中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)分析

呂越 呂云龍

摘要 本文基于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)刻畫了2001—2009年間我國(guó)14個(gè)工業(yè)行業(yè)與全球38個(gè)主要國(guó)家間的價(jià)值鏈嵌入度和貿(mào)易隱含碳排放程度，并實(shí)證研究了我國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)碳排放的影響。研究發(fā)現(xiàn)：首先，全球價(jià)值鏈嵌入會(huì)顯著減少工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易隱含碳排放，但是參與價(jià)值鏈會(huì)加劇污染密集型行業(yè)的貿(mào)易隱含碳排放量。同時(shí)，外商直接投資并沒有通過參與國(guó)際分工給中國(guó)的環(huán)境造成惡化效應(yīng)，反而促進(jìn)了環(huán)境的改善。此外，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的環(huán)境改善效應(yīng)更強(qiáng)。其次，分位數(shù)回歸發(fā)現(xiàn)隨著價(jià)值鏈嵌入程度提高，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境污染的改善效應(yīng)表現(xiàn)得更為突出。最后，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境的改善效應(yīng)主要來源于全球價(jià)值鏈前向嵌入的積極作用，全球價(jià)值鏈后向嵌入則會(huì)提高行業(yè)的貿(mào)易隱含碳排放。也就是說，提高中國(guó)中間品間接出口的比重將有利于環(huán)境質(zhì)量的改善，但國(guó)內(nèi)增加值率的下降將惡化我國(guó)的環(huán)境狀況。

關(guān)鍵詞 全球價(jià)值鏈;碳排放;投入產(chǎn)出模型;環(huán)境效應(yīng)

中圖分類號(hào) F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2019）07-0091-10DOI：10.12062/cpre.20181019

隨著全球價(jià)值鏈（Global Value Chains，簡(jiǎn)稱GVC）在各國(guó)之間不斷延展細(xì)化，國(guó)際分工與貿(mào)易的新體系得以重塑[1-2]（Gereffi;Humphrey and Schmitz）。與之相伴隨的是，發(fā)展中國(guó)家在嵌入以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈體系時(shí)，因?yàn)橘Y源稟賦和資源配置的客觀條件，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展起始階段承接的是高污染和高能耗的生產(chǎn)任務(wù)，引發(fā)了愈來愈嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題。根據(jù)經(jīng)典的“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”假說，一國(guó)處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上升期向平穩(wěn)期轉(zhuǎn)型時(shí)，往往會(huì)導(dǎo)致環(huán)境惡化程度加劇。作為全球的貿(mào)易第一大國(guó)和“世界工廠”，中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工體系中扮演了不可或缺的角色，同時(shí)也正經(jīng)歷從高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過渡到穩(wěn)速發(fā)展階段和面臨日趨突出的環(huán)境問題。那么，積極融入全球價(jià)值鏈分工體系對(duì)全球環(huán)境造成了什么樣的影響，部分國(guó)家鼓吹“中國(guó)增長(zhǎng)威脅論”中的“環(huán)境污染威脅”是否存在，這些問題都要求我們以更加科學(xué)的角度去研究全球價(jià)值鏈參與對(duì)于污染的實(shí)際影響，其中最為重要的是如何通過理論性的研究提供更為直接的證據(jù)，這是本文的研究重點(diǎn)。

1 文獻(xiàn)綜述

在研究環(huán)境問題上，碳排放是客觀描述環(huán)境問題的最為科學(xué)的指標(biāo)之一。同時(shí)，碳排放一直是國(guó)際組織和各國(guó)政府檢測(cè)的重點(diǎn)。根據(jù)英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》2016年4月的報(bào)道，由于碳排放導(dǎo)致的氣候變暖會(huì)引發(fā)全球金融資產(chǎn)2.5萬(wàn)億美元損失（約合16.18萬(wàn)億元）。這也是為什么那么多全球頂級(jí)跨國(guó)公司，如蘋果、星巴克等，不惜每年花費(fèi)重金實(shí)時(shí)檢測(cè)其產(chǎn)品的碳足跡并發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的原因。目前，中國(guó)已是世界上碳排放量最大的國(guó)家，占全球總量的25%（《哈佛中國(guó)碳排放報(bào)告 2015》）。倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（LSE）發(fā)布的一份研究報(bào)告稱，中國(guó)溫室氣體排放量或?qū)⒂?025年達(dá)到峰值，提前5 a完成目標(biāo)。所有的這些聲音，都對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來了極大的國(guó)際輿論壓力，更有甚者提出針對(duì)中國(guó)的“環(huán)境威脅論”，認(rèn)為中國(guó)的高速增長(zhǎng)是導(dǎo)致全球環(huán)境惡化的重要原因。因此，探究中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)問題不僅是中國(guó)自身經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的需要，更有助于澄清在“中國(guó)威脅論”大行其道的今天對(duì)中國(guó)貿(mào)易模式的“誤解”和緩解中國(guó)在貿(mào)易戰(zhàn)中的被動(dòng)局面。

