創(chuàng)新開放度與企業(yè)績(jī)效：高質(zhì)量人力資本的調(diào)節(jié)作用

張珺涵 羅守貴,2 羅 津

(1.上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030；2.上海交通大學(xué) 城市治理研究院，上海 200030；3.上海交通大學(xué) 國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030)

1 理論假設(shè)

1.1 創(chuàng)新開放度對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響

Chesbrough指出，開放式創(chuàng)新使得企業(yè)可以綜合利用企業(yè)內(nèi)外部的技術(shù)創(chuàng)新資源，優(yōu)化企業(yè)的資源配置，提高企業(yè)的創(chuàng)新成功率，進(jìn)而提高企業(yè)績(jī)效。Laursen等基于開放度的概念，指出與外部創(chuàng)新主體的合作可以提高企業(yè)績(jī)效。陳志明通過(guò)模型構(gòu)建和問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)外部知識(shí)連接的廣度和深度均能提高企業(yè)開放式創(chuàng)新績(jī)效。馬文甲等以中國(guó)246家企業(yè)為樣本進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新開放廣度普遍偏低，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開放廣度正向影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。孫旭等的研究采用外部合作的機(jī)構(gòu)數(shù)衡量企業(yè)開放廣度，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的開放廣度對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有著顯著正向作用。馬艷艷等的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的跨組織開放深度能夠有效提高企業(yè)的創(chuàng)新和協(xié)同能力，有利于企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的提升。因此本研究提出假設(shè)：

H1：開放度正向影響企業(yè)績(jī)效。

H1a：開放廣度正向影響企業(yè)績(jī)效。

H1b：開放深度正向影響企業(yè)績(jī)效。

1.2 高質(zhì)量人力資本對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響

李杏基于世界銀行中國(guó)服務(wù)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，采取高中教育及以上學(xué)歷從業(yè)人員數(shù)占總從業(yè)人員數(shù)的比重衡量服務(wù)企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資本學(xué)歷結(jié)構(gòu)的改善有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高。欒強(qiáng)等的研究發(fā)現(xiàn)合理增加高質(zhì)量人力資本有利于企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。張路瑤基于對(duì)軟件信息技術(shù)服務(wù)業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，人力資本和企業(yè)的價(jià)值水平正相關(guān)，且高質(zhì)量人力資本可以提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率。Wilden等的研究指出，高水平的人力資本可以彌補(bǔ)低水平人力資本在技術(shù)創(chuàng)新中的不足，提高企業(yè)績(jī)效。因此，本研究提出假設(shè)：

H2：高質(zhì)量人力資本正向影響企業(yè)績(jī)效。

1.3 高質(zhì)量人力資本的調(diào)節(jié)作用

Cohen等指出企業(yè)內(nèi)部員工的知識(shí)是企業(yè)內(nèi)部人力資本的重要組成部分，直接影響企業(yè)的吸收能力，而企業(yè)的吸收能力是吸收并轉(zhuǎn)化外部知識(shí)的基礎(chǔ)。陳勁指出企業(yè)的人力資本對(duì)于企業(yè)的吸收能力有著重要作用，人力資本質(zhì)量影響企業(yè)吸收能力的水平。梁文泉等的研究指出在知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)中，當(dāng)企業(yè)內(nèi)高技能勞動(dòng)力人數(shù)多時(shí)，他們通過(guò)和其他機(jī)構(gòu)高技能從業(yè)者的交流促進(jìn)人力資本外部性的產(chǎn)生和傳播，提高了企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。Zobel也指出在開放式創(chuàng)新中，高質(zhì)量的人力資本使得企業(yè)具有更強(qiáng)的對(duì)外部知識(shí)的吸收能力，進(jìn)而提升了開放式創(chuàng)新中企業(yè)的績(jī)效，而較深的開放式創(chuàng)新深度有利于隱性知識(shí)的獲取，進(jìn)而有利于企業(yè)績(jī)效的提升。

因此，本研究提出以下假設(shè)：

H3：高質(zhì)量人力資本正向調(diào)節(jié)開放度與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。

H3a：高質(zhì)量人力資本正向調(diào)節(jié)開放廣度與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系；

H3b：高質(zhì)量人力資本正向調(diào)節(jié)開放深度與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。

2 變量選取與模型構(gòu)建

2.1 變量選取

(1)數(shù)據(jù)獲得

為了更好地服務(wù)企業(yè)的科技活動(dòng)，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)每年對(duì)全市范圍內(nèi)從事科技活動(dòng)的企業(yè)的創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，形成了包含企業(yè)科技創(chuàng)新投入、科技成果、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出等相關(guān)信息的面板數(shù)據(jù)庫(kù)。本研究依據(jù)《國(guó)家科技服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(2018)》對(duì)上述面板數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配篩選，得到7053家企業(yè)2013—2016年16566個(gè)科技服務(wù)業(yè)樣本點(diǎn)，構(gòu)成了一個(gè)科技服務(wù)企業(yè)非平衡面板數(shù)據(jù)庫(kù)。

