美國高校智庫對政府決策影響研究

鄧志超　宋美

摘? 要：美國高校附屬智庫（以下簡稱高校智庫）建設(shè)起步較早，在政策研究方面為美國政府決策提供顯著支撐。在目標(biāo)定位上相比中國高校智庫更加面向政府決策，這就決定了其政策思想、科研成果更容易對政府決策施加影響。文章以萊斯大學(xué)貝克公共政策研究所為例，從其目標(biāo)定位、組織結(jié)構(gòu)、資金來源體系以及研究領(lǐng)域與項(xiàng)目計(jì)劃等方面系統(tǒng)分析其影響政府決策的路徑和規(guī)律，以期為提升中國特色新型高校智庫服務(wù)政府決策能力方面提供借鑒。

關(guān)鍵詞：大學(xué)智庫;政府決策;貝克公共政策研究所

中圖分類號：G640? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2096-000X（2019）19-0023-03

Abstract： The construction of the affiliated think tanks of American colleges and universities （hereinafter referred to as the think tanks of higher education institutions） started earlier and provided significant support for US government decision-making in policy research. Compared with the Chinese university think tanks， the Chinese university think tanks are more oriented to government decision-making， which determines that their policy ideas and scientific research results are more likely to influence government decision-making. Taking the Rice University's Baker Institute for Public Policy as an example， this paper analyzes the path of its influence on government decision-making from the aspects of its target positioning， organizational structure， funding source system， research field and project plan， etc.， in order to provide reference for improving the capacity of? Chinese university think tanks in government decision-making.

Keywords： University Affiliated Think Tanks; Government Decision-making; Baker Institute for Public Policy

2014年，教育部印發(fā)《中國特色新型高校智庫建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》，確立了中國特色新型高校智庫建設(shè)的目標(biāo)、方向和任務(wù)。4年多來，高校智庫建設(shè)蓬勃發(fā)展，但是，目前我國高校智庫分類、定位不清，成果服務(wù)決策的貢獻(xiàn)率低，國際影響力落后，與我國高?？蒲畜w量、總體實(shí)力不符。服務(wù)決策能力是衡量高校智庫影響力的最重要指標(biāo)。美國高校智庫建設(shè)起步較早，其制度設(shè)計(jì)、思想產(chǎn)品輸出、宣傳策略等方面較為成熟，對政府決策的影響較大。本文以萊斯大學(xué)貝克公共政策研究所為例，系統(tǒng)分析其影響政府決策的途徑，以期為我國高校智庫提升服務(wù)政府決策能力方面提供借鑒。

萊斯大學(xué)貝克公共政策研究所（以下簡稱研究所）成立于1993年[1]，近年來發(fā)展迅速，在美國賓夕法尼亞大學(xué)“智庫與公民社會項(xiàng)目”的“全球智庫評價報告”中，從2010年首次入選的第16名，到2017、2018年連續(xù)2年位列全球最佳高校附屬智庫的第3名[2]?！叭蛑菐煸u價報告”，針對歐美智庫的部分，尤其是對美國智庫的探討值得認(rèn)可與肯定[3]，因此，貝克公共政策研究所排名的持續(xù)提高一定有其多方面的原因，經(jīng)過分析，本文認(rèn)為其主要通過以下途徑對政府決策施加影響力。

一、明確的目標(biāo)定位

研究所在其成立之初，美國前國務(wù)卿、現(xiàn)為研究所名譽(yù)主席的詹姆斯·艾迪生·貝克三世即對該所的目標(biāo)定位進(jìn)行了清晰的表述：研究所的目標(biāo)是在思想世界和行動世界之間搭建橋梁，學(xué)者們應(yīng)該直接從政治家那里學(xué)到影響政策的實(shí)際需求，政策制定者和政治家應(yīng)聽取如何改進(jìn)其工作的切合實(shí)際的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、合乎邏輯的學(xué)術(shù)分析，作為下一代學(xué)者和政治家的學(xué)生，應(yīng)該通過參與研究所的活動充實(shí)自己，從而成為更好的學(xué)者和政治家[4]。這一目標(biāo)定位厘清了三個關(guān)系：一是產(chǎn)出思想的智庫與具有決策需求的政府的關(guān)系;二是智庫研究人員與政策制定者、政策影響者的關(guān)系;三是政策研究與人才培養(yǎng)的關(guān)系。明確的目標(biāo)定位為智庫長期發(fā)展指明方向，有益于智庫決策影響力的提升。