全球價(jià)值鏈新型國(guó)際分工體系帶來了生產(chǎn)率升級(jí)[3]、技術(shù)創(chuàng)新[4]以及貿(mào)易政策調(diào)整[5]，但同時(shí)也伴隨著諸如環(huán)境問題在內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)有研究主要從國(guó)際貿(mào)易的角度考察了全球化的環(huán)境效應(yīng)[6-11]。新近的研究中，學(xué)者們開始從全球價(jià)值鏈的視角重新審視全球化的環(huán)境效應(yīng)問題，大體可分為三類：①基于投入產(chǎn)出模型分析的考察，如Meng et al.[12]和彭水軍等[13]基于世界投入產(chǎn)出庫(kù)（World Input-Output Database，簡(jiǎn)稱WIOD）采用投入產(chǎn)出模型測(cè)算了生產(chǎn)和貿(mào)易的碳排放。②考察跨國(guó)公司的全球布局與環(huán)境效應(yīng)，如Arce et al.[14]，Tambunlertchai et al.[15]以及盛斌和呂越[16]分別對(duì)泰國(guó)和中國(guó)外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了評(píng)估。③采用面板數(shù)據(jù)和簡(jiǎn)單的價(jià)值鏈測(cè)度指標(biāo)的回歸分析，如張少華和陳浪南[17]以及王玉燕等[18]。然而，上述研究仍然存在可以突破的空間，如價(jià)值鏈的內(nèi)涵——跨國(guó)公司類研究?jī)H考慮了投資，沒有涵蓋全球價(jià)值鏈嵌入的另一重要形式貿(mào)易問題;指標(biāo)構(gòu)建的準(zhǔn)確性——面板回歸分析對(duì)價(jià)值鏈指標(biāo)的界定方法過于簡(jiǎn)單;缺乏影響機(jī)制分析——單純的投入產(chǎn)出分析無(wú)法對(duì)碳排放的影響機(jī)制進(jìn)行考察。因此，我們將在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，采用投入產(chǎn)出分析和回歸分析相結(jié)合的思路，將基于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）測(cè)算的核心指標(biāo)與中國(guó)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，從而深入評(píng)析中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)及影響機(jī)制。

我們認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)環(huán)境的影響存在多種機(jī)制，最終的總效應(yīng)取決于各種機(jī)制的交互作用。本文分析的影響機(jī)制，具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①技術(shù)效應(yīng)。嵌入全球價(jià)值鏈會(huì)使得企業(yè)通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、中間投入品多樣性和質(zhì)量改善等[3]，帶動(dòng)嵌入價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，包括環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步，從而減少了嵌入國(guó)的污染排放。②競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。為了進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)會(huì)盡可能將其生產(chǎn)的產(chǎn)品滿足發(fā)達(dá)國(guó)家較高的能源使用和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求，從而會(huì)激勵(lì)本國(guó)企業(yè)提高能源使用效率和環(huán)保投入[18]，降低了發(fā)展中國(guó)家的碳排放量。③俘獲效應(yīng)。發(fā)展中國(guó)家在嵌入全球價(jià)值鏈時(shí)很容易遭受來自處于價(jià)值鏈主導(dǎo)地位—發(fā)達(dá)國(guó)家的“低端鎖定”，造成發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步陷入“捕獲式困境”[4]，更為嚴(yán)重的是使本國(guó)產(chǎn)業(yè)由于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的“低端鎖定”效應(yīng)而被束縛在一些低附加值、高污染的全球價(jià)值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)，加劇了貿(mào)易隱含碳排放的增加。

本文在考察全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)貿(mào)易碳排放影響的時(shí)候，主要圍繞三個(gè)重要的研究要點(diǎn)展開：首先是對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入程度的測(cè)算;其次是將現(xiàn)有行業(yè)層面的碳排放數(shù)據(jù)對(duì)接到不同出口目標(biāo)國(guó)，從而分解出貿(mào)易隱含碳排放的國(guó)家-行業(yè)維度影響;最后是使用環(huán)境指標(biāo)和價(jià)值鏈指標(biāo)對(duì)其內(nèi)在影響機(jī)制的分析?，F(xiàn)有研究雖然在上述三個(gè)方面都進(jìn)行了部分探索，但仍然沒有任何一個(gè)研究將上述三個(gè)問題放入同一框架下進(jìn)行研究。

基于以上討論，我們的研究具有以下創(chuàng)新意義：首先，全球價(jià)值鏈的分工模式對(duì)傳統(tǒng)的貿(mào)易總流量統(tǒng)計(jì)方式和出口的二元邊際分析提出了挑戰(zhàn)。不少學(xué)者指出總貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)方式扭曲了人們對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局和一國(guó)貿(mào)易發(fā)展程度的認(rèn)知，造成“所見非所得”[19-20]。因此，有必要基于增加值貿(mào)易的視角，對(duì)全球化的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行重新的評(píng)估，才能更準(zhǔn)確地識(shí)別價(jià)值鏈的福利效應(yīng)。我們?cè)赪ang et al.[21]的基礎(chǔ)上，測(cè)算了中國(guó)14個(gè)制造業(yè)與全球38個(gè)國(guó)家間的價(jià)值鏈嵌入度，從而為深入剖析價(jià)值鏈嵌入的環(huán)境效應(yīng)提供了可能。其次，本文基于WIOD世界投入產(chǎn)出表，將已有的產(chǎn)業(yè)維度投入產(chǎn)出分析擴(kuò)展到了產(chǎn)業(yè)-國(guó)家維度，分解出2001—2009年中國(guó)14個(gè)制造業(yè)行業(yè)與全球38個(gè)國(guó)家間的貿(mào)易隱含碳排放數(shù)據(jù)，從而能更好地界定特定污染的國(guó)別特征。進(jìn)一步的，我們將投入產(chǎn)出分析與回歸分析進(jìn)行結(jié)合，運(yùn)用WIOD測(cè)算的關(guān)鍵指標(biāo)與中國(guó)工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，從而得以剖析GVC對(duì)污染的影響效應(yīng)和內(nèi)在機(jī)制。此外，本文對(duì)不同污染程度行業(yè)、不同貿(mào)易目標(biāo)國(guó)發(fā)展水平等因素對(duì)價(jià)值鏈嵌入的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了異質(zhì)性討論。最后，基于不同嵌入模式分析了價(jià)值鏈嵌入的環(huán)境效應(yīng)。從現(xiàn)實(shí)意義來看，不僅有利于更好地評(píng)估中國(guó)貿(mào)易模式的福利效應(yīng)，更有助于理解當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易中的重要爭(zhēng)論，如“中國(guó)環(huán)境威脅論”等。

