加快建設(shè)大科學(xué)裝置 提速創(chuàng)新型省份建設(shè)

□ 郭鷹

建設(shè)現(xiàn)狀及存在問題

（一）大科學(xué)裝置起步晚，嚴(yán)重滯后于兄弟省市

截至2018年底，長三角三省一市正式完成竣工驗(yàn)收并投入運(yùn)行的大科學(xué)裝置達(dá)18項(xiàng)，約占全國總量的40%，這表明長三角區(qū)域在大科學(xué)裝置落點(diǎn)布局上占據(jù)舉足輕重的地位。但是，這些大科學(xué)裝置主要落地在兩省一市，即江蘇?。?5.56%）、上海市（33.33%）和安徽省（11.11%），浙江暫未有完成竣工驗(yàn)收并投入運(yùn)行的項(xiàng)目，已經(jīng)嚴(yán)重滯后于兄弟省市。值得慶幸的是，“十三五”期間，由浙江大學(xué)牽頭申報(bào)的大科學(xué)裝置“超重力離心模擬與實(shí)驗(yàn)裝置”（CHIEF）已獲國家發(fā)改委批復(fù)同意建設(shè)，這意味著浙江大科學(xué)裝置將迎來零的突破。

（二）大科學(xué)裝置項(xiàng)目申報(bào)經(jīng)驗(yàn)少，項(xiàng)目庫預(yù)研儲(chǔ)備不足

我國最初的大科學(xué)裝置主要依托于中科院的科研院所建設(shè)，近年來隨著高?？蒲袟l件和科研實(shí)力的提升，“十一五”期間高校實(shí)現(xiàn)了零的突破，“十二五”以后才有更多單位和部門參與大科學(xué)裝置的建設(shè)，而浙江的申報(bào)工作在“十三五”才起步，積累的經(jīng)驗(yàn)相對較少。目前，對于列入國家發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，各地區(qū)各部門為爭取立項(xiàng)主動(dòng)權(quán)，都在大力推進(jìn)預(yù)研工作，而浙江在預(yù)研項(xiàng)目庫的儲(chǔ)備上顯得相對單薄，智能云平臺(tái)、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、大腦觀測及腦機(jī)融合平臺(tái)和量子計(jì)算研究平臺(tái)等大科學(xué)裝置前期研究項(xiàng)目才剛開始在謀劃之中。

大科學(xué)裝置建設(shè)是促進(jìn)浙江創(chuàng)新型省份建設(shè)的科技保障，它為實(shí)現(xiàn)科學(xué)前沿重大突破提供重要基礎(chǔ)，也為培養(yǎng)人才和提升國際合作水平提供平臺(tái)，它既是推動(dòng)學(xué)科交叉的重要載體，也是形成高新技術(shù)溢出效益的重要抓手

（三）大科學(xué)裝置建設(shè)的依托單位單一，競爭機(jī)制不充分

浙江目前列入“雙一流”的理工科大學(xué)只有浙江大學(xué)一所，這是浙江科技創(chuàng)新的重要源泉，以浙江大學(xué)為主體單位承接大科學(xué)裝置建設(shè)成為了浙江科學(xué)研究發(fā)展的重要主線。雖然之江實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)在謀劃積累一批科學(xué)大裝置的重大共性技術(shù)成果，阿里巴巴集團(tuán)也參與其中，但是其依托的主要科研力量依然是浙江大學(xué)。依托單位過于單一，必然造成競爭性不足，難以調(diào)動(dòng)其他有關(guān)科研力量的積極性，難以吸納在某一細(xì)分專業(yè)上有“一技之長”的研究機(jī)構(gòu)或力量，也難以跨區(qū)域布局以集聚創(chuàng)新資源。同時(shí)，高校普遍存在科研項(xiàng)目規(guī)模偏小問題，高?？蒲泄ぷ饕话阋詫?shí)驗(yàn)室為最小單位進(jìn)行，實(shí)驗(yàn)室多以某個(gè)行業(yè)專家教授為核心，一般只承接同一類型和研究方向的科研項(xiàng)目，由于教師對技術(shù)的保留，實(shí)驗(yàn)室之間的交流相對較少，所以難以承擔(dān)多學(xué)科復(fù)雜的大型工程項(xiàng)目。

