優(yōu)化支持民營企業(yè)科技創(chuàng)新的政策措施

張旭

我國民營企業(yè)已經(jīng)成為促進科技創(chuàng)新最重要的力量之一。政府部門也要根據(jù)科技發(fā)展的新形勢和民營企業(yè)的新需求，優(yōu)化政策措施，引導(dǎo)和支持民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

習(xí)近平總書記在2018年11月召開的民營企業(yè)座談會上指出，經(jīng)過改革開放40年的發(fā)展，我國民營經(jīng)濟從小到大、從弱到強，不斷發(fā)展壯大。習(xí)近平總書記還指出，民營經(jīng)濟具有“五六七八九”的特征。其中的“7”，即貢獻(xiàn)了70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果。可以說，我國民營企業(yè)已經(jīng)成為促進科技創(chuàng)新最重要的力量之一。政府部門也要根據(jù)科技發(fā)展的新形勢和民營企業(yè)的新需求，優(yōu)化政策措施，引導(dǎo)和支持民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

一、科技創(chuàng)新進入新時代

目前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進，對各行業(yè)產(chǎn)生顛覆性影響。人工智能作為一種使能技術(shù)滲透到各個行業(yè)，大幅度提高生產(chǎn)效率，不斷催生新的商業(yè)模式和生產(chǎn)模式。未來隨著腦科學(xué)和類腦智能的突破，這種智能化的滲透和顛覆將更加劇烈。5G快速布局將帶動物聯(lián)網(wǎng)、自動駕駛、虛擬現(xiàn)實等創(chuàng)新性應(yīng)用。未來十幾年或幾十年量子計算機的發(fā)展可能帶來算力的指數(shù)級增長，將全面影響產(chǎn)業(yè)、社會乃至國家安全。

對于這一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的進程，也有不同觀點，認(rèn)為革命性變革尚未到來。我認(rèn)為，借用美國科幻小說家威廉·吉布森所說的一句話：“未來早已到來，只是分布尚不均勻”。新的科技革命不是憑空長出來的，它根植于現(xiàn)有的科學(xué)和技術(shù)，是在此基礎(chǔ)上的交叉融合、繼承發(fā)展。所謂的分布尚不均勻，是指在時間和空間上的不均勻。在時間上，逐步演進，逐步深化;在空間上，不同國家、地區(qū)和創(chuàng)新主體，由于基礎(chǔ)不同，環(huán)境不同，對科技變革的感知有巨大差異。

近幾十年來國內(nèi)外的實踐表明，每一次重大技術(shù)變革，由于具有強烈的路線不確定性，思想的種子可能來自高校院所，但最終的決定性一擊，都來自在市場一線的企業(yè)，特別是民營企業(yè)。美國經(jīng)濟之所以長盛不衰，就是一代一代企業(yè)家抓住了每次技術(shù)變革的機遇。因此，面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的百年未有之大變局，我國能否抓住機遇，關(guān)鍵在企業(yè)，特別是創(chuàng)新型的民營企業(yè)，企業(yè)興則國家興。

二、我國民營企業(yè)發(fā)展進入新階段

對民營企業(yè)科技創(chuàng)新要有新的認(rèn)識。各種數(shù)據(jù)和事實顯示，我國民營企業(yè)已經(jīng)從富起來，逐步走向強起來。強起來，靠的是科技創(chuàng)新帶來新的內(nèi)生動力。根據(jù)《2018年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》，華為公司以891億元人民幣的研發(fā)投入名列中國企業(yè)之首，在全球名列第五位;阿里巴巴以229億元排名國內(nèi)第二，騰訊公司以176億元排第三。以阿里巴巴為例，雙十一海量交易后面，是強大的云計算、人工智能等技術(shù)。最近美團點評被美國快公司（Fast Company）評為2019年度世界最具創(chuàng)新力的公司。一般認(rèn)為美團點評是外賣公司，但實際上，為了給最合適的騎手發(fā)送最佳配送指令，它的智能調(diào)度系統(tǒng)在高峰時期，每小時要執(zhí)行約29億次的路徑規(guī)劃算法。

