淺析國家主權(quán)知識產(chǎn)權(quán)基金設(shè)立的意義

周海濱

摘要：當(dāng)前，我國進(jìn)入了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的新階段，知識產(chǎn)權(quán)無疑是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵支撐。然而，我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)一方面存在大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)等問題，另一方面又受到來自海外各國主權(quán)專利基金和跨國企業(yè)的威脅和侵?jǐn)_?；诖?，本文從必要性和可行性兩個維度，結(jié)合國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展現(xiàn)狀及全球知識產(chǎn)權(quán)競爭格局，全面分析了設(shè)立國家主權(quán)知識產(chǎn)權(quán)基金的意義。

關(guān)鍵詞：主權(quán)知識產(chǎn)權(quán)基金;知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營

一、引言

隨著全球范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的焦點(diǎn)逐步由勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)向知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，全球化的“專利貿(mào)易競爭”愈演愈烈。自2010年以來，多個國家紛紛設(shè)立了主權(quán)專利基金以應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的全球變革，為增強(qiáng)本國企業(yè)的科技創(chuàng)新優(yōu)勢提供有力保障。在國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境日趨復(fù)雜、專利運(yùn)營新模式層出不窮、海外專利訴訟破壞力日益增加的背景下，設(shè)立國家主權(quán)知識產(chǎn)權(quán)基金既符合我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系建設(shè)的方向，又能為我國企業(yè)在“走出去”的過程中保駕護(hù)航。

二、設(shè)立主權(quán)基金的必要性

2.1 設(shè)立主權(quán)基金，是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院系列方針政策，建設(shè)世界知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的需要。

十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，將知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵支撐，作為全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國的重要內(nèi)容。十八屆三中全會提出，要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制。十八屆四中全會提出，要完善激勵創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制。十八屆五中全會提出，要深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)。習(xí)近平總書記指出，要完善知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)機(jī)制，讓各類人才的創(chuàng)新智慧競相迸發(fā)。推動中國制造向中國創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、中國速度向中國質(zhì)量轉(zhuǎn)變、中國產(chǎn)品向中國品牌轉(zhuǎn)變。李克強(qiáng)總理指出，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，用好知識產(chǎn)權(quán)就能激勵創(chuàng)新。要努力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，催生更加蓬勃的創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)熱潮。

當(dāng)前，我國進(jìn)入了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提質(zhì)增效的新階段，知識產(chǎn)權(quán)作為發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素，將發(fā)揮更加重要的作用。從世界范圍看，經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國無一不是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，都把知識產(chǎn)權(quán)作為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展和大國崛起的關(guān)鍵。各國的經(jīng)驗(yàn)一再表明，知識產(chǎn)權(quán)是“有錢人的游戲”，高投入、高產(chǎn)出、高收益。設(shè)立國家主權(quán)知識產(chǎn)權(quán)基金，將為我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展提供源頭活水和不竭動力。

2.2設(shè)立主權(quán)基金，是盤活我國海量睡眠知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)又好又快發(fā)展的需要。

我國經(jīng)過改革開放30多年快速發(fā)展，已經(jīng)成為名副其實(shí)的知識產(chǎn)權(quán)大國，專利、商標(biāo)、版權(quán)等指標(biāo)都位居世界前列，但大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)的矛盾還比較突出，還不能很好地支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，迫切需要促進(jìn)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。以專利為例：2018年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請154.2萬件，授權(quán)發(fā)明專利43.2萬件，連續(xù)8年位居世界首位。但是，專利質(zhì)量普遍不高，80.1%的高校和50.8%的科研單位專利權(quán)人科技成果轉(zhuǎn)化率在10%以下[ 數(shù)據(jù)來源：2018年專利調(diào)查報告]，大量專利處于睡眠和閑置狀態(tài)。設(shè)立主權(quán)基金，有助于盤活海量睡眠知識產(chǎn)權(quán)，提升知識產(chǎn)權(quán)價值，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的保值增值。

