漁業(yè)管理團(tuán)等海上執(zhí)法力量，其中嚴(yán)重沖突以韓國(guó)海警為主。選定中國(guó)漁民與韓國(guó)海警為博弈對(duì)象。

11博弈模型構(gòu)建

（1）博弈參與者：韓國(guó)海警與中國(guó)漁民。

（2）雙方策略空間：韓國(guó)海警策略為投入更大管控力度與維持常規(guī)力度，中國(guó)漁民策略選擇為違規(guī)捕魚與合法捕魚。

（3）韓國(guó)警方是否加大警力投入基于其對(duì)海域資源保護(hù)獲得的收益Bk，以及由此而產(chǎn)生成本的判斷Ck1。

（4）中國(guó)漁民是否違規(guī)捕魚基于其對(duì)被韓國(guó)警方捕獲概率p的主觀判斷，以及由此產(chǎn)生的被罰款F，以及合法捕魚與違規(guī)捕魚可以獲得的收益Bf1，Bf2的比較判斷。雙方博弈的支付矩陣如圖1所示。

12博弈模型選擇分析

從支付矩陣看：當(dāng)Bf2-pF>Bf1時(shí)，違規(guī)捕魚是漁民的占優(yōu)策略，即此時(shí)無論韓方是否加大警力投入，漁民均會(huì)違規(guī)捕魚。實(shí)際上中國(guó)近海漁業(yè)資源不斷衰退，特別是《中韓漁業(yè)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)定》）生效之后，韓國(guó)附近的對(duì)馬海峽、大小黑山、濟(jì)州島等中國(guó)漁民的傳統(tǒng)漁場(chǎng)已不能前往作業(yè)，導(dǎo)致大量中國(guó)漁船被迫轉(zhuǎn)移集中到近海捕魚，使得原本瀕臨枯竭的漁業(yè)資源雪上加霜。漁船近海作業(yè)收益還不足以支付生產(chǎn)成本，使得漁民對(duì)赴韓海域捕魚收益期望收益遠(yuǎn)高于近海。而在此情況下韓國(guó)警方必然加大警力投入，對(duì)韓方而言，只要Bk-Ck1>0，即增加警力投入帶來對(duì)于漁業(yè)資源保護(hù)的收益大于投入警力成本，加大警力投入即可行。此時(shí)，雙方博弈均衡就是，韓國(guó)海警加大警力投入，而中國(guó)漁民違規(guī)捕魚。

2博弈雙方策略拓展

21韓國(guó)海警的策略拓展

自《協(xié)定》實(shí)施以來，韓方采取了一系列類似加大警力投入的措施來打擊中國(guó)漁民的捕撈。

（1）加強(qiáng)海上執(zhí)法力量建設(shè)，體現(xiàn)在博弈支付矩陣中可以起到增大漁民被抓扣概率p的效果。2008年，韓國(guó)海警出臺(tái)了《海上公權(quán)力強(qiáng)化對(duì)策》，專門成立海上特殊機(jī)動(dòng)隊(duì)對(duì)付中國(guó)漁船。2011年出臺(tái)了《強(qiáng)化非法外國(guó)漁船打擊力量》，成立特攻隊(duì)。2011年12月26日，韓國(guó)國(guó)務(wù)總理室公布的由相關(guān)部門聯(lián)合制定的《根絕非法捕撈綜合對(duì)策》，決定在2016年前投入9 324億韓元（約合人民幣55億元）用于增強(qiáng)打擊中國(guó)漁船的力度，將增加大型艦艇9艘，換新快艇18艘[2];用特戰(zhàn)出身人員增補(bǔ)海洋特殊機(jī)動(dòng)隊(duì)員。2017年4月4日，韓國(guó)海警成立“西海五島特別警備團(tuán)”，常駐延坪島、大青島的就有12艘艦艇、400余人。2017年7月19日，韓國(guó)海洋水產(chǎn)部針對(duì)中國(guó)漁船捕撈行為新成立“南海漁業(yè)管理團(tuán)”，在濟(jì)州島派駐19艘漁政船、168名執(zhí)法人員。

（2）不斷修訂法律提高對(duì)中國(guó)漁船的處罰額度，體現(xiàn)在博弈支付矩陣中可以起到增大漁民損失成本F的效果。2012年5月14日，韓國(guó)頒布并實(shí)施新修訂的《對(duì)大韓民國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)管理水域的外國(guó)人漁業(yè)活動(dòng)行使主權(quán)的相關(guān)法律》，大幅提高對(duì)國(guó)外非法捕魚漁船（主要針對(duì)中國(guó)漁船）的罰款額度，對(duì)在韓國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)管理水域內(nèi)無證作業(yè)者，最高罰金從1億韓元提高到2億韓元（折合人民幣約114萬元）[3]。2016年 9 月 13 日韓國(guó)政府通過修訂案，將罰金從2 億韓元上調(diào)到 3 億韓元 （ 約合人民幣 179 萬元）。2018年2月16日，韓方對(duì)中國(guó)漁船“遼丹漁23955”開出高達(dá)4億韓元的罰單，刷新罰款紀(jì)錄[4]。

