論交互式檔案學(xué)及檔案管理的新范式

[摘要]論文基于哈貝馬斯的交互理論對后現(xiàn)代主義部分思想的超越與反撥，揭示了檔案學(xué)在當今語境下的可能形態(tài)，進而提出了交互式檔案管理的新圖式，并對文檔的交互生成、交互控制、交互鑒定、交互利用等理念作了具體區(qū)分與闡述，旨在從交互理論的新視角對檔案學(xué)既定理論與應(yīng)用模式進行全新審視和再構(gòu)建，以期為檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究提供一個新的思路。

[關(guān)鍵詞]交互理論交互制作交互控制交互鑒定交互利用

[分類號]G270

New Mode of Interactive Archives Science and Archives Management

Li Peilun

（School of Foreign Language of Hangzhou Normal University， Hangzhou， Zhejiang， 311121）

Abstract： This article is based on Harbermas， a modern philosopher’s opinion about postmodernism. It introduces the concept of interaction and gives a further clue to the relationship between interaction and modern archives science. What’s more， it puts forward a new mode of archives management——interaction and explains the interactive execution， control， checkup and practice of documents in detail on the basis of this new mode. This article aims at a new study， thought and construction of the mode of archives science from the view of postmodernism and interaction， trying to offer a new way to the research of basic theory in archives science.

Keywords： Interactive Theory； Interactive Execution； Interactive Control； Interactive Appraisal； Interactive Practice

1交互理論的提出及闡釋

筆者在《后現(xiàn)代主義與檔案學(xué)：從德里達、?？碌教乩飵炜恕穂1]一文中，曾對后現(xiàn)代視域下的檔案屬性及新型文檔關(guān)系做出了初步界定。而后現(xiàn)代理念不僅使得傳統(tǒng)檔案學(xué)在其當代化轉(zhuǎn)型的過程中獲得了拓展理論空間的諸多可能，也在文檔管理的實際應(yīng)用環(huán)節(jié)為我們帶來了挑戰(zhàn)與啟示。從檔案學(xué)和信息管理的角度來看，后現(xiàn)代主義在整體上很難實現(xiàn)有效地反映知識社會、信息社會、網(wǎng)絡(luò)社會等新的標志性特征，在此情形下，后現(xiàn)代主義思想家利奧塔和哈貝馬斯所倡導(dǎo)的“對話”“溝通”等理念就顯得意義深遠了。尤其是哈貝馬斯具體提出了“交往理論”，一方面肯定事物的差異性或人文環(huán)境下多元對話的先在前提，另一方面他又預(yù)設(shè)了某種普遍性的單一符碼作為控制項，即所謂交往理性或溝通理性，從而使在一種差異的境遇里實現(xiàn)對話成為可能。在這里，如果我們把上面的“對話”理解為信息的傳遞，把交往理性應(yīng)用于多元語境下的檔案學(xué)實際，那么檔案管理的一種新范式就會建立起來。

哈貝馬斯用“有效性”表示以溝通為取向的交往行為理念，把交往行為理解為一種社會化原則，將交往參與者的行為世界與生活世界形成一種交融互補的關(guān)系，把生活世界的潛在性與交往行為的公開性達成一致。在交往行為理論中，語言溝通作為協(xié)調(diào)行為的機制（這里的語言可理解為包含了差異性特征的、構(gòu)成信息載體的文本及其背景結(jié)構(gòu)）成了關(guān)注的焦點。這是將社會學(xué)范疇的交往理論“移植”成為檔案學(xué)范疇的交互理論的可行性所在。

