教育水平對(duì)個(gè)人收入影響機(jī)制的再考察
——基于教育的傳遞社會(huì)規(guī)范功能的研究路徑

葉 杰，徐越倩

（浙江工商大學(xué)公共管理學(xué)院，浙江杭州310018）

一、問(wèn)題的提出

得益于20世紀(jì)六七十年代舒爾茨、貝克和明瑟等人對(duì)教育收益、人力資本理論和個(gè)人收入模型所做的開(kāi)創(chuàng)性的研究工作[1-6]，教育的經(jīng)濟(jì)功能、政治功能和社會(huì)流動(dòng)功能受到社會(huì)各界的高度關(guān)注，教育逐步成為現(xiàn)代國(guó)家中一項(xiàng)重要的公共事業(yè)和政府必須提供的公共服務(wù)。而提升個(gè)人收入水平是教育經(jīng)濟(jì)功能的外在表現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)政治功能和社會(huì)流動(dòng)功能的關(guān)鍵機(jī)制。因此，教育水平對(duì)個(gè)人收入的影響機(jī)制問(wèn)題受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和社會(huì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科的持續(xù)性關(guān)注。

就教育活動(dòng)本身而言，現(xiàn)有理論研究認(rèn)為教育水平影響個(gè)人收入主要有兩個(gè)路徑：第一，教育具有生產(chǎn)功能。該路徑的基本邏輯是，教育通過(guò)提高勞動(dòng)者知識(shí)、技能和分析問(wèn)題的方法提高了社會(huì)生產(chǎn)力水平[7]，即教育通過(guò)人力資本貢獻(xiàn)于社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程并參與價(jià)值分配，很顯然，更高水平和更加稀缺的人力資本能獲得更為可觀的經(jīng)濟(jì)租金[8-9]。第二，教育具有信號(hào)和篩選功能。該觀點(diǎn)認(rèn)為，教育實(shí)際上一種信號(hào)裝置，它可能并不能提高個(gè)人能力，但它向雇主發(fā)出自身具有高能力的信號(hào)，因而高學(xué)歷的人更容易獲得理想的職業(yè)，獲聘更高的崗位進(jìn)而得到更多的個(gè)人收入[10-12]。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，以生產(chǎn)功能和信號(hào)功能為基礎(chǔ)的研究路徑，其解釋邏輯是清晰的，也得到了大量具有針對(duì)性的實(shí)證研究的支持[13-18]。但這兩種研究路徑并不是教育水平影響個(gè)人收入的全部路徑，而其他研究路徑的缺失，可能正是有論者所指出的教育收益率或教育回報(bào)率估算缺乏穩(wěn)定性的技術(shù)性原因[19]。

區(qū)別于上述理論路徑，本文擬從教育的傳遞社會(huì)規(guī)范功能角度出發(fā)，對(duì)教育水平之于個(gè)人收入的影響機(jī)制進(jìn)行具有拓展和探索性質(zhì)的研究。本文的理論基礎(chǔ)是，教育的人力資源回報(bào)不僅與受教育者的知識(shí)技能有關(guān)，還受制于個(gè)體對(duì)社會(huì)規(guī)范的融合水平。這里的基本邏輯是，教育通過(guò)促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率而提高人力資本回報(bào)，這是教育經(jīng)濟(jì)功能的表現(xiàn)形式，而包括經(jīng)濟(jì)功能在內(nèi)的教育的社會(huì)功能，其作用的實(shí)現(xiàn)程度是由教育的本體功能決定的。本體功能主要指向個(gè)體社會(huì)化功能，而個(gè)體社會(huì)化功能主要包括生產(chǎn)指導(dǎo)功能、角色培養(yǎng)功能和傳遞社會(huì)規(guī)范功能[20]294。這些功能對(duì)于教育社會(huì)功能的發(fā)揮，勞動(dòng)生產(chǎn)率和人力資本的提高具有直接和間接的影響?，F(xiàn)有研究高度強(qiáng)調(diào)的教育的生產(chǎn)功能實(shí)際上就是個(gè)體社會(huì)化功能中的生產(chǎn)指導(dǎo)功能，而本文所關(guān)注的個(gè)體規(guī)則意識(shí)，則主要指向傳遞社會(huì)規(guī)范功能。正如生產(chǎn)指導(dǎo)功能在教育水平之于個(gè)人收入中的重要作用一樣，傳遞社會(huì)規(guī)范功能也是教育影響個(gè)人收入的重要路徑。