韓方策略的核心觀點(diǎn)即為“要讓中國(guó)漁民認(rèn)識(shí)到非法捕撈一定虧本”[5]：要通過大大增加中國(guó)漁民被抓獲的概率和付出的成本來試圖改變Bf2-pF與Bf1間的大小關(guān)系。

22中國(guó)漁民的策略拓展

根據(jù)媒體報(bào)道等資料，筆者概括了中國(guó)漁民的幾種應(yīng)對(duì)策略：

（1）成立漁民間聯(lián)合互助組共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。幾十艘漁船達(dá)成互助協(xié)議后一起出海作業(yè)，韓方在抓扣時(shí)只能設(shè)法控制2～3艘漁船，其他漁船則可趁機(jī)脫逃，回國(guó)后共攤被處罰金，大大沖淡了博弈支付矩陣中韓方要提高的罰款F，甚至要比漁民私下倒賣“入韓許可證”合法入漁更實(shí)惠，使得不少有入漁資格的合法漁船也轉(zhuǎn)而投向這種無證作業(yè)模式。

（2）暴力抗法抵抗檢查。漁船在涂抹掉船名號(hào)、關(guān)閉定位識(shí)別系統(tǒng)后進(jìn)入韓國(guó)海域作業(yè)，遇韓方檢查時(shí)則集體抗法試圖使韓方知難而退，實(shí)在難以逃脫，也以幾艘漁船被抓的代價(jià)換得多數(shù)漁船逃脫，這種集體行動(dòng)破解了韓國(guó)海警要提高的抓扣概率p的策略。由于漁船涂抹掉船名號(hào)，關(guān)閉了識(shí)別系統(tǒng)，或者很多船本來就是非法建造的三無涉漁船舶（無船名號(hào)、無船籍港、無船舶證書），不光韓方難以獲得有效的信息，就連中國(guó)的漁港監(jiān)督部門也難以監(jiān)管。

23韓國(guó)海警策略的再拓展

中國(guó)漁民采取非常規(guī)的策略使得韓國(guó)海警的執(zhí)法投入沒能起到預(yù)想的結(jié)果，博弈支付矩陣中Bf2-pF>Bf1的現(xiàn)狀沒有得到破解。但韓方投入了更大警力是有成本、有限度的，不可能無窮增加，現(xiàn)有科技和處置手段下，漁船被抓扣概率p沒有可能被大幅增加至趨近于1。只能寄希望于提高成本F，但提高漁民的罰金要通過法律認(rèn)可，罰款高到一定程度漁民會(huì)選擇棄船拒繳罰款，且通過罰款的方式震懾漁民往往所需的時(shí)間周期很長(zhǎng)。在此情況下，韓國(guó)海警采取非常規(guī)手段，無限放大F至無法用金錢衡量的生命安全。一旦無窮大的F出現(xiàn)，即出現(xiàn)中國(guó)漁民人身傷亡，Bf2-pF>Bf1的格局將被徹底打破，韓國(guó)意在通過此種策略使中國(guó)漁民因此放棄違規(guī)捕撈。

2011年，韓國(guó)海警要求針對(duì)進(jìn)入韓國(guó)管轄海域進(jìn)行非法捕魚的船只，若發(fā)現(xiàn)有拒絕停船并妨礙公務(wù)行為的，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法人員被準(zhǔn)許使用槍支在內(nèi)的所有手段進(jìn)行執(zhí)法管控[6]。2016年11月，韓國(guó)海警修訂武器使用條例，允許對(duì)中國(guó)違規(guī)漁船使用班組武器進(jìn)行執(zhí)法[7]。2017年2月16日，韓國(guó)海警向中國(guó)漁船狂射900余發(fā)子彈[8]。

3結(jié)論與對(duì)策

由于中國(guó)沿海漁業(yè)資源枯竭，赴韓捕魚的期望收益高于在國(guó)內(nèi)近海捕魚收益，使得漁民敢于冒險(xiǎn)違韓捕魚。在國(guó)內(nèi)管理方面，最亟須的是敢于正視漁民這種實(shí)實(shí)在在的利益需求，而一味要求漁民嚴(yán)格遵守國(guó)內(nèi)國(guó)外法律，還要講政治、顧大局或者通過加大海上執(zhí)法力度勸離勸返，難以從根本上解決問題。而韓國(guó)警力投入的增加并未使得中國(guó)漁民赴韓捕魚的期望收益降低至在國(guó)內(nèi)合法捕魚的水平以下，同樣改變不了當(dāng)前困境。因此妥善解決中韓漁業(yè)事件，應(yīng)由中韓兩方共同努力，具體建議如下。

（1）中國(guó)政府應(yīng)通過增殖放流和推進(jìn)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等措施，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有近海漁業(yè)資源與捕撈能力間的尖銳矛盾，結(jié)合國(guó)家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，積極調(diào)減、淘汰落后漁業(yè)產(chǎn)能，逐步改變違規(guī)赴韓捕魚是漁民博弈占優(yōu)均衡的不正常局面。