2.3設(shè)立主權(quán)基金，是應(yīng)對全球貿(mào)易戰(zhàn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，應(yīng)對即將到來的“專利世界大戰(zhàn)”的需要。

當(dāng)今世界，國與國之間的競爭越來越多的表現(xiàn)為跨國企業(yè)、世界名牌之間的競爭。跨國企業(yè)以政府的支持為后盾，通過專利強(qiáng)化對產(chǎn)業(yè)鏈的控制，攫取產(chǎn)業(yè)的絕大部分利潤，掌控行業(yè)的話語權(quán)，表現(xiàn)得越來越明顯。華為創(chuàng)始人任正非表示，“未來5至8年，會爆發(fā)一場專利世界大戰(zhàn)”。實(shí)踐一再證明，在世界舞臺上，僅靠企業(yè)自身力量無法立足。現(xiàn)在，世界各國都在強(qiáng)化專利儲備，進(jìn)行“專利軍備競賽”，準(zhǔn)備迎接新一輪世界性專利大戰(zhàn)。我國企業(yè)受制于知識產(chǎn)權(quán)缺失，處處被動挨打，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端。設(shè)立主權(quán)基金，有助于提升我國企業(yè)國際競爭力，是扭轉(zhuǎn)我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被動挨打格局、突破發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)壁壘封鎖。

2.4 設(shè)立主權(quán)基金，是完善知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系發(fā)展的需要，能夠彌補(bǔ)缺失、強(qiáng)化統(tǒng)籌管理。

我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系尚不具備造血功能，亟需主權(quán)基金提供源頭活水，推動知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。而且，如果沒有主權(quán)基金，各運(yùn)營基金將各自為政、一盤散沙、碎片化運(yùn)營，很容易造成重復(fù)投資、資源浪費(fèi)和蒸發(fā)枯竭。缺少頂層設(shè)計，我國現(xiàn)有的一系列運(yùn)營基金難以統(tǒng)籌，無法形成全國一盤棋的局面，無法形成集群效應(yīng)，很難實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。主權(quán)基金是全國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系的重要組成部分，是各專利基金的孵化器、加速器、助推器，不可或缺。

2.5 設(shè)立主權(quán)基金，是應(yīng)對國外主權(quán)專利基金迅速崛起挑戰(zhàn)，對抗他國主權(quán)專利基金威脅的需要。

近期，各國主權(quán)專利基金的迅速崛起，并積極向他國企業(yè)發(fā)起挑戰(zhàn)，引發(fā)業(yè)界高度警惕。如法國專利基金在美國和德國對LG和HTC提起專利侵權(quán)訴訟，將HTC在德國柏林的展覽會的參展智能手機(jī)予以沒收，LG也被迫簽署賠償和解協(xié)議。中國企業(yè)現(xiàn)在也面臨海外主權(quán)專利基金的挑戰(zhàn)，如日本專利主權(quán)基金IP Bridge在美國特拉華州聯(lián)邦地區(qū)法院起訴中國TCL集團(tuán)旗下的位于深圳、香港和美國的三家子公司，聲稱TCL生產(chǎn)銷售的至少兩個型號的智能手機(jī)侵犯了IP Bridge的三項(xiàng)美國專利，要求法院判決TCL停止侵權(quán)并且賠償損失。許多評論家認(rèn)為主權(quán)專利基金是目前專利授權(quán)和訴訟領(lǐng)域最值得關(guān)注的話題。