(2)變量選取

1)解釋變量

開放度指標(biāo)：

對(duì)于開放度的衡量，開放廣度采用企業(yè)在開放式創(chuàng)新過(guò)程中所有能夠用于創(chuàng)新活動(dòng)的外部資源種類的數(shù)量，開放深度采用不同外部創(chuàng)新資源在企業(yè)開放式創(chuàng)新活動(dòng)中的重要程度。

本研究以企業(yè)創(chuàng)新合作伙伴所在區(qū)域的種類反映企業(yè)的創(chuàng)新開放廣度，將企業(yè)的創(chuàng)新合作伙伴所在區(qū)域分類3類：海外、國(guó)內(nèi)和本市。企業(yè)創(chuàng)新合作伙伴所在區(qū)域3種都有的情況記為3，有2種的記為2，只有1種的記為1，沒(méi)有創(chuàng)新合作伙伴的記為0。本研究的樣本中有創(chuàng)新合作伙伴的占了65.27%，且近四分之三(74.08%)的企業(yè)創(chuàng)新合作伙伴區(qū)域種類相對(duì)單一，即只有一類合作區(qū)域(開放廣度為1)。科技服務(wù)企業(yè)開放式創(chuàng)新活動(dòng)普遍存在，但開放廣度相對(duì)較低。

以企業(yè)委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)內(nèi)部科技活動(dòng)支出的比例衡量企業(yè)的開放深度(見(jiàn)表1)。只有30%的科技服務(wù)企業(yè)樣本有委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出，且這部分樣本委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出占比平均值為57.5%，說(shuō)明科技服務(wù)企業(yè)與外單位發(fā)生技術(shù)開放資金往來(lái)得相對(duì)較少，而發(fā)生技術(shù)開放資金往來(lái)的企業(yè)開放度較高。

表1 變量

高質(zhì)量人力資本指標(biāo)：

欒強(qiáng)等的研究采用碩士及以上學(xué)歷從業(yè)人員數(shù)占總從業(yè)人員數(shù)的比重衡量人力資本質(zhì)量。梁文泉等的研究將服務(wù)企業(yè)內(nèi)?？萍耙陨蠈W(xué)歷的從業(yè)人員定義為高技能從業(yè)者?？紤]到科技服務(wù)企業(yè)知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的屬性，企業(yè)內(nèi)從業(yè)人員學(xué)歷普遍較高，本研究樣本中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員的占比的平均值就達(dá)到了66.4%，且碩士和博士較少，本文采取本科及以上學(xué)歷從業(yè)人員數(shù)占總從業(yè)人員數(shù)的比重，作為企業(yè)高質(zhì)量人力資本的指標(biāo)。

2)被解釋變量

Maran在提出內(nèi)部人力資本對(duì)于企業(yè)績(jī)效影響的概念模型時(shí)采用創(chuàng)新能力和勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量企業(yè)的企業(yè)績(jī)效。Demartini等提出采用單位產(chǎn)出衡量企業(yè)績(jī)效。本研究借鑒以上觀點(diǎn)，采用創(chuàng)新能力和勞動(dòng)生產(chǎn)率衡量企業(yè)的企業(yè)績(jī)效。其中，創(chuàng)新能力采用高新技術(shù)產(chǎn)品(或服務(wù))收入與總收入的比重來(lái)衡量，勞動(dòng)生產(chǎn)率采用總收入和從業(yè)人員數(shù)的比值來(lái)衡量。

3)控制變量

Kim的研究指出企業(yè)規(guī)模和年齡對(duì)于企業(yè)績(jī)效有重要影響，本研究將企業(yè)規(guī)模、年齡作為控制變量引入模型，另外選取行業(yè)和經(jīng)濟(jì)類型、區(qū)域分布作為控制變量。

2.2 模型構(gòu)建

本部分采用非平衡面板固定效應(yīng)模型來(lái)考察人力資本和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開放對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響，本部分采用方差膨脹因子VIF來(lái)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷慕忉屪兞渴欠翊嬖诙嘀毓簿€性，得到所有解釋變量的方差膨脹因子VIF的范圍為1.00≤VIF≤1.04，VIF平均值為1.02，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于10(小于10即說(shuō)明不存在多重共線性)，因此本研究的解釋變量不存在多重共線性。模型的解釋變量均不存在多重共線性問(wèn)題，本部分模型設(shè)置為

OPit=β0+β1ityit+β2efit+β3audit+β4empit+β5ageit+β6indiit+β7proit+β8disit+μi+εit

(1)