2 理論模型

（2）技術(shù)水平A。王紅領(lǐng)等[22]指出：作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的途徑主要有：自主創(chuàng)新和引進(jìn)外資先進(jìn)技術(shù)。其中對(duì)于后者參與全球價(jià)值鏈會(huì)帶來重要的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而激勵(lì)其他企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新或效率升級(jí)[3，23]。因此我們得到加總的行業(yè)技術(shù)水平的表達(dá)式：

由于參與全球價(jià)值鏈的積極技術(shù)效應(yīng)雖已為一些文獻(xiàn)所驗(yàn)證，但進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，發(fā)展中國(guó)家參與全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠瘾@得積極的技術(shù)外溢效應(yīng)，很大程度上取決于發(fā)展中國(guó)家的價(jià)值鏈參與模式。當(dāng)產(chǎn)業(yè)主要采用前向價(jià)值鏈嵌入模式時(shí)，為了使本國(guó)中間投入在國(guó)際市場(chǎng)上更有競(jìng)爭(zhēng)力，通常會(huì)實(shí)行更為嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，從而有利于污染排放減少。根據(jù)UNCATD[24]的報(bào)告，與跨國(guó)公司建立合作關(guān)系的一級(jí)供應(yīng)商施行企業(yè)社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則（CSR）的比率達(dá)82%，遠(yuǎn)高于一般的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)。當(dāng)產(chǎn)業(yè)采用后向價(jià)值鏈嵌入模式時(shí)，容易受到發(fā)達(dá)國(guó)家的“俘獲效應(yīng)”，導(dǎo)致生產(chǎn)率改善效果的無(wú)法發(fā)揮，從而加劇環(huán)境惡化[25-26]?；诖?，我們得到了本文的主要假說：

假說1：當(dāng)參與全球價(jià)值鏈產(chǎn)生積極的技術(shù)外溢效應(yīng)時(shí)，價(jià)值鏈嵌入水平的提高會(huì)減少行業(yè)的污染排放。

假說2：當(dāng)發(fā)展中國(guó)家采用前向價(jià)值鏈嵌入時(shí)，會(huì)通過積極的技術(shù)外溢效應(yīng)減少產(chǎn)業(yè)的污染排放。

假說3：當(dāng)發(fā)展中國(guó)家采用后向價(jià)值鏈嵌入時(shí)，會(huì)囿于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)“俘獲效應(yīng)”加劇產(chǎn)業(yè)的污染排放。

3 關(guān)鍵指標(biāo)構(gòu)建說明

3.1 基于行業(yè)-國(guó)家維度的貿(mào)易隱含碳排放測(cè)算

計(jì)算貿(mào)易隱含碳的方法主要有兩種，一是單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，另一種是多區(qū)域投入產(chǎn)出模型。由于多區(qū)域投入產(chǎn)出模型能更完整準(zhǔn)確地反映全球貿(mào)易隱含碳[27]，因此本文將基于多區(qū)域投入產(chǎn)出模型，采用WIOD提供的世界投入產(chǎn)出表來計(jì)算貿(mào)易隱含碳排放。假設(shè)有C個(gè)國(guó)家N個(gè)部門，部門生產(chǎn)的產(chǎn)品既可以作為中間投入品，又可以作為本國(guó)或者外國(guó)的最終消費(fèi)品，基于多區(qū)域投入產(chǎn)出模型可以得到：

其中，F(xiàn)r表示r國(guó)家各部門碳排放強(qiáng)度，F(xiàn)r^表示以向量Fr為對(duì)角線元素的方陣。根據(jù)Johnson and Noguera[28]、Meng et al.[12]，r國(guó)家向m國(guó)家的貿(mào)易隱含碳為：

其中，EX_Frm為含有N個(gè)元素的列向量，第i個(gè)元素表示r國(guó)家i行業(yè)向m國(guó)家的貿(mào)易隱含碳。

3.2 基于行業(yè)-國(guó)家維度的價(jià)值鏈指標(biāo)測(cè)算

Hummels et al.[29]開創(chuàng)了關(guān)于垂直貿(mào)易和增加值貿(mào)易的研究，認(rèn)為垂直貿(mào)易是國(guó)際生產(chǎn)分割的結(jié)果，他們提出了“垂直專業(yè)化指數(shù)”（出口產(chǎn)品中的進(jìn)口投入品價(jià)值）來衡量一國(guó)生產(chǎn)的垂直專業(yè)化程度。該方法基于兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)：①假設(shè)用于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和用于出口的進(jìn)口投入品的比例相同;②進(jìn)口投入品價(jià)值完全來源于國(guó)外。但是這兩個(gè)假設(shè)存在局限性，如果一國(guó)加工貿(mào)易出口比重較大，那么第一個(gè)假設(shè)不成立。當(dāng)出口中間品國(guó)家數(shù)量大于1時(shí)，第二個(gè)假設(shè)不成立[30]。Koopman et al.[31]放松了第一個(gè)假設(shè)，分別估算了用于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和出口的投入產(chǎn)出系數(shù)。Koopman et al.[31]將現(xiàn)有文獻(xiàn)中的測(cè)算指標(biāo)統(tǒng)一到一個(gè)分析框架下，將一國(guó)的總出口分解為不同來源國(guó)的增加值和重復(fù)計(jì)算項(xiàng)。Wang et al.[21]將總出口的分解進(jìn)一步擴(kuò)展到了雙邊行業(yè)層面。

基于以上增加值分解框架，Koopman et al.[19]構(gòu)建了全球價(jià)值鏈嵌入程度指標(biāo)：

其中，m表示國(guó)家，i表示行業(yè)，Emi表示m國(guó)i行業(yè)的出口額，F(xiàn)Vmi表示m國(guó)i行業(yè)出口中包含的國(guó)外增加值，IVmi表示m國(guó)i行業(yè)向第三國(guó)間接增加值出口。GVCmi表示m國(guó)i行業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度。

