中國制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系
——基于技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩階段的分析

周澤炯, 陸苗苗

(安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 安徽 蚌埠 233030)

技術(shù)創(chuàng)新是打造高端制造業(yè),加快制造業(yè)培育和發(fā)展的重要途徑。要在新的國際環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢,中國制造業(yè)除了價格優(yōu)勢,還需要掌握核心技術(shù)優(yōu)勢,提升制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。目前,國內(nèi)外有關(guān)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究頗多,或是技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新,或是技術(shù)轉(zhuǎn)化成果階段的創(chuàng)新。本文通過構(gòu)建專利決定方程和新產(chǎn)品決定方程,研究R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本投入在制造業(yè)技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩階段的具體作用效果及其差異。

一、研究邏輯

技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)的產(chǎn)出,R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本投入是影響制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要投入要素。國內(nèi)學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新作為一個整體變量進(jìn)行處理,并未按照兩階段特點(diǎn)研究R&D經(jīng)費(fèi)、人力資本投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系,研究結(jié)果存在差異,出現(xiàn)兩種要素投入與技術(shù)創(chuàng)新存在正向關(guān)系、負(fù)向關(guān)系和相關(guān)關(guān)系不顯著3種不同的結(jié)果。因?yàn)閮煞N要素在制造業(yè)技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段的作用不同,在兩階段的分配不明確,所以R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本投入要素與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不具體。

R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的重要投入因素,三者存在一定的邏輯關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個階段,技術(shù)開發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新的初始階段,依賴大量的R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本的投入。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段是在技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,即將新技術(shù)轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品,滿足市場需求。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段也需要R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本的投入,以確保技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品。

二、實(shí)證準(zhǔn)備

1. 模型設(shè)立

改造形式的生產(chǎn)函數(shù)被廣泛應(yīng)用于實(shí)證研究。Griliches提出知識生產(chǎn)函數(shù)的概念,將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作研發(fā)資本投入的函數(shù)[1]。Jaffe將R&D和人力資源作為企業(yè)新知識投入要素,構(gòu)建柯布-道格拉斯函數(shù)形式的知識生產(chǎn)函數(shù)[2]?？虏?道格拉斯函數(shù)形式的知識生產(chǎn)函數(shù)逐漸成為Mikel等分析區(qū)域創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的理論模型工具[3-5]。郭國峰等認(rèn)為知識生產(chǎn)函數(shù)與傳統(tǒng)物質(zhì)領(lǐng)域生產(chǎn)函數(shù)具有類似形式,采用改進(jìn)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建理論模型,研究研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系[6-8]。

本文將制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的創(chuàng)新產(chǎn)出看作R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本投入的函數(shù),采用改進(jìn)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)。根據(jù)技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段的特點(diǎn),制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的創(chuàng)新產(chǎn)出由專利申請數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入度量。為了消除可能存在的異方差影響,對所有變量原始數(shù)據(jù)取自然對數(shù)。構(gòu)建制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)如下:

方程分別為專利決定方程和新產(chǎn)品決定方程。Pat和Pro分別表示專利申請數(shù)和新產(chǎn)品收入;R&D和H分別表示R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本投入;Con表示其他影響制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的控制變量集合;i和t分別表示各細(xì)分行業(yè)和時間;β表示對應(yīng)變量的回歸系數(shù);μ表示不隨時間變化的個體特質(zhì)效應(yīng);η表示不隨個體變化的時間效應(yīng);v為隨機(jī)擾動項(xiàng)。2.變量選擇

技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新的子集,將技術(shù)創(chuàng)新分解成技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段考察,實(shí)證研究R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本對以上兩階段的影響程度,明確兩種要素在兩階段的分配關(guān)系。考慮到其他變量對模型的影響,引入控制變量,增加模型穩(wěn)健性和結(jié)果可靠性。計(jì)量過程增加行業(yè)和年份2個虛擬變量。各變量的定義和計(jì)算口徑見表1。

