我國當(dāng)前高等院校成果轉(zhuǎn)化體系狀況之調(diào)研與思考

陳曄光 楊濤 唐賀

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化已成為我國科技強(qiáng)國戰(zhàn)略決策的重要組成部分，在我國成果轉(zhuǎn)化良性發(fā)展同時(shí)，依然存在“兩張皮”問題，這已阻礙經(jīng)濟(jì)和科技長(zhǎng)期協(xié)同發(fā)展，致使科技創(chuàng)新資源沒有得到充分利用。為此我們對(duì)10個(gè)高校、科研院所和醫(yī)院的成果轉(zhuǎn)化人員進(jìn)行訪談，總結(jié)分析出若干個(gè)重點(diǎn)突出、普遍共性的問題，并結(jié)合國內(nèi)外成功案例，給出政策制定、政策執(zhí)行、人才建設(shè)、專利質(zhì)控四個(gè)方面的建議。

背景

我國于1993年和1996年分別頒布《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，正式對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化立法。為鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)一步發(fā)展，我國相繼出臺(tái)一系列法規(guī)政策，如2016年《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施 <中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》、2018年《財(cái)政部、稅務(wù)總局、科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》等，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)新營造了良好環(huán)境，提升了轉(zhuǎn)化動(dòng)力。 2019年3月11日，科技部部長(zhǎng)王志剛在第十三屆全國人大二次會(huì)議記者會(huì)上，明確強(qiáng)調(diào)了對(duì)“科技創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化”的國家級(jí)重視1。

相關(guān)數(shù)據(jù)表明，2017年我國科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為57.5%，而2018年預(yù)計(jì)將超過58.5%;2017年研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)總投入為世界第二，達(dá)17600萬億元，占GDP比重2.15%，而2018年達(dá)19657億元;2017年技術(shù)合同成交額達(dá)13424億元。2017年我國發(fā)明專利量、專利保有量、論文總量分別居世界第一、世界第三、世界第二名。據(jù)中國科技成果管理研究會(huì)、國家科技評(píng)估中心和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》，在總樣本為2766家高校及研究機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)調(diào)研，2017年科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)的總合同數(shù)為9907項(xiàng)，總金額達(dá)到121.1億元，平均單件金額122.2萬元，分別同比增長(zhǎng)34.1%、66.1%、23.9%。單項(xiàng)金額超1億元的合同有7項(xiàng)，超5000萬元的為38項(xiàng)，超1000萬元的有211項(xiàng)。與此同時(shí)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的“四技”合同金額同比增長(zhǎng)27.5%，高達(dá)751.8億元2。由此可見我國成果轉(zhuǎn)化有良好勢(shì)態(tài)。

但是同時(shí)，據(jù)彭博社統(tǒng)計(jì)，目前我國科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于先進(jìn)國家。在2018年，我國僅排在全球創(chuàng)新能力國家第17位，大大落后于歐美發(fā)達(dá)國家，甚至排在亞洲一些發(fā)達(dá)國家之后3，這顯然與我國的科技能力不

吻合。

盡管我國成果轉(zhuǎn)化已初見成效，但我國依然存在科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”問題?！皟蓮埰ぁ眴栴}阻礙經(jīng)濟(jì)和科技長(zhǎng)期協(xié)同發(fā)展，科技創(chuàng)新資源分散而低效。因此本文著重運(yùn)用實(shí)際調(diào)研的方式，挖掘分析我國現(xiàn)有高等院校成果轉(zhuǎn)化存在的問題，并嘗試給出建設(shè)性建議。

調(diào)研結(jié)果

在對(duì)10個(gè)高校、科研院所和醫(yī)院訪談對(duì)象，總歷時(shí)13小時(shí)的調(diào)研當(dāng)中，我們分析總結(jié)出如下多個(gè)重點(diǎn)突出、普遍共性的問題。

1. 管理與評(píng)估制度存在跑偏問題

我國高?？蒲械年P(guān)注點(diǎn)著重于論文、項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、專利量等指標(biāo)，但是科研成果轉(zhuǎn)化卻沒有有效納入到這一管理與評(píng)估制動(dòng)當(dāng)中。相比于論文和專利，成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)周期、大投入、低產(chǎn)出、高風(fēng)險(xiǎn)致使科研成果轉(zhuǎn)化這一指標(biāo)更難得到重視。正因如此，成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)已與教師考核嚴(yán)重脫鉤。

2. 科技成果專利質(zhì)量差

目前我們高校、科研院所科研成果的主要體現(xiàn)形式是論文，申請(qǐng)專利是因?yàn)橐恍╉?xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的需要，只要專利獲得授權(quán)，就可以完成項(xiàng)目結(jié)題、申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)、晉升職稱，這雖然催生了專利的申請(qǐng)數(shù)量，但是卻沒有把握專利質(zhì)量，致使“垃圾專利”過多，出現(xiàn)為專利而專利的現(xiàn)象。