為了得到FVmi和IVmi，需要對(duì)出口額進(jìn)行分解，根據(jù)Koopman et al.[30]將一國(guó)的總出口可以分解為五個(gè)部分：

其中，Vm表示m國(guó)的增加值率，Amr表示直接消耗系數(shù)矩陣，Bmm表示完全消耗系數(shù)矩陣。式中（1）表示被直接進(jìn)口國(guó)吸收的增加值，（2）表示包含在中間品出口中用于進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的m國(guó)增加值，（3）表示表示包含在中間品出口中用于生產(chǎn)第三國(guó)產(chǎn)品的m國(guó)增加值，（4）表示返回增加值，（5）表示出口中包含的國(guó)外增加值。

本文的貿(mào)易隱含碳為國(guó)家行業(yè)—國(guó)家層面數(shù)據(jù)，因此我們進(jìn)一步將國(guó)家行業(yè)層面的價(jià)值鏈嵌入度指數(shù)擴(kuò)展到國(guó)家行業(yè)-國(guó)家維度，具體公式為：

其中，m和r表示國(guó)家，i表示行業(yè)，Emir表示m國(guó)i行業(yè)向r國(guó)的出口額，F(xiàn)Vmir表示m國(guó)i行業(yè)向r國(guó)出口中包含的國(guó)外增加值，IVmir表示m國(guó)i行業(yè)向r國(guó)間接增加值出口。GVC_participationmir表示m國(guó)i行業(yè)在r國(guó)價(jià)值鏈中的嵌入程度。為了計(jì)算國(guó)家行業(yè)-國(guó)家維度的價(jià)值鏈嵌入指標(biāo)，本文根據(jù)Wang et al[21].對(duì)雙邊貿(mào)易流量進(jìn)行分解：

其中，（1）表示被直接進(jìn)口國(guó)r吸收的增加值，（2）表示包含在中間品出口中用于進(jìn)口國(guó)r生產(chǎn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的m國(guó)增加值，（3）表示包含在中間品出口中用于生產(chǎn)第三國(guó)s產(chǎn)品的m國(guó)增加值，（4）表示返回增加值，（5）表示出口中包含的國(guó)外增加值。

基于前述分析，我們最關(guān)心的是中國(guó)參與全球價(jià)值鏈與環(huán)境污染的統(tǒng)計(jì)關(guān)系。因此，我們通過散點(diǎn)圖的形式來描繪核心指標(biāo)測(cè)算結(jié)果之間的線性關(guān)系，如圖1所示，圖中的點(diǎn)為中國(guó)工業(yè)行業(yè)與其他國(guó)家的貿(mào)易隱含碳排放和價(jià)值鏈嵌入度，簡(jiǎn)單的擬合曲線表明，中國(guó)的全球價(jià)值鏈嵌入與污染排放之間具有顯著的負(fù)向關(guān)系，也就是說中國(guó)參與全球價(jià)值鏈會(huì)降低碳排放。這為我們后續(xù)的研究提供了較為直觀的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

4 計(jì)量方程設(shè)定、變量與數(shù)據(jù)

4.1 計(jì)量方程設(shè)定

基于前述理論框架，我們?cè)O(shè)定如下計(jì)量方程用以檢驗(yàn)中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的環(huán)境效應(yīng)：

其中，lnco2ijt代表t時(shí)間中國(guó)行業(yè)i到國(guó)家j的貿(mào)易隱含碳排放，GVCijt為t時(shí)間中國(guó)行業(yè)i在國(guó)家j的價(jià)值鏈嵌入度，Zijt代表了控制變量，包含了行業(yè)研發(fā)、行業(yè)人均資本存量和行業(yè)外資進(jìn)入強(qiáng)度等等。ηi、δj和φt分別代表行業(yè)、國(guó)家和時(shí)間固定效應(yīng)，μijt為誤差項(xiàng)。

4.2 變量解釋

本文被解釋變量為行業(yè)貿(mào)易隱含碳排放量，我們采用WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)提供的中國(guó)各行業(yè)碳排放數(shù)據(jù)，運(yùn)用Wang et al.[21]的增加值貿(mào)易分解技術(shù)，將碳排放指標(biāo)拓展為中國(guó)各行業(yè)到各個(gè)國(guó)家的排放數(shù)據(jù)，從而形成本文研究所需的定制數(shù)據(jù)。核心解釋變量為：全球價(jià)值鏈嵌入度。后續(xù)的擴(kuò)展型分析中，我們還會(huì)繼續(xù)考慮價(jià)值鏈嵌入的模式，因此進(jìn)一步將價(jià)值鏈嵌入分為前向嵌入和后向嵌入兩個(gè)指標(biāo)。上述指標(biāo)均在Wang et al.[21]的行業(yè)增加值貿(mào)易分解基礎(chǔ)上拓展為中國(guó)各個(gè)行業(yè)到國(guó)家維度的指標(biāo)。