促進(jìn)受教育者形成符合社會(huì)期待的個(gè)體意識(shí)和行為習(xí)慣，是教育的傳遞社會(huì)規(guī)范功能的主要內(nèi)容，也是傳遞社會(huì)規(guī)范功能影響教育水平與個(gè)人收入關(guān)系的關(guān)鍵機(jī)制。本文中的規(guī)則意識(shí)就屬于這樣一種符合社會(huì)期待并廣受認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范。就此意義而言，提高受教育者的規(guī)則意識(shí)是學(xué)校教育的基本使命，是教育發(fā)揮社會(huì)經(jīng)濟(jì)功能并獲得人力資本回報(bào)的必然作用路徑。不可忽視的是，這一作用路徑還會(huì)受到相關(guān)情境性因素的影響。在不同情境條件下，教育水平、規(guī)則意識(shí)和人力資本回報(bào)的關(guān)系強(qiáng)度可能并不相同。本文關(guān)注的努力主導(dǎo)型價(jià)值觀就是該類情境性因素。在不同水平的努力主導(dǎo)型價(jià)值觀情境下，教育水平影響個(gè)人收入的作用機(jī)制可能并不相同。正是基于這樣的理論推導(dǎo)，本文將引入規(guī)則意識(shí)和努力主導(dǎo)型價(jià)值觀作為中介變量和調(diào)節(jié)變量，研究它們?cè)诮逃街趥€(gè)人收入關(guān)系中的作用性質(zhì)和作用能力。本文的主要研究問(wèn)題是：（1）規(guī)則意識(shí)是否中介了教育水平和個(gè)人收入的關(guān)系？（2）努力主導(dǎo)型價(jià)值觀是否在教育水平和個(gè)人收入的關(guān)系中起到調(diào)節(jié)作用？（3）在教育水平、努力主導(dǎo)型價(jià)值觀和個(gè)人收入的關(guān)系中，規(guī)則意識(shí)是否起到了有調(diào)節(jié)的中介作用？

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）規(guī)則意識(shí)的部分中介作用

從教育學(xué)原理來(lái)說(shuō)，教育主要包括育人功能和社會(huì)功能。育人功能指向個(gè)體，又稱本體功能。社會(huì)功能指向社會(huì)，又稱工具功能，是本體功能作用于人類社會(huì)而形成的功效或價(jià)值，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率就是教育重要的社會(huì)功能。很顯然，教育對(duì)人的作用是教育對(duì)社會(huì)作用的基礎(chǔ)[20]315，沒(méi)有教育的本體功能，就沒(méi)有教育的工具功能及其市場(chǎng)回報(bào)。教育本體功能主要體現(xiàn)為個(gè)體社會(huì)化功能，而傳遞社會(huì)規(guī)范，促進(jìn)個(gè)體更好適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)生活，則是個(gè)體社會(huì)化的重要內(nèi)容。規(guī)則意識(shí)作為基本的社會(huì)規(guī)范，一方面構(gòu)成學(xué)校教育的主要目標(biāo)，另一方面作為個(gè)體適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)生活的必要準(zhǔn)備和重要的人力資本因素，在一定程度上以中介效應(yīng)解釋了學(xué)校教育對(duì)人力資本及其市場(chǎng)回報(bào)的作用機(jī)制。具體而言，這種中介效應(yīng)由“教育水平提高規(guī)則意識(shí)”和“規(guī)則意識(shí)促進(jìn)收入水平提升”兩個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。

前一環(huán)節(jié)的基本邏輯在于：個(gè)體意識(shí)是可以后天習(xí)得的。這是教育心理學(xué)和社會(huì)學(xué)習(xí)理論的基本原理。葉圣陶先生曾指出，教育往簡(jiǎn)單方面說(shuō)，就是養(yǎng)成良好的習(xí)慣。因此，從理論上說(shuō)，教育水平的提高有助于個(gè)體形成牢固的規(guī)則意識(shí)。作為專業(yè)化培養(yǎng)人的社會(huì)活動(dòng)，學(xué)校教育承載著傳播社會(huì)文化，傳遞生產(chǎn)生活經(jīng)驗(yàn)[21]的職能。在此過(guò)程中，形成和發(fā)展著受教育者的規(guī)則意識(shí)，其基本途徑在于：第一，隨著教育水平的提高，個(gè)體的認(rèn)知能力得到不斷提升，個(gè)體能充分認(rèn)識(shí)和了解規(guī)則意識(shí)所具有的包括經(jīng)濟(jì)利益在內(nèi)的工具功能；第二，在品德教育、通識(shí)教育和公民教育過(guò)程中，受教育者通過(guò)廣泛接觸和學(xué)習(xí)各種規(guī)則知識(shí)，奠定了形成規(guī)則意識(shí)、養(yǎng)成規(guī)則習(xí)慣的認(rèn)知基礎(chǔ)；第三，在學(xué)科教育，特別是專業(yè)教育中，受教育者的邏輯思維得到充分鍛煉，團(tuán)隊(duì)合作素養(yǎng)得到全面提高，而良好的邏輯思維和團(tuán)隊(duì)合作素養(yǎng)能極大促進(jìn)個(gè)體提升規(guī)則意識(shí)。

