科技報(bào)告中企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的挖掘與分析利用

曹 嚴(yán) 黃曉莉 王 瑩 李曉琦

（遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，遼寧沈陽(yáng) 110168）

科技報(bào)告是對(duì)研究課題和工程項(xiàng)目的研究開發(fā)過程及內(nèi)容的詳實(shí)記載和完整描述。隨著課題和項(xiàng)目的性質(zhì)與類型的不同科技報(bào)告則有論文、專著、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、視聽資料或多媒體等不同形式，但其中蘊(yùn)含的理論、技術(shù)、工藝、數(shù)據(jù)以及技術(shù)經(jīng)濟(jì)背景資料等卻是企業(yè)生產(chǎn)、開發(fā)產(chǎn)品和發(fā)展需要的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)和信息?，F(xiàn)今，面對(duì)國(guó)內(nèi)外殘酷的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，如何利用現(xiàn)有的科技報(bào)告資源進(jìn)行企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)和信息的挖掘和分析利用，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中不斷創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是面臨的重要問題。

1 科技報(bào)告開發(fā)利用的內(nèi)涵

科技報(bào)告的本質(zhì)是一種科技信息資源[1]。參考學(xué)術(shù)界的各種觀點(diǎn)，總體來(lái)說，對(duì)科技信息資源的開發(fā)和利用是以用戶的需求為導(dǎo)向，通過檢索、集成、重組等方式，運(yùn)用多種工具及加工手段，使各類科技信息從瑣碎凌亂再創(chuàng)造為新的信息產(chǎn)品，發(fā)揮更大的價(jià)值，來(lái)幫助用戶解決實(shí)際遇到的問題的過程[2]。那么，對(duì)于科技報(bào)告來(lái)講，就是通過對(duì)科技報(bào)告的集中收集、加工改寫、整合發(fā)布，形成對(duì)社會(huì)公開的科技報(bào)告資源，向社會(huì)開放共享，同時(shí)為滿足用戶的進(jìn)一步需求，可運(yùn)用情報(bào)分析等多種手段，形成各種衍生產(chǎn)品，并以恰當(dāng)?shù)姆绞教峁┙o用戶，從而為用戶在解決問題上提供一定的幫助和支持。

2 科技報(bào)告對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)的價(jià)值體現(xiàn)

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)是以競(jìng)爭(zhēng)主體（企業(yè)）的需求為主導(dǎo)，通過公共公開的信息資源和合理合法的渠道手段，搜集分析與企業(yè)相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和對(duì)手以及對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)決策的信息，從而提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在我國(guó)，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要以商業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)和科技情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)為主。

發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)論是政府還是企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的重視程度較高，起步較早[3]。美國(guó)、加拿大等早已形成相對(duì)完善的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)服務(wù)體系，絕大多數(shù)的大企業(yè)乃至跨國(guó)貿(mào)易公司都有專門的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)部門或是聘用合作的第三方機(jī)構(gòu)為獲取競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)提供服務(wù)，其中也有政府成立的專業(yè)情報(bào)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供服務(wù)。

科技報(bào)告作為重要的情報(bào)信息資源，對(duì)于企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)來(lái)說不可忽視。首先，科技報(bào)告的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)價(jià)值體現(xiàn)在報(bào)告所記錄的科研項(xiàng)目都是近年的前沿技術(shù)內(nèi)容，能夠詳細(xì)地描述項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)、路線、難點(diǎn)以及創(chuàng)新點(diǎn)等。科技報(bào)告用戶可以通過相關(guān)專業(yè)共享服務(wù)平臺(tái)檢索到完整的科技報(bào)告，了解并獲得相關(guān)技術(shù)的研究思路、研究成果及應(yīng)用前景等信息；其次，科技報(bào)告服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)《科技報(bào)告元數(shù)據(jù)規(guī)范》，通過相關(guān)服務(wù)系統(tǒng)對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行深度加工以后，形成由13 個(gè)元素，27 個(gè)元素修飾詞，8 個(gè)編碼體系修飾詞構(gòu)成的科技報(bào)告元數(shù)據(jù)，再通過科技報(bào)告共享服務(wù)平臺(tái)對(duì)元數(shù)據(jù)的檢索和分析，可得到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、潛在技術(shù)合作伙伴等近年來(lái)的研究成果與科研方向，同時(shí)通過進(jìn)一步的數(shù)據(jù)挖掘，運(yùn)用聚類分析等情報(bào)分析方法和工具，可以得到相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)等競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息，從而指導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略決策響應(yīng)和預(yù)警。