交互在本質(zhì)上是認識、參與世界（即自身與所處系統(tǒng)的關(guān)系）構(gòu)成及意義生發(fā)的一個方式。它首先承認人的行為具有主動性和反思性，因此重視在闡釋、理解過程中人的認知能力和語言的表征能力，并且突出交互雙方或多方在交互系統(tǒng)中的建設(shè)作用。交互作為一種方法常與檔案學(xué)形成聯(lián)系的主要內(nèi)涵有交互認可、交互理解、交互包容、交互參與或述行（與述行主體的權(quán)力結(jié)構(gòu)有著直接關(guān)系）幾方面內(nèi)容。所謂交互認可是指事物的個體與個體間是相互平等的，相互承認各自的存在價值和意義，認可各自的權(quán)力方式與話語方式，并互為存在的理由和依據(jù)。交互理解意即理解方式由過去的唯我的、實用的、主觀的和線性的方式進化為互文的、終極的、包容的和復(fù)調(diào)的方式，并能共同構(gòu)成理解本身的意義與方式——過程就是全部。交互包容指在事物存在的多個層面（包括時間的、空間的、整體的、局部的層面）允許同形共存和異質(zhì)交叉，我中有你，你中有我，建設(shè)內(nèi)部世界與外部世界的多元存在的活性結(jié)構(gòu)，并承認某些“混沌點”對整個存在系統(tǒng)的作用（異律性）。交互參與則指具有指涉能力的述行主體間相互進行行為共建和意義生發(fā)，擴大意義的映射域，充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)對文本的生成作用，在社會理性的前提下最大限度地實現(xiàn)個體與整體關(guān)系的隱性價值。

2交互理論的檔案學(xué)意義

我們已經(jīng)確定檔案的價值指向是歷史與存在而不僅是以實現(xiàn)某種短期實證主義的功用為目的，所以檔案與歷史具有同構(gòu)性。但傳統(tǒng)觀念下的檔案被嚴重地邊緣化和平俗化了，造成了現(xiàn)實與歷史的斷裂。特里·庫克也曾認為新語境下的檔案學(xué)“在過去的這個世紀發(fā)生了一次集體轉(zhuǎn)移，即從以國家為基礎(chǔ)的司法——行政檔案話語轉(zhuǎn)向以更廣的公共政策和公共利用為基礎(chǔ)的社會——文化檔案話語。簡而言之，將社會記憶的定義局限于有權(quán)者形成并留存的文件記錄，已不再為人們所接受”[2]。而交互理論的一個任務(wù)就是使知識重新回到知識自身，回到充滿活力的溝通系統(tǒng)和意義生發(fā)系統(tǒng)，在檔案學(xué)領(lǐng)域，就是使檔案得以回歸，使檔案重新面對歷史本身（包括過去、現(xiàn)在和未來），而不只是體現(xiàn)某種短期的功用性，這就要求我們在研究方法上實現(xiàn)由靜態(tài)的實體研究向動態(tài)化的現(xiàn)場研究、行動研究、參與研究的轉(zhuǎn)變。

另外，通過對交互理論的研究，我們發(fā)現(xiàn)不能僅僅以個體的檔案文本及其價值實現(xiàn)流程為分析單元，而是應(yīng)該把檔案放在一個秩序化和個性化相統(tǒng)一的社會系統(tǒng)中加以研究，把檔案的生成背景和運作環(huán)境（社會系統(tǒng)）作為一個分析單元；要轉(zhuǎn)變研究方法，把過去建立在對檔案的實體研究的單因素分析方法轉(zhuǎn)變?yōu)閷n案的生成因素、背景條件、社會變構(gòu)與交互利用等等方面研究的多因素分析方法。我們要把檔案認同為不同社會角色多元對話的依據(jù)和信息文化系統(tǒng)意義生發(fā)的依據(jù)，將檔案視為社會多元對話的主控項或互文性文本。

這要求我們既要重視檔案形成和運作過程的物理因素、技術(shù)因素，又要重視社會（背景）因素與人性化（心理）因素，重視各方關(guān)系與協(xié)調(diào)運作的意義，并能在此基礎(chǔ)上建成檔案運動的結(jié)構(gòu)均衡模型——在考慮了檔案的活性結(jié)構(gòu)（包括結(jié)構(gòu)與文本的差異性和交互參與功能）的情況下對檔案的實體、背景、意義關(guān)系和運作過程加以分析。這樣，檔案的“言語者”在表述過程中就與客觀世界、社會世界以及主觀世界建立起交互聯(lián)系。我們說這與檔案的本質(zhì)屬性是完全一致的，與檔案作為文明記憶的使命與價值是完全一致的。