二、靈活的組織結(jié)構(gòu)

適應(yīng)戰(zhàn)略要求的組織結(jié)構(gòu)，為組織戰(zhàn)略的實(shí)施和組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保障[5]。高校智庫作為一種特殊的科研組織，其組織結(jié)構(gòu)必須適應(yīng)智庫的目標(biāo)定位和戰(zhàn)略需求。研究所是隸屬于萊斯大學(xué)的一個非盈利組織，與萊斯大學(xué)保持隸屬關(guān)系但具有一定獨(dú)立的財(cái)權(quán)。沿襲學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)同時采取企業(yè)的管理方式，具有一定的靈活性。由所長負(fù)總責(zé)，研究所下設(shè)顧問委員會，由來自美國政府以及大企業(yè)的高管兼任，保證了研究所與決策核心的連接。由若干專職人員按職責(zé)分工組成管理和輔助團(tuán)隊(duì)，包括所長助理、行政協(xié)調(diào)員、編輯、媒體主管、財(cái)務(wù)總監(jiān)以及平面設(shè)計(jì)師、營運(yùn)策劃開發(fā)等方面的人員，管理團(tuán)隊(duì)完成研究所日常辦公運(yùn)營、協(xié)調(diào)溝通的相關(guān)事務(wù)。研究所下設(shè)6個研究中心，共有專兼職專家160余名，研究中心的專家和學(xué)者來自世界各地，有專職研究員、客座教授以及學(xué)生助理，專家和學(xué)者依據(jù)研究方向在不同的研究中心之間交叉任職。組織結(jié)構(gòu)健全且靈活，有益于學(xué)者之間的交流與協(xié)作，在一定程度上保障研究活動的順暢和研究成果的質(zhì)量。

三、完善的資金來源體系

研究所的資金來源體系完善，主要來自捐贈。研究所的官網(wǎng)設(shè)立專欄提供在線方式進(jìn)行注冊和捐贈。捐贈者可以在線選擇資助的去向，去向包括研究所下設(shè)的6個研究中心、研究項(xiàng)目、論壇、學(xué)生基金等。研究所是符合美國聯(lián)邦稅法501（c）3條款的非盈利性組織，來自美國境內(nèi)的各類捐款可以享受免稅的條件。研究所獲得捐贈的途徑主要有：

個人捐贈。個人捐贈比較常見的方式是加入圓桌論壇。圓桌論壇是研究所的標(biāo)志性會員論壇。個人可通過捐贈的形式取得會員資格。擁有會員資格可以參與研究所的年度會員論壇，參與公共政策討論，與來自各行業(yè)的領(lǐng)袖、政策決策者以及研究人員進(jìn)行互動。圓桌論壇是研究所吸引外界捐贈的重要手段。

企業(yè)捐贈。企業(yè)可以通過贊助研究項(xiàng)目、講座參與到研究所的活動中，并從研究所的研究和建議中獲得收益。研究所接受來自企業(yè)的一般捐款、捐贈基金、大額捐款等，企業(yè)可以參與研究所定期組織的企業(yè)圓桌論壇和政策論壇。政策論壇目前有能源論壇、健康政策論壇和墨西哥論壇，同時接受企業(yè)針對研究所任何項(xiàng)目的捐款。

通過不同層次，多種途徑，研究所獲得充足的資金。以2015年為例，研究所的資助38%來自捐贈基金;58%來自企業(yè)、基金會和個人捐款;只有4%來自萊斯大學(xué)。

四、廣泛的研究領(lǐng)域與豐富的項(xiàng)目計(jì)劃

研究所的研究領(lǐng)域廣泛，下設(shè)的6個研究中心，另有12個長期穩(wěn)定的項(xiàng)目計(jì)劃，開展專題政策研究。各個研究中心、項(xiàng)目計(jì)劃通過發(fā)布研究報告、廣播、電視節(jié)目、論壇等多種形式傳播思想，在公眾、社會精英以及決策層中擴(kuò)大影響力，直接參與國會聽證會與政策制定者互動，為決策者提供有效的政策建議，直接或間接影響政府決策。6個研究中心的研究領(lǐng)域如表1。

