后發(fā)國家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度創(chuàng)新的規(guī)律與經(jīng)驗研究*

張 宇 李進兵 羅加蓉

（西南科技大學經(jīng)濟管理學院，綿陽 621010）

2008年金融危機后，在新一輪技術革命背景下，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)已成為許多國家和地區(qū)重要的戰(zhàn)略選擇，創(chuàng)新驅動成為實施這一戰(zhàn)略的關鍵。創(chuàng)新活動的外部性和戰(zhàn)略性使得政府不可能置身事外，新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高面臨著與發(fā)達國家不同的創(chuàng)新資源稟賦、市場基礎、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新風險。如何處理好新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的政府與市場關系是國內(nèi)外理論界爭論的一個焦點，也是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面臨的一個重要實踐問題，特別是政府與市場在制度供給中的關系。2016年，國內(nèi)新能源汽車“騙補”事件引發(fā)學者關于產(chǎn)業(yè)政策的熱議，張維迎［1］認為，產(chǎn)業(yè)政策就是穿著馬甲的計劃經(jīng)濟，只能阻礙創(chuàng)新，主張廢除一切形式的產(chǎn)業(yè)政策；林毅夫［2］則提出經(jīng)濟發(fā)展有產(chǎn)業(yè)政策才能成功；韋森［3］認為政府在新興產(chǎn)業(yè)的投資效率不如企業(yè)和市場行為。學者們關于制度創(chuàng)新中的政府和市場關系的觀點意見分歧非常大，很多人認為政府的產(chǎn)業(yè)政策沒有效果，所以不需要搞產(chǎn)業(yè)政策，但是也有很多人認為有效果，應該設計并推進產(chǎn)業(yè)政策的實施。另一方面，2018年以來，在愈演愈烈的中美貿(mào)易摩擦中，作為發(fā)達國家的美國直接指向中國于2015年提出的《中國制造2025》，認為這個計劃體現(xiàn)了政府對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導，并在其征稅產(chǎn)品建議清單中列出了信息和通信技術、航天航空、機器人、醫(yī)藥、機械等新興產(chǎn)業(yè)領域的大量產(chǎn)品。這些理論上的爭論和實踐中的國際貿(mào)易摩擦事實上都涉及到對后發(fā)國家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度創(chuàng)新方面政府和市場之間基本關系的認識和判斷，歷史上新技術革命背景下的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程可能會給當前的爭論提供一定的思考借鑒。在19世紀下半葉到20世紀初爆發(fā)的第二次工業(yè)革命中，美國、德國兩國創(chuàng)新能力突飛猛進，通過新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實現(xiàn)了對第一次工業(yè)革命中領先的資本主義強國英國、法國的技術和經(jīng)濟趕超。分析和總結這一歷史時期兩國新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新中政府和市場的關系，對于處理新時期我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的政府與市場關系具有顯著的借鑒意義。為此，下文擬在綜述理論研究文獻和回顧第二次工業(yè)革命中美國、德國新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不斷提升的基礎上，討論其制度創(chuàng)新中政府與市場的關系，并提出其對我國當前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度體系創(chuàng)新的若干借鑒。

1 相關研究進展

1）制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的關系研究

熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出了“創(chuàng)新理論”的概念，認為創(chuàng)新是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其承擔者只能是企業(yè)家。以戴維斯、諾斯等為代表的制度創(chuàng)新學派將熊彼特的創(chuàng)新理論和制度學派的制度理論結合起來，討論了制度創(chuàng)新對國家經(jīng)濟的長期影響，并認為個人、組織和政府都是制度創(chuàng)新者，制度創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長具有決定性作用。以弗里曼、納爾遜為代表的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論學派認為，現(xiàn)代國家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素和技術行為因素，也包括致力于公共技術知識研究的大學、科研機構以及政府部門中負責投資和規(guī)劃的機構?？梢?，制度創(chuàng)新是創(chuàng)新的重要組成且在經(jīng)濟增長作用中具有重要作用。