（四）人員缺乏流動(dòng)性，考核激勵(lì)機(jī)制不靈活

目前大科學(xué)裝置的教授和專家都以兼職的方式工作在大科學(xué)裝置項(xiàng)目組內(nèi)，雖然此方式能夠快速集結(jié)多學(xué)科的力量，但執(zhí)行過程中容易產(chǎn)生責(zé)任人不明確的問題，直至造成項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量無法保證的后果。而承擔(dān)大科學(xué)裝置項(xiàng)目的大部分教師都已承擔(dān)了沉重的教學(xué)和科研任務(wù)，以全職參研的工作方式幾乎無法實(shí)行。雖然政府也相應(yīng)地大力發(fā)展相關(guān)外部激勵(lì)制度，包括國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)等，但是這些獎(jiǎng)勵(lì)的獲得往往具有滯后性，即已經(jīng)完成了相關(guān)項(xiàng)目并獲得社會(huì)廣泛認(rèn)可后，才會(huì)獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)項(xiàng)激勵(lì)，而大科學(xué)裝置項(xiàng)目研究歷程一般都持續(xù)數(shù)年，若要維持該過程科研工作者的積極性，外部激勵(lì)往往很難起到直接作用。

國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)及啟示

（一）開展多種模式并存的大科學(xué)裝置預(yù)研工作

美國超導(dǎo)超級對撞機(jī)下馬的主要原因之一是經(jīng)費(fèi)的巨額上漲，這與工程預(yù)研的不足直接相關(guān)。國內(nèi)大科學(xué)裝置缺乏預(yù)研導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度受到影響的案例履不鮮見，例如LAMOST光譜天文望遠(yuǎn)鏡大科學(xué)裝置項(xiàng)目，國家于1997年立項(xiàng)，原計(jì)劃2004年完工并投入使用，但由于在建造之前沒有開展深入的預(yù)研工作，同時(shí)根據(jù)當(dāng)時(shí)發(fā)改委建安工程管理辦法預(yù)研工作也沒有在建造過程中予以安排，因?yàn)槿鄙俪浞值那捌谘芯?，LAMOST在建造過程中遇到了大量的技術(shù)問題需要攻關(guān)，不得不一邊研究一邊建設(shè)，直到2008年才建設(shè)落成，2009年才通過驗(yàn)收。目前在我國已有的大科學(xué)裝置建設(shè)中，預(yù)研工作主要有三種模式：一是預(yù)研不是一個(gè)獨(dú)立的階段，而是在項(xiàng)目國家正式批準(zhǔn)立項(xiàng)后的建設(shè)過程中開展預(yù)研工作，基本上是邊研究邊建設(shè)，主要代表項(xiàng)目是北京高能加速器裝置。二是有獨(dú)立的預(yù)研階段，但是在項(xiàng)目國家正式立項(xiàng)前就開展預(yù)研工作，在經(jīng)費(fèi)方面沒有國家層面專門的經(jīng)費(fèi)支持，僅以中科院課題經(jīng)費(fèi)支持，主要代表項(xiàng)目是合肥同步輻射裝置。三是有國家正式批準(zhǔn)的獨(dú)立預(yù)研立項(xiàng)，但經(jīng)費(fèi)主要由地方政府出資，主要代表項(xiàng)目是上海同步輻射光源裝置。

（二）引入社會(huì)公益基金，建立多元化的投入渠道

英國鉆石光源項(xiàng)目得到了英國最大的生物醫(yī)學(xué)研究慈善機(jī)構(gòu)——威康信托基金會(huì)的鼎力支持，根據(jù)威康信托的要求，鉆石光源在設(shè)計(jì)之初就規(guī)定將優(yōu)先滿足結(jié)構(gòu)生物學(xué)發(fā)展的需要，鉆石光源項(xiàng)目的開發(fā)、建設(shè)和運(yùn)營均由英國科學(xué)技術(shù)設(shè)施委員會(huì)和威康信托基金會(huì)建立的合資公司——英國鉆石光源有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)，威康信托扮演少數(shù)私營股權(quán)投資人的角色，分擔(dān)政府資金風(fēng)險(xiǎn)，降低資金成本，同時(shí)達(dá)到增信效果。在我國的大科學(xué)裝置建設(shè)中也有投資主體以履行社會(huì)責(zé)任和建立戰(zhàn)略合作關(guān)系為主要出發(fā)點(diǎn)的社會(huì)捐贈(zèng)案例，例如中國海洋石油總公司通過捐贈(zèng)參與的上海交通大學(xué)的海洋深水池大科學(xué)裝置和中國光華基金會(huì)通過捐贈(zèng)參與的同濟(jì)大學(xué)土木多功能振動(dòng)臺(tái)大科學(xué)裝置。

