弗里曼“國家創(chuàng)新體系”對(duì)創(chuàng)新型國家建設(shè)的啟示

黃晨

摘 要：以戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展為研究對(duì)象，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托夫·弗里曼提出“國家創(chuàng)新體系”，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的核心地位，結(jié)合多個(gè)創(chuàng)新主體，在創(chuàng)新思想的指導(dǎo)下，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。弗里曼“國家創(chuàng)新體系”雖然具有自身的局限性，但對(duì)于我國創(chuàng)新型國家建設(shè)具有借鑒意義，堅(jiān)持這一體系有利于我們以整體觀念，立足深層次改革，建立國家創(chuàng)新體系內(nèi)外聯(lián)系制度，同時(shí)推進(jìn)創(chuàng)新社會(huì)氛圍的形成，提高我國的自主創(chuàng)新能力，最終達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的。

關(guān)鍵詞：弗里曼;國家創(chuàng)新體系;創(chuàng)新型國家

中圖分類號(hào)：D63 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：1002-2589（2019）07-0055-02

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出我們要加快建設(shè)“創(chuàng)新型國家”，提升我國科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新能力。而世界上現(xiàn)有的“創(chuàng)新型”理論不乏少數(shù)，弗里曼“國家創(chuàng)新體系”強(qiáng)調(diào)思想建設(shè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)、國家政策法規(guī)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)、創(chuàng)新主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)……這些無一不與我國現(xiàn)行的宏觀調(diào)控等政策相切合。加深對(duì)“國家創(chuàng)新體系”的研究，能夠?qū)ξ覈鴦?chuàng)新型國家建設(shè)有較多的啟示作用。

一、弗里曼“國家創(chuàng)新體系”的提出

第二次世界大戰(zhàn)后，日本迅速進(jìn)行改革，到1955年GDP位居資本主義國家第七位，再到1967年躍居第二位，社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治等方面的變化使一些人相信，日本會(huì)成為世界其他國家的榜樣[1]。此外，日本這樣一個(gè)令人矚目的成績并不像西方國家一樣，有著亞當(dāng)·斯密偉大理論為基礎(chǔ)，運(yùn)用西方所信奉的經(jīng)濟(jì)理論難以解釋日本的現(xiàn)象。因此，這一新現(xiàn)象為新理論的發(fā)展提供了更廣闊的空間。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托夫·弗里曼從日本制度變遷的角度揭示了其在20世紀(jì)迅速崛起的原因[2]。1987年，弗里曼出版了他的著作《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績效：日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)》，該書首次提出了“國家創(chuàng)新體系”（National System of Innovation，NSI）的概念[3]，并概括為一種由公共部門、私人部門等機(jī)構(gòu)共同組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，這些機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)內(nèi)部不斷活動(dòng)并相互作用，從而影響到新技術(shù)的開發(fā)、引進(jìn)和擴(kuò)散。他側(cè)重于強(qiáng)調(diào)一個(gè)國家在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長及平穩(wěn)跨越，就必須把技術(shù)創(chuàng)新與國家職能相結(jié)合，形成國家創(chuàng)新體系。

很明顯，弗里曼將創(chuàng)新定義為一種以國家為主導(dǎo)的行為。這一觀點(diǎn)隨后被經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）所認(rèn)可。1996年，OECD對(duì)“國家創(chuàng)新體系”進(jìn)行實(shí)證研究，通過對(duì)十幾個(gè)成員國的國家創(chuàng)新體系的比較研究，發(fā)表了《國家創(chuàng)新體系》，定義國家創(chuàng)新體系是：公共和私營部門的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，其活動(dòng)和相互作用決定了一個(gè)國家傳播知識(shí)和技術(shù)并影響其創(chuàng)新績效的能力[4]。

從那時(shí)起，“國家創(chuàng)新體系”研究開始興起，并很快傳播到世界各國。丹麥倫德華爾強(qiáng)調(diào)國家創(chuàng)新體系各要素之間的相互關(guān)系;英國學(xué)者麥特卡爾夫側(cè)重要素聯(lián)系為政府創(chuàng)新政策的制定和推廣勾畫初步框架;荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家魯賓格專注于建立國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，如初等教育、高等教育等;中國科技政策研究員何傳啟從國家創(chuàng)新體系對(duì)知識(shí)的推動(dòng)作用進(jìn)行深入挖掘。