表1 變量的定義和計(jì)算口徑

3. 數(shù)據(jù)說明

研究數(shù)據(jù)源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2002—2017)、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2002—2017)和國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫。中國制造業(yè)有31個細(xì)分行業(yè),因廢棄資源綜合利用、金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)3個行業(yè)數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重,在此予以剔除,選取28個行業(yè)的數(shù)據(jù)對R&D經(jīng)費(fèi)、人力資本與制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。

三、實(shí)證分析

1. 專利申請決定方程

技術(shù)開發(fā)階段研究的是專利申請與R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本之間的關(guān)系。在無約束條件下,Hausman檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的P值小于顯著性水平5%,拒絕原假設(shè)。選擇固定效應(yīng)模型分析各變量之間的影響關(guān)系,得到模型1,同時逐一增加控制變量,得到模型2、模型3和模型4。專利申請決定方程的回歸結(jié)果見表2。

模型1只考慮R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本對制造業(yè)有顯著的促進(jìn)作用:R&D經(jīng)費(fèi)投入每增加1%,行業(yè)專利申請?jiān)黾?%;人力資本每增加1%,行業(yè)專利申請?jiān)黾?.2%。R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本的增加會大大提升制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平,且人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效果更大,人力資本在制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中扮演著重要角色。

模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入了市場競爭控制變量,R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本回歸系數(shù)變大,模型的穩(wěn)定性得到加強(qiáng)。市場競爭與制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,市場競爭對技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用。中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不夠完善,一旦新產(chǎn)品研發(fā)出來,更多企業(yè)就會模仿盜用, 不需要R&D經(jīng)費(fèi)和人力資本投入也能獲取一定的經(jīng)濟(jì)效益。 企業(yè)因此對研發(fā)創(chuàng)新的態(tài)度比較消極, 更多企業(yè)加入只會削弱制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。

表2 被解釋變量(lnPat)回歸結(jié)果

注: ***、**、*分別代表1% 、5%和10%的顯著性水平;括號內(nèi)為參數(shù)估計(jì)值對應(yīng)的t值;C為常數(shù)項(xiàng),下同

模型3添加了制造業(yè)盈利能力變量,盈利能力通過了5%的顯著性檢驗(yàn),盈利能力與技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向關(guān)系。企業(yè)創(chuàng)新必須有雄厚的資金支持,企業(yè)盈利能力會對創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響。

模型4加入政府支持,政府支持未通過10%的顯著性檢驗(yàn)。政府支持對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用不顯著,有些政府支持并沒有真正落實(shí)到技術(shù)開發(fā)階段。

2. 新產(chǎn)品決定方程

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段研究的是新產(chǎn)品與R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本之間的關(guān)系。同樣使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析,得到模型1,通過逐一加入控制變量得到模型2、模型3和模型4。新產(chǎn)品決定方程的回歸結(jié)果見表3。

表3 被解釋變量(lnPro)回歸結(jié)果

模型1只考慮R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本對制造業(yè)有顯著的促進(jìn)作用:R&D經(jīng)費(fèi)投入每增加1%,行業(yè)專利申請?jiān)黾蛹s4.2%;人力資本投入每增加1%,行業(yè)專利申請?jiān)黾蛹s4.8%。與表2對應(yīng)模型相比,表3中R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本回歸系數(shù)差別不大,因?yàn)樵诩夹g(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過程中,生產(chǎn)成本、銷售費(fèi)用成為決定技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵,所以R&D經(jīng)費(fèi)投入成為制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要影響因素。

模型2加入市場競爭控制變量,R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資本回歸系數(shù)變大,模型的穩(wěn)定性得到加強(qiáng)。市場競爭對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化具有抑制作用,與技術(shù)開發(fā)階段的歸回結(jié)果相同。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段,很多企業(yè)生產(chǎn)仿制產(chǎn)品,無需承擔(dān)研發(fā)成本,新產(chǎn)品的銷售定價相對較低,研發(fā)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益降低,阻礙技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