此外，我們還控制了其他可能的影響因素包括：①行業(yè)貿(mào)易規(guī)模（lnva）。行業(yè)貿(mào)易額可以通過規(guī)模效應(yīng)影響到貿(mào)易隱含碳排放，本文用增加值貿(mào)易額來表示行業(yè)貿(mào)易規(guī)模，根據(jù)Wang et al.[21]對(duì)行業(yè)出口額進(jìn)行分解，得到了行業(yè)增加值貿(mào)易額，數(shù)據(jù)來源于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)。②行業(yè)全要素生產(chǎn)率（lntfp）。技術(shù)進(jìn)步能夠降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間的彈性關(guān)系，提高節(jié)能率，減少碳排放[10]。本文采用索洛殘差法[32-33]計(jì)算中國(guó)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，數(shù)據(jù)來源于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)。③行業(yè)人均資本存量（lnkl）。依據(jù)雷布津斯基定理，人均資本存量的變動(dòng)將影響工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響到資源消耗和污染排放。我們采用工業(yè)行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額來表示資本存量，以全行業(yè)從業(yè)人數(shù)來表示勞動(dòng)力人數(shù)，數(shù)據(jù)來源于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)。④行業(yè)研發(fā)強(qiáng)度（research）。研發(fā)投入越多代表該行業(yè)的科研創(chuàng)新投入越大，包括增加對(duì)環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入、購(gòu)置更有利于環(huán)境清潔的中間設(shè)備和原材料等，從而降低污染排放[16]。選取工業(yè)行業(yè)的科研創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出占全行業(yè)工業(yè)增加值比重來衡量該指標(biāo)，研發(fā)數(shù)據(jù)來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。⑤行業(yè)外資進(jìn)入強(qiáng)度（fdi）。外國(guó)直接投資（FDI）會(huì)通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出等影響到貿(mào)易隱含碳排放[34]。本文采用外資企業(yè)的增加值占總增加值的比重來表示工業(yè)行業(yè)外資實(shí)際進(jìn)入的程度，數(shù)據(jù)來自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。⑥貿(mào)易國(guó)化學(xué)能源消耗占比（ffec）。貿(mào)易國(guó)化學(xué)能源消耗占比反映了一國(guó)的能源消耗結(jié)構(gòu)，而能源消耗結(jié)構(gòu)會(huì)影響到貿(mào)易隱含碳排放。本文用煤炭、石油等能源消耗的比重來表示，數(shù)據(jù)來源于WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。⑦貿(mào)易國(guó)能源使用密集度（egdp）。貿(mào)易國(guó)的能源使用效率會(huì)直接影響到貿(mào)易隱含碳排放。使用單位GDP的能源消耗來表示，數(shù)據(jù)來源于WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

4.3 數(shù)據(jù)說明

本文涉及的行業(yè)-國(guó)家維度價(jià)值鏈指標(biāo)、污染指標(biāo)測(cè)算過程中使用的數(shù)據(jù)均來自世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD）。我們選取了WIOD 中2001—2009年，包含了中國(guó)的13 個(gè)制造業(yè)同41 個(gè)經(jīng)濟(jì)體（27 個(gè)歐盟成員國(guó)、其他13 個(gè)主要國(guó)家或地區(qū)和“世界其他地區(qū)”）的行業(yè)-國(guó)家維度數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)缺失和樣本匹配的需要，我們最終采用了13個(gè)制造業(yè)和38個(gè)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)，最終保留的樣本量為4 662個(gè)。此外，其他反映行業(yè)特征的數(shù)據(jù)來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，這些年鑒是國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，與WIOD行業(yè)分類存在一定的差異，本文運(yùn)用行業(yè)名稱進(jìn)行對(duì)照。

5 計(jì)量結(jié)果分析

5.1 基準(zhǔn)模型分析

表1為基準(zhǔn)回歸結(jié)果，其中（1）～（3）為混合最小二乘、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果，根據(jù)Breusch-Pagan LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型和混合最小二乘。固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果顯示，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境的綜合效應(yīng)是負(fù)向的，并且在1%的水平上顯著，說明全球價(jià)值鏈嵌入會(huì)改善環(huán)境質(zhì)量。全球價(jià)值鏈嵌入水平每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，可以使貿(mào)易隱含碳排放降低2.15%。以中國(guó)與美國(guó)和比利時(shí)的價(jià)值鏈貿(mào)易為例，中國(guó)跟美國(guó)的貿(mào)易是價(jià)值鏈參與程度較低的貿(mào)易關(guān)系，參與程度為0.247（第一分位數(shù)），中國(guó)跟比利時(shí)的貿(mào)易是價(jià)值鏈參與程度最高的貿(mào)易關(guān)系，參與程度為0.482（第三分位數(shù)），比美國(guó)高出93.2%。根據(jù)估計(jì)結(jié)果（3）的系數(shù)，可以得出價(jià)值鏈嵌入程度的差異會(huì)導(dǎo)致中國(guó)與比利時(shí)的貿(mào)易少于中國(guó)與美國(guó)的貿(mào)易污染排放達(dá)13.5%，這一數(shù)值解釋了中比和中美貿(mào)易污染實(shí)際排放差距的46.6%。因此，可以認(rèn)為，價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)污染排放的影響具有較高的經(jīng)濟(jì)顯著性。

行業(yè)貿(mào)易規(guī)模對(duì)貿(mào)易隱含碳排放量產(chǎn)生了顯著的正向影響，行業(yè)增加值貿(mào)易額的不斷擴(kuò)大產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)會(huì)帶來更多貿(mào)易隱含碳排放。全要素生產(chǎn)率的提高則顯著地降低了貿(mào)易隱含碳排放量。行業(yè)人均資本存量與貿(mào)易隱含碳排放量顯著負(fù)相關(guān)，說明行業(yè)的資本投資有利于節(jié)能減排[11]。研發(fā)對(duì)貿(mào)易隱含碳排放量產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，研發(fā)能夠通過技術(shù)改善效應(yīng)降低貿(mào)易隱含碳排放量。外商直接投資有利于減少貿(mào)易隱含碳排放，原因在于外商直接投資通過技術(shù)引進(jìn)和擴(kuò)散帶來的正向技術(shù)效應(yīng)超過了負(fù)向的規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)[16]。貿(mào)易國(guó)化學(xué)能源消耗占比和能源使用密集度的增加會(huì)提高貿(mào)易隱含碳排放。

此外，考慮到已有文獻(xiàn)曾使用單位產(chǎn)出的碳排放作為行業(yè)污染的代理指標(biāo)[10-11]，我們將回歸過程的因變量換成單位出口隱含的碳排放量即隱含碳排放密集度，并對(duì)此進(jìn)行再回歸，結(jié)果見表1第（4）列。全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)貿(mào)易隱含碳排放密集度的影響與前述分析一致，并且在1%水平上顯著，即全球價(jià)值鏈嵌入會(huì)降低貿(mào)易隱含碳排放的密集度。