二、弗里曼“國家創(chuàng)新體系”理論架構(gòu)

弗里曼的國家創(chuàng)新體系著重分析技術(shù)創(chuàng)新與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的邏輯關(guān)系，因此他的模型中特別強(qiáng)調(diào)國家層面因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步的影響。此外，在他眼中，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，都是起源于人類思想觀念的創(chuàng)新，即一種新思想的出現(xiàn)推動(dòng)新知識(shí)、技術(shù)的發(fā)明傳播，也會(huì)影響政治制度的安排，進(jìn)而影響創(chuàng)新的成就。因此，“國家創(chuàng)新體系”中，技術(shù)創(chuàng)新處于核心地位，思想創(chuàng)新是方向的指引者，經(jīng)濟(jì)增長是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，其他政治、文化等因素都圍繞著技術(shù)創(chuàng)新，各自發(fā)揮著獨(dú)特的作用。如下圖所示：

圖1 弗里曼“國家創(chuàng)新體系”理論架構(gòu)

（一）思想創(chuàng)新

思想在一個(gè)國家、一個(gè)企業(yè)甚至一個(gè)個(gè)人身上都起著引導(dǎo)性作用。在弗里曼看來，其中最為重要的就是在國家層面上的影響，國家層面的思想創(chuàng)新無疑將成為全國技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的根本動(dòng)力，最終會(huì)在本國形成一套完整的、與本國國情相適應(yīng)的國家創(chuàng)新體系。

（二）制度創(chuàng)新

弗里曼認(rèn)為“制度”是在國家創(chuàng)新體系中不可或缺的一部分，是政府充分發(fā)揮在科學(xué)技術(shù)方面的決策作用，以政策法規(guī)為保障，最大限度地調(diào)動(dòng)所有研發(fā)資源，不斷進(jìn)行資源分配、宏觀調(diào)控和正確引導(dǎo)，形成創(chuàng)新成果，實(shí)現(xiàn)構(gòu)建完整創(chuàng)新體系的目標(biāo)[5]。我國的改革開放就是這樣的一個(gè)例子。在改革開放政策的指導(dǎo)下，中國制定并實(shí)施了一系列相關(guān)政策法規(guī)，合理調(diào)配公共資源，從強(qiáng)調(diào)體制外的增加產(chǎn)量的改革到關(guān)注于體制內(nèi)部攻堅(jiān)克難、立足于大局推進(jìn)改革不斷深入，使中國經(jīng)濟(jì)插上了騰飛的翅膀[6]。

（三）創(chuàng)新主體

通過理論架構(gòu)我們明顯可以看出，國家創(chuàng)新體系是從宏觀層面把握一個(gè)國家的技術(shù)革新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將開放的、各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新主體連接在一起，發(fā)揮它們的各自優(yōu)勢(shì)，形成統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，涉及技術(shù)生產(chǎn)、使用和傳播的全過程。它作為一個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，不僅需要思想和國家政策的引導(dǎo)，也需要?jiǎng)?chuàng)新主體的推動(dòng)。創(chuàng)新主體不僅包括科研機(jī)構(gòu)、地方高等院校等科技知識(shí)、科技人才的研究創(chuàng)新之地，也包括將創(chuàng)新應(yīng)用于生產(chǎn)的企業(yè)，還有知識(shí)的傳播與推動(dòng)轉(zhuǎn)移的教育培訓(xùn)部門，甚至是歷史文化、生態(tài)發(fā)展等因素也都或多或少地為技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)越的文化底蘊(yùn)。

（四）關(guān)聯(lián)性

弗里曼除了強(qiáng)調(diào)思想創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等具體的創(chuàng)新角度外，也充分肯定了體系內(nèi)多種因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互影響、相互聯(lián)系作用。其中，思想創(chuàng)新是靈魂、制度創(chuàng)新是基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新是核心、創(chuàng)新主體是主要推動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)增長則是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的最終發(fā)展目標(biāo)。

三、弗里曼“國家創(chuàng)新體系”的局限性

弗里曼對(duì)日本利用技術(shù)政策達(dá)到經(jīng)濟(jì)崛起進(jìn)行研究，提出“國家創(chuàng)新體系”。但是一個(gè)國家的發(fā)展并不能簡單地用幾個(gè)主體、因素之間的作用就能概括出來的，所以很明顯，“國家創(chuàng)新體系”存在不足之處。