后一環(huán)節(jié)的基本邏輯在于：規(guī)則意識(shí)就是規(guī)則的意識(shí)化，使規(guī)則真正得到認(rèn)同和接受，意識(shí)主體形成一種自覺(jué)的遵守規(guī)則的習(xí)慣[22]。這種習(xí)慣是具有社會(huì)意義并具有人力資本價(jià)值的，原因在于：第一，規(guī)則意識(shí)能顯著降低市場(chǎng)交易成本[23]；第二，規(guī)則意識(shí)能極大促進(jìn)團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力和組織效能的提升；第三，規(guī)則意識(shí)有助于個(gè)體快速適應(yīng)專業(yè)和職業(yè)規(guī)則進(jìn)而提高專業(yè)水平；第四，具有強(qiáng)烈規(guī)則意識(shí)的個(gè)體，更加容易獲取人際信任和社會(huì)信任。而交易成本、團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力和組織效能、專業(yè)素養(yǎng)以及人際信任和社會(huì)信任很容易轉(zhuǎn)化為人力資本并體現(xiàn)為個(gè)人收入的增長(zhǎng)。

綜合起來(lái)說(shuō)，在學(xué)校教育影響個(gè)人收入的復(fù)雜機(jī)制中，規(guī)則意識(shí)以中介角色將學(xué)校教育和人力資本及其市場(chǎng)回報(bào)聯(lián)系起來(lái)。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：規(guī)則意識(shí)在學(xué)校教育和個(gè)人收入關(guān)系中起到部分中介作用。

（二）努力主導(dǎo)型價(jià)值觀對(duì)主效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用

德沃金將“責(zé)任”因素納入對(duì)社會(huì)分配平等性的分析中，并將“責(zé)任”因素進(jìn)一步區(qū)分為“集體責(zé)任”和“個(gè)體責(zé)任”。其中，“個(gè)體責(zé)任”是指“在資源和文化所允許的選擇范圍內(nèi)，個(gè)人對(duì)他本人過(guò)什么樣的生活所做出的選擇應(yīng)當(dāng)負(fù)起的責(zé)任”[24]。很顯然，努力屬于個(gè)體責(zé)任的范疇，而本文所分析和研究的努力主導(dǎo)型價(jià)值觀指的是主體深度內(nèi)化“努力在個(gè)人成就中具有主要地位”這一認(rèn)識(shí)后的穩(wěn)定態(tài)度，對(duì)個(gè)體行為具有明顯的指引、導(dǎo)向和評(píng)判作用。

努力主導(dǎo)型價(jià)值觀認(rèn)為努力在個(gè)人成就中具有主要地位甚至決定性地位，更加容易認(rèn)為努力能帶來(lái)一切，也更容易忽視機(jī)遇、選擇、社會(huì)大環(huán)境以及家庭政治經(jīng)濟(jì)文化背景等“集體責(zé)任”性因素，因而這種觀念可能并不有利于個(gè)人的社會(huì)交往和職業(yè)發(fā)展，比如日常生活中人們經(jīng)常會(huì)見(jiàn)到的“只埋頭拉車不抬頭看路”而最終事倍功半的現(xiàn)象。但從邏輯上說(shuō)，持有這種價(jià)值觀的個(gè)體，更容易將接受教育本身視為通過(guò)努力提高自身能力以更好實(shí)現(xiàn)人生目標(biāo)的機(jī)會(huì)，因而更容易在接受學(xué)校教育過(guò)程中，努力掌握各類知識(shí)技能，培養(yǎng)自身良好的行為習(xí)慣以提高自身在人力資本市場(chǎng)上的“價(jià)格”，即高水平的努力主導(dǎo)型價(jià)值觀強(qiáng)化了教育對(duì)個(gè)體成就和個(gè)人收入的正向影響。反之，不持有努力主導(dǎo)型價(jià)值觀或努力主導(dǎo)型價(jià)值觀水平較低的個(gè)體，越不注重教育在個(gè)人成就中的作用，在接受教育過(guò)程中，或投機(jī)取巧，或消極對(duì)待，壓縮了知識(shí)技能和態(tài)度習(xí)慣的提升空間，進(jìn)而影響了個(gè)體人力資本的進(jìn)一步提升，即低水平的努力型價(jià)值觀弱化了教育對(duì)個(gè)體成就和個(gè)人收入的正向影響。由此提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：努力主導(dǎo)型價(jià)值觀在教育水平與個(gè)人收入的關(guān)系中起到正向調(diào)節(jié)作用。

（三）努力主導(dǎo)型價(jià)值觀對(duì)中介作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)

構(gòu)建了假設(shè)1和假設(shè)2后，邏輯上進(jìn)一步提出一個(gè)問(wèn)題，即教育水平正向影響規(guī)則意識(shí)后，在規(guī)則意識(shí)影響個(gè)人收入的路徑中，規(guī)則意識(shí)是否也受到努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)作用？換言之，規(guī)則意識(shí)是否是一個(gè)受調(diào)節(jié)的中介變量？按照丁棟虹等人[25]的判斷標(biāo)準(zhǔn)，在本文中，如果規(guī)則意識(shí)的中介作用、努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)作用存在，即教育水平經(jīng)過(guò)規(guī)則意識(shí)的中介作用，在規(guī)則意識(shí)到個(gè)人收入的路徑中，會(huì)受到努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)作用，則規(guī)則意識(shí)屬于有調(diào)節(jié)的中介變量。