3 科技報(bào)告開發(fā)應(yīng)用流程

高質(zhì)量的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作既需要每一個(gè)環(huán)節(jié)高質(zhì)量的工作，又需要各環(huán)節(jié)之間相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)、密切配合，構(gòu)成完整的、良性的循環(huán)。只有完成這個(gè)過程，才能顯出價(jià)值[4]?？萍紙?bào)告開發(fā)利用以網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為基礎(chǔ)，做到組織網(wǎng)絡(luò)、信息網(wǎng)絡(luò)和人際網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，先進(jìn)性和實(shí)用性相結(jié)合，建立以企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)為主、以科技報(bào)告為主要內(nèi)容的具有快速反應(yīng)能力的工作體系[5]。所有的情報(bào)服務(wù)均是以企業(yè)的需求出發(fā)，通過對(duì)科技報(bào)告元數(shù)據(jù)的規(guī)劃整理，輔助其他渠道收集情報(bào)信息，采用工具、人工等方式進(jìn)行識(shí)別，借助專家團(tuán)隊(duì)的力量對(duì)情報(bào)研究分析，最終情報(bào)形成產(chǎn)品，服務(wù)于需求主體，為企業(yè)決策提供支撐，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而形成一個(gè)完整的良性循環(huán)。如圖1所示。

4 對(duì)策與建議

圖1 服務(wù)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的科技報(bào)告開發(fā)利用流程

在大數(shù)據(jù)時(shí)代的背景下，科技報(bào)告的數(shù)量和質(zhì)量是提供增值開發(fā)和利用的基礎(chǔ)，科技報(bào)告元數(shù)據(jù)的細(xì)化程度決定情報(bào)分析維度與挖掘的深度，用戶的認(rèn)知和使用才能使科技報(bào)告發(fā)揮其有效作用。因此，一方面進(jìn)一步建設(shè)開發(fā)科技報(bào)告共享服務(wù)平臺(tái)，完善數(shù)據(jù)挖掘功能，建立多維度指標(biāo)分析模塊，拓展平臺(tái)功能；另一方面結(jié)合企業(yè)需求，充分發(fā)揮情報(bào)機(jī)構(gòu)的資源優(yōu)勢(shì)，結(jié)合內(nèi)外資源，為企業(yè)提供有價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)和推動(dòng)科技報(bào)告的增值開發(fā)和充分利用[6]。為更好地從科技報(bào)告中挖掘與分析利用企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)提出以下對(duì)策和建議。

4.1 完善科技報(bào)告信息基礎(chǔ)資源建設(shè)

在科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的檢索、統(tǒng)計(jì)及數(shù)據(jù)挖掘功能中，進(jìn)一步細(xì)化增加元數(shù)據(jù)，完善高級(jí)檢索引擎，增加多種邏輯的組合檢索及篩選、建立多維度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)分析模塊、生成關(guān)系圖譜等分析功能。目前，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)提供快速檢索和高級(jí)檢索功能，用戶可以選擇題名、作者、作者單位、科技報(bào)告類型、編號(hào)、關(guān)鍵詞、摘要等查詢條件，輸入檢索詞進(jìn)行檢索，還可以顯示多個(gè)檢索條件和邏輯關(guān)系進(jìn)行組合檢索。而統(tǒng)計(jì)分析功能主要是服務(wù)于科技管理和科技決策，對(duì)于公眾和企業(yè)用戶來(lái)說可開展統(tǒng)計(jì)及數(shù)據(jù)挖掘的功能甚少。在信息爆炸時(shí)代，情報(bào)信息的通道和載體愈發(fā)豐富，科技報(bào)告的檢索、統(tǒng)計(jì)與數(shù)據(jù)挖掘也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)。在檢索方面，可增加構(gòu)建表達(dá)式檢索（支持同時(shí)錄入多個(gè)檢索詞和邏輯運(yùn)算符號(hào)的表達(dá)式）、精準(zhǔn)檢索（檢索結(jié)果與檢索詞完全匹配的一種檢索方式）、限制檢索（可以對(duì)科技報(bào)告的年代、類型、年齡組、性別、領(lǐng)域等特征進(jìn)行限定），以及檢索歷史的保存（實(shí)現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)歷史檢索表達(dá)式的邏輯組配檢索，檢索策略可以保存）等功能，以滿足客戶檢索的多種需求；在統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)挖掘方面，可開放公眾及企業(yè)用戶的統(tǒng)計(jì)分析權(quán)限，優(yōu)化元數(shù)據(jù)的整合、關(guān)聯(lián)整合、知識(shí)整合，在元數(shù)據(jù)信息與科技報(bào)告全文之間通過科技報(bào)告編號(hào)形成一一對(duì)應(yīng)的同時(shí)，通過關(guān)聯(lián)整合，將期刊論文、專利、著作、軟件著作權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)等事實(shí)型數(shù)據(jù)鏈接起來(lái)，運(yùn)用Ontology在語(yǔ)義和知識(shí)層次上，建立知識(shí)的單元鏈接，進(jìn)一步形成知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，生成關(guān)系圖譜，最終在方便用戶獲取知識(shí)的同時(shí)，為知識(shí)挖掘、非相關(guān)文獻(xiàn)知識(shí)發(fā)現(xiàn)及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的獲取提供便利條件。