（一）忽視了產(chǎn)業(yè)體制重建過程中各種因素的交織作用

弗里曼的研究目的在于利用日本發(fā)展道路區(qū)別于其他資本主義國家的這一顯著特征，來證明具有創(chuàng)新效率的國家更有可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)革新和經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)奇跡的誕生是因?yàn)槠鋰覄?chuàng)新體系的形成和運(yùn)用。因此弗里曼僅僅把日本作為技術(shù)政策可以影響國家經(jīng)濟(jì)成績的案例，只選擇自己認(rèn)為的、不同于其他國家的幾個(gè)方面，因此對(duì)國家創(chuàng)新體系的分析在系統(tǒng)性上略有不足。而系統(tǒng)的研究正是把握構(gòu)成創(chuàng)新體系的不同因素間復(fù)雜的交織作用的關(guān)鍵[7]。例如日本企業(yè)組建的促進(jìn)信息傳播一體化的研究體制被定義成日本公司R&O活動(dòng)，但實(shí)際上這是國外相關(guān)技術(shù)的反求工程[8]。而企業(yè)對(duì)于反求工程的利用，正是后發(fā)展國家劣勢(shì)轉(zhuǎn)為優(yōu)勢(shì)的最好證明，即由于發(fā)展滯后，后發(fā)展國家的企業(yè)可以跨越創(chuàng)新過程中基礎(chǔ)理論研究階段，降低研發(fā)成本、風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，直接著手應(yīng)用研究，甚至從新產(chǎn)品開發(fā)階段開始。日本充分運(yùn)用反求工程，在其跨越式發(fā)展中發(fā)揮著非常重要的作用。

國家創(chuàng)新體系的思維方式是系統(tǒng)的、網(wǎng)絡(luò)化的思維，不是關(guān)注事物本身，而是事物之間的關(guān)系。因此有必要分析國家創(chuàng)新體系中新知識(shí)的產(chǎn)生、分配和使用，并進(jìn)一步分析發(fā)展的各種制度安排間的相互作用。因?yàn)閲覄?chuàng)新體系中的“網(wǎng)絡(luò)”本質(zhì)上是連接各個(gè)參與主體的系統(tǒng)，即參與主體之間關(guān)系的制度化。

（二）過度夸大國家創(chuàng)新體系，忽視了其時(shí)代性特征

弗里曼認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新要符合國家創(chuàng)新體系，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，體系本身并不存在邏輯問題。然而由于時(shí)代的制約，弗里曼對(duì)國家創(chuàng)新體系存在錯(cuò)誤的評(píng)價(jià)，認(rèn)為其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有預(yù)見性，足以適應(yīng)時(shí)代的變化。而事實(shí)恰好相反，國家創(chuàng)新體系并沒有與緊接而來的IT技術(shù)潮流相匹配，也就失去了成為時(shí)代領(lǐng)先者的機(jī)會(huì)，日本再次成為美國的追趕者。國家創(chuàng)新體系的時(shí)代性是國家創(chuàng)新體系的基本屬性之一，如果國家創(chuàng)新體系不能通過適應(yīng)性調(diào)整實(shí)現(xiàn)與新技術(shù)經(jīng)濟(jì)的重新配合和重新協(xié)調(diào)，國家創(chuàng)新體系的創(chuàng)新效率就會(huì)降低，經(jīng)濟(jì)將陷入持續(xù)低迷，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)惡化。

弗里曼提出的國家創(chuàng)新體系概念為決策者提供了制定創(chuàng)新政策的理論基礎(chǔ)和政策框架，它進(jìn)一步證實(shí)一個(gè)國家在特定領(lǐng)域的比較優(yōu)勢(shì)可以通過努力而不僅僅是自然稟賦來建立。私人和公共行為是構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所必需的[9]，特別是在今天國際競(jìng)爭(zhēng)中日益凸顯創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的作用。

四、弗里曼“國家創(chuàng)新體系”對(duì)我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的啟示

經(jīng)過四十多年的改革開放，中國的國家創(chuàng)新體系初具規(guī)模，極大地促進(jìn)了中國的科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)進(jìn)步。但是很明顯，與發(fā)達(dá)國家相比，中國的國家創(chuàng)新體系仍存在不足。在這種背景下，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的重要變革，就必須建立有中國特色的國家創(chuàng)新體系理論，不僅考慮現(xiàn)實(shí)需求，也要關(guān)注未來發(fā)展。

