海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)精細(xì)化智慧管理的研究

王劍

摘要：在“建設(shè)海洋強(qiáng)國”的戰(zhàn)略指引下，我國海洋科技投入不斷加大，海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的管理日益重要，但在實(shí)際工作中仍然存在缺乏系統(tǒng)、高效的管理方式和專業(yè)的管理人員，項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理信息不融合等問題。文章對這些問題進(jìn)行了梳理，通過引入精細(xì)化智慧管理的理念，對海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的精細(xì)化智慧管理進(jìn)行研究，提出了解決上述問題的具體措施，以促進(jìn)海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的科學(xué)、優(yōu)化和協(xié)同管理。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目;科研經(jīng)費(fèi);精細(xì)化管理;智慧管理;海洋

中圖分類號：P7;C93文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1005-9857（2019）11-0038-05

Marine Research Projects and Research Funds of Delicacy Management and Smart Management

WANG Jian

（National Marine Environmental Forecasting Center，Beijing 100081，China）

Abstract：Under the strategic guidance of “building a marine power”，the marine science and technology investment in our country has been increasing.The management of marine research projects and funds is increasingly important，however，there are still some problems in reality，like lacking of efficient management and professional administrator，and research projects and funds management were not integrated.This paper sorted out these problems.Though introducing the management idea of delicacy management and smart management，the marine research projects and research funds of delicacy management and smart management was studied，and the measures were put forward to solve the above problems，at last，promoting the management of marine scientific research projects and funds scientific，optimized and coordinated.

Key words：Scientific research projects，Scientific research funds，Delicacy management，Smart management，Ocean

0引言

在“建設(shè)海洋強(qiáng)國”的戰(zhàn)略指引下，我國海洋事業(yè)高速發(fā)展。為了增強(qiáng)海洋科技競爭力，近年來，我國對海洋科技投入不斷加大，各類海洋科研項(xiàng)目日益增多，相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)也大幅度增長。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年完成海洋科研項(xiàng)目總計(jì)18 810項(xiàng)，比上年增加626%[1]。2016年在“海洋環(huán)境安全保障”“深海關(guān)鍵技術(shù)與裝備”等重點(diǎn)專項(xiàng)中有20個(gè)海洋領(lǐng)域項(xiàng)目立項(xiàng)，落實(shí)經(jīng)費(fèi)超過48億元[2]。所以科學(xué)合理地管理好海洋科研項(xiàng)目、使用好科研經(jīng)費(fèi)對激發(fā)科研人員的積極性，提高科研人員的滿意度，整合優(yōu)勢研究資源，進(jìn)而提高海洋科技的核心競爭力和綜合實(shí)力有著重要意義。但是在實(shí)際工作中，海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的管理依然存在一些問題，制約了科研工作的創(chuàng)新活力。本研究通過對實(shí)際問題的梳理，引入了精細(xì)化智慧管理的管理理念，并應(yīng)用到海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的管理中，提出了解決上述實(shí)際問題的具體措施。

1海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理存在的問題

11缺乏系統(tǒng)、高效的管理方式

一些海洋科研管理部門存在科研管理方式粗放，管理方法經(jīng)驗(yàn)化，以及程序性上傳下答收發(fā)式的管理觀念[3]。不能隨著政策或?qū)嶋H情況的變化而及時(shí)調(diào)整協(xié)調(diào)、組織工作。許多科研人員同時(shí)承擔(dān)多個(gè)不同渠道的科研項(xiàng)目，疲于應(yīng)對項(xiàng)目申報(bào)材料的撰寫和項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收工作，未能實(shí)現(xiàn)從重?cái)?shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變[4]。

12科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算和具體實(shí)施有差距

由于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制時(shí)編制人員對整個(gè)科研周期的經(jīng)費(fèi)使用考慮不完善、對預(yù)算編制的政策和管理辦法理解不到位，以及在項(xiàng)目實(shí)施過程中臨時(shí)出現(xiàn)的經(jīng)費(fèi)使用變更等情況，使得科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行率低，固定資產(chǎn)共享不便等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生[5]。

13項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理信息不融合

負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的科技部門和負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)管理的財(cái)務(wù)部門分別有一套信息化管理系統(tǒng)，不能實(shí)現(xiàn)信息的流通和交互[6]，沒有很好地相互促進(jìn)，造成許多不必要的重復(fù)性工作。