從假設(shè)1來(lái)看，教育水平通過(guò)兩個(gè)步驟作用到個(gè)人收入上來(lái)。經(jīng)過(guò)“教育水平→規(guī)則意識(shí)”的步驟后，在“規(guī)則意識(shí)→個(gè)人收入”的過(guò)程中，規(guī)則意識(shí)這一中介變量會(huì)受到努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)。其基本邏輯如下：持有強(qiáng)烈努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的個(gè)體，通常努力工作，勤奮上進(jìn)。這種積極的工作姿態(tài)，對(duì)于規(guī)則意識(shí)之于個(gè)人收入的影響具有顯著的正面意義。不難理解，規(guī)則意識(shí)和規(guī)則習(xí)慣帶來(lái)的交易成本降低、團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力、組織效能和專業(yè)素養(yǎng)提升以及人際信任和社會(huì)信任增進(jìn)，在努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的作用下，更加容易轉(zhuǎn)化為人力資本進(jìn)而提高個(gè)人收入，即強(qiáng)烈的努力主導(dǎo)型價(jià)值觀能促進(jìn)規(guī)則意識(shí)對(duì)個(gè)人收入的正向影響能力。這一機(jī)制在日常生活中是常見(jiàn)的，即人們都愿意和又努力又可靠的人打交道，也愿意給予他們更多機(jī)會(huì)和更多回報(bào)。相反，尚未確立或持有較低水平的努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的個(gè)體，由于工作中努力不夠，因而很難甚至不能有效利用規(guī)則意識(shí)和規(guī)則習(xí)慣在形成人力資本中的正向功能，即低水平的努力主導(dǎo)型價(jià)值觀會(huì)抑制規(guī)則意識(shí)對(duì)個(gè)人收入的正向影響能力。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：在教育水平、努力主導(dǎo)型價(jià)值觀和個(gè)人收入的關(guān)系中，規(guī)則意識(shí)存在有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究樣本

本文數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查（CGSS）項(xiàng)目①。為了滿足對(duì)變量和題項(xiàng)的要求，本研究選取了2010年度的調(diào)查數(shù)據(jù)。剔除了題項(xiàng)數(shù)據(jù)不完整的問(wèn)卷后，最終有8638份問(wèn)卷進(jìn)入了數(shù)據(jù)分析過(guò)程。

（二）研究變量

本文題項(xiàng)源于“中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查（CGSS）-2010年度調(diào)查問(wèn)卷-（居民問(wèn)卷）”。具體來(lái)說(shuō)，代表自變量“教育水平”的題項(xiàng)是“您目前的最高受教育程度是……”；代表調(diào)節(jié)變量“努力主導(dǎo)型價(jià)值觀”的題項(xiàng)是“您在多大程度上同意‘個(gè)人的成就大部分是靠努力爭(zhēng)取的’這個(gè)說(shuō)法……”；代表因變量“個(gè)人收入”的題項(xiàng)是“您個(gè)人去年全年的總收入②是……”，而中介變量“規(guī)則意識(shí)”則包括“遵守交通規(guī)則的程度是……”等5個(gè)題項(xiàng)。

由于規(guī)則意識(shí)包括多個(gè)題項(xiàng)，為了得到具體數(shù)值以進(jìn)行數(shù)據(jù)測(cè)算和回歸分析，本文對(duì)其進(jìn)行了因子萃取和聚合。結(jié)果顯示，不論從KNO值（0.844＞0.7），還是從Bartett’s球形檢驗(yàn)顯示變量間的相關(guān)概率（P＜0.0001）來(lái)看，規(guī)則意識(shí)都符合進(jìn)行因子分析的條件。用主成分方法進(jìn)行因子萃取，5個(gè)題項(xiàng)共提取了1個(gè)特征值大于1的公因子，該因子即為規(guī)則意識(shí)。這樣，本文就獲得了可以直接進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的規(guī)則意識(shí)數(shù)值。還需說(shuō)明的是，規(guī)則意識(shí)所涉及的5個(gè)題項(xiàng)的因子載荷數(shù)值均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于0.4的一般建議標(biāo)準(zhǔn)，這就說(shuō)明，同一因子下的測(cè)量題項(xiàng)能有效地反映出同一構(gòu)念，具有效度保障。因子萃取和聚合相關(guān)參數(shù)結(jié)果參見(jiàn)表1。

表1 因子萃取與聚合結(jié)果

除了個(gè)人收入、教育水平、規(guī)則意識(shí)和努力主導(dǎo)型價(jià)值觀等主要變量外，本文還在回歸模型中引入了相關(guān)其他變量作為控制變量，主要包括性別、年齡、民族、宗教信仰和中共黨員身份等5個(gè)變量③。

（三）研究模型與統(tǒng)計(jì)方法

本文采取多層線性回歸模型驗(yàn)證前文所構(gòu)建的3個(gè)假設(shè)，主要統(tǒng)計(jì)軟件為STATA 12.0和SPSS 19.0及其插件。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

主要變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)性系數(shù)及其顯著性情況如表2所示。相關(guān)分析結(jié)果顯示：各變量間的相關(guān)系數(shù)在0.086-0.545之間，說(shuō)明各變量間具有一定的區(qū)分度。其中，教育水平、規(guī)則意識(shí)和個(gè)人收入三者間均顯著正相關(guān)?？傮w來(lái)看，假設(shè)1得到了初步支持。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)系數(shù)

