司法判決語境下的實(shí)質(zhì)法治

王志芮

摘要：何海波老師所著的《實(shí)質(zhì)法治：尋求行政判決的合法性》突破了以往行政法學(xué)對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究，研究范圍限定在司法判決的語境下，從行政判決合法性的角度分析實(shí)質(zhì)法治。通過對(duì)比本書同以往行政法學(xué)對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的異同之處及其對(duì)于我國實(shí)質(zhì)法治研究的突破，以書中所論述的法律淵源、價(jià)值衡量、司法尊讓、法律共識(shí)為主要部分，分析這幾個(gè)不同視角及其在法律推理方式上的聯(lián)系。

關(guān)鍵詞：實(shí)質(zhì)法治;行政判決;合法性;形式法治

“司法判決就像一道單項(xiàng)選擇題，它的標(biāo)準(zhǔn)答案只有一個(gè)，但標(biāo)準(zhǔn)答案是什么卻是可以爭(zhēng)論的?！睂?duì)法律命題的任何回答，都必須接受合法性的檢驗(yàn)。在《實(shí)質(zhì)法治：尋求行政判決的合法性》這本書中，何海波老師用實(shí)質(zhì)法治表達(dá)了他的基本立場(chǎng)。與其他研究行政合法性的著作相比 ，最大的特點(diǎn)就在于，突破了以往行政法學(xué)上對(duì)實(shí)質(zhì)法治的討論，從尋求行政判決的合法性角度分析實(shí)質(zhì)法治，本書中作者把行政判決合法性的問題放在形式法治和實(shí)質(zhì)法治比較的框架下進(jìn)行討論。本書討論實(shí)質(zhì)法治的視角從法律作為一個(gè)有待確定的規(guī)范命題、到作為論據(jù)的法律淵源、作為方法的價(jià)值衡量、作為策略的司法尊讓以及作為合法性基礎(chǔ)的法律共識(shí)，這對(duì)于依法行政和中國法治建設(shè)具有重要意義。

本書共包括八章以及導(dǎo)言和結(jié)論部分，形式法治和實(shí)質(zhì)法治分別被放在前三章和后五章進(jìn)行討論，內(nèi)容大致可以劃分為三個(gè)部分。第一部分主要是先講了我國形式法治的建構(gòu)理念和運(yùn)行體制，再選擇從法院的角度考察這套制度的實(shí)踐運(yùn)作并指出制度的得失，最后講了司法能動(dòng)主義對(duì)形式法治的挑戰(zhàn)，這部分包括了第一章到第三章;第二部分是實(shí)質(zhì)法治下的法與合法性，作者討論了法律的概念，把法律看成是一個(gè)可以爭(zhēng)議的規(guī)范性命題，并重新理解了權(quán)利概念，這部分主要是指第四章;第三部分是對(duì)第四章規(guī)范命題的論證，作者從法律淵源、價(jià)值衡量、司法尊讓、法律共識(shí)方面進(jìn)行了分析，這部分包括了第五章到第八章。

本文通過對(duì)該書的解讀，從本書同以往行政法學(xué)上對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的差異及其對(duì)于我國實(shí)質(zhì)法治研究的突破開始，以書中分析的對(duì)實(shí)質(zhì)法治的追尋涉及的法律淵源、價(jià)值衡量、司法尊讓和法律共識(shí)為主要內(nèi)容，思考處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期的中國的法治建設(shè)的方向。

1 本書與以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究之間的異同之處

1.1 與以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的相同之處

傳統(tǒng)行政法學(xué)中不乏對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究，本書并沒有完全擺脫以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的基本觀點(diǎn)，也是在以往研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行更深層次的研究。因此，本書與以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究存在相同之處，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1.1 對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究都是在“法治”這面大旗下，通過對(duì)形式法治和實(shí)質(zhì)法治的比較進(jìn)行討論。用比較分析的方法對(duì)形式法治與實(shí)質(zhì)法治進(jìn)行分析，得出兩者之間的差異之處，形式法治要求法律的確定性、統(tǒng)一性，而實(shí)質(zhì)法治要求法律體現(xiàn)公平、正義，并且指出實(shí)質(zhì)法治所需要要考率的相關(guān)原則、規(guī)則和價(jià)值。