在制度與產(chǎn)業(yè)演化關系的認識方面，國外學者納爾遜［4］將制度視作“社會技術”，并認為它是產(chǎn)業(yè)演化的重要內(nèi)生變量，國內(nèi)學者黃凱南則將制度視作產(chǎn)業(yè)參與者之間互動的規(guī)則體系。在產(chǎn)業(yè)演化和制度創(chuàng)新關系研究方面，李英等［5］認為，產(chǎn)業(yè)演化中的制度創(chuàng)新可以從企業(yè)和政府兩個層面去理解，前者主要包括企業(yè)制度安排、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新策略和企業(yè)家的創(chuàng)新行為等，后者則主要包括政府制度構建、產(chǎn)業(yè)制度環(huán)境建設和產(chǎn)業(yè)治理政策。有關制度創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的關系也得到了學者們的關注，Pelikan［6］認為產(chǎn)業(yè)演化的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新演化和制度創(chuàng)新演化的結果；焦雨生等［7］指出了產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展中技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的雙向、非線性關系；李曉華等［8］認為產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能提高產(chǎn)業(yè)技術水平、促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時產(chǎn)業(yè)技術的進步和發(fā)展又推動產(chǎn)業(yè)制度進一步創(chuàng)新；趙玉林等［9］認為技術創(chuàng)新與政府干預下降、市場發(fā)育和產(chǎn)權制度創(chuàng)新具有顯著協(xié)同關系；杜傳忠等［10］認為制度創(chuàng)新能夠引發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，觸發(fā)新的產(chǎn)業(yè)革命。以上研究表明，制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新之間的存在著相互促進的關系，一些研究甚至認為制度創(chuàng)新具有根本性的作用，是推動產(chǎn)業(yè)演化的重要內(nèi)生力量。

2）創(chuàng)新活動中政府和市場關系研究

政府和市場之間的關系是經(jīng)濟學理論中的傳統(tǒng)話題之一，早期的古典經(jīng)濟學家大多主張自由市場，政府只是充當“守夜人”角色。隨著人們對由于外部性、信息不對稱等導致的市場失靈現(xiàn)象的深入認識，政府對市場進行適當干預被認為是必要的。在創(chuàng)新研究領域，由于創(chuàng)新活動中風險、知識和技術的外溢，政府對企業(yè)等創(chuàng)新微觀主體實施研發(fā)補貼和稅收優(yōu)惠十分重要，在選擇國家科技戰(zhàn)略和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方面更是無可替代［11，12］。但也有學者認為，創(chuàng)新的主體只能是企業(yè)家，政府對于創(chuàng)新是無能為力的，只會引發(fā)腐敗和尋租行為。政府對企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的影響和作用機理也得到了國內(nèi)外眾多學者的關注，政府在其中的作用有積極的一面，也存在著消極影響和不足［13-15］。對于后發(fā)國家的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新而言，Romer［16］強調(diào)了市場的主導作用，認為發(fā)展中國家可以通過購買發(fā)達國家的先進技術和創(chuàng)新成果來推動本國新興技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；韓國學者Lee［12］則結合韓國電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，認為后發(fā)國家可以選擇合適的產(chǎn)業(yè)技術領域，并通過模仿、學習，縮小與發(fā)達國家技術創(chuàng)新的差距，這一觀點強調(diào)了后發(fā)國家政府在新興產(chǎn)業(yè)技術領域選擇中的重要性。

綜合以上制度創(chuàng)新和創(chuàng)新活動兩方面的相關研究可以看出，已有文獻整體上肯定了制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)演化的重要作用，并對政府與市場在創(chuàng)新活動中的角色和作用展開了分析，既有強調(diào)充分發(fā)揮市場作用的，也有強調(diào)政府重要性的，對政府和市場在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源配置方面的效率判斷甚至出現(xiàn)了兩種對立的觀點。總體而言，現(xiàn)有文獻對于新技術范式出現(xiàn)和替代時期后發(fā)國家新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新中政府與市場之間關系的研究相對較少?？紤]到新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中科學知識和應用技術創(chuàng)新的特殊性、后發(fā)國家在科學知識和應用技術的稟賦特征及其在全球價值鏈中的位置，有必要對這一問題進行深入研究。

2 第二次工業(yè)革命中美國德國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其制度創(chuàng)新

19世紀60年代，一些重大的發(fā)明創(chuàng)造以及基于此而產(chǎn)生的新興產(chǎn)業(yè)在歐洲出現(xiàn)，隨后擴展到整個資本主義。這次技術革命的突出標志是“電氣”取代“蒸汽”，并極大地推動了鋼鐵業(yè)、采礦業(yè)、汽車制造、石油化工、電報電話、無線電等產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展。一般認為，在第二次工業(yè)革命爆發(fā)前，美國仍然是一個以農(nóng)業(yè)為主的國家，德國則還沒有完成第一次工業(yè)革命。然而，在第二次工業(yè)革命中，美國和德國卻依靠新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實現(xiàn)對傳統(tǒng)工業(yè)強國的經(jīng)濟趕超。在這一趕超過程中，兩國的制度創(chuàng)新起到了重要的作用。