4.2 推進(jìn)科技報(bào)告的撰寫、呈報(bào)和共享

截至目前，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)共收錄發(fā)布各類科技報(bào)告達(dá)12 萬(wàn)份，地方匯交科技報(bào)告數(shù)量由最初的3600 份達(dá)到現(xiàn)在的2.4 萬(wàn)份。2018年3月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》進(jìn)一步明確了加強(qiáng)和規(guī)范管理科學(xué)數(shù)據(jù)的重要性。對(duì)此，國(guó)家各部門和地方應(yīng)基于現(xiàn)有的科技報(bào)告服務(wù)機(jī)構(gòu)和資源平臺(tái)，盡快出臺(tái)科技報(bào)告制度建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)方案。在橫向上，成立跨部門的科技報(bào)告建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)各部門間科技報(bào)告工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查；建立科技報(bào)告制度建設(shè)會(huì)商機(jī)制，負(fù)責(zé)科技報(bào)告工作的組織實(shí)施和跨部門協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮各部門在推動(dòng)科技報(bào)告制度建設(shè)中的重要作用，不斷提升科技報(bào)告管理科學(xué)化、規(guī)范化水平。在縱向上，加強(qiáng)地方省市聯(lián)動(dòng)，有條件的地市可先試先行，開展市級(jí)科技報(bào)告制度建設(shè)工作，并積極探索部門、地方呈報(bào)科技報(bào)告的新方法、新思路。進(jìn)一步推進(jìn)科技報(bào)告呈交、回溯、改寫、發(fā)布和共享工作，在保障科技報(bào)告信息安全的同時(shí)，提高開放共享水平，為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)信息挖掘和利用形成規(guī)模集群效應(yīng)，更好地支撐科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

4.3 建立科技報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制和質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

科技報(bào)告的質(zhì)量直接關(guān)系到科技報(bào)告體系建設(shè)水平。各地方科技報(bào)告管理部門應(yīng)樹立科技報(bào)告質(zhì)量意識(shí)，逐步完善科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的建設(shè)工作，從用戶的視角建立科技報(bào)告的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制和質(zhì)量控制方法、控制流程、指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)方法以及科技報(bào)告質(zhì)量審查制度等，最終使科技報(bào)告信息資源能夠更多地服務(wù)于企業(yè)。

一是將科技報(bào)告引入技術(shù)職務(wù)晉升、申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)等工作中。利用科技報(bào)告共享系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)功能，對(duì)已公開科技報(bào)告的檢索、瀏覽和下載頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，上報(bào)相關(guān)科技主管部門，作為評(píng)價(jià)項(xiàng)目承擔(dān)單位科研工作質(zhì)量的重要依據(jù)，作為科技人員的重要科研產(chǎn)出，科技報(bào)告工作質(zhì)量作為評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)工作績(jī)效和科研人員能力水平的重要指標(biāo)。

二是建立科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。目前已有學(xué)者對(duì)科技報(bào)告的質(zhì)量評(píng)價(jià)進(jìn)行了相關(guān)研究。如賀德方等提出利用層次分析法、缺陷扣分法、第三方評(píng)價(jià)法、用戶評(píng)價(jià)法、同行評(píng)議法等建立科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)的方法體系[1]。但目前僅限于理論探索階段，各地方尚未建立有效、可行的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。因此，應(yīng)盡快將理論研究應(yīng)用于實(shí)踐中，驗(yàn)證其合理性和可行性，建立一套可考核的科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