（二）問(wèn)卷的信度與效度檢驗(yàn)

在信度方面，涉及規(guī)則意識(shí)的5個(gè)題項(xiàng)的Cronbach’sα數(shù)值高達(dá) 0.904，信度較高（見(jiàn)表 1）。在效度方面，考慮到本研究所涉及的各類變量均為單一維度變量，且只有一個(gè)變量包括多個(gè)題項(xiàng)，不需做區(qū)分效度，而內(nèi)容效度則有文獻(xiàn)和理論邏輯的支持。從總體來(lái)說(shuō)，本文使用的調(diào)查數(shù)據(jù)具有較高的信度和效度。

（三）同源偏差、異方差、序列相關(guān)和共線性檢驗(yàn)

為防止出現(xiàn)同源偏差、違背球形誤差、自相關(guān)和多重共線性等問(wèn)題，本文還利用Harman的單因子檢測(cè)法、reg命令、D-W值和VIF值對(duì)各回歸模型④進(jìn)行了相應(yīng)的診斷和處理，確保了數(shù)據(jù)分析的科學(xué)性和研究結(jié)論的可靠性。

（四）假設(shè)檢驗(yàn)

1.規(guī)則意識(shí)的中介作用檢驗(yàn)

本文采取 Baron、Kenny提出的四步驟法和Preacher、Halers提出的Bootstrap法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，并通過(guò)綜合對(duì)比兩種檢驗(yàn)結(jié)果以確保研究結(jié)論的可靠性。

四步驟法認(rèn)為，中介效應(yīng)成立需滿足以下條件：第一，自變量和中介變量均與因變量存在顯著關(guān)系；第二，自變量與中介變量存在顯著關(guān)系；第三，置入中介變量后，自變量與因變量的關(guān)系減弱時(shí)為部分中介；變得不顯著時(shí)則為完全中介[26]。從表3中的模型4、模型5和模型2可以看出，前三個(gè)步驟符合要求。進(jìn)一步地，在模型4的基礎(chǔ)上，將中介變量放入回歸方程并得到模型6，可以發(fā)現(xiàn)，雖然顯著性依舊保持在小于0.001的水平上，但自變量教育水平對(duì)個(gè)人收入的回歸系數(shù)從0.528降至0.526，且中介變量規(guī)則意識(shí)對(duì)個(gè)人收入的回歸系數(shù)從0.067降至0.024。這就表明，規(guī)則意識(shí)在教育水平之于個(gè)人收入的關(guān)系中，具有部分中介作用。

表3 四步驟法下的規(guī)則意識(shí)中介效應(yīng)檢驗(yàn)

與四步驟法不同，按照Z(yǔ)hao等[27]提出的中介效應(yīng)分析程序，參照Preacher和Halers[28]提出的bootstrap方法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)確認(rèn)中介變量對(duì)因變量是否存在顯著作用，而后查看控制中介變量后自變量對(duì)因變量是否存在顯著影響。如果中介變量對(duì)因變量不存在顯著作用，則中介效應(yīng)不存在。如中介變量對(duì)因變量存在顯著作用，且在控制了中介變量后，自變量對(duì)因變量不存在顯著影響，這說(shuō)明存在完全中介效應(yīng)；如在控制了中介變量后，自變量對(duì)因變量仍存在顯著影響，則說(shuō)明存在部分中介效應(yīng)。表4顯示，直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的Boot CI下限和Boot CI上限均不包括0，說(shuō)明間接效應(yīng)和直接效應(yīng)都是顯著的。綜合上述兩種檢驗(yàn)方法看，假設(shè)1得到了證實(shí)。

表4 bootstrap方法下的規(guī)則意識(shí)中介效應(yīng)檢驗(yàn)

2.努力主導(dǎo)型價(jià)值觀對(duì)主效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用

本文采取經(jīng)典的三階段檢驗(yàn)法驗(yàn)證努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并采用調(diào)節(jié)變量與其他相關(guān)變量的交互項(xiàng)來(lái)檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)的大小及其顯著性。具體來(lái)說(shuō)，第一步，驗(yàn)證自變量對(duì)因變量的影響力及其顯著性；第二步，考察自變量和調(diào)節(jié)變量共同對(duì)因變量的影響力及其顯著性；第三步，在第二步的基礎(chǔ)上，將自變量和調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)加入回歸方程。如果自變量和調(diào)節(jié)變量所構(gòu)成的交互項(xiàng)的回歸系數(shù)顯著，且△R2顯著，則說(shuō)明調(diào)節(jié)變量在自變量之于因變量中的調(diào)節(jié)效應(yīng)存在；如果回歸系數(shù)不顯著或△R2不顯著，這說(shuō)明調(diào)節(jié)效應(yīng)不存在。進(jìn)一步地，如果交互項(xiàng)的回歸系數(shù)和自變量的回歸系數(shù)一致，說(shuō)明調(diào)節(jié)變量正向催化了自變量對(duì)因變量的影響能力。反之亦然。努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)效應(yīng)實(shí)證結(jié)果參見(jiàn)表5。