盡管在上述分析中，本文已加入了主要影響貿(mào)易隱含碳排放量的因素，但仍然可能存在潛在的內(nèi)生性問題會(huì)導(dǎo)致回歸方程的估計(jì)結(jié)果不一致。為了解決可能存在的內(nèi)生性問題，本文應(yīng)用系統(tǒng)GMM方法對(duì)上述模型進(jìn)行再估計(jì)，回歸結(jié)果列于表1第（5）列。根據(jù)Hansen檢驗(yàn)的結(jié)果，接受了工具變量不存在過度識(shí)別的原假設(shè)，即表明GMM 估計(jì)的工具選擇是有效的。同時(shí)，AR（2）檢驗(yàn)結(jié)果顯示，系統(tǒng)GMM估計(jì)接受了模型不存在二階序列自相關(guān)的原假設(shè)，因此系統(tǒng)GMM的估計(jì)量是一致的。估計(jì)結(jié)果顯示，全球價(jià)值鏈嵌入會(huì)顯著降低貿(mào)易隱含碳排放。

5.2 異質(zhì)性分析

5.2.1 基于產(chǎn)業(yè)污染密集度的分析

由于發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境規(guī)制水平較低，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)將高污染密集度的產(chǎn)業(yè)或分工環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國(guó)家，使得污染密集度較高的產(chǎn)業(yè)更容易被“捕獲”后向嵌入全球價(jià)值鏈，導(dǎo)致更多的貿(mào)易隱含碳排放。因此，對(duì)于污染密集型行業(yè)，全球價(jià)值鏈嵌入可能會(huì)導(dǎo)致環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)。Busse[35]根據(jù)美國(guó)各行業(yè)的相對(duì)污染治理成本對(duì)污染行業(yè)進(jìn)行了劃分，將相對(duì)污染治理成本所占比重超過1.8%的行業(yè)確定為污染行業(yè)，本文根據(jù)Busse[35]對(duì)污染行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)，將WIOD行業(yè)中紙制品和印刷出版（c7）、焦炭煉油與核燃料制品業(yè)（c8）、化工及化學(xué)制品業(yè)（c9）、其它非金屬礦物制品業(yè)（c11）、金屬制品與合金制品業(yè)（c12）確定為污染密集型行業(yè)（if_p=1），其他行業(yè)則為非污染密集型行業(yè)（if_p=0）。表2第（1）列的估計(jì)結(jié)果顯示，相對(duì)于非污染密集型行業(yè)，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)污染密集型行業(yè)的環(huán)境惡化效應(yīng)更為突出，單位標(biāo)準(zhǔn)差的價(jià)值鏈嵌入水平變動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致碳排放增加14%，這表明全球價(jià)值鏈嵌入會(huì)加劇污染密集型行業(yè)的貿(mào)易隱含碳排放量。

5.2.2 基于貿(mào)易國(guó)家發(fā)展水平的分析

Arce et al.[14]認(rèn)為全球價(jià)值鏈上不同國(guó)家能源和環(huán)境密集度的差異會(huì)影響到環(huán)境，即嵌入到不同發(fā)展水平國(guó)家的分工體系中對(duì)環(huán)境的影響存在差異。本文根據(jù)WDI數(shù)據(jù)庫(kù)按照各個(gè)國(guó)家收入進(jìn)行國(guó)家類型分組的方法，將樣本國(guó)家分為兩組，一組為高收入國(guó)家（if_h=1），一組為低收入國(guó)家（if_h=0）。為了分析嵌入不同發(fā)展水平國(guó)家的分工體系對(duì)貿(mào)易隱含碳排放的影響效應(yīng)，本文在基準(zhǔn)回歸模型中加入了全球價(jià)值鏈嵌入與是否高收入國(guó)家的交互項(xiàng)，回歸結(jié)果如表2第（2）列，價(jià)值鏈嵌入高收入國(guó)家的環(huán)境效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，可能原因是沒有區(qū)分價(jià)值鏈嵌入模式，因此在后文會(huì)有進(jìn)一步的分析。

5.2.3 基于行業(yè)外資進(jìn)入水平的分析

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，為了降低實(shí)施較高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)所帶來的成本和費(fèi)用，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)會(huì)將污染產(chǎn)業(yè)通過外商直接投資（FDI）轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制和污染治理成本較低的發(fā)展中國(guó)家，從而會(huì)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家環(huán)境的惡化[34]，故我們?cè)诨貧w方程中加入外商直接投資與全球價(jià)值鏈嵌入的交互項(xiàng)，結(jié)果見表2第（3）列，交互項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)，且都通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明外商直接投資并沒有通過參與國(guó)際分工給中國(guó)的環(huán)境造成惡化效應(yīng)，反而促進(jìn)了環(huán)境的改善。

5.2.4 基于行業(yè)技術(shù)水平的分析

由于行業(yè)技術(shù)屬性以及行業(yè)技術(shù)吸收能力的不同，不同技術(shù)水平行業(yè)在參與全球價(jià)值鏈時(shí)獲得的效率提升也存在差異。呂越和呂云龍[36]發(fā)現(xiàn)參與全球價(jià)值鏈會(huì)顯著促進(jìn)技術(shù)密集型行業(yè)的效率改善，因而會(huì)進(jìn)一步減少技術(shù)密集型行業(yè)的污染排放。為了驗(yàn)證以上假說，我們將行業(yè)分為技術(shù)密集型行業(yè)和非技術(shù)密集型行業(yè)，根據(jù)OECD的分類標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)密集型行業(yè)包括化工及化學(xué)制品業(yè)（c9）、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)（c13）、電子和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)（c14）和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（c15）、焦炭煉油與核燃料制品業(yè)（c8）、塑料和橡膠制品業(yè)（c10）、其它非金屬礦物制品業(yè)（c11）和金屬制品與合金制品業(yè)（c12）。非技術(shù)密集型行業(yè)包括食品、飲料與煙草（c3）、紡織與紡織品（c4）、皮革與制鞋（c5）、木材及木制品（c6）、紙制品和印刷出版（c7）和其它制造業(yè)和回收業(yè)（c16）。在方程（1）中加入了技術(shù)密集型行業(yè)虛擬變量與價(jià)值鏈嵌入的交叉項(xiàng)，回歸結(jié)果見表2第（4）列，交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，說明全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的環(huán)境改善效應(yīng)更強(qiáng)。