（2）韓方應(yīng)避免對(duì)弱勢(shì)中國(guó)漁民進(jìn)行粗暴執(zhí)法。韓方暴力執(zhí)法行為存在巨大機(jī)會(huì)成本，忽視了對(duì)中國(guó)人民感情的傷害，以及由此產(chǎn)生對(duì)兩國(guó)合作的影響。自2003年起，中國(guó)一直是韓國(guó)的第一大貿(mào)易出口國(guó)。2017年韓國(guó)貨物出口5 7372億美元，其中出口至中國(guó)的貨物為1 42115億美元，約占其出口總額的25%，而韓國(guó)出口第二大出口國(guó)美國(guó)的貨物約為68611美元，僅為至中國(guó)一半。韓方一味粗暴執(zhí)法，無疑會(huì)對(duì)兩國(guó)正常合作產(chǎn)生不利影響。

（3）中韓雙方共同建立合規(guī)漁船獎(jiǎng)勵(lì)制度。從博弈論角度講，理性經(jīng)濟(jì)人以個(gè)體自身利益最大化而不是集體利益最大化為根本目標(biāo)?！叭绻环N制度安排不能滿足個(gè)人理性的話，就不可能實(shí)行下去。所以解決個(gè)人理性與集體理性之間沖突的辦法不是否認(rèn)個(gè)人理性，而是設(shè)計(jì)一種機(jī)制，在滿足個(gè)人理性的前提下達(dá)到集體理性”[9]。反觀目前中韓漁業(yè)事件解決現(xiàn)狀，無論是官方還是民間，中韓雙方大多處于劍拔弩張、互相指責(zé)的狀態(tài)，不僅無益于解決問題，還會(huì)進(jìn)一步激化矛盾，引發(fā)更加嚴(yán)重對(duì)抗。

從破解囚徒困境博弈角度看，如果引入新制度，使得中國(guó)漁民和韓國(guó)海警采取不符合各自個(gè)體利益最大化卻符合從兩國(guó)大局出發(fā)的集體利益最大化的行動(dòng)時(shí)，均能夠得到適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，那么個(gè)體利益和集體利益之間的矛盾就可能被克服，博弈參與人按照集體理性決策和行為成為可能。2015年中韓漁委會(huì)曾在韓方推動(dòng)下引入一種稱為“模范船”的正向激勵(lì)制度，即信譽(yù)良好的中國(guó)漁民申請(qǐng)成為模范船后，韓方會(huì)給予優(yōu)待，例如減少登臨次數(shù)，以現(xiàn)場(chǎng)教育代替罰款等措施。對(duì)模范船制度，中國(guó)漁民最初表現(xiàn)出極大熱情，當(dāng)年就有幾百艘爭(zhēng)先申請(qǐng)，但遺憾的是試行期間韓方背棄先前承諾，對(duì)模范船登檢頻率更高，處罰不減反增，模范船成為重點(diǎn)“嫌疑船”，大大打擊了漁船的申報(bào)熱情，第二年數(shù)量驟減，第三年無船申請(qǐng)。2017年中韓漁委會(huì)年會(huì)上，“模范船”制度被取消。關(guān)于“模范船”制度半途而廢的原因，筆者認(rèn)為可能因?yàn)轫n方一線執(zhí)行者未能理解制度設(shè)計(jì)者的初衷和苦心，但更有可能是因?yàn)樵诮⒉⒕S護(hù)該制度的高成本投入與粗暴執(zhí)法的見效快之間，更容易選擇后者。雖然半途而廢，但仍可以看到漁民強(qiáng)烈的合法作業(yè)意愿，和對(duì)正向激勵(lì)的期待。

對(duì)中國(guó)漁船而言，最大吸引力莫過于韓國(guó)海域的入漁配額。近年來韓國(guó)逐年削減中方入漁配額導(dǎo)致每艘船的配額量大大縮減。如果中韓雙方能達(dá)成共識(shí)，對(duì)于合法作業(yè)的中國(guó)漁民，若能在配合韓方檢查，自覺合法作業(yè)方面表現(xiàn)突出，那么中韓兩國(guó)都會(huì)在入漁配額方面給予獎(jiǎng)勵(lì)，改變目前平均分配入漁指標(biāo)的方式，根據(jù)作業(yè)合規(guī)情況進(jìn)行分類分配。中國(guó)漁民可以通過合規(guī)作業(yè)贏得更多收益，韓方可減少執(zhí)法投入和因應(yīng)對(duì)漁船抗法導(dǎo)致的人員傷亡，算是一個(gè)雙贏的結(jié)果。

涉韓漁業(yè)問題關(guān)系到我國(guó)在黃海的海洋權(quán)益和沿海群眾生計(jì)和社會(huì)穩(wěn)定，以及中韓關(guān)系和東北亞局勢(shì)穩(wěn)定，高度復(fù)雜敏感，妥善解決對(duì)兩國(guó)來說意義重大，筆者真誠(chéng)希望本文能為中韓漁業(yè)事件的妥善解決貢獻(xiàn)綿薄之力。

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