3交互式檔案管理的實際應(yīng)用

3.1交互式文檔生成

交互式文檔生成首先要求在形成文檔時實現(xiàn)兩方面的交互認可，一方面實現(xiàn)文檔背景與實體的交互認可，另一方面實現(xiàn)文件與檔案的關(guān)系的交互認可（包括制作單位、制作人員權(quán)限的重新界定）。比如在文檔形成之初或之前就要考慮到信息時代和知識經(jīng)濟時代社會和個人對信息的新型需求特點，改進文檔制作系統(tǒng)，將辦公系統(tǒng)和文檔管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)化，并建立超系統(tǒng)優(yōu)化機制（比如電子政務(wù)系統(tǒng)及其數(shù)據(jù)庫——數(shù)字檔案館），使之不僅滿足具體事件的暫時需要，更適合服務(wù)于社會和歷史的全息利用。這樣，文檔形成者從一開始就參與了文、檔的數(shù)據(jù)建設(shè)，且是基于整個社會系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。當然，為此相配套的體制和機構(gòu)的改革是必需的，使文檔的形成者能夠與其他相關(guān)主體實現(xiàn)聯(lián)動，使文檔的內(nèi)容能夠與其他相關(guān)社會信息進行有效關(guān)聯(lián)，從而對文檔內(nèi)容加以綜合考慮和改進。通過改進系統(tǒng)，文檔在制作的過程中以自動和人為的方式記錄文檔的相關(guān)背景信息和職能信息，使文檔實體具有可闡釋結(jié)構(gòu)（比如賦予命題以內(nèi)容的背景知識），從而實現(xiàn)文檔制作主體、執(zhí)行主體、管理者、用戶的權(quán)力滲透，建立起新的文檔后臺操作模式（行為主體多元化，責(zé)任各級分層化），為下一步文檔的交互控制和利用奠定基礎(chǔ)。

交互式生成依舊遵循文檔的可靠性和真實性原則，但在文檔生成時可以結(jié)合系統(tǒng)分析與數(shù)量分析，注重模擬方法的運用。由過去只注意單一變量的分析變?yōu)閷C合變量的分析，也就是說變?yōu)閷Σ煌h(huán)境下不同概念的整合，變?yōu)榕c不同變量的結(jié)合，比如使檔案實體與價值變量的分析與檔案的社會與結(jié)構(gòu)變量的分析相結(jié)合。在這個過程中創(chuàng)建文檔的標準化模型與描述性模型，并使二者有機結(jié)合，建成文檔的結(jié)構(gòu)均衡模型。當然，綜合分析與模型結(jié)構(gòu)的建立以不違背文檔的有效性為前提。

交互式制作在理論上使得檔案不再像過去那樣來源于同一個具體的機構(gòu)，而是“從以原始文件產(chǎn)生部門為中心的實際來源轉(zhuǎn)變?yōu)橐远嗖块T、多機構(gòu)中文件形成者的職能活動為重點的概念來源”[3]，而且也必定會體現(xiàn)出對文檔的多重支配和控制力因素，因為檔案作為話語，必然反映著其背后的權(quán)力形式。文檔的交互式生成則很好地體現(xiàn)和證明了檔案的意義并不在其本身，而在其背后的權(quán)力結(jié)構(gòu)關(guān)系，因為這種權(quán)力關(guān)系正是通過復(fù)雜的來源體現(xiàn)出來的。

3.2文檔的交互控制

文檔的交互控制是指在檔案控制內(nèi)部仍然保留實體與智能控制的基礎(chǔ)上，從社會有效性的角度建立文檔交互控制模式，使控制主體社會化，以避免文檔管理系統(tǒng)在交互運作中發(fā)生系統(tǒng)減縮和曲解文檔信息意義的現(xiàn)象。