（三）引入社會(huì)資本，完善利益分配機(jī)制

歐盟“伽利略”計(jì)劃在定義和開發(fā)階段，歐盟委員會(huì)和歐洲航天局是公共資金的投入者，承擔(dān)系統(tǒng)定義階段和開發(fā)階段的費(fèi)用。當(dāng)選定合適的特許承包商后，私營機(jī)構(gòu)逐漸成為部署階段和運(yùn)營階段的投資主體，公共資本則逐漸退出。該項(xiàng)目采取的公私資本分步驟、分階段參與方式，不僅在設(shè)施建設(shè)方面不全由政府或公共部門投資，而且在系統(tǒng)建成、運(yùn)營穩(wěn)定后，長期的運(yùn)營費(fèi)也不需要政府或公共部門的持續(xù)投入，使政府從龐大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)中解脫出來，大大降低了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高了執(zhí)行效率，實(shí)現(xiàn)長期有效的可持續(xù)運(yùn)營。我國在開放設(shè)備優(yōu)先使用權(quán)、構(gòu)建多元股權(quán)分配制度等方面也有探索，例如，中國石油化工集團(tuán)公司參與上海光源三條產(chǎn)業(yè)專用光束線站建設(shè)，目的是開展在高分子材料、新型催化劑和油氣勘測技術(shù)研究中擁有大科學(xué)裝置的優(yōu)先使用權(quán)，降低研發(fā)成本和自建項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；上海彩虹魚科技有限公司和浙江太和航運(yùn)公司參與“彩虹魚”號載人深潛器和“張謇”號科考母船建設(shè)，目的在于尋求未來在深海救援打撈、深海探險(xiǎn)與觀光等領(lǐng)域的盈利模式。

（四）建立分類激勵(lì)機(jī)制、提升各方面人員的積極性

美國噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室除大量的業(yè)務(wù)運(yùn)作人員以外，主要人員一類是科研人員，另一類是工程技術(shù)人員，兩者有明確的分工和不同的考核標(biāo)準(zhǔn)。科研人員的考核依據(jù)，主要是期刊論文、基礎(chǔ)理論研究突破、自然科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、新型傳感器或航天器的設(shè)計(jì)；工程技術(shù)人員則負(fù)責(zé)傳感器、航天器的工程實(shí)現(xiàn)及運(yùn)行維護(hù)，傳感器、航天器的成功發(fā)射與運(yùn)行就是考核目標(biāo)。晉職與上述考核標(biāo)準(zhǔn)緊密相聯(lián)，這種自利的高薪牽引制，使得晉職、高薪和淘汰成為管理人員手中推動(dòng)大科學(xué)裝置工作前進(jìn)的有效杠桿。我國哈爾濱工業(yè)大學(xué)在承擔(dān)的空間環(huán)境地面模擬裝置建設(shè)中，在項(xiàng)目的階段性成果總結(jié)中設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)和突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)，一方面，提升科研工作者的質(zhì)量意識，給予杰出工作者高度的精神認(rèn)可和激勵(lì)；另一方面，事中激勵(lì)的有效性高于事后激勵(lì)。