14缺乏專業(yè)管理人員

科研管理人員少有同時(shí)具有管理學(xué)和科研項(xiàng)目相關(guān)專業(yè)的學(xué)識背景，所以經(jīng)常缺乏專業(yè)化的管理方法或是專業(yè)學(xué)術(shù)知識，使得科研管理流于表面化、形式化;另外一些管理人員服務(wù)意識淡薄，沒有實(shí)現(xiàn)放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)的管理方式。

2精細(xì)化管理和智慧管理的概念

精細(xì)化管理以規(guī)范化為前提，系統(tǒng)化為保證，數(shù)據(jù)化為標(biāo)準(zhǔn)，信息化為手段[7]，以最大限度降低管理成本和合理配置資源為主要目標(biāo)的管理方式[8]。將精細(xì)化管理方法應(yīng)用于海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的實(shí)際管理中，實(shí)現(xiàn)規(guī)范、高效、連續(xù)的管理目標(biāo)。

智慧管理指通過智慧管理云平臺系統(tǒng)，對外界需求進(jìn)行智能處理、資源配置、數(shù)據(jù)集成、信息管理、運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控等[9]。將智慧管理的理念應(yīng)用于海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的管理中，有利于動態(tài)、智能、靈活的管理體系的建立。

精細(xì)化智慧管理就是將精細(xì)化管理和智慧管理的理念融合，構(gòu)建精細(xì)化智慧平臺系統(tǒng)，充分利用該系統(tǒng)完成規(guī)范工作流程、分解具體任務(wù)和落實(shí)崗位職責(zé)的管理任務(wù)，實(shí)現(xiàn)海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的動態(tài)融合管理，提升科研管理的合理性、科學(xué)性和高效性。

3海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)精細(xì)化智慧管理重要意義

目前國內(nèi)外很多高校和研究機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目也采用精細(xì)化管理，并重視科研管理的信息化建設(shè)，旨在提高管理工作質(zhì)量，加強(qiáng)協(xié)同管理和服務(wù)[10]。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）《自然資源科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃綱要》要求，應(yīng)優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理，強(qiáng)化服務(wù)意識，在確保管理效能的同時(shí)最大限度降低對科研活動的干擾[4，11]。這就要求海洋科研管理部門要調(diào)整管理思路，提高管理水平。

對海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)采用精細(xì)化智慧管理，實(shí)現(xiàn)全方位動態(tài)監(jiān)管，能夠有效地優(yōu)化科研管理的流程，提高科研管理的工作效率，并在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，完善服務(wù)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科研管理的規(guī)范化和靈活性，促進(jìn)高質(zhì)量的科研產(chǎn)出。

4海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)精細(xì)化智慧管理具體措施

41構(gòu)建精細(xì)化智慧平臺系統(tǒng)

應(yīng)用大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)等技術(shù)，全面采集各種項(xiàng)目數(shù)據(jù)，通過大數(shù)據(jù)分析挖掘，數(shù)據(jù)可視化展示等方式，構(gòu)建具有項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理和綜合管理等模塊功能，并能與外部數(shù)據(jù)庫進(jìn)行對接的海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的精細(xì)化智慧平臺系統(tǒng)（圖1）。

精細(xì)化智慧平臺系統(tǒng)的數(shù)據(jù)主要通過管理人員和科研人員的錄入以及計(jì)算機(jī)機(jī)器檢索和抓取獲取。通過系統(tǒng)，海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的整個(gè)過程，都可以采用文本可視化或數(shù)據(jù)可視化的方式進(jìn)行管理和展示，能夠更加直觀、立體地呈現(xiàn)項(xiàng)目的整體情況和經(jīng)費(fèi)的使用情況;通過系統(tǒng)，管理人員可以高效靈活地進(jìn)行管理，而科研人員可以通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)了解自身科研項(xiàng)目進(jìn)展情況、科研經(jīng)費(fèi)使用情況、科研成果匯總應(yīng)用情況、科研數(shù)據(jù)分享情況和項(xiàng)目查新、查重情況等，真正實(shí)現(xiàn)人人參與、人人分享和人人監(jiān)督。

411項(xiàng)目管理

項(xiàng)目管理模塊包括申報(bào)管理、立項(xiàng)管理、在研管理、驗(yàn)收管理和后續(xù)管理5個(gè)子模塊，將科研項(xiàng)目全周期細(xì)化為5個(gè)階段，明確每個(gè)部分的工作任務(wù)和工作流程，同時(shí)通過系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳導(dǎo)，將科研項(xiàng)目每個(gè)階段的基礎(chǔ)信息傳送到經(jīng)費(fèi)管理模塊，減少信息錄入等重復(fù)性工作，促進(jìn)管理的系統(tǒng)化和智能化。