2.6 設(shè)立主權(quán)基金，是對抗專利海盜和跨國企業(yè)，避免技術(shù)流失，保護(hù)我國產(chǎn)業(yè)安全的需要。

近年來，專利海盜對我國企業(yè)的侵?jǐn)_日趨嚴(yán)重。部分專利海盜在我國大規(guī)模收購技術(shù)創(chuàng)意和專利，積極進(jìn)行專利布局，意在織網(wǎng)捕魚，引起產(chǎn)業(yè)界的不滿和恐慌，對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展構(gòu)成潛在風(fēng)險。隨著我國企業(yè)越來越多地進(jìn)入海外市場，專利海盜輪番對我國企業(yè)發(fā)起攻擊。在我國海外專利訴訟中，50%以上的案件是專利海盜所為。此外，跨國公司也普遍通過專利購買、專利許可或者專利布局等的方式，儲備大量專利技術(shù)，形成專利池或事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并迫使競爭對手繳納專利許可費(fèi)或高額賠償金，或者委托專門專利海盜代為收取專利許可費(fèi)或高額賠償金。這些跨國公司的目的，不但在于收取高額回報，而且要打擊競爭對手，使之消失或淪為代工廠，其影響力不亞于專利海盜公司，甚至直接淪為專利海盜公司。建立主權(quán)基金，能夠阻止專利海盜收購我國技術(shù)創(chuàng)意和專利，防止技術(shù)和專利外流，打掉專利海盜獲取專利的源頭，避免后續(xù)的專利訛詐，保護(hù)我國的產(chǎn)業(yè)安全。而且，通過主權(quán)基金資助一批專利運(yùn)營公司，可以直接打擊侵?jǐn)_我國企業(yè)的跨國公司，通過圍魏救趙的方式迫使其撤訴。

三、設(shè)立主權(quán)基金的可行性

3.1 國家政策積極引導(dǎo)、支持和鼓勵主權(quán)基金發(fā)展。

2014年12月，國家知識產(chǎn)權(quán)局、財政部發(fā)布的《關(guān)于開展市場化方式促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)工作的通知》，提出發(fā)揮中央財政資金引導(dǎo)作用，通過集成政策、整合資源、創(chuàng)新機(jī)制，搭建知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺，形成和完善知識產(chǎn)權(quán)交易價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，培育一批知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，搞活、壯大我國知識產(chǎn)權(quán)市場，提高我國知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用水平。2015年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，提出：加大財稅和金融支持力度，運(yùn)用財政資金引導(dǎo)和促進(jìn)科技成果產(chǎn)權(quán)化、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化;深入開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險補(bǔ)償基金和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金試點(diǎn)。運(yùn)用股權(quán)投資基金等市場化方式，引導(dǎo)社會資金投入知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè);鼓勵企業(yè)建立專利收儲基金;創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)投融資產(chǎn)品，探索知識產(chǎn)權(quán)證券化，完善知識產(chǎn)權(quán)信用擔(dān)保機(jī)制，推動發(fā)展投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動等新模式;在全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)域引導(dǎo)天使投資、風(fēng)險投資、私募基金加強(qiáng)對高技術(shù)領(lǐng)域的投資等。《2016年深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國推進(jìn)計劃》提出，深入開展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金試點(diǎn)，引導(dǎo)社會資本設(shè)立各類知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金。國家出臺的一系列政策方針，順應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展需要，為引導(dǎo)、推動主權(quán)基金的建立，創(chuàng)造了良好的條件。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)為主權(quán)基金發(fā)展提供沃土。

目前，世界各國都在大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，歐美約50%的行業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，對國家經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率、GDP比重、就業(yè)人口、出口增加值等舉足輕重。2014年，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)為美國經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)為6.6萬億美元，約占當(dāng)年美國GDP的38.2%;提供了接近4550萬個工作職位，約占美國工作職位總數(shù)的30%;商品出口共計8420億美元，占美國商品總出口的52%%。2011至2013年，歐盟總產(chǎn)值約為13.4萬億歐元，而知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻(xiàn)率達(dá)42%以上;這些產(chǎn)業(yè)平均每年提供了近8200萬個就業(yè)崗位，占?xì)W盟就業(yè)量的38%以上;平均工資水平比其他產(chǎn)業(yè)高46%，其中“專利密集型產(chǎn)業(yè)”則高69%，2013年，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)了歐盟進(jìn)口貿(mào)易的86%%和歐盟出口貿(mào)易的93%。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)培育，對于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長具有重大意義。正在蓬勃發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，為主權(quán)基金的發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。