1.1.2 對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究都認(rèn)為合法性不僅包括合法方面，還包括合理方面。比如行政法學(xué)上探討行政法治包含的合法性原則和合理性原則，不僅要求行政行為合法，并且要求行政行為應(yīng)當(dāng)符合法律精神，符合法律的公平正義內(nèi)涵。比如合理性原則中所包含的正當(dāng)程序原則，被所有研究實(shí)質(zhì)法治的學(xué)術(shù)成果認(rèn)可。

1.1.3 基礎(chǔ)前提方面，對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究都認(rèn)為實(shí)質(zhì)法治主義是建立在一定的基礎(chǔ)之上，例如民主政治、司法獨(dú)立和權(quán)威的確立，以及更加關(guān)注廣泛的群眾意見。同時(shí)都是以認(rèn)識(shí)到制定法的局限為思考實(shí)質(zhì)法治的前提，認(rèn)識(shí)到以制定法為合法性唯一標(biāo)準(zhǔn)會(huì)面臨的各種法律問題。擺脫了絕對(duì)依賴制定法的觀念，把視角轉(zhuǎn)向法律淵源、價(jià)值、司法尊讓、法律共識(shí)等開放領(lǐng)域，但同時(shí)表示了“認(rèn)真對(duì)待法條”的態(tài)度。比如深入研究的法律淵源，討論合法性都要求建立以多元法律淵源為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

以上是本書與以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的相同之處，相比于以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究，我國學(xué)者很少從司法判決合法性這一角度研究實(shí)質(zhì)法治，而何海波老師所寫的這本著作給讀者提供了一個(gè)嶄新的視角。

1.2 與以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的不同之處

本書對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究與我國其他研究實(shí)質(zhì)法治的成果相比較，最大的特點(diǎn)在于，從行政判決合法性的角度出發(fā)，通過對(duì)法律淵源、價(jià)值衡量、司法尊讓和法律共識(shí)的不同分析，建立一個(gè)內(nèi)在的邏輯體系。該書對(duì)于以往實(shí)質(zhì)法治研究的突破在于以下：

1.2.1 研究問題領(lǐng)域方面，從研究實(shí)質(zhì)合法的大范圍縮小到行政判決合法性的小范圍

從我國以往行政法學(xué)上對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的角度來看，實(shí)質(zhì)法治一般在抽象意義上談?wù)撜x和公平，實(shí)質(zhì)法治是我國的講政治、講大局以及能動(dòng)司法、法律效果的統(tǒng)一論等司法政策的理論基礎(chǔ)。實(shí)質(zhì)法治在大的方面要求追求個(gè)案正義和實(shí)質(zhì)平等，通常都是在較廣闊的領(lǐng)域內(nèi)討論合法性，內(nèi)容方面涉及立法權(quán)力的分配、政府行為、司法和行政體制建構(gòu)、法律原則、價(jià)值等。本書立足于研究行政判決合法性這一小范圍的領(lǐng)域，結(jié)合我國的司法實(shí)踐，以構(gòu)建實(shí)質(zhì)法治為目標(biāo)。該書沒有在抽象意義上談?wù)搶?shí)質(zhì)法治的正義和公平，而是講出了具體的公平、正義訴求。該書對(duì)中國法院實(shí)際運(yùn)作的描述，比如撤訴和請(qǐng)示制度、行政訴訟受案范圍的擴(kuò)張和正當(dāng)程序原則的運(yùn)用等，對(duì)這些問題的討論都是從小問題開始逐漸擴(kuò)大，突破了從大范圍領(lǐng)域研究實(shí)質(zhì)合法，轉(zhuǎn)而深入探討具體的個(gè)案。

1.2.2 研究方法方面，采取理論與實(shí)踐相結(jié)合的方式

對(duì)于實(shí)質(zhì)法治的研究，有不少學(xué)者和專家都對(duì)此進(jìn)行過論述。但同樣的的法治因?qū)ο?、視角和研究方法的不同，其含義也會(huì)有所不同，并且在不同的國家也會(huì)受到政治體制、法律體制和意識(shí)形態(tài)等因素的影響。大多對(duì)實(shí)質(zhì)法治的研究都停留在理論方面，缺乏與實(shí)踐相結(jié)合。由于每個(gè)國家對(duì)實(shí)質(zhì)法治的理解都有所差異，作者必須結(jié)合本土資源，在我國行政法實(shí)踐的背景下探討實(shí)質(zhì)法治。