目前海洋科研項(xiàng)目主要包括國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)、其他科技計(jì)劃等，不同類型項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)、推廣應(yīng)用等的要求均有差別。在科研項(xiàng)目申報(bào)階段，利用外部數(shù)據(jù)庫的大數(shù)據(jù)采集分析功能，實(shí)現(xiàn)科學(xué)選題申報(bào)[12]和項(xiàng)目內(nèi)容的查新查重。在此基礎(chǔ)上保存完整的項(xiàng)目申請書、實(shí)施方案、可行性報(bào)告等項(xiàng)目申請資料，總結(jié)此次項(xiàng)目申報(bào)中的突出問題，為今后的科研工作做準(zhǔn)備。

科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段，科研人員在系統(tǒng)上上傳項(xiàng)目任務(wù)書、項(xiàng)目實(shí)施方案、項(xiàng)目預(yù)算書和預(yù)算說明書等項(xiàng)目文檔，通過在線審核后，科研人員、項(xiàng)目管理人員和財(cái)務(wù)管理人員均有查閱和調(diào)用權(quán)限，便于信息共享和監(jiān)督管理。

科研項(xiàng)目在研階段，督促科研人員根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案中的年度研究計(jì)劃，完成并上傳項(xiàng)目年度執(zhí)行情況。管理人員及時(shí)審批科研人員根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況調(diào)整的技術(shù)路線和經(jīng)費(fèi)分配方案，保障下一年度科研任務(wù)的順利開展。

科研項(xiàng)目驗(yàn)收階段，對照項(xiàng)目任務(wù)書中的預(yù)期指標(biāo)，檢查每一項(xiàng)考核指標(biāo)（軟件系統(tǒng)、研究報(bào)告、論文專著等）的完成情況。重視項(xiàng)目中期驗(yàn)收和項(xiàng)目自驗(yàn)收時(shí)評審專家的評審意見或第三方評估的評估意見，并進(jìn)行細(xì)致整改。轉(zhuǎn)變應(yīng)付驗(yàn)收時(shí)各項(xiàng)硬性指標(biāo)的觀念，將項(xiàng)目結(jié)題和專家驗(yàn)收當(dāng)作科學(xué)研究的階段性總結(jié)和完善。

科研項(xiàng)目后續(xù)階段，積極推進(jìn)科研成果的技術(shù)應(yīng)用、業(yè)務(wù)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研的協(xié)同發(fā)展;以科研投入產(chǎn)出、科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)等為指標(biāo)，對順利完成驗(yàn)收的項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目績效評價(jià);另外除了將科研項(xiàng)目電子版和紙質(zhì)版的文字材料進(jìn)行檔案存檔外，還要重視項(xiàng)目的數(shù)據(jù)資料和影像資料等的歸檔保存，特別是通過觀測、監(jiān)測等科研調(diào)查收集的原始數(shù)據(jù)資料;對科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行匯交并對公眾開放共享，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的有效流通。

412經(jīng)費(fèi)管理

科研經(jīng)費(fèi)的精細(xì)化智慧管理是為了促進(jìn)科學(xué)研究的順利開展，保障科研經(jīng)費(fèi)的規(guī)范有效使用。所以經(jīng)費(fèi)管理模塊下設(shè)預(yù)算管理、內(nèi)部控制兩個(gè)子模塊，就是要在這兩個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理，并和項(xiàng)目管理有效銜接，做到項(xiàng)目科目和會計(jì)科目命名統(tǒng)一化，數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)化。同時(shí)將科研項(xiàng)目的預(yù)算調(diào)整情況、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)結(jié)題驗(yàn)收情況等實(shí)時(shí)傳送到項(xiàng)目管理模塊，實(shí)現(xiàn)信息互通，優(yōu)化協(xié)同管理。

在科研項(xiàng)目預(yù)算編制階段，科研人員要加強(qiáng)和財(cái)務(wù)人員的溝通，參照不同類型項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理辦法，在財(cái)務(wù)人員的指導(dǎo)下進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制，做到預(yù)算編制一方面反映科研實(shí)際需求;另一方面又具有一定的前瞻性。根據(jù)《科技部財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號），擴(kuò)大科研項(xiàng)目承擔(dān)單位的預(yù)算調(diào)劑權(quán)限[13]?？蒲腥藛T和管理人員對照科研項(xiàng)目的實(shí)際研究進(jìn)展，對科研經(jīng)費(fèi)同一類預(yù)算科目進(jìn)行合理的預(yù)算調(diào)劑。盡量避免科研項(xiàng)目研究計(jì)劃和科研經(jīng)費(fèi)不同步的現(xiàn)象發(fā)生[14]。