5.2.5 分位數(shù)回歸

由于基礎(chǔ)回歸是基于樣本均值的分析，我們將進(jìn)一步考察在不同的樣本選取中本文的核心假說是否依舊顯著成立。因此，我們將樣本根據(jù)全球價(jià)值鏈嵌入度劃分了10%、50%和90%的3個(gè)分位數(shù)樣本，對(duì)基礎(chǔ)模型進(jìn)行再估計(jì)，結(jié)果列于表3第（1）～（3）列，結(jié)果均支持本文的核心結(jié)論，且在1%的水平上顯著。同時(shí)，值得注意的是，價(jià)值鏈嵌入的環(huán)境效應(yīng)在總體上呈現(xiàn)出在更高的分位數(shù)水平上遞增的趨勢(shì)，也就是說對(duì)于那些處于價(jià)值鏈嵌入程度較高的樣本中的企業(yè)，價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境污染的改善效應(yīng)更為突出。

6 擴(kuò)展分析：基于價(jià)值鏈嵌入模式的再討論

6.1 不同嵌入模式的分析

由于不同的價(jià)值鏈嵌入模式會(huì)導(dǎo)致不同的中間投入使用，以及污染物創(chuàng)造的機(jī)制，因此，有必要區(qū)分價(jià)值鏈嵌入模式中的環(huán)境效應(yīng)做進(jìn)一步分析。因此，我們進(jìn)一步測(cè)算出價(jià)值鏈的前向嵌入程度和后向嵌入程度：

其中，GVC_forwardir表示m國(guó)家i行業(yè)在r國(guó)家價(jià)值鏈中的前向嵌入程度，GVC_backwardmir表示m國(guó)家i行業(yè)在r國(guó)家價(jià)值鏈中的后向嵌入程度。前向價(jià)值鏈嵌入表示中國(guó)的中間投入品在其他國(guó)家出口成分的占比;后向價(jià)值鏈嵌入表示中國(guó)的出口中來自于其他國(guó)家的成分占比情況。

圖2描繪了2001—2009年中國(guó)全球價(jià)值鏈前向和后向嵌入程度，可以發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈前向嵌入和后向嵌入在2001—2004年和2005年后兩個(gè)階段表現(xiàn)出了不同的變化趨勢(shì)，2001—2004年，全球價(jià)值鏈后向嵌入程度不斷上升，前向嵌入程度則不斷下降，這一時(shí)期中國(guó)參與國(guó)際分工的模式主要是進(jìn)口中間品。2005年以后，全球價(jià)值鏈后向嵌入程度不斷下降，而前向嵌入程度不斷上升，中國(guó)參與國(guó)際分工的模式正在向提供中間品轉(zhuǎn)變，全球價(jià)值鏈分工地位不斷提高。

我們將分別對(duì)前向和后向價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境污染的影響進(jìn)行回歸分析，結(jié)果列于表4中。根據(jù)第（1）～（3）列可以發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈前向嵌入對(duì)貿(mào)易隱含碳排放產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，即提高中國(guó)中間投入在其他國(guó)家出口中的成分占比可以減少我國(guó)的貿(mào)易隱含碳排放。同時(shí)，為了更好地對(duì)照不同價(jià)值鏈嵌入模式對(duì)污染的影響，我們同時(shí)加入了前向和后向價(jià)值鏈嵌入度指標(biāo)對(duì)基礎(chǔ)模型進(jìn)行再估計(jì)。根據(jù)第（3）列的估計(jì)結(jié)果，后向嵌入價(jià)值鏈會(huì)使得我國(guó)的污染排放增加。全球價(jià)值鏈前向嵌入每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，會(huì)使貿(mào)易隱含碳排放降低9.93%，而全球價(jià)值鏈后向嵌入每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，會(huì)使貿(mào)易隱含碳排放增加20.37%。進(jìn)一步的，為考察全球價(jià)值鏈前向嵌入和后向嵌入對(duì)環(huán)境影響的系數(shù)差異是否顯著，我們?cè)诒?最后補(bǔ)充了顯著性差異檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明前向價(jià)值鏈嵌入比后向價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境的影響存在顯著存在差異，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。

6.2 異質(zhì)性分析

類似于對(duì)價(jià)值鏈嵌入的環(huán)境總效應(yīng)分析，我們也按照行業(yè)等的異質(zhì)性因素對(duì)不同價(jià)值鏈嵌入模式中的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了再考察。