1）美國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其制度創(chuàng)新

第二次工業(yè)革命中，美國發(fā)揮政府和市場的作用，通過專利制度、關稅政策、產(chǎn)業(yè)競爭政策、教育制度、科技制度的創(chuàng)新，為以電氣、鋼鐵、汽車等為代表的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境（表 1）。

表1 第二次工業(yè)革命美國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的制度創(chuàng)新支持Tab．1 United States' institutional innovation support for the development of emerging industries in the second industrial revolution

第二次工業(yè)革命前夕，新興產(chǎn)業(yè)的大多基礎研究創(chuàng)新成果和原創(chuàng)性技術出現(xiàn)在歐洲的英國和法國，美國及時引進了歐洲先進的電學理論和技術成果，依托其大學、科研院所以及企業(yè)建立的工業(yè)實驗室，進行了大量產(chǎn)業(yè)化研究，這種對新興科學知識和技術學習、吸收和再創(chuàng)新的能力完全得益于其教育制度、科技制度、專利制度等的創(chuàng)新，并推動了新興產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。1882年，全球第一個電力照明系統(tǒng)在美國紐約建成。1888年，交流電動機出現(xiàn)在美國，電站隨后開始在各地興建，作為新興產(chǎn)業(yè)部門，電力為美國鋼鐵業(yè)、汽車業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供充足的能源支持。到1917年，美國擁有的公用電站數(shù)量高達4364座，發(fā)電量共438億度，成為當時世界上電力產(chǎn)量第一的國家，電力被廣泛地應用到國民經(jīng)濟的各個領域和部門。更重要的是，電力的使用不僅成功地實現(xiàn)了動力的革命，還激發(fā)了通訊領域的技術和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，電報、電話、無線電等新興技術在美國迅速出現(xiàn)并產(chǎn)業(yè)化。在鋼鐵業(yè)這一新興產(chǎn)業(yè)部門，冶煉技術的創(chuàng)新也并不是首先發(fā)生在美國，但通過引進與學習，美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)部門率先使用了技術上更為先進的堿性工藝法，于1875年在賓夕法尼亞州建立第一家制造鋼軌的轉爐鋼鐵廠。同時，系列關稅法案也為鋼鐵業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了充足的產(chǎn)品市場需求，到19世紀70年代至90年代，美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了快速增長，鋼材產(chǎn)量從1870年不足 7萬噸到 1890年 427．7萬噸［17］。1889年，美國鋼鐵業(yè)產(chǎn)量已躍居世界首位。擁有新技術的美國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在快速發(fā)展的同時還極大地推動了其國內(nèi)上游采礦業(yè)、下游鐵路交通運輸業(yè)、汽車制造業(yè)等重型工業(yè)部門的技術創(chuàng)新和發(fā)展。

2）德國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其制度創(chuàng)新

與美國不同的是，德國當時還沒有完全統(tǒng)一，國內(nèi)市場被人為分割。隨著國家統(tǒng)一的完成，德國的貨幣、稅收制度實現(xiàn)了統(tǒng)一，并在政府強有力的干預以及企業(yè)的積極參與下，通過貿(mào)易政策、專利制度、教育制度、科技制度的創(chuàng)新，推動了新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展（表2）。