4.4 提高科研人員對(duì)科技報(bào)告的重視程度

一方面是加大面向科研管理人員、專家學(xué)者及社會(huì)公眾的宣傳力度，加強(qiáng)科技報(bào)告及科技報(bào)告制度、體系等相關(guān)工作的科普宣講，從政策和義務(wù)角度強(qiáng)化宣傳科技報(bào)告工作的重要性和長(zhǎng)期性，從科技報(bào)告的價(jià)值角度加深科研人員對(duì)科技報(bào)告的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)價(jià)值的理解，使其形成對(duì)科技報(bào)告呈交義務(wù)性和必然性的認(rèn)知。另一方面是加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目單位和科研人員的培訓(xùn)，尤其是撰寫準(zhǔn)則的普及。撰寫質(zhì)量關(guān)系到科技報(bào)告的質(zhì)量，只有報(bào)告撰寫人了解和掌握了科技報(bào)告相關(guān)要求，才能如實(shí)清晰地反映科研項(xiàng)目的詳實(shí)過程和內(nèi)容，才能從源頭上提高和控制科技報(bào)告的質(zhì)量。另外，科技報(bào)告的審核是對(duì)科技報(bào)告撰寫規(guī)范、行文標(biāo)準(zhǔn)、組織編排的形式審查，對(duì)科技報(bào)告審核人員的培訓(xùn)也是十分重要的一個(gè)環(huán)節(jié)[7]。

4.5 推動(dòng)開展科技報(bào)告知識(shí)管理理論的研究

知識(shí)管理并不單純是一種管理理論，而是涉及從技術(shù)到管理再到哲學(xué)的多個(gè)層面。知識(shí)管理的目標(biāo)可以理解為在合適的時(shí)間把合適的知識(shí)傳遞給合適的人，提高組織的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)組織創(chuàng)新，保護(hù)組織的知識(shí)資產(chǎn)，避免知識(shí)隨著人才的流失而流失，獲取更多的商業(yè)利益等[8]?？萍紙?bào)告的產(chǎn)生和出現(xiàn)正是知識(shí)管理理論的運(yùn)用和體現(xiàn)。但現(xiàn)實(shí)中往往是科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)者不愿意或故意將項(xiàng)目中的各類試驗(yàn)數(shù)據(jù)、關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)、相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)隱晦，直接導(dǎo)致科技報(bào)告的質(zhì)量出現(xiàn)問題，無(wú)法實(shí)現(xiàn)其真正的價(jià)值，就無(wú)從探討其增值開發(fā)與利用[9]。究其原因，主要有兩個(gè)方面：一是科技報(bào)告的知識(shí)權(quán)屬分配問題，二是激勵(lì)和獎(jiǎng)懲機(jī)制的缺失問題。因此，在科技報(bào)告制度建設(shè)中，無(wú)論是管理機(jī)構(gòu)還是專家學(xué)者，有必要推動(dòng)開展相關(guān)知識(shí)管理理論研究與實(shí)踐工作。在對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行信息化處理的同時(shí)，如何提高報(bào)告的質(zhì)量，如何保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如何建立報(bào)告撰寫?yīng)剟?lì)激勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造良好的知識(shí)創(chuàng)新與共享交流的學(xué)術(shù)氛圍是科技報(bào)告知識(shí)管理科研工作未來(lái)工作的重點(diǎn)和方向。

5 結(jié)語(yǔ)

在大數(shù)據(jù)時(shí)代的背景下，科技報(bào)告的數(shù)量和質(zhì)量是提供增值開發(fā)和利用的基礎(chǔ)，科技報(bào)告元數(shù)據(jù)的細(xì)化程度決定情報(bào)分析維度與挖掘的深度，用戶的認(rèn)知和使用才能發(fā)揮科技報(bào)告的有效作用。因此，一方面要進(jìn)一步建設(shè)開發(fā)科技報(bào)告共享服務(wù)平臺(tái)，完善數(shù)據(jù)挖掘功能，建立多維度指標(biāo)分析模塊，拓展平臺(tái)功能；另一方面要結(jié)合企業(yè)需求，充分發(fā)揮情報(bào)機(jī)構(gòu)的資源優(yōu)勢(shì)，結(jié)合內(nèi)外資源，為企業(yè)提供有價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)和推動(dòng)科技報(bào)告的增值開發(fā)和充分利用[10]。