內(nèi)部控制是完善科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部管理調(diào)節(jié)的有效方式。在項(xiàng)目在研階段，嚴(yán)格把握科研經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ迷瓌t，重點(diǎn)審核大額經(jīng)費(fèi)支出和外撥經(jīng)費(fèi)支出的支出依據(jù)，并按照規(guī)定，規(guī)范使用公務(wù)卡結(jié)算;在項(xiàng)目驗(yàn)收階段，對照科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算書，厘清各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出的支出依據(jù)以及和科研項(xiàng)目的相關(guān)性;根據(jù)不同類型項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理辦法對通過驗(yàn)收的科研項(xiàng)目結(jié)余資金的使用要求，監(jiān)督結(jié)題經(jīng)費(fèi)的合理使用。內(nèi)部控制制度的清晰完善，有利于簡化經(jīng)費(fèi)報(bào)銷流程，實(shí)現(xiàn)提高工作效率和完成服務(wù)監(jiān)管的雙重效果。

413綜合管理

綜合管理模塊主要可以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)活動的安排和通告，科研成果的宣傳服務(wù)，以及科技統(tǒng)計(jì)功能等。

學(xué)術(shù)活動是科研活動中必不可少的環(huán)節(jié)，通過國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議、學(xué)術(shù)講座、人員訪問等方式交流前沿思想和技術(shù)方法。所以需要合理的協(xié)調(diào)和組織各項(xiàng)學(xué)術(shù)活動，動態(tài)的審批科研人員的學(xué)術(shù)活動申請，并及時(shí)對學(xué)術(shù)活動進(jìn)行宣傳報(bào)道。同時(shí)也可以采用圖像可視化、文本可視化的方式直觀地呈現(xiàn)科研成果，從而加強(qiáng)科研成果的宣傳力度，通過連接外部數(shù)據(jù)庫，向公眾和社會提供科研成果、科技信息的咨詢服務(wù)，進(jìn)一步促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和實(shí)際應(yīng)用。

42規(guī)范和簡化海洋科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的流程

嚴(yán)格按照海洋科研項(xiàng)目管理部門和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理部門的規(guī)章制度進(jìn)行科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的上報(bào)、審批、監(jiān)管和存儲，取消重復(fù)的數(shù)據(jù)采集和報(bào)表提交，合并具有相同功能的審核簽字過程。開發(fā)精細(xì)化智慧平臺系統(tǒng)在手機(jī)等移動客戶端的使用功能，實(shí)現(xiàn)管理人員及時(shí)審核，科研人員隨時(shí)查看的目的，提高管理的及時(shí)性和透明度，減少管理中不必要的重復(fù)和浪費(fèi)[15]，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的精細(xì)化，科學(xué)化和智能化。

另外要提高精細(xì)化智慧平臺系統(tǒng)的安全設(shè)定，及時(shí)擴(kuò)展存儲空間和實(shí)時(shí)備份系統(tǒng)數(shù)據(jù)。同時(shí)還要采用多級密碼設(shè)置，內(nèi)外數(shù)據(jù)庫封鎖機(jī)制[16]等方法保護(hù)整個(gè)系統(tǒng)和系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和安全性。

43管理人員樹立精細(xì)化智慧管理理念

負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的科技管理人員和負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)的經(jīng)費(fèi)管理人員要增強(qiáng)服務(wù)意識，做到服務(wù)和監(jiān)督并存。財(cái)務(wù)部門可以增設(shè)科研會計(jì)崗，逐步優(yōu)化項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理的銜接，課題組可以配備科研財(cái)務(wù)助理，靈活使用精細(xì)化智慧平臺系統(tǒng)，從而簡化工作流程，提高管理效率。另外，要將精細(xì)化智慧管理的意識傳遞給每一個(gè)管理人員和科研人員，引導(dǎo)大家的廣泛參與。

5總結(jié)

對海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)實(shí)行精細(xì)化智慧管理，達(dá)到兩者的優(yōu)化配置，提高管理效率，有利于保障科學(xué)研究的順利完成，激發(fā)科技工作的創(chuàng)新活力，增強(qiáng)科研人員的獲得感。綜上所述，在實(shí)際工作中要不斷地完善精細(xì)化智慧管理體系，更好地實(shí)現(xiàn)海洋科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)的科學(xué)、優(yōu)化、協(xié)同管理。

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