3. 國有資產(chǎn)管理存在雷區(qū)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，失敗概率極大，如果科技成果評(píng)估價(jià)值太大，企業(yè)承接的收益與風(fēng)險(xiǎn)比過大，致使承接意愿不足。又因科技成果屬于國有無形資產(chǎn)，如果評(píng)估價(jià)值過低，必然會(huì)對(duì)國有資產(chǎn)造成損失，承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)。這一國有資產(chǎn)管理矛盾是我國成果轉(zhuǎn)化普遍存在的問題。

4. 高校與教師利益訴求沖突

當(dāng)前我國在科技成果轉(zhuǎn)化利益分配上主要以教師團(tuán)隊(duì)為主，但對(duì)于高校而言利益又被過分壓縮，在管理上可能會(huì)出現(xiàn)入不敷出問題，從另一方面又影響了學(xué)校的積極性。此外，一些高校允許學(xué)校師生離開教學(xué)崗創(chuàng)業(yè)，但這會(huì)影響學(xué)校正常教學(xué)和科研任務(wù)。

5. 缺乏激勵(lì)機(jī)制和專業(yè)化人才

當(dāng)前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)屬于行政內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，甚至大部分高校沒有此類專門的機(jī)構(gòu)，人員也屬于兼職;成果轉(zhuǎn)化從業(yè)人員大多為在編人員，薪酬納入國資管理范疇，致使人員很難因成果轉(zhuǎn)化而獲得額外激勵(lì)，因此很難建立起完全市場(chǎng)化的薪酬與激勵(lì)體系，屬于“一刀切”式管理模式。沒有完善的薪酬激勵(lì)體系，有關(guān)方面的專業(yè)資深人才將面臨難招聘、難挽留的現(xiàn)實(shí)問題。

6. 法律法規(guī)體系需進(jìn)一步細(xì)化完善，執(zhí)行力度仍需加強(qiáng)

盡管國家在法律層面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化支持力度與日俱增，但并無完善的配套體系，許多規(guī)定甚至形式化，致使法律法規(guī)與規(guī)章政策形同虛設(shè)。另外，高校科技成果屬于國有無形資產(chǎn)，處置需經(jīng)過行政審批，因此流程復(fù)雜不符合市場(chǎng)規(guī)律。此外我國雖然成果轉(zhuǎn)化的款項(xiàng)可以遞延交納，但是在稅務(wù)部門并沒有相關(guān)配套流程。

7. 成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策不穩(wěn)定

科技成果轉(zhuǎn)化收益見效慢，往往高校和科研院所需要與企業(yè)長(zhǎng)期緊密地合作，才能獲得科學(xué)技術(shù)所帶來的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，這是“前人栽樹，后人乘涼”的事。但有些地方政府為彰顯其政績(jī)，往往在任期內(nèi)將政策偏向于可最大化經(jīng)濟(jì)效用的地方。在我國，科技成果轉(zhuǎn)化極易受當(dāng)?shù)卣I(lǐng)導(dǎo)層調(diào)整的影響，盡管我國近些年積極推廣科技成果轉(zhuǎn)化，但是政策易動(dòng)搖。

8.企業(yè)承接能力有待改進(jìn)

成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)多、周期長(zhǎng);對(duì)大多數(shù)國企而言，對(duì)高管的考核主要是經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，因此對(duì)引進(jìn)高校的科技成果往往興趣不大;一些企業(yè)更傾向于在成本層面參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而不是創(chuàng)新層面。這些問題造成企業(yè)承接科研成果意愿不強(qiáng)。另外，科研成果適用性差;資金需求大，能力要求高;不少企業(yè)只希望在不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)又能獲得豐厚利潤的情況下引入新技術(shù)，或者關(guān)注一些能較快產(chǎn)生收益的“短平快”項(xiàng)目，也造成企業(yè)承接科技成果能力不足。

9. 市場(chǎng)秩序維護(hù)力度不足

我們還有待完善信用體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)維權(quán)保護(hù)，降低訴訟成本。

國外經(jīng)驗(yàn)借鑒

對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化，有些國家已有相對(duì)成熟的成果轉(zhuǎn)化法律制度以及機(jī)構(gòu)支撐。美國、英國、日本、以色列等在政策執(zhí)行、體制建設(shè)、人才建設(shè)、專利質(zhì)控等方面有很好的經(jīng)驗(yàn)，值得我們借鑒。

美國的斯坦福大學(xué)成果轉(zhuǎn)化富有成效，成果轉(zhuǎn)化主要由技術(shù)許可辦公室（OTL：Office of Technology Licensing）負(fù)責(zé)，具有專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置，并形成小而精的專利披露策略—平均每天受理1-2個(gè)新發(fā)明。其2014財(cái)年收入為1.086億美元4。OTL的模式現(xiàn)在已成為美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)移的普遍模式。美國的麻省理工學(xué)院成果轉(zhuǎn)化也非常出色，近些年在提升GDP總量同時(shí)帶動(dòng)了美國的就業(yè)5，他們對(duì)技術(shù)發(fā)明和專利有嚴(yán)格的準(zhǔn)入評(píng)價(jià)機(jī)制，考察該技術(shù)發(fā)明能否給大學(xué)帶來可觀的收入;同時(shí)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行過程跟蹤控制，有效保證成果轉(zhuǎn)化成功。