首先，從分國(guó)家發(fā)展水平來看（表5第（1）列），前向嵌入高收入國(guó)家的環(huán)境效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上并不顯著。同時(shí)，全球價(jià)值鏈后向嵌入與是否高收入國(guó)家的交互項(xiàng)對(duì)貿(mào)易隱含碳排放的影響顯著為負(fù)，表明后向嵌入高收入國(guó)家的價(jià)值鏈會(huì)減少貿(mào)易隱含碳排放。通過表5可以發(fā)現(xiàn)，前向嵌入和后向嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值鏈對(duì)環(huán)境的影響存在顯著差異。其次，分污染密集型行業(yè)來看（表5第（2）列），全球價(jià)值鏈前向嵌入與污染密集型行業(yè)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，且都通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，也就是說全球價(jià)值鏈前向嵌入對(duì)污染密集型行業(yè)的環(huán)境改善效應(yīng)要強(qiáng)于非污染密集型行業(yè)。即便如此，由于較大的后向環(huán)境惡化效應(yīng)的存在，這種改善效應(yīng)的積極作用較為有限。全球價(jià)值鏈后向嵌入顯著地加劇了污染密集型產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易隱含碳排放，這進(jìn)一步驗(yàn)證了后向嵌入更容易被鎖定在高污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。此外，污染產(chǎn)業(yè)前向參與和后向參與對(duì)環(huán)境的影響存在顯著的差異。再次，從FDI的視角看（表5第（3）列），交互項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)，且都通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明外商直接投資并沒有通過參與國(guó)際分工給中國(guó)的環(huán)境造成惡化效應(yīng)，反而促進(jìn)了環(huán)境的改善，尤其是對(duì)后向GVC嵌入的模式也起到了環(huán)境改善效應(yīng)。不同嵌入模式下FDI對(duì)環(huán)境的影響存在顯著的差異。最后，分技術(shù)密集型行業(yè)來看（表5第（4）列），全球價(jià)值鏈后向嵌入與技術(shù)密集型行業(yè)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，且都通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，也就是說全球價(jià)值鏈后向嵌入對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的環(huán)境改善效應(yīng)要強(qiáng)于非技術(shù)密集型行業(yè)。全球價(jià)值鏈前向嵌入與技術(shù)密集型行業(yè)的交互項(xiàng)系數(shù)則不顯著，且技術(shù)密集型行業(yè)前向嵌入和后向嵌入對(duì)環(huán)境的影響存在顯著差異，說明技術(shù)密集型行業(yè)的環(huán)境效應(yīng)主要源于后向嵌入價(jià)值鏈。

7 結(jié)論及建議

本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，測(cè)算了2001—2009年中國(guó)14個(gè)制造業(yè)行業(yè)與全球38個(gè)國(guó)家間的貿(mào)易隱含碳排放和增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)，并實(shí)證研究全球價(jià)值鏈嵌入的環(huán)境效應(yīng)問題。在總效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，我們還考慮了不同污染密集度的產(chǎn)業(yè)特征和不同貿(mào)易目標(biāo)國(guó)的發(fā)展水平等對(duì)分析結(jié)果的異質(zhì)性影響。最后，對(duì)不同的價(jià)值鏈嵌入模式進(jìn)行了考察，分解出了前向價(jià)值鏈嵌入和后向價(jià)值鏈嵌入對(duì)貿(mào)易隱含碳排放的影響。本文的主要研究結(jié)論如下。

（1）全球價(jià)值鏈嵌入會(huì)顯著減少工業(yè)行業(yè)的總體貿(mào)易隱含碳排放，但是會(huì)加劇污染密集型行業(yè)的貿(mào)易隱含碳排放量。同時(shí)，外商直接投資并沒有通過參與國(guó)際分工給中國(guó)的環(huán)境造成惡化效應(yīng)，反而促進(jìn)了環(huán)境的改善。此外，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的環(huán)境改善效應(yīng)更強(qiáng)。分位數(shù)回歸發(fā)現(xiàn)價(jià)值鏈嵌入程度越高，價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境污染的改善效應(yīng)更為突出。

（2）分價(jià)值鏈嵌入模式發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈前向嵌入對(duì)貿(mào)易隱含碳排放產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，即提高中國(guó)中間投入在其他國(guó)家出口中的成分占比可以減少我國(guó)的貿(mào)易隱含碳排放，后向嵌入價(jià)值鏈會(huì)使得我國(guó)的污染排放增加。其次，后向嵌入高收入國(guó)家的價(jià)值鏈會(huì)減少貿(mào)易隱含碳排放。此外，全球價(jià)值鏈前向嵌入對(duì)污染密集型行業(yè)的環(huán)境改善效應(yīng)要強(qiáng)于非污染密集型行業(yè)。最后，全球價(jià)值鏈后向嵌入對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的環(huán)境改善效應(yīng)要強(qiáng)于非技術(shù)密集型行業(yè)。

當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)把構(gòu)建全方位開放新格局和加快改善生態(tài)環(huán)境作為“十九大”報(bào)告的兩個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容。尤其是在思考如何構(gòu)建全面開放新格局的同時(shí)，有效提高能源利用效率和減少溫室氣體排放更是中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和構(gòu)建包容性全球價(jià)值鏈中值得深入思考的問題。因此，通過更加積極的姿態(tài)融入全球價(jià)值鏈，不僅有利于我國(guó)參與新型的國(guó)際分工體系，還有利于減少碳排放。這其中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注前向價(jià)值鏈嵌入帶來的積極環(huán)境效應(yīng)，提高本土企業(yè)的增加值創(chuàng)造比率，才能更好地帶動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)提升。同時(shí)，對(duì)于污染產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控，尤其是污染產(chǎn)業(yè)的國(guó)外增加值成分?jǐn)U張和外資進(jìn)入狀況，防止我國(guó)陷入跨國(guó)公司全球布局的環(huán)境“俘獲效應(yīng)”之中，才能更好地實(shí)現(xiàn)效率變革、動(dòng)力變量和質(zhì)量變革。

（編輯：王愛萍）

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Abstract This paper measures the degree of global value chain embedment and embodied carbon in trade between China and 38 trading partners， and then does empirical research on the environmental effect of GVCs embedment. First， we find that embedment in global value chains significantly reduces the industrys embodied carbon in trade and the effect is larger in non-polluting intensive， high degree of foreign investment and technology intensive industries. Second， quantile regression shows that as the value chain embedded increase， the improvement effect is more prominent. Finally， the improvement effect is mainly derived from the forward linkages， while backward linkages play a negative role. In other words， improving the indirect value-added exports will be helpful for the improvement of environment， but the decrease of domestic value added in gross exports worsens the environment.

Key words global value chain; embodied carbon in trade; input output model; environmental effect