統(tǒng)一經(jīng)濟制度、關稅制度和專利制度為德國電氣工業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的國內(nèi)市場和技術創(chuàng)新激勵。1866年，實用型發(fā)電機在德國市場上出現(xiàn)，隨后被推廣應用到交通運輸?shù)榷鄠€領域，引起了德國國內(nèi)電氣化鐵路、有軌電車、無軌電車、電梯等電氣設備的創(chuàng)新。1891年，高壓電的遠程輸送技術出現(xiàn)，電力能源在德國各經(jīng)濟部門得到了廣泛使用，電氣工業(yè)成為德國重要的主導產(chǎn)業(yè)。從1891年到1913年，德國電氣工業(yè)總產(chǎn)值增加了28倍，其規(guī)模已越居歐洲之首。汽車工業(yè)方面，1886年，德國卡爾·本茨、戈特利布·戴姆勒分別組建了各自的汽車制造廠，推動了德國汽車工業(yè)的快速發(fā)展。1901年，德國只有12家汽車廠，年產(chǎn)汽車884輛；1908年，德國的汽車廠已達到53家，年產(chǎn)汽車5547輛；到第一次世界大戰(zhàn)前，德國汽車工業(yè)已基本形成了一個獨立的工業(yè)部門，汽車制造工人5萬多人，年產(chǎn)量達2萬輛，僅次于美國［18］。德國在化學工業(yè)領域的巨大進步得益于其教育制度特別是科學研究大學的創(chuàng)新發(fā)展化學工業(yè)領域，它為德國在這一新興領域內(nèi)的原始創(chuàng)新領先奠定了堅實的基礎。盡管第一種人工合成染料的研制和工業(yè)生產(chǎn)首先于1857年在英國實現(xiàn)，但十年后，德國合成染料業(yè)迅速崛起，并取代英國成為歐美地區(qū)合成染料的壟斷者。1860年前，德國每年須用5000萬馬克進口合成染料，而到1872年，德國合成染料出口年收入1700萬馬克，1890年增至5300萬馬克，1905年則達到了1．5億馬克，幾乎壟斷了當時的合成染料國際市場［19］。同時，德國在化學制藥領域內(nèi)也不斷開創(chuàng)，1888年，拜耳公司創(chuàng)建了醫(yī)藥部門，這一時期德國還產(chǎn)生了赫切斯特、默克、先靈等化學制藥企業(yè)，使得德國成為當時化學制藥的世界中心。隨著第二次工業(yè)革命進程的不斷深入，德國已逐步取代英國和法國，成為新興產(chǎn)業(yè)重要技術創(chuàng)新或產(chǎn)品發(fā)明的歐洲中心，特別在汽車制造、化學工業(yè)和化學制藥等產(chǎn)業(yè)領域，這與德國獨特的教育和科技制度相關。

表2 第二次工業(yè)革命德國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的制度創(chuàng)新支持Tab．2 Germany institutional innovation support for the development of emerging industries in the second industrial revolution

3 美國德國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度創(chuàng)新的規(guī)律與經(jīng)驗討論

正如前文所指出，在第二次工業(yè)革命前夕，有關新技術的科學知識大多產(chǎn)生于歐洲大陸特別是英國和法國，但新技術的應用開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展卻大量出現(xiàn)在美國和德國，尤其是新技術的應用研究，突出表現(xiàn)為美國鋼鐵業(yè)新技術的研發(fā)和應用、電力及其傳輸在生產(chǎn)生活領域的廣泛應用。這些都離不開兩國經(jīng)濟貿(mào)易、知識產(chǎn)權、教育和科技領域內(nèi)的制度創(chuàng)新對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持續(xù)支持。制度創(chuàng)新在兩國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中具有突出地位和作用，為此有必要對其制度創(chuàng)新的規(guī)律與經(jīng)驗進行討論。

1）制度創(chuàng)新過程中政府與市場關系型態(tài)多樣

在亞當斯密提出自由貿(mào)易思想之后，美德兩國學者先后提出新興國家貿(mào)易保護的經(jīng)濟理論。美國經(jīng)濟學家、聯(lián)邦政府第一任財政部長亞歷山大·漢密爾頓于1791年向美國國會提交了《關于制造業(yè)的報告》，明確提出貿(mào)易保護的理論觀點。德國人弗里德里西·李斯特在其著作《政治經(jīng)濟學的國民體系》中提出了生產(chǎn)力論和基于此的關稅保護政策主張，并認為財富的生產(chǎn)力比財富本身要重要得多。兩人關于貿(mào)易保護的理論觀點和政策主張對美德兩國的經(jīng)濟政策造成了重要影響。古典經(jīng)濟學理論認為，政府只要充當“守夜人”即可，不能干預經(jīng)濟的發(fā)展。貿(mào)易保護理論認為，對于處在后發(fā)展階段的國家而言，應該通過關稅等手段保護本國幼稚工業(yè)。這些核心理論觀點為分析制度創(chuàng)新過程中政府與市場關系構建提出了不同主張。