模型3、模型4加入制造業(yè)盈利能力和政府支持控制變量,盈利能力通過了5%的顯著性檢驗(yàn),政府支持通過了10%的顯著性檢驗(yàn)。盈利能力、政府支持與技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向關(guān)系。盈利能力作為企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的表現(xiàn),是制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在支持;政府支持作為政策支持,對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有一定引導(dǎo)作用,能夠激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

3. 基本結(jié)論

基于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新兩階段的特點(diǎn),實(shí)證研究中國制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、人力資本和技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩階段中的關(guān)系,得到以下結(jié)論: ①R&D經(jīng)費(fèi)、人力資本在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩階段的促進(jìn)效果存在差異, R&D經(jīng)費(fèi)在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段的促進(jìn)效果更佳, 人力資本在技術(shù)開發(fā)階段促進(jìn)效果更佳。 ②由于對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)欠佳, 中國制造業(yè)的市場競爭不利于技術(shù)創(chuàng)新, 無論是在技術(shù)開發(fā)階段還是在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段,市場競爭都會抑制制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的提高, 造成制造業(yè)的惡性競爭。 ③政府支持制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段存在差異, 政府支持在技術(shù)開發(fā)階段作用不明顯, 而在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段存在顯著的促進(jìn)效果。

四、對策建議

1. 合理分配兩階段的R&D經(jīng)費(fèi)投入,加強(qiáng)R&D經(jīng)費(fèi)管理

中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展需要R&D經(jīng)費(fèi)的支撐,尤其是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化階段,但也不能忽略技術(shù)開發(fā)階段的R&D經(jīng)費(fèi)投入。應(yīng)合理分配R&D經(jīng)費(fèi),最大程度上滿足技術(shù)創(chuàng)新兩階段的經(jīng)費(fèi)需求,實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)換,為企業(yè)帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)應(yīng)構(gòu)建一套合理有效的R&D經(jīng)費(fèi)管理體系,做好風(fēng)險防范,保證經(jīng)費(fèi)能夠及時、有效地投入到企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動中,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩階段得到良性運(yùn)作,提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

2. 強(qiáng)化人力資本積累,建立有效的技術(shù)創(chuàng)新獎勵機(jī)制

人才緊缺是中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的最大制約因素,高層次技術(shù)創(chuàng)新型人才缺口尤為嚴(yán)重,在一定程度上制約了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。制造業(yè)各行業(yè)核心競爭已由比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向人才資源,力爭通過人才優(yōu)勢提高企業(yè)核心競爭力。制造業(yè)要不斷強(qiáng)化人力資本積累,對于具有技術(shù)背景、貢獻(xiàn)力度大的技術(shù)性人才給予保護(hù)和培育。建立長期的技術(shù)創(chuàng)新獎勵機(jī)制,激發(fā)研發(fā)人員的積極性和創(chuàng)造性。

3. 強(qiáng)化保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)意識,完善專利保護(hù)機(jī)制

由于知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱,專利保護(hù)的相關(guān)法律還不夠完善,中國制造業(yè)企業(yè)“不勞而獲”的情況多次出現(xiàn),創(chuàng)新型企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重。企業(yè)應(yīng)積極申請專利保護(hù),盡可能防止其他企業(yè)的惡意模仿。政府相關(guān)部門要大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),強(qiáng)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。政府也要不斷完善專利保護(hù)機(jī)制,優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

4. 完善政府支持政策,促進(jìn)制造業(yè)做大做強(qiáng)

政府對制造業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投入給予一定的價格、稅收優(yōu)惠和資金資助,可以激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破,但是政府不能過度干預(yù)企業(yè),要堅(jiān)持市場主導(dǎo),政府引導(dǎo)的創(chuàng)新路徑。政府要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)“一刀切”的支持方式,針對制造業(yè)內(nèi)部涉及到的不同行業(yè)、不同領(lǐng)域?qū)嵤┒ㄏ虻呢斦摺Ｍ瑫r,完善政府研發(fā)資金補(bǔ)助支付方式和程序,通過財稅政策鼓勵企業(yè)加大對新工藝、新設(shè)備和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投人,提高生產(chǎn)和制造能力,促進(jìn)制造業(yè)做大作強(qiáng)。