本書作者探討實(shí)質(zhì)法治采取理論與實(shí)踐相結(jié)合的方式，分別闡述了形式法治與實(shí)質(zhì)法治。前三章在描述和分析我國形式法治的基本信條和制度安排下，又以法院為中心（并不意味著法治建構(gòu)必然要以司法為中心），考察這套制度在現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)作狀況，比如司法實(shí)踐中存在的行政訴訟撤訴和請(qǐng)示，行政訴訟受案范圍的擴(kuò)張以及正當(dāng)程序原則的適用，結(jié)合了大量具體的案例進(jìn)行了分析。后五章在論述實(shí)質(zhì)法治時(shí)，對(duì)合法性命題的澄清、對(duì)法律淵源的論證、對(duì)法律價(jià)值的衡量、對(duì)行政裁量的尊讓、對(duì)法律共識(shí)的考察也都建立在司法實(shí)踐的基礎(chǔ)上，通過對(duì)實(shí)踐的分析研究概括出一般理論。因此，作者采取理論與實(shí)踐相結(jié)合的方式，在特定的場(chǎng)景中致力于闡述一種實(shí)質(zhì)合法的觀念。這樣不僅可以讓讀者領(lǐng)略到實(shí)質(zhì)法治的精湛理論，還可以看到現(xiàn)實(shí)中生動(dòng)的實(shí)例。

通過對(duì)比本書與以往對(duì)實(shí)質(zhì)法治研究的異同之處和對(duì)實(shí)質(zhì)法治獨(dú)特的分析，作者寫此書的目的就在于“以我國行政法實(shí)踐為背景，以實(shí)質(zhì)法治為宏旨，闡述一種關(guān)于行政判決的實(shí)質(zhì)合法性主張”。

2 本書對(duì)實(shí)質(zhì)法治的邏輯分析

面對(duì)形式法治所遭遇的司法審查合法性困擾，本書從第四章開始正面論述實(shí)質(zhì)法治的一些基本觀點(diǎn)，“本書對(duì)實(shí)質(zhì)合法的回答不是單線條的，而包含了視角的轉(zhuǎn)換。法律淵源的論證、法律價(jià)值的衡量、對(duì)行政裁量的尊讓、對(duì)法律共識(shí)的考察”，作者從不同角度回答了合法性難題。此外，這些不同角度之間有著內(nèi)在聯(lián)系，體現(xiàn)在法律推理方式上。作者認(rèn)為，與形式法治在法律推理上有所不同，實(shí)質(zhì)法治是“在承認(rèn)法律不確定性的前提下努力尋求合法性”。

本書以中國當(dāng)代行政法為背景，對(duì)形式法治和實(shí)質(zhì)法治分別進(jìn)行了窮理盡微般的闡述。從分析形式法治的建構(gòu)邏輯出發(fā)，指出這一制度在實(shí)踐中司法能動(dòng)主義的沖擊下所面臨的困境，反映出必須從實(shí)質(zhì)法治的觀點(diǎn)理解司法實(shí)踐中法院行為的合法性。作者將實(shí)質(zhì)法治中的合法性問題理解為一個(gè)具有情境性和可爭(zhēng)性的規(guī)范命題，并從法律淵源、價(jià)值衡量、司法尊讓和法律共識(shí)的視角進(jìn)行論證，以不同視角對(duì)合法性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

本文在對(duì)比分析中發(fā)現(xiàn)，作者在司法實(shí)踐的基礎(chǔ)上研究實(shí)質(zhì)法治與以往的研究有著相同之處，并且對(duì)以往研究實(shí)質(zhì)法治而言有新的突破，打破傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，對(duì)法律淵源、價(jià)值衡量、司法尊讓和法律共識(shí)的性質(zhì)進(jìn)行重新定位。此外，本文分析了不同視角之間的內(nèi)在聯(lián)系，即體現(xiàn)在法律推理方式上。作者對(duì)實(shí)質(zhì)法治理論的探索及其獨(dú)特的見解，從理論上對(duì)司法實(shí)踐中的問題作出回應(yīng)，同時(shí)為我國法治的建構(gòu)有著重要意義。希望作者的觀點(diǎn)能夠真正發(fā)揮作用，對(duì)我國法治的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)意義。

（作者單位：西北政法大學(xué)行政法學(xué)院）