從第二次工業(yè)革命中美德兩國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史實踐來看，即便在資本主義制度之下，政府與市場間的關系也有多種型態(tài)，并不必然只有古典經(jīng)濟學所描述的自由市場一種。第二次工業(yè)革命中，美國政府通過土地的無償贈予，大力支持教育事業(yè)的發(fā)展，支持私人公司建設全國鐵路交通網(wǎng)絡；德國政府甚至直接投資以鐵路為代表的交通設施網(wǎng)絡。這些制度的創(chuàng)新已完全突破古典經(jīng)濟學倡導的市場自由原則，政府已不是單純的“守夜人”角色。另外，對于美國和德國而言，在教育和科技領域，在新興產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)知識沒有出現(xiàn)在本國的情形下，如何培養(yǎng)優(yōu)秀人才、激勵人才進行科學研究和技術創(chuàng)新是一個重要問題。第二次工業(yè)革命中德國政府主導的教育改革和美國政府對應用技術學院的大力支持，以及兩國大量企業(yè)投入科學研究和應用研究，政府與市場在教育與科技領域內(nèi)分工協(xié)作的做法很好地解決了這一問題，為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了持續(xù)的智力支持。這些都意味著制度創(chuàng)新中政府與市場的作用領域并不必然是相互替代、非此即彼的關系?？傮w上看，兩國政府在制度創(chuàng)新中選擇政府與市場的作用領域界限時并不完全遵循“自由”或“保護”的原則，而是傾向于是否有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原則。從這一點看來，兩國政府與市場在制度創(chuàng)新過程中突出地表現(xiàn)為一種協(xié)作式關系，且協(xié)作主導力量在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段存在差異。在2016年國內(nèi)經(jīng)濟學界有關產(chǎn)業(yè)政策的爭論中，爭論的雙方要么充分肯定政府的作用，要么將政府的作用完全否定，這與歷史和當前各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實踐相差甚大。

2）新興產(chǎn)業(yè)的制度創(chuàng)新由政府和市場雙方共同推動

對于第二次工業(yè)革命中的美國和德國而言，不管是關稅保護，還是專利制度，都是政府和市場雙方共同推動的結果，它們共同為兩國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了產(chǎn)業(yè)保護和創(chuàng)新激勵。一方面，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著領先國家產(chǎn)品的沖擊，國內(nèi)幼稚工業(yè)的發(fā)展保護既是政府作為公共利益代表者必須采取的行動，也是國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)投資者利益的訴求所在。另一方面，對科學知識的發(fā)現(xiàn)和技術工藝的發(fā)明創(chuàng)造需要提供足夠的激勵，考慮到外部性，無論是教育還是科技，政府和市場主體——企業(yè)都需要積極參與，驅動政府的力量在于政府對社會公共利益的代表和維護，而驅動企業(yè)的力量則是創(chuàng)新超額利益的獲取，需要專利制度的保護，企業(yè)也因此成為專利制度的重要推動者和建設者。以美國關稅保護為例，在貿(mào)易保護主義盛行的19世紀中葉至20世紀初，在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益集團的游說下，美國先后三次調(diào)整關稅法案，通過高關稅來積極保護新興產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場。

3）政府和市場相互配合下的新興產(chǎn)業(yè)保護與開放政策協(xié)同

新興產(chǎn)業(yè)的保護與開放政策似乎是一種對立的關系，但從第二次工業(yè)革命中美國德國的新興產(chǎn)業(yè)政策實踐來看，新興產(chǎn)業(yè)的成功發(fā)展是保護和開放政策協(xié)同的結果。一方面，兩國政府均強調(diào)了通過關稅制度創(chuàng)新對本國新興產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)市場進行保護，防止外國投資者對本國市場的搶占。但另一方面，兩國政府并沒有禁止外國前沿科學知識和先進技術的傳播和引入，沒有禁止科學技術人員的遷徙和流動，從這一點來看，兩國又實施了高程度的開放政策。對于后一點來說，僅依靠政府的激勵行為是不可能完全實現(xiàn)的，還需要國內(nèi)企業(yè)、大學和科研院所等組織具備一定的基礎和能力，尤其是知識接受、引進、消化和再創(chuàng)新的能力。正是政府和市場相互配合下保護與開放政策協(xié)同機制的存在，才便得兩國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既享受到了貿(mào)易保護政策帶來的好處，為其發(fā)展提供了持續(xù)的市場需求支持，同時也享受到了因為開放政策而帶來的外部高級產(chǎn)業(yè)要素，從而避免了新興產(chǎn)業(yè)被鎖定于中低端價值鏈環(huán)節(jié)的命運。