研究中心還具有較強(qiáng)的協(xié)同研究能力，如能源研究中心與布魯金斯學(xué)會等13個其他高水平外部機(jī)構(gòu)合作，也是其擴(kuò)大政府決策影響力的重要途徑。研究所的12個項(xiàng)目計(jì)劃研究領(lǐng)域政策指向明顯，在其各自領(lǐng)域具有重要影響力，表2列舉了其中4個項(xiàng)目計(jì)劃的主要研究領(lǐng)域，另外，全球健康項(xiàng)目、國際經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目、拉丁美洲倡議項(xiàng)目、總統(tǒng)競選項(xiàng)目、宗教與公共政策項(xiàng)目、科技政策項(xiàng)目、太空政策項(xiàng)目、中東婦女人權(quán)項(xiàng)目8個項(xiàng)目計(jì)劃，面向政策需求，關(guān)注美國及全球熱點(diǎn)問題開展應(yīng)用對策研究，在相關(guān)領(lǐng)域擴(kuò)大中心對政府決策的影響力。

五、對我國高校智庫建設(shè)的啟示

貝克公共政策研究所同政府決策部門、決策者保持緊密的連接，同對政策制定有一定影響的社會精英交流充分，通過發(fā)布研究報告、媒體宣傳、圓桌論壇等形式影響大眾輿論，對我國高校智庫提升服務(wù)決策能力建設(shè)具有一定的啟示。

（一）明確目標(biāo)定位、轉(zhuǎn)變職能是提高服務(wù)決策能力的基本前提

當(dāng)前，我國高校智庫獨(dú)立性相對較弱，多依托所在高校下的某個學(xué)院，智庫研究方向多從屬于所在學(xué)院的相關(guān)學(xué)科，科研人員同時要完成教學(xué)任務(wù)、科研任務(wù)，參與本校的科研考核與評價，而高?？蒲性u價仍主要以科研項(xiàng)目、論文等科研績效為主，智庫的目標(biāo)定位不清晰。發(fā)展高校智庫，首先要有明確的發(fā)展目標(biāo)和定位。通過改革高?？蒲性u價方式，轉(zhuǎn)變智庫的發(fā)展方向，進(jìn)而轉(zhuǎn)變職能，發(fā)揮智庫本身獨(dú)具特色的功能。

（二）健全組織結(jié)構(gòu)、拓寬資金來源是提高服務(wù)決策能力的重要保障

我國高校智庫根植于高校，多以研究中心、研究基地形式存在，缺乏專業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人員和管理人員，研究人員組成結(jié)構(gòu)松散，難以形成穩(wěn)定的政策研究方向，健全的組織結(jié)構(gòu)對于智庫的發(fā)展至關(guān)重要。智庫發(fā)展離不開豐富的資金支持，目前高校智庫多以學(xué)校自有資金投入、申請科研項(xiàng)目為資金來源，渠道單一，且使用范圍與智庫日常業(yè)務(wù)不相匹配，難以滿足智庫發(fā)展的需要，應(yīng)多渠道爭取資助，改革優(yōu)化資金管理方式，保障智庫平穩(wěn)運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。

（三）加強(qiáng)合作交流、向應(yīng)用對策研究轉(zhuǎn)型是提高服務(wù)決策能力的有效手段

美國高校智庫功能發(fā)揮比較充分的重要因素在于與政府、企業(yè)的交流合作密切，我國高校智庫起步較晚，智庫特色不鮮明，應(yīng)制定保障有力的合作交流制度體系，探索符合中國高校特色的合作交流形式，擴(kuò)大智庫的決策影響力。我國高?，F(xiàn)行的學(xué)科分類體系、評價體系更加重視基礎(chǔ)研究，高校的科研方向與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府決策需求在一定程度上相脫節(jié)，向應(yīng)用對策研究轉(zhuǎn)型對于智庫功能的發(fā)揮意義重大，因此，作為智庫的依托單位的高校，要制定面向智庫的專門管理制度和分類評價體系，通過政策的推動作用完成智庫的功能轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn)：

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[6]https：//www.bakerinstitute.org/.