另外一個重要趨勢是一些龍頭企業(yè)開始重視原始創(chuàng)新，投入基礎(chǔ)研究。長期以來，我國原始創(chuàng)新能力較弱，基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入總額比例偏低，其中重要原因之一是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足。這是我國經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征和企業(yè)發(fā)展的階段性特征決定的。近一年來企業(yè)作為創(chuàng)新主體，最深切地感受到核心技術(shù)受制于人的切膚之痛，正如習(xí)近平總書記所說：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的?！蔽覈恍堫^民營企業(yè)開始加大對基礎(chǔ)研究的投入。例如華為公司在世界各地建立實驗室，在數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)學(xué)科開展研究布局;阿里巴巴公司在2017年建立達(dá)摩院，在人工智能、芯片、量子信息等前沿領(lǐng)域開展研究;騰訊公司為青年科學(xué)家設(shè)立“科學(xué)探索獎”等?？梢哉f，企業(yè)，特別是民營企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，著力提高原始創(chuàng)新能力，將開始彌補我國創(chuàng)新體系最薄弱的一塊短板。

三、支持民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施

多年來，各級政府部門采取多種政策工具，加大對科技型民營企業(yè)支持力度。一是利用普惠性政策加大對企業(yè)研發(fā)活動的支持。例如，通過高企認(rèn)定，降低所得稅稅率;通過研發(fā)費用加計扣除，減免企業(yè)稅收。截至2017年末，全國共有高新技術(shù)企業(yè)13.6萬家，減免稅收超過1800億元。創(chuàng)新券作為一個支持中小企業(yè)創(chuàng)新的工具，在各地普遍應(yīng)用，降低了企業(yè)創(chuàng)新成本。二是加強高質(zhì)量科技成果的供給。特別是加強科技成果轉(zhuǎn)化，在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建立、成果轉(zhuǎn)化所得稅優(yōu)惠、取消成果評估認(rèn)定等方面取得了一系列政策突破。三是面向國家目標(biāo)，通過重大科技項目支持企業(yè)創(chuàng)新。目前，在已經(jīng)部署的國家重點研發(fā)計劃項目中，有超過一半的項目由民營企業(yè)牽頭或參與。四是布局建設(shè)創(chuàng)新基地，包括企業(yè)重點實驗室、技術(shù)創(chuàng)新中心、開放創(chuàng)新平臺等。

但是，面對世界科技創(chuàng)新的新形勢，民營企業(yè)加大科技創(chuàng)新力度的新趨勢，國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新要求，各種政策措施還存在缺位、越位和錯位等問題，需要持續(xù)優(yōu)化。

四、進一步優(yōu)化政策措施的建議

習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上指出：“民營企業(yè)還要拓展國際視野，增強創(chuàng)新能力和核心競爭力，形成更多具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。”總書記的講話為支持民營企業(yè)科技創(chuàng)新提出了新的目標(biāo)和要求。同時，世界各國針對人工智能、腦科學(xué)、5G、量子信息等領(lǐng)域的國際競爭紛紛加大對企業(yè)的支持力度。我們也要不斷優(yōu)化政策措施。對此，建議：

第一，加大對中小科技型企業(yè)的支持力度。

在各級政府研發(fā)項目安排上，自覺或不自覺的，都有更加重視大企業(yè)的傾向，缺乏對中小科技型企業(yè)研發(fā)資助的渠道。但今天的中小企業(yè)，明天就可能是阿里或騰訊。對中小企業(yè)創(chuàng)新的投資，就是對未來的投資。這種投資帶有很強的附加性（additionality），因為對中小企業(yè)的投資風(fēng)險高，社會資本不愿介入，企業(yè)也難以享受加計扣除等稅收優(yōu)惠，這筆資助對企業(yè)就是雪中送炭。不少國家都選擇加大對初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)研發(fā)活動的支持。美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，每年向科技型初創(chuàng)企業(yè)和小企業(yè)提供研發(fā)資金超過25億美元，支持約5000家企業(yè)。德國通過各類創(chuàng)新計劃和共同研究計劃每年資助中小企業(yè)超過12.2億歐元。韓國政府2018年撥款10億美元支持中小企業(yè)研發(fā)。建議我國在中央和地方層面設(shè)立專門的經(jīng)費渠道，資助中小科技型企業(yè)獨立或與大學(xué)、科研機構(gòu)以及龍頭企業(yè)聯(lián)合開展研究，更好地承接和轉(zhuǎn)化科研成果。