（一）堅(jiān)持提升創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新體系內(nèi)外聯(lián)系制度

在發(fā)達(dá)的科技國家，其科技實(shí)力和教育水平處于世界領(lǐng)先地位，越來越重視建立創(chuàng)新體系的內(nèi)外聯(lián)系制度，這也是當(dāng)前國家創(chuàng)新體系國際學(xué)術(shù)研究更加集中于這一領(lǐng)域的原因。

雖然就目前形式而言，中國的科技和教育取得了很大進(jìn)步，甚至在一些領(lǐng)域成了國際上的佼佼者，但是另一方面我們也必須承認(rèn)，在滿足國內(nèi)需要或者應(yīng)對(duì)國際競(jìng)爭(zhēng)上，我國現(xiàn)有的科技實(shí)力和教育水平依舊相對(duì)落后，對(duì)應(yīng)的考核指標(biāo)也在國家競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)中排名較后。因此，長期以來，我國依然要把協(xié)調(diào)制度安排、提高科研和教育基礎(chǔ)設(shè)施、增加投資等措施作為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重中之重，以提升我國知識(shí)創(chuàng)新能力。

（二）堅(jiān)持整體觀念，立足深層次改革

結(jié)合中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求，探索出符合我國國情的創(chuàng)新體系。目前，有兩種國際通用的方式來建立國家創(chuàng)新體系：一是改進(jìn)和微調(diào)適應(yīng)原本工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代生產(chǎn)方式的制度體系;二是貫徹落實(shí)國家創(chuàng)新體系的總體設(shè)計(jì)，深化現(xiàn)有的科技體制改革。大多數(shù)發(fā)達(dá)國家選擇第一條路，對(duì)自身所固有的相對(duì)完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行改進(jìn)，這是最為符合現(xiàn)實(shí)的、成本最低的最優(yōu)選擇。

我國要進(jìn)行的國家創(chuàng)新體系建設(shè)，絕不能是簡單地對(duì)發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新體系的摘抄，而是要站在經(jīng)濟(jì)全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的背景下，對(duì)中國的創(chuàng)新體系進(jìn)行全方位、多層次、寬領(lǐng)域的部署，即以總體設(shè)計(jì)為切入點(diǎn)，加強(qiáng)改革的深度和廣度，推進(jìn)新制度的制定和實(shí)施。我國原有的科技體制是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立和發(fā)展的，所遺留的深層弊端無法通過改進(jìn)和微調(diào)來消除。并且，當(dāng)前科技體制改革是長期的、漸進(jìn)的過程，國內(nèi)外形勢(shì)的變化不會(huì)給我們太多的時(shí)間。目前，我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其法律制度正在逐步完善，現(xiàn)代化進(jìn)程的啟動(dòng)將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的大調(diào)整，為我們深化科技體制改革提供必要的外部條件。

（三）改變科技的簡單引入，提高自主創(chuàng)新能力

任何一個(gè)國家的自主創(chuàng)新都是基于對(duì)其他先進(jìn)國家科學(xué)技術(shù)引進(jìn)，美國、日本等科技強(qiáng)國的崛起之路無不證明：學(xué)習(xí)強(qiáng)國的先進(jìn)技術(shù)是國家自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。他山之石，可以攻玉。馬克思一再強(qiáng)調(diào)利用先進(jìn)的國外科技，強(qiáng)調(diào)向其他國家學(xué)習(xí)。“一個(gè)國家應(yīng)該而且可以向其他國家學(xué)習(xí)。”[10]借鑒是創(chuàng)新的第一步。因此，一方面科學(xué)家必須具有創(chuàng)新意識(shí)和能力，主動(dòng)進(jìn)行自主創(chuàng)新;另一方面，也必須吸收和借鑒其他國家的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，結(jié)合創(chuàng)新和借鑒，再進(jìn)行消化吸收，不斷提高自我創(chuàng)新能力。中國正在打造一個(gè)創(chuàng)新型國家，必須受到這些富有洞察力的論點(diǎn)的啟發(fā)，以減少現(xiàn)有模仿的慣性，提高我國自主創(chuàng)新能力，使中國在這片無硝煙的戰(zhàn)場(chǎng)上立于不敗之地。

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（責(zé)任編輯：許廣東）