體制機(jī)制創(chuàng)新建議

（一）加強(qiáng)大科學(xué)裝置的預(yù)研工作

開展大科學(xué)裝置的預(yù)研是增強(qiáng)其創(chuàng)新性、降低不確定性及風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。預(yù)研過程不僅僅是對將要實(shí)施的大科學(xué)裝置的技術(shù)演習(xí)，而且是一個(gè)培養(yǎng)和造就隊(duì)伍、積累和總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)的過程?？紤]到現(xiàn)行制度安排，建議浙江按照“理論、技術(shù)、工程”三個(gè)階段開展預(yù)研與經(jīng)費(fèi)安排。理論預(yù)研是奠定大科學(xué)裝置有重大科學(xué)意義及戰(zhàn)略意義的基礎(chǔ)，應(yīng)突出前瞻性、科學(xué)性等目標(biāo)，建議由科技主管部門以科研項(xiàng)目的模式支持經(jīng)費(fèi)，為后續(xù)工作提供指導(dǎo)；技術(shù)預(yù)研是對理論預(yù)研的深化，是保障建設(shè)可行性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建議由行業(yè)主管部門安排基本建設(shè)前期工作費(fèi)或?qū)ｍ?xiàng)資金支持；工程預(yù)研是理論與技術(shù)向物質(zhì)裝備轉(zhuǎn)化的必經(jīng)之路，建議由建設(shè)單位在前兩段預(yù)研基礎(chǔ)上，積極與工程、設(shè)備等單位及主管部門進(jìn)行系統(tǒng)論證，提出可行的具體方案后報(bào)國家發(fā)改委納入規(guī)劃，然后履行立項(xiàng)審批、下達(dá)投資等程序。

（二）邊規(guī)劃邊建設(shè)，把握先機(jī)，做大做強(qiáng)

大科學(xué)裝置具有鮮明的“稀缺性”特征，吸引了眾多力量的參與，每支力量都非常強(qiáng)大，浙江在做好聯(lián)合共建的同時(shí)，一定要摒棄傳統(tǒng)“先立項(xiàng)后建設(shè)”思維，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)“先建設(shè)后立項(xiàng)”原則?！秶抑卮罂萍蓟A(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長期規(guī)劃（2012-2030年）》中所列方向原則不重復(fù)建設(shè)，而且立項(xiàng)評估時(shí)，基礎(chǔ)和條件是重要的考核內(nèi)容。浙江應(yīng)不等不靠，由小做大，立足浙江優(yōu)勢，瞄準(zhǔn)科技前沿，通過自主經(jīng)費(fèi)的投入，嘗試先期小型設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行，待條件成熟后，爭取國家的大力支持。對于前期工作深度達(dá)到項(xiàng)目建議書要求、投資規(guī)模較小、國家投資比例較低的項(xiàng)目，國家已經(jīng)明確可以直接編報(bào)可行性研究報(bào)告，這為目前進(jìn)展緩慢的大科學(xué)裝置指明了方向，浙江在評估自身實(shí)力基礎(chǔ)上，應(yīng)瞄準(zhǔn)“兩步合一步”的目標(biāo)，開展各項(xiàng)準(zhǔn)備，完善各項(xiàng)手續(xù)，力爭早日開工建設(shè)。

（三）改進(jìn)大科學(xué)裝置建設(shè)的投入機(jī)制

完善的投入機(jī)制是加強(qiáng)浙江大科學(xué)裝置建設(shè)與充分發(fā)揮其科技支撐作用的重要保障。大科學(xué)裝置的投入必須整體考慮、統(tǒng)籌安排。一是要“全生命周期”投入，即在立項(xiàng)審批時(shí)，整體考慮項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)行及改造升級等費(fèi)用，既要保障建設(shè)資金充足，又要合理安排運(yùn)行費(fèi)用，還要對可能涉及的重大升級甚至退役等資金需求統(tǒng)籌安排，以確保立項(xiàng)決策更加符合大科學(xué)裝置的投入需求和財(cái)政的總體投入能力；二是要兼顧項(xiàng)目特性與投資共性，作為固定資產(chǎn)投資，既要最大程度控制風(fēng)險(xiǎn)因素，又要充分考慮項(xiàng)目周期性長、創(chuàng)新性強(qiáng)等不確定因素，投資中不可預(yù)見費(fèi)比例應(yīng)高于一般建設(shè)項(xiàng)目；三是既要堅(jiān)持“先設(shè)計(jì)、再建設(shè)”的基本原則，又要按照“邊建設(shè)、邊優(yōu)化”的思路不斷完善工藝路線和技術(shù)方案等，進(jìn)而確保目標(biāo)前瞻、技術(shù)先進(jìn)和進(jìn)度可控。