表5 努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

從表5的模型1可以看出，教育水平對(duì)個(gè)人收入具有顯著的正向影響。在模型1的基礎(chǔ)上，將調(diào)節(jié)變量引入回歸方程，結(jié)果如模型2所示，回歸系數(shù)表明教育水平對(duì)個(gè)人收入仍然具有顯著和強(qiáng)大的影響力。在模型2的基礎(chǔ)上，再將教育水平和努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的交互項(xiàng)放入回歸方程，結(jié)果如模型3所示。不難發(fā)現(xiàn)，交互項(xiàng)對(duì)因變量的回歸系數(shù)為0.015，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，即教育水平和努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的交互項(xiàng)對(duì)個(gè)人收入具有顯著的正向影響。進(jìn)一步地，從模型3對(duì)模型2的△R2的比較來(lái)看，△R2為0.0002且具有顯著性，確認(rèn)了努力主導(dǎo)型價(jià)值觀在教育水平之于個(gè)人收入中的正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)2得到了證實(shí)。

3.努力主導(dǎo)型價(jià)值觀對(duì)中介效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用

存在中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)是有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的基本前提。前文已部分證實(shí)規(guī)則意識(shí)的中介效應(yīng)，接下來(lái)應(yīng)該對(duì)努力主導(dǎo)型價(jià)值觀在規(guī)則意識(shí)到個(gè)人收入過(guò)程中是否存在調(diào)節(jié)效應(yīng)做出檢驗(yàn)。這一部分仍然按照經(jīng)典的三階段檢驗(yàn)法檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)。從模型6可以看出，交互項(xiàng)對(duì)因變量的回歸系數(shù)為0.024，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)一步地，從模型6對(duì)模型5的△R2的比較來(lái)看，△R2為0.0006且具有顯著性，確認(rèn)了努力主導(dǎo)型價(jià)值觀在規(guī)則意識(shí)之于個(gè)人收入中的正向調(diào)節(jié)作用。這就說(shuō)明，規(guī)則意識(shí)作為有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的基本前提是成立的，可以進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。

接下來(lái)，本文依據(jù)溫忠麟等人[29]的建議和判斷標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)規(guī)則意識(shí)是否起到有調(diào)節(jié)的中介作用。檢驗(yàn)步驟如下：第一步，做因變量對(duì)自變量和調(diào)節(jié)變量的回歸方程，自變量的系數(shù)必須顯著；第二步，做中介變量對(duì)自變量和調(diào)節(jié)變量的回歸方程，自變量的系數(shù)必須顯著；第三步，做因變量對(duì)自變量、中介變量和調(diào)節(jié)變量的回歸方程，中介變量的系數(shù)必須顯著；第四步，做因變量對(duì)自變量、中介變量、調(diào)節(jié)變量以及中介變量和調(diào)節(jié)變量交互項(xiàng)的回歸方程，交互項(xiàng)的系數(shù)必須顯著。模型2、模型7、模型8和模型9分別展示了上述4個(gè)回歸方程的分析結(jié)果。結(jié)果顯示，在前3個(gè)回歸方程中，相應(yīng)的回歸系數(shù)均顯著，而第4個(gè)方程中的交互項(xiàng)回歸系數(shù)仍然顯著（β=0.022）。這就說(shuō)明，規(guī)則意識(shí)的中介作用，在規(guī)則意識(shí)到個(gè)人收入的路徑中，受到努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)3獲得證實(shí)。

為了更加形象地展現(xiàn)努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文還按照Aiken和West[30]推薦的方法，對(duì)其在教育水平和個(gè)人收入的關(guān)系、自變量意義上的規(guī)則意識(shí)與個(gè)人收入的關(guān)系以及中介變量意義上的規(guī)則意識(shí)與個(gè)人收入的關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用繪制了圖1。從圖中可以看出，不論在低努力主導(dǎo)型價(jià)值觀還是高努力主導(dǎo)型價(jià)值觀情境下，教育水平和規(guī)則意識(shí)都能正向作用于個(gè)人收入，但從直線斜率來(lái)看，高努力主導(dǎo)型價(jià)值觀下樣本組的斜率明顯高于低努力主導(dǎo)型價(jià)值觀下樣本組的斜率，即高努力主導(dǎo)型價(jià)值觀情境下，教育水平和規(guī)則意識(shí)對(duì)個(gè)人收入的影響更大。

圖1 努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的三個(gè)調(diào)節(jié)效應(yīng)

五、研究結(jié)論

本文以教育水平為自變量，以規(guī)則意識(shí)和努力主導(dǎo)型價(jià)值觀為中介變量和調(diào)節(jié)變量，構(gòu)建了個(gè)人收入影響因素的理論模型，并通過(guò)中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目的數(shù)據(jù)對(duì)該模型進(jìn)行了驗(yàn)證。通過(guò)數(shù)據(jù)分析，可得出如下結(jié)論：