第二，讓政府投資基金更精準(zhǔn)地支持初創(chuàng)

企業(yè)。

政府投資的風(fēng)險基金是初創(chuàng)企業(yè)重要的資金渠道，是科研成果商業(yè)化的催化劑。我國不同部門和地方政府成立了很多支風(fēng)險投資母基金，但所資助的子基金普遍存在規(guī)避風(fēng)險，更多投資于后期具有較強確定性企業(yè)的情況。這一方面違背了政府投資基金設(shè)立的初衷，另一方面，還擠占了私人投資基金的市場空間。建議在針對母基金的政策設(shè)計上更多容忍風(fēng)險和失敗，更精確瞄準(zhǔn)初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)，瞄準(zhǔn)高校院所成果轉(zhuǎn)化。

第三，改變資助環(huán)節(jié)的錯配，大力支持企業(yè)基礎(chǔ)研究。

盡管一些龍頭企業(yè)開始投入基礎(chǔ)研究，但總體而言，我國企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面仍然薄弱。美國企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入占到全國基礎(chǔ)研究投入的20%左右，我國對應(yīng)的數(shù)字是1.5%。以量子信息領(lǐng)域為例，美國企業(yè)已經(jīng)接棒成為研發(fā)主體。谷歌公司已開發(fā)擁有72超導(dǎo)量子比特的量子處理器“狐尾松”，微軟公司從2004年開始研究基于拓?fù)淞孔颖忍氐牧孔佑嬎銠C，并主導(dǎo)形成創(chuàng)新

生態(tài)。

基礎(chǔ)研究具有外在性（溢出效應(yīng)），在一定程度上屬于公共品或半公共品，需要政府支持。我國各級政府在研發(fā)項目安排上，往往把基礎(chǔ)研究任務(wù)交給高校院所，把后端技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化任務(wù)交給企業(yè)。而為了保證項目成功，企業(yè)往往選擇較為成熟的技術(shù)路線，項目難以避免進入競爭領(lǐng)域，這樣實際上政府做了市場能做的事。建議在重大科研項目安排上，充分認(rèn)識企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，在企業(yè)已經(jīng)形成較強競爭力的領(lǐng)域支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。

第四，對創(chuàng)新業(yè)務(wù)采取寬容審慎的監(jiān)管

態(tài)度。

民營企業(yè)進入的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域往往處于創(chuàng)新的風(fēng)口浪尖，沒有過往依據(jù)可尋，很可能處于政策邊緣地帶。例如在人工智能領(lǐng)域，數(shù)據(jù)是重要的創(chuàng)新資源，但圍繞數(shù)據(jù)的收集、處理和使用，就涉及到數(shù)據(jù)權(quán)力和個人隱私等問題，法律法規(guī)還不完善，但不能因噎廢食。馬化騰近日說，如果當(dāng)時因為即時通訊沖擊電信運營商就被禁掉，那也就沒有今天的微信。建議在創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面，政府在守住底線的同時，采取寬容審慎的監(jiān)管態(tài)度，保持政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，給予新業(yè)務(wù)新企業(yè)成長空間。同時，政府應(yīng)采取措施，加大數(shù)據(jù)供給和開放共享力度，降低中小企業(yè)進入創(chuàng)新業(yè)務(wù)的

門檻。

第五，營造有利于企業(yè)成長的創(chuàng)新生態(tài)。

隨著我國向創(chuàng)新型國家邁進，政府職能應(yīng)更多轉(zhuǎn)向為創(chuàng)新提供土壤、空氣和肥料，讓創(chuàng)新主體自由生長。所謂的土壤、空氣和肥料就包括良好的營商環(huán)境、較低的創(chuàng)新成本、大學(xué)和研究機構(gòu)高質(zhì)量成果的溢出、新技術(shù)新產(chǎn)品市場化的空間、多元化的文化氛圍、良好的生態(tài)環(huán)境和生活環(huán)境等。建議各級政府部門，把資源更多配置到創(chuàng)新生態(tài)的營造上，讓各類創(chuàng)新主體都能找好自己的位置，高效協(xié)同，不斷衍生發(fā)展，讓具有較高科技含量的中小企業(yè)不斷涌現(xiàn)。

責(zé)任編輯：王卓