（四）充分發(fā)揮地方政府作用，促進(jìn)國家戰(zhàn)略與地方需求相結(jié)合

在相關(guān)大科學(xué)裝置的申請、建設(shè)和運(yùn)行等環(huán)節(jié)，浙江應(yīng)針對國家大科學(xué)裝置專項(xiàng)，制定組織實(shí)施工作機(jī)制，建立高效的協(xié)同推進(jìn)機(jī)制。國家立項(xiàng)評估一個(gè)很重要的指標(biāo)就是考核項(xiàng)目多渠道籌措資金的能力，不能將設(shè)施建設(shè)經(jīng)費(fèi)期望于國家投資計(jì)劃的全額撥付，應(yīng)有多渠道、多舉措籌集資金的意識，應(yīng)爭取地方政府的大力支持，不但要在土地和發(fā)展空間、配套條件、建設(shè)管理等方面給予政策支持，還要在資金方面給予現(xiàn)實(shí)支持，同時(shí)也要爭取共建單位、參建單位和預(yù)期用戶的經(jīng)費(fèi)支持。同時(shí)建議對大科學(xué)裝置科學(xué)研究和建設(shè)所需的設(shè)備和材料等申請免征進(jìn)口關(guān)稅和增值稅，并協(xié)助提高通關(guān)效率；對未來引入的相關(guān)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化配套企業(yè)提供稅收優(yōu)惠。

（五）統(tǒng)籌規(guī)劃布局，促進(jìn)相關(guān)區(qū)域形成綜合性科學(xué)研究中心

從國際發(fā)展趨勢來看，大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)營將在其周邊形成和帶動(dòng)相關(guān)科學(xué)園區(qū)的集聚發(fā)展，建議結(jié)合浙江未來大科學(xué)裝置的建設(shè)運(yùn)行，從研究領(lǐng)域、地域范圍、用戶分布、相關(guān)大型科學(xué)基地、效益發(fā)揮、輻射帶動(dòng)、未來發(fā)展預(yù)留空間和人才集聚等多方面綜合考慮，結(jié)合浙江大學(xué)、西湖大學(xué)、之江實(shí)驗(yàn)室等進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)同布局規(guī)劃，加強(qiáng)大科學(xué)裝置與周邊科研基地、科技園區(qū)和創(chuàng)新示范區(qū)的統(tǒng)籌規(guī)劃，促進(jìn)融合發(fā)展，逐漸形成依托大科學(xué)裝置的綜合性科學(xué)中心，最大限度地發(fā)揮大科學(xué)裝置的效益，帶動(dòng)區(qū)域科技、教育、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)多方面發(fā)展。

（六）整合最強(qiáng)力量，組建最優(yōu)團(tuán)隊(duì)

為彌補(bǔ)浙江大科學(xué)裝置綜合承建能力的相對弱勢，不但要高校與高校之間合作，還要高校與科研院所、高校與產(chǎn)業(yè)部門、高校與設(shè)施應(yīng)用部門、高校與地方之間合作，整合最強(qiáng)力量，組建最優(yōu)團(tuán)隊(duì)。大科學(xué)裝置建設(shè)和運(yùn)營對人才的需求量極大，尤其是具有豐富經(jīng)驗(yàn)的科研和工程管理人才?？紤]到人才培養(yǎng)是一個(gè)長期過程，建議浙江應(yīng)從大科學(xué)裝置規(guī)劃階段起通過聯(lián)合相關(guān)科研機(jī)構(gòu)和高校，加強(qiáng)對相關(guān)學(xué)科人才培養(yǎng)體系的規(guī)劃建設(shè)，以保障大科學(xué)裝置的順利建設(shè)和運(yùn)行。同時(shí)建議浙江在相關(guān)設(shè)施的核心人才引進(jìn)方面優(yōu)先納入浙江領(lǐng)軍人才評選范圍，對參與大科學(xué)裝置項(xiàng)目的海外高層次留學(xué)人才提供綠色通道。在此基礎(chǔ)上，通過多種渠道和方式，為引入的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員提供科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)、落戶、住房和教育等一系列保障措施。