英國大學(xué)則是用企業(yè)公司化模式從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，成立的全資子公司從管理和服務(wù)層面推動(dòng)高校成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。成立公司負(fù)責(zé)管理研發(fā)支持、技術(shù)轉(zhuǎn)移、公司孵化和咨詢服務(wù)，有效促進(jìn)了商界和工業(yè)界與大學(xué)之間的緊密合作，為英國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化構(gòu)建了方便、快捷的通道。英國的成果轉(zhuǎn)化由專門的政府部門BIS （The Department for Business， Innovation & Skills）管理（現(xiàn)合并為 Department for Business， Energy and Industrial Strategy） 6，7。

日本的成果轉(zhuǎn)化得以實(shí)施主要依靠法律政策，其中最為重要的是《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》，又稱TLO（Technology Licensing Organization）法8，是“產(chǎn)、學(xué)、官聯(lián)合”這一國家創(chuàng)新體制的一個(gè)具體體現(xiàn)，也使科技成果對(duì)社會(huì)、社會(huì)對(duì)大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)的價(jià)值反饋這一良性循環(huán)得以實(shí)現(xiàn)。TLO本質(zhì)上是對(duì)有許可轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予經(jīng)濟(jì)資助和貸款擔(dān)保，在法律上確保相關(guān)機(jī)構(gòu)的資金來源。但是近些年由于專利維護(hù)費(fèi)的增長(zhǎng)，TLO對(duì)專利轉(zhuǎn)化的態(tài)度變得相對(duì)保守9。

以色列的成果轉(zhuǎn)化則著重與國際開展合作，其本質(zhì)原因在于其國家的外向型經(jīng)濟(jì)政策10。以色列高校自有技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的專利委員會(huì)每年選出一半左右的科技成果申報(bào)，并制定方案和合作模式，轉(zhuǎn)移協(xié)議的簽訂由機(jī)構(gòu)法律專家嚴(yán)格評(píng)審。根據(jù)項(xiàng)目情況，制定市場(chǎng)計(jì)劃、套餐;配套適合的合作模式：技術(shù)許可，合作研究，成立創(chuàng)業(yè)型公司;由技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)法律專家協(xié)助負(fù)責(zé)簽訂協(xié)議;對(duì)技術(shù)許可的項(xiàng)目，學(xué)校和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)初期并不得到經(jīng)費(fèi)回報(bào)，其經(jīng)費(fèi)回報(bào)來自于企業(yè)形成對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)品后產(chǎn)生的銷售收益。YEDA（www.yedarnd.com）、YISSUM（www.yissum.co.il）、RAMOT（www.ramot.org）是以色列三家最著名的平臺(tái)。

建議

綜合調(diào)研分析，結(jié)合國內(nèi)外成功案例，我們給出政策制定、政策執(zhí)行、人才建設(shè)、專利質(zhì)控四個(gè)方面的意見。

1. 優(yōu)化政策生態(tài)系統(tǒng)，確保政策持續(xù)性。1）我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)形成國家意志，上下一心，堅(jiān)持不懈。2）建立完善寬松、容忍的政策環(huán)境，尊重高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的客觀規(guī)律，容忍失敗，允許試錯(cuò)。

2. 加強(qiáng)政策執(zhí)行力度，提高高校、科研院所的積極性。1）加強(qiáng)政策執(zhí)行力度，堅(jiān)決杜絕“上有政策，下有對(duì)策”作風(fēng)以及“兩張皮”的形式主義。2）給主管領(lǐng)導(dǎo)放權(quán)釋壓，在績(jī)效考核方面進(jìn)行導(dǎo)向傾斜。3）加大激勵(lì)比例和其他配套措施，如財(cái)稅優(yōu)惠等。

3. 切實(shí)加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，為科研釋壓松綁。1）降低對(duì)科研人員的干擾程度，加大成果轉(zhuǎn)化人員的資源投入比例。2）加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化人員的專業(yè)技能提升和配套激勵(lì)政策。

4. 加強(qiáng)專利質(zhì)控。1）加強(qiáng)專利質(zhì)控首先應(yīng)有效控制垃圾專利的產(chǎn)生，高校教師考核指標(biāo)應(yīng)去專利化，杜絕“為專利而專利”現(xiàn)象發(fā)生。2）成果轉(zhuǎn)化辦需早期參與，有效進(jìn)行專利早期品控。專利申請(qǐng)費(fèi)用由單位全額提供。

王志剛：《科技成果轉(zhuǎn)化要先有成熟成果 再以市場(chǎng)機(jī)制等促進(jìn)轉(zhuǎn)化》，新華網(wǎng)： http：//www.xinhuanet.com/politics/2019lh/2019-03/11/c_1124219097.htm。

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（楊濤為國家蛋白質(zhì)科學(xué)研究（北京）設(shè)施清華大學(xué)基地生物計(jì)算平臺(tái)主管，唐賀為國家蛋白質(zhì)科學(xué)研究（北京）設(shè)施清華大學(xué)基地生物計(jì)算平臺(tái)技術(shù)員）

責(zé)任編輯：王卓