為了探索高質(zhì)量人力資本在開放度與企業(yè)績(jī)效關(guān)系中的作用，在原模型(1)的基礎(chǔ)上，通過(guò)高質(zhì)量人力資本和企業(yè)開放度交互項(xiàng)的引入得到模型(2)。若模型(2)中企業(yè)開放度系數(shù)顯著，交互項(xiàng)的系數(shù)也顯著，通過(guò)考察交互項(xiàng)系數(shù)的正負(fù)，便能得知高質(zhì)量人力資本是正向還是負(fù)向調(diào)節(jié)開放度和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。

OPit=β0+β1ityit+β2efit+β3audit+β4pstit+β*audit*ityit+β**audit*efit+β5empit+β6ageit+β7indiit+β8proit+β9disit+μi+εit

(2)

以上模型中具體變量的含義見(jiàn)表3。OPit代表企業(yè)績(jī)效，分別以pefit(勞動(dòng)生產(chǎn)率)和htsit(創(chuàng)新能力)衡量；audit代表高質(zhì)量人力資本；ityit代表開放廣度，efit代表開放深度；empit代表企業(yè)規(guī)模；ageit代表企業(yè)年齡；indiit代表行業(yè)；proit代表經(jīng)濟(jì)類型；disit代表企業(yè)區(qū)域分布；μi+εit為復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

為了更全面地考察開放度對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響以及高質(zhì)量人力資本的調(diào)節(jié)作用，本部分采取兩個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)績(jī)效，即勞動(dòng)生產(chǎn)率(pef)和創(chuàng)新能力(hts)，采用非平衡面板固定效應(yīng)分別考察開放度(ity，ef)、高質(zhì)量人力資本(aud)以及開放度和高質(zhì)量人力資本的交互對(duì)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率(pef)和創(chuàng)新能力(hts)的影響。實(shí)證結(jié)果如表2所示。

3.1 被解釋變量是創(chuàng)新能力的情況

支持原假設(shè)H1a：開放廣度正向影響企業(yè)創(chuàng)新能力。如表2中模型①所示，科技服務(wù)企業(yè)開放廣度(ity)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新能力(hts)提升有正向顯著(1%的顯著性水平)影響。由于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的有限性，外部創(chuàng)新合作者的引入，一方面可以有效補(bǔ)充企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新知識(shí)的不足，另一方面使得企業(yè)集中創(chuàng)新資源在其核心技術(shù)的開放和應(yīng)用上，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，開放廣度有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

表2 開放度對(duì)企業(yè)績(jī)效影響及高質(zhì)量人力資本的調(diào)節(jié)作用的固定效應(yīng)

注：括號(hào)內(nèi)為t值，***代表1%的顯著性水平，**代表5%的顯著性水平，*代表10%的顯著性水平

拒絕原假設(shè)H1b，開放深度負(fù)向影響企業(yè)創(chuàng)新能力。表2中模型①結(jié)果顯示，科技服務(wù)企業(yè)開放深度(ef)對(duì)于科技服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新能力(hts)提升有負(fù)向顯著影響。開放深度過(guò)高在一定程度上會(huì)造成企業(yè)對(duì)外部形成技術(shù)依賴，不利于企業(yè)高新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用，影響企業(yè)核心創(chuàng)新能力。

支持原假設(shè)H2，高質(zhì)量人力資本正向影響企業(yè)創(chuàng)新能力。如表2中模型①所示，由于科技服務(wù)業(yè)具有人力資本密集型的特點(diǎn)，人力資本的高學(xué)歷結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響更為顯著。

拒絕原假設(shè)H3a。如表2中模型②所示，高質(zhì)量人力資本(aud)在開放廣度(ity)與企業(yè)創(chuàng)新能力(hts)的線性關(guān)系中沒(méi)有調(diào)節(jié)作用。

支持原假設(shè)H3b，高質(zhì)量人力資本正向調(diào)節(jié)開放深度與創(chuàng)新能力的關(guān)系。如表2中模型②所示，企業(yè)內(nèi)部人力資本質(zhì)量比較高，提高了企業(yè)對(duì)于開放深度較強(qiáng)帶來(lái)的隱性知知識(shí)的吸收、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的外部知識(shí)的質(zhì)量，進(jìn)而有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

3.2 被解釋變量是勞動(dòng)生產(chǎn)率的情況

拒絕原假設(shè)H1a，開放廣度負(fù)向影響勞動(dòng)生產(chǎn)率。如表2中模型③所示，開放廣度(ity)在1%的顯著性水平上負(fù)向影響企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率(pef)，開放式創(chuàng)新帶來(lái)的新的合作伙伴的交流需求，需要企業(yè)調(diào)整自身原有的溝通交流模式來(lái)適應(yīng)，會(huì)影響到企業(yè)原有的溝通協(xié)調(diào)狀態(tài)，進(jìn)而降低企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。而技術(shù)合作開放廣度越廣，往往會(huì)帶來(lái)更多樣的外部知識(shí)，企業(yè)需要投入更多的精力與成本以識(shí)別并獲取有價(jià)值的外部知識(shí)，其往往會(huì)帶來(lái)較高的整合成本與利用成本，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新開放的成本，降低企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