它首先要求放棄文件和檔案僅屬于個別單位和系統(tǒng)的觀念，以使文檔的控制權(quán)力得到分流和交叉使用，不僅在文件和檔案部門間實現(xiàn)對文檔的交互控制，更可以使控制主體社會化，即讓過去較為集中的國家和部門的體制權(quán)力泛化和分散，使文檔的多層次信息受控于一個有彈性的中間項。這就需要把文件和檔案從各個相關(guān)機構(gòu)和個人的手里“解放”出來，使之集中受控于公共文檔管理機構(gòu)，從而便于全社會各個階層民眾的利用。不僅根據(jù)文檔的形成過程對其進行管理和控制，也要對文檔的控制主體進行重新區(qū)分和界定。這樣，就能使業(yè)已模糊多義的文檔的來源信息以及日趨復(fù)雜的信息結(jié)構(gòu)得到充分消化和重塑，做到檔案結(jié)構(gòu)與意義的交互包容，真正實現(xiàn)對文檔的（社會化）活動過程的控制。當然，我們還要重視社會結(jié)構(gòu)和檔案自身結(jié)構(gòu)（具體指檔案的實體結(jié)構(gòu)）對檔案意義的生發(fā)作用以及文檔生成的動態(tài)結(jié)構(gòu)對其意義的轉(zhuǎn)化作用，將文檔從自身的實體中解放出來，使其能和外在環(huán)境全面發(fā)生關(guān)系。比如在文檔一體化的多能模式中體現(xiàn)檔案角色的社會化即國家行政角色向公共社會文化角色的轉(zhuǎn)變，使文檔在國家行政（權(quán)力）、公共社會、歷史文化三個層面共同生發(fā)意義。

電子時代使得文檔的交互控制成為一種可能，也成為一種必然的要求。舊有的文檔控制理論如全宗理論等開始要求有所突破，許多檔案學(xué)者更傾向于認可一種智能控制下的全宗概念，并把這種全宗概念闡述為一種概念化的整體。正如特里·庫克所說，“發(fā)現(xiàn)并保持來源原則和尊重全宗原則的本質(zhì)，必須置于以文件形成過程和形成者相互聯(lián)系的框架中；檔案著錄的著眼點、構(gòu)建和標準化也必須置于職能框架中”[4]。應(yīng)該說，前些年國內(nèi)學(xué)界的全宗理論，尤其是客體全宗的概念，與特里·庫克的看法有著密切的關(guān)系。因為它們同樣取消了全宗的形成者（形成機構(gòu)）的界線，而把文件的形成過程作為了主要的考察對象，這使得全宗的組織工作在虛擬技術(shù)被日益廣泛應(yīng)用的時代具有了便捷的可操作性。

文檔交互控制的可行性也可以在文檔管理一體化模式中得到佐證，包括對電子文件實行全程管理和前端控制也可看作是文檔交互控制環(huán)節(jié)的體現(xiàn)。對于電子文件來說，文件管理和檔案管理實在難以明確劃分，交互式控制使文檔的控制權(quán)力得到分流和交叉使用，無非是為了做到各個環(huán)節(jié)的無縫鏈接和系統(tǒng)整合。

如何最大限度地避免文檔在控制主體泛化的情形下發(fā)生意義曲解，是另一個需要正視的問題。它客觀上要求我們建立起統(tǒng)一的管理體制，避免“政出多門”和標準的不統(tǒng)一，做好文檔運動各個階段管理業(yè)務(wù)諸環(huán)節(jié)的銜接和照應(yīng)，適當歸并或簡化環(huán)節(jié)。我們知道文檔作為社會活動的記錄，并不是一成不變的，文檔在運動的各個階段會因各種條件的改變而可能發(fā)生背景和功能的轉(zhuǎn)移。這種運動包括時間上的運動和空間上的運動，在時間上表現(xiàn)為文檔功能的轉(zhuǎn)化，在空間上則表現(xiàn)為文檔實體的轉(zhuǎn)移，這種情況在交互控制的環(huán)境下會變得尤為復(fù)雜。