4 對我國新興產(chǎn)業(yè)中制度創(chuàng)新的歷史借鑒

新一輪技術革命為以中國等為代表的后發(fā)國家通過顛覆性創(chuàng)新或新技術范式的迅速采用實現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的領先發(fā)展創(chuàng)造了可能，但這種“彎道超車”并不是必然的。歷史上第二次工業(yè)革命中后起資本主義國家中的美國和德國抓住電氣技術創(chuàng)新窗口，通過知識學習、技術引進、技術和產(chǎn)品的原始創(chuàng)新超越了知識和技術領先的英國。在這一過程中，兩國政府和市場在新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新方面形成了與古典經(jīng)濟學主張的自由主義不一樣的關系，這給當前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政府與市場關系的調(diào)整提供了有益的歷史借鑒。

1）在新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新的過程中，既要發(fā)揮政府的制度供給主導地位，也要充分調(diào)動市場主體制度創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。在我國發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過程中，明顯存著制度演化的兩種不同方式，一是由政府推動的強制性制度變遷與創(chuàng)新，另一種是由企業(yè)推動的誘致性制度變遷與創(chuàng)新，兩種方式各有優(yōu)缺點，前者由政府主導，后者由市場主導。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將面臨著更多的不確定性和更大的風險。在這一情景下，我國新興產(chǎn)業(yè)的制度創(chuàng)新需要政府與市場發(fā)揮協(xié)同效應。一方面，繼續(xù)發(fā)揮政府在制度創(chuàng)新領域內(nèi)的引導、規(guī)范和主導作用，審時度勢，根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求，推動產(chǎn)業(yè)制度的創(chuàng)新和變遷。另一方面，也要充分調(diào)動企業(yè)制度創(chuàng)新的主動性和積極性，不斷完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的微觀激勵制度，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的各類創(chuàng)新活動提供持續(xù)的內(nèi)生動力。

2）完善激勵機制，驅動行業(yè)內(nèi)的核心企業(yè)成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)科學研究和應用研究的重要力量，成為保護知識產(chǎn)權的重要推動力量。第二次工業(yè)革命中的美國和德國，其科學研究和應用研究的主體不僅包括了國立高等院校和科研院所，還包括了大量企業(yè)投資主導的研究機構和實驗室。特別是后者，在新興產(chǎn)業(yè)應用技術研究和技術產(chǎn)業(yè)化過程中起到了不可替代的重要作用。對于我國的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，盡管企業(yè)已成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要主體，但其研究仍主要集中于應用和開發(fā)，基礎研究的投入力度仍然有限，大量的基礎研究仍由科研院所和高校等事業(yè)單位承擔。為此，建立和完善知識產(chǎn)權保護制度，果斷制止和嚴格懲罰知識產(chǎn)權的侵權行為，對企業(yè)的科學研究和技術開發(fā)進行資助和補貼是激勵企業(yè)主導和參與研發(fā)行為必不可少的手段和措施。

3）構建新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保護與開放政策協(xié)同機制。保護與開放均是后發(fā)國家發(fā)展壯大新興產(chǎn)業(yè)的重要政策手段，二者之間不是完全的對立。對新興產(chǎn)業(yè)國內(nèi)需求市場而言，保護政策能為本土企業(yè)開展知識和技術的原始創(chuàng)新提供持續(xù)驅動力。而開放政策則不僅包括國內(nèi)需求市場的開放，更重要的是新興產(chǎn)業(yè)高級生產(chǎn)要素的對外開放，特別是產(chǎn)業(yè)人力資本要素市場、技術知識市場的對外開放，對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和超越更具有價值和意義。基于此，對于我國新興產(chǎn)業(yè)的開放政策來說，重點不是是否有條件地開放本國產(chǎn)品市場，而是最大程度地開放本國產(chǎn)業(yè)要素市場，特別是知識技術市場和人力資本市場，以吸引和聚集更多產(chǎn)業(yè)高級生產(chǎn)要素，從而在本國形成新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)源地和中心，這對從全球化視角發(fā)展包容性文化、形成文化多樣化提出了迫切要求，而這也正是歷史上美國和德國在第二次工業(yè)革命中曾走過的超越之路。