支持原假設(shè)H1b，開放深度正向影響勞動(dòng)生產(chǎn)率。如表2中模型③所示，開放深度(ef)正向顯著影響企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率(pef)。本研究對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新開放深度的衡量是采取委托外單位開展科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的占比衡量的，占比越高，說(shuō)明企業(yè)委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的程度越深。

支持原假設(shè)H2，高質(zhì)量人力資本正向影響勞動(dòng)生產(chǎn)率。如表2中模型③所示，高質(zhì)量人力資本(aud)正向顯著影響企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率(pef)。高質(zhì)量人力資本的存在，可以幫助企業(yè)內(nèi)部的低技能勞動(dòng)者加強(qiáng)對(duì)知識(shí)的吸收和利用能力，提升企業(yè)內(nèi)部人力資本的協(xié)同能力，從而提高企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

支持原假設(shè)H3a，高質(zhì)量人力資本正向調(diào)節(jié)開放廣度與勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)系。如表2中模型④所示，高質(zhì)量人力資本(aud)和開放廣度(ity)的交互項(xiàng)(auditx)正向顯著影響企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

拒絕原假設(shè)H3b，高質(zhì)量人力資本在開放深度與勞動(dòng)生產(chǎn)率的線性關(guān)系中不存在調(diào)節(jié)作用。如表2中模型④所示，高質(zhì)量人力資本(aud)和開放深度(ef)的交互項(xiàng)(audefx)對(duì)于企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率并未有顯著影響。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

雖然本部分的實(shí)證采取的均是非平衡面板的固定效應(yīng)，在一定程度上避免了因?yàn)檫z漏變量帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，但為了確保實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本部分對(duì)于本章節(jié)中的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。分別采用非平衡面板隨機(jī)效應(yīng)和混合回歸，來(lái)驗(yàn)證原模型的穩(wěn)健性，檢驗(yàn)結(jié)果基本支持原模型。

4 主要研究結(jié)論及啟示

綜上，本研究揭示了開放度對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響關(guān)系中內(nèi)部高質(zhì)量人力資本的重要作用，對(duì)已有的開放式創(chuàng)新的研究進(jìn)行了進(jìn)一步的完善。本研究得出以下幾點(diǎn)管理啟示：

第一，重視高質(zhì)量人力資本管理，推進(jìn)企業(yè)績(jī)效提升。通過(guò)上文的分析可知，高質(zhì)量人力資本不僅有利于科技服務(wù)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，也有利于科技服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。要注重高質(zhì)量人才的引入和留住，提高人力資本質(zhì)量，提高企業(yè)內(nèi)部員工對(duì)于外部知識(shí)的吸收能力，提高企業(yè)內(nèi)、外部知識(shí)的整合效率，從而最大限度發(fā)揮外部知識(shí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的積極作用。

第二，根據(jù)企業(yè)自身需求，選擇合適的開放度。若企業(yè)需要通過(guò)開放式創(chuàng)新提高自身的創(chuàng)新能力，可適度擴(kuò)大企業(yè)的開放廣度，同時(shí)注意自身組織協(xié)調(diào)能力的提升，以防開放廣度帶來(lái)的企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的降低。若企業(yè)需要通過(guò)開放式創(chuàng)新提高自身的勞動(dòng)生產(chǎn)率，則可以進(jìn)行開放深度的適度探索，借用外部智力提升自身的生產(chǎn)效率。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)在開放廣度和深度中慎重找到一個(gè)平衡點(diǎn)，降低企業(yè)的開放式創(chuàng)新策略帶來(lái)的負(fù)向成本。

第三，注重企業(yè)內(nèi)部高質(zhì)量人力資本水平和開放度選擇的結(jié)構(gòu)匹配。雖然開放深度對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著負(fù)向影響，但高質(zhì)量人力資本和開放深度的交互項(xiàng)對(duì)于創(chuàng)新能力卻有正向影響。同樣，雖然開放廣度對(duì)于企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率有著顯著負(fù)向影響，但高質(zhì)量人力資本和開放廣度的交互項(xiàng)卻對(duì)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率有顯著正向影響。因此，科技服務(wù)企業(yè)可通過(guò)高質(zhì)量人力資本的引入，彌補(bǔ)過(guò)高的開放深度給企業(yè)創(chuàng)新能力帶來(lái)的負(fù)向影響，以及過(guò)高的開放廣度給企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率帶來(lái)的負(fù)向影響。