3.3文檔的交互鑒定

文檔的交互鑒定要求在文檔實體鑒定與職能鑒定的基礎(chǔ)上進一步擴充鑒定主體內(nèi)涵，擴展鑒定范圍，實現(xiàn)鑒定主體角色轉(zhuǎn)變，即由過去第一人稱鑒定模式轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮榭陀^化和社會化的第三人稱鑒定模式。其核心職能在于重新確定鑒定者身份的“合法性”，改變文檔內(nèi)容與職能信息的理解方式，由過去唯我、實用、主觀、線性的方式進化為互文、終極、包容和復(fù)調(diào)的方式，并提倡在過程中尋求意義而不是在固定不變的模式中維護價值。所以，要建立靈活的鑒定機制，擴大鑒定范圍（如由實體鑒定、技術(shù)鑒定到職能鑒定、宏觀鑒定等），發(fā)掘文檔的多形態(tài)價值，確定檔案內(nèi)容與職能信息的交互理解（不僅是實體價值，更多的是職能知識價值、文化價值等）。在鑒定方法上，可以綜合使用逐件（卷）比照法、定性分析法、定量分析法，但更重要的是豐富鑒定方式（比如從整個社會利用而不是從個別情形利用的角度確定鑒定方式和路徑），在文檔的動態(tài)存在及與社會的復(fù)雜關(guān)聯(lián)中確定鑒定的新框架。與此相應(yīng)擴大鑒定主體的范圍，也就是說鑒定行為不僅是專家的，也可以是用戶的，不僅是相關(guān)機構(gòu)的，也可以是相關(guān)個人的。

以文件的實體鑒定為例。在文檔交互式鑒定的模式下，文件傳統(tǒng)意義的實體概念具有了電子環(huán)境與交互環(huán)境下的復(fù)雜性。因此，對文件實體的鑒定也就不僅僅單指判斷文件的保存價值，更可具體到對文件同類性與差異性的分析（對電子文件而言就成為進行批處理的依據(jù)），還可以包含對文件形成者的權(quán)力結(jié)構(gòu)及話語方式的審視。這樣就拓展了文件與檔案的內(nèi)容含量，大大提高了文件與檔案的信息輻射力和社會可用性。我們已經(jīng)認識到，批處理和宏觀鑒定必然為大勢所趨。文檔的交互鑒定目的之一即在于使得鑒定對象從文件實體轉(zhuǎn)向文件的形成過程，這樣也會在一定程度上弱化單純根據(jù)當前和以后的所謂社會需要來描述文件價值的功利觀念。

當今時代，“‘自然’已一去不復(fù)返地消失。整個世界已不同以往，成為一個完全人化了的世界，‘文化’變成了實實在在的‘第二自然’”[5]。在這種情況下，文檔交互鑒定的標準本身也可能發(fā)生變化，因為文檔的活性結(jié)構(gòu)“不應(yīng)該簡單等同于對主體的外在制約，恰恰相反，它既有制約性又同時賦予行動者以主動性”[6]。這里需要說明的是，文檔交互鑒定的標準除了檔案自身狀況方面的標準之外，即在基本標準（含檔案內(nèi)容、檔案所從屬的職能或項目和檔案形成者）和參考標準（含形成時間、文件、稿本、有效性、相關(guān)檔案保存狀況、載體和外形特點等）之外，還有社會利用與社會需求的標準。由此，在把握文檔鑒定標準時，如何防止在客觀主義和相對主義的兩個極端間搖擺，也將成為當代檔案工作者面臨的一個實際問題。