第一，規(guī)則意識(shí)在教育水平對(duì)個(gè)人收入的正向影響中起到部分中介作用。教育水平對(duì)個(gè)人收入具有正向影響的結(jié)論具有邏輯上的必然性，也得到了各項(xiàng)跨國(guó)研究的數(shù)據(jù)支出。不過(guò)，正如上文所述，現(xiàn)有研究鮮有關(guān)注個(gè)體社會(huì)化功能中的傳遞社會(huì)規(guī)范功能。本研究選取和關(guān)注的規(guī)則意識(shí)，就是基于傳遞社會(huì)規(guī)范功能而在受教育者身上形成的人力資本因素，這種人力資本因素對(duì)受教育者個(gè)人收入具有雙重意義：第一，直接作用于個(gè)人收入；第二，在教育對(duì)個(gè)人收入的正向影響中起部分中介作用。本文的研究結(jié)果證實(shí)了上述雙重意義，即規(guī)則意識(shí)既直接作用于個(gè)人收入，又在教育水平對(duì)個(gè)人收入的正向影響中起中介作用。這一研究結(jié)論提供了為何現(xiàn)實(shí)生活中有些群體并沒(méi)有接受過(guò)很高的學(xué)校教育，但因?yàn)槿苏\(chéng)實(shí)可靠，深受大家信任而擁有更多合作、升遷機(jī)會(huì)而提高了他們的收入水平這一現(xiàn)象的理論解釋。

第二，努力主導(dǎo)型價(jià)值觀正向調(diào)節(jié)了教育水平對(duì)個(gè)人收入的正向影響。價(jià)值觀在相當(dāng)程度上影響了個(gè)體行為的形成機(jī)制。在本文構(gòu)建的理論模型中，努力主導(dǎo)型價(jià)值觀在教育水平和個(gè)人收入的關(guān)系中具有情境意義，能正向調(diào)節(jié)教育水平對(duì)個(gè)體收入的作用能力。從分析結(jié)果來(lái)看，努力主導(dǎo)型價(jià)值觀的正向調(diào)節(jié)作用是存在的。這一研究結(jié)論的邏輯推演結(jié)果是，接受同一教育年限的學(xué)生，甚至在同一所學(xué)校接受教育的學(xué)生，不同學(xué)習(xí)態(tài)度和努力程度會(huì)形成不同的知識(shí)技能和行為習(xí)慣，從而獲得不同的人力資本回報(bào)?，F(xiàn)實(shí)生活中一個(gè)常見(jiàn)的現(xiàn)象是：在同一所大學(xué)甚至同一個(gè)專業(yè)中，平時(shí)勤奮學(xué)習(xí)、積極進(jìn)取的學(xué)生越容易找到高薪職業(yè)并在崗位上迅速成長(zhǎng)從而獲得更高收入；而平時(shí)懶散懈怠、消極墮落的學(xué)生則很有可能畢業(yè)即失業(yè)，或者找不到理想工作，即便走上工作崗位后，也很有可能“會(huì)原地踏步”甚至被解雇，獲得較少的人力資源回報(bào)。

第三，努力主導(dǎo)型價(jià)值觀正向調(diào)節(jié)了規(guī)則意識(shí)在教育水平和個(gè)人收入關(guān)系中的中介作用。提出努力主導(dǎo)型價(jià)值觀可能正向調(diào)節(jié)了規(guī)則意識(shí)的中介作用這一研究假設(shè)是有意義的，因?yàn)橛姓{(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型試圖同時(shí)解釋如何發(fā)生以及什么情況下發(fā)生的問(wèn)題[31]，這種思路有助于綜合考慮中介作用的權(quán)變機(jī)制，從而更深入地揭示整個(gè)影響機(jī)制的作用過(guò)程[32]。本研究發(fā)現(xiàn)，教育水平正向影響規(guī)則意識(shí)后，在規(guī)則意識(shí)到個(gè)人收入的作用路徑中，努力主導(dǎo)型價(jià)值觀會(huì)起到正向調(diào)節(jié)作用，即對(duì)于持有同樣水平規(guī)則意識(shí)的個(gè)體，努力主導(dǎo)型價(jià)值觀越強(qiáng)，其個(gè)人收入越高，努力主導(dǎo)型價(jià)值觀越弱，其個(gè)人收入越低。從計(jì)算結(jié)果來(lái)看，這一研究假設(shè)是成立的。實(shí)際上，在現(xiàn)實(shí)生活中，我們經(jīng)?？吹?，同樣是講規(guī)則、實(shí)誠(chéng)、靠譜且很讓人信任的人，那些努力奮斗的個(gè)體，比較容易抓住機(jī)遇并通過(guò)機(jī)會(huì)獲得更多個(gè)人收入，而那些努力程度不夠、得過(guò)且過(guò)的個(gè)體，則很難利用和發(fā)揮其自身具有的規(guī)則意識(shí)和規(guī)則習(xí)慣及其在人力資本中形成中的積極功能，容易失去當(dāng)前的發(fā)展機(jī)會(huì)，進(jìn)而影響了個(gè)人收入的提升。

六、結(jié)語(yǔ)