3.3 多年知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施取得成果，為主權(quán)基金發(fā)展提供資源儲備。

國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用水平大幅提高，保護(hù)狀況明顯改善，全社會知識產(chǎn)權(quán)意識普遍增強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)工作取得長足進(jìn)步，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用。2018年，我國專利、商標(biāo)申請繼續(xù)保持全球第一，作品和軟件著作權(quán)登記量等均創(chuàng)歷史新高。截至2018年底，國內(nèi)（不含港澳臺）有效發(fā)明專利擁有量共計166.2萬件。我國擁有海量的知識產(chǎn)權(quán)儲備，科技、人才、資本等資源豐富，能夠?yàn)橹鳈?quán)基金提供源源不斷的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造源泉，能夠支撐主權(quán)基金建立強(qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)武器彈藥庫。

3.4 知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系日趨完善，為主權(quán)基金提供基礎(chǔ)條件支持。

自2014年以來，國家知識產(chǎn)權(quán)局同財政部以市場化方式開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)試點(diǎn)，確立了在北京建設(shè)全國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺，在西安、珠海建設(shè)兩大特色試點(diǎn)平臺，并通過股權(quán)投資重點(diǎn)扶持20家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，示范帶動全國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，初步形成了“1+2+20+n”的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系。2015年，在財政部的大力支持下，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)試點(diǎn)工作取得了新的進(jìn)展，圍繞《中國制造2025》十大發(fā)展領(lǐng)域設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金，在四省設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險補(bǔ)償基金，進(jìn)一步推動形成“平臺+機(jī)構(gòu)+產(chǎn)業(yè)+資本”四位一體的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營發(fā)展新模式。目前，國家和地方探索成立了一批知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金，包括北京市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金、航天專利基金、睿創(chuàng)專利運(yùn)營基金、國知智慧知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)基金、四川省知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金、廣東省粵科國聯(lián)知識產(chǎn)權(quán)投資運(yùn)營基金等，為主權(quán)基金的建立提供了參考借鑒。此外，國家知識產(chǎn)權(quán)局備案受理的15萬條專利轉(zhuǎn)讓、許可等運(yùn)營數(shù)據(jù)，也為主權(quán)基金開展專利運(yùn)營提供了很好的數(shù)據(jù)資源。

3.5 知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)和人才，為主權(quán)基金提供服務(wù)支撐。

通過多年來的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營實(shí)踐，我國企業(yè)、高校、科研院所、服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介等已經(jīng)建立形式多樣的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，培育了一大批從事知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的人才隊(duì)伍，為主權(quán)基金的建立提供基礎(chǔ)條件支持。比較成功的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)，一是華為、中興、中石化、海爾、聯(lián)想、方正、大唐、漢王、小米、朗科等優(yōu)勢企業(yè)，二是中科院、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、華東理工大學(xué)等知名高校和科研院所，三是有北京市知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司、北京智谷睿拓技術(shù)服務(wù)有限公司、上海盛知華知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司等服務(wù)機(jī)構(gòu)，四是TD-SCDMA、TD-LTE、AVS、閃聯(lián)、中國彩電知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、LED產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟、電壓力鍋專利聯(lián)盟、北京市音視頻產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、北京市智能卡行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、北京汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，五是北京技術(shù)交易促進(jìn)中心、中國技術(shù)交易所、天津?yàn)I海國際知識產(chǎn)權(quán)交易所、上海硅知識產(chǎn)權(quán)交易所、橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心等中介機(jī)構(gòu)，六是長沙巨星等NPE。隨著知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的發(fā)展，懂法律、技術(shù)、管理、外語、國際貿(mào)易、資本運(yùn)作等復(fù)合型的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營人才也漸成規(guī)模，為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營提供人才支持和智力保障。

參考文獻(xiàn)

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