3.4檔案的交互利用

檔案的交互利用是在檔案價值與社會理性的交互參與中實現(xiàn)的。具體而言就是將檔案的利用置于規(guī)范可靠的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)中，并在社會化過程中獲得意義展現(xiàn)。交互利用環(huán)境下，原來的管理主體作為參與者與社會視角構(gòu)成交互關(guān)系，從而使文檔成為社會活動交互理解和闡釋的資源。建立交互利用的平臺就是要在“群體借助標準”和價值的整合下使該資源達到最大的有效性。在文檔的可闡釋性結(jié)構(gòu)建成以后，加強對檔案利用的具體性即各種差異現(xiàn)象的分析，使檔案本身的特性與利用者的經(jīng)驗相結(jié)合，使具有關(guān)涉能力的主體產(chǎn)生行為共建和意義生發(fā)，在此過程中實現(xiàn)并延伸檔案的意義。

譬如建立檔案利用價值的評估體系，建設(shè)檔案利用反饋系統(tǒng)和即時評價系統(tǒng)，該系統(tǒng)可將多種社會關(guān)系交互活動的反饋信息同時建成為檔案利用的參照系，使檔案文本得以進入“闡釋的循環(huán)”和“利用的循環(huán)”，最大限度地整合檔案資源，有效服務(wù)于社會。再如，可在確保國家機密安全的前提下，建成各級相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)化文檔管理系統(tǒng)和集成數(shù)據(jù)庫（數(shù)字檔案館就是這樣一種系統(tǒng)），同時利用現(xiàn)代技術(shù)條件完善解決檔案交互利用中出現(xiàn)的各種問題，如降低用戶基于數(shù)據(jù)庫的信息管理系統(tǒng)的開發(fā)費用，配置多種功能模塊（檔案管理的登記、鑒定、檢索、打?。┎⒃诙鄠€系統(tǒng)之間共享數(shù)據(jù)，等等。

我們還可借用語言符號學(xué)模式來理解檔案利用的交互性。在交往行為中，言語者（發(fā)送者）使用語言符號的目的，是與聽眾（接受者）就對象和事態(tài)達成理解，這種互動發(fā)生在具有言語和行為能力的主體之間，并以溝通行為作為中介，逐漸由形式向經(jīng)驗轉(zhuǎn)化。在檔案的交互利用中也是如此的一個過程，我們以規(guī)范的檔案文本逐步地適應(yīng)日益復(fù)雜的社會歷史環(huán)境，前提是在此之前我們必須消除信息傳遞概念當中的理想化成分；這樣，我們就在任何一次與人類記憶的交往行為中，同時與客觀世界、社會世界和主觀世界中的事物發(fā)生了關(guān)系，而且還有無限深廣的背景可供互動參與者做出解釋，以此使檔案成為一種具有整體論結(jié)構(gòu)的知識。只有這樣，檔案作為就事論事或是廣義文化的信息載體，才能實現(xiàn)與用戶的交互理解與溝通，才能在信息互動中實現(xiàn)由形式到經(jīng)驗的飛升。

*本文系2016年杭州師范大學(xué)科研啟動基金項目“文化創(chuàng)新與傳播國際中心平臺建設(shè)項目”（項目編號：4155C5021720412）階段性研究成果。

參考文獻

[1]李佩侖.后現(xiàn)代主義與檔案學(xué)：從德里達、?？碌教乩飵炜薣J].檔案學(xué)通訊，2012（2）：4-7.

[2]T·庫克.銘記未來——檔案在建構(gòu)社會記憶中的作用[J].李音譯.檔案學(xué)通訊，2002（2）：74-78.

[3]于麗娟.全宗原則、來源原則及其有關(guān)問題[J].檔案學(xué)通訊，1997（6）：21-26.

[4]Terry Cook.The concept of archival holography in Postsafekeeping era： theory， problems and methods[J].Archival Science，1993（Spring）：24-37.

[5]Fredric Jameson.Postmodernism， or the Cultural Logic of Late capitalism. Durham：Duke University Press， 1991.

[6]安東尼·吉登斯.社會的構(gòu)成[M].北京：三聯(lián)書店，1998：39.