與已有大部分研究不同，本文沒(méi)有沿襲以生產(chǎn)和信號(hào)功能為基礎(chǔ)的研究路徑進(jìn)行模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)測(cè)算，而是從教育的傳遞社會(huì)規(guī)范功能出發(fā)，關(guān)注規(guī)則意識(shí)在教育水平之于個(gè)人收入關(guān)系中的作用機(jī)制，并將努力主導(dǎo)型價(jià)值觀作為情境因素引入分析模型。因而從某種程度上說(shuō)，本文的研究進(jìn)路是對(duì)明瑟收益模型的一種拓展和深化。同時(shí)，雖然已有大量研究從特定角度研究教育水平之于個(gè)人收入的影響關(guān)系，但缺乏變量間復(fù)雜關(guān)系的關(guān)注和驗(yàn)證，本文所構(gòu)建的包含有中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的復(fù)雜模型，有效揭示了教育水平、規(guī)則意識(shí)、努力主導(dǎo)型價(jià)值觀和個(gè)人收入間的深層聯(lián)系，在一定程度上打開(kāi)了從教育水平到個(gè)人收入這一過(guò)程的“黑箱”。

當(dāng)然，必須指出的是，本文屬于一個(gè)十分初步的、具有探索性質(zhì)的研究，還存在若干局限和可以進(jìn)一步改進(jìn)的空間：第一，出于現(xiàn)實(shí)復(fù)雜性和變量可操作性的考量，本文可能還存在遺漏變量的問(wèn)題，比如城鄉(xiāng)戶籍變量及其反映的階層差異，而這種差異可能會(huì)影響教育水平對(duì)個(gè)人收入影響機(jī)制研究的科學(xué)性和解釋力；第二，由于此類大規(guī)模調(diào)查很難做到對(duì)樣本的持續(xù)性追蹤，無(wú)法做到對(duì)同一樣本進(jìn)行多時(shí)點(diǎn)多變量的測(cè)量，因而只能進(jìn)行變量間的相關(guān)關(guān)系分析與研究。因此，為了彌補(bǔ)數(shù)據(jù)分析的不足，確保研究結(jié)論的可靠性，未來(lái)還需借助認(rèn)知理論并采取深度訪談等質(zhì)化研究的方式，進(jìn)一步探索教育水平等變量對(duì)個(gè)人收入的影響過(guò)程，并對(duì)其影響機(jī)制做出更加完整、可靠的解釋。

注釋

①參見(jiàn)“中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目”官網(wǎng)。http://www.chinagss.org/index.php?r=index/questionnaire.

②取自然對(duì)數(shù)，下同。另外，按照經(jīng)典的明瑟收益率及其擴(kuò)展模型的做法，模型中的協(xié)變量還應(yīng)包括工作經(jīng)驗(yàn)和工作經(jīng)驗(yàn)的平方，但由于此次調(diào)查問(wèn)卷不涉及該題項(xiàng)，故本文的理論模型未包括該變量，如果強(qiáng)行采取年齡減教育年限加上學(xué)年齡的差值的方式作為工作年限數(shù)值，則會(huì)形成諸如將未就業(yè)年限也作為經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜仍S多不具說(shuō)服力的邏輯假定。因此，本文決定將其作為隨機(jī)誤差項(xiàng)，不納入回歸方程。類似的，出于現(xiàn)實(shí)復(fù)雜性和變量可操作性的考慮，對(duì)于城鄉(xiāng)戶籍和個(gè)體能力等變量，本文也按照這種方式進(jìn)行處理。

③嚴(yán)格地說(shuō)，回歸模型的終極目的之一是揭示或驗(yàn)證自變量對(duì)因變量的作用關(guān)系，因而自變量發(fā)生在前，因變量結(jié)果在后。但從我國(guó)大型社會(huì)調(diào)查實(shí)際來(lái)看，由于條件所限，“個(gè)人收入”題項(xiàng)指向的年份均是“去年”，而相關(guān)人口學(xué)變量和主觀型題項(xiàng)（態(tài)度、性格）指向的均是“當(dāng)下”，在此情形下，以個(gè)人收入為因變量所構(gòu)建的回歸模型在一定程度上會(huì)違背“自變量發(fā)生在前，因變量結(jié)果在后”的準(zhǔn)則。不過(guò)，從各類經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和教育學(xué)頂級(jí)雜志刊發(fā)的以個(gè)人收入為因變量的學(xué)術(shù)論文來(lái)看，絕大多數(shù)論文均回避上述問(wèn)題。其理由可能在于：第一，大型綜合性社會(huì)調(diào)查一般只能獲取橫截面數(shù)據(jù)；第二，一般來(lái)說(shuō)，人口學(xué)變量和態(tài)度、性格等主觀型變量具有很強(qiáng)的連續(xù)性，這些變量數(shù)據(jù)在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)不會(huì)發(fā)生較大變化，因而為滿足“因變量在后”的條件而將這些數(shù)據(jù)做“向前遷移”的假定處理，也是可以接受的次優(yōu)選擇。

④進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)時(shí)，本文對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行了中心化處理。