農(nóng)地轉(zhuǎn)出視閾下農(nóng)戶生計資本現(xiàn)狀及影響因素分析
——基于CFPS數(shù)據(jù)的微觀實證

趙立娟，王苗苗，史俊宏

（1. 內(nèi)蒙古財經(jīng)大學金融學院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070；2. 內(nèi)蒙古財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，內(nèi)蒙古農(nóng)村牧區(qū)治理能力現(xiàn)代化研究基地，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070）

為了達到適度規(guī)模經(jīng)營，提高土地利用效率，保障國家糧食安全，進而增加農(nóng)民收入、縮小城鄉(xiāng)收入差距，最終實現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，我國政府越來越致力于土地資源的有效流轉(zhuǎn)[1-2]。而農(nóng)地流轉(zhuǎn)也是被寄予厚望的能夠很好解決耕地撂荒、粗放經(jīng)營、土地利用率不高的一個比較有利的方式[3-4]，部分農(nóng)民也愿意將土地經(jīng)營權流轉(zhuǎn)出去，因為土地轉(zhuǎn)出后，承包權還在農(nóng)民手中，這樣農(nóng)民既收取了流轉(zhuǎn)費，又不需要承擔風險，還能從土地上解放出來從事其他生計活動。所以，理性的農(nóng)戶會選擇土地流轉(zhuǎn)方式來分配農(nóng)村土地要素，農(nóng)地流轉(zhuǎn)成為我國農(nóng)村土地制度發(fā)展的必然趨勢[5]。近年來國家頒布了一系列“三農(nóng)”政策文件，高度關注農(nóng)地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營。在政府的推動下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的規(guī)模不斷擴大、趨勢逐漸加快，2017年全國家庭承包耕地的流轉(zhuǎn)面積達到0.34億hm2，比2016年底增長6.9%。在農(nóng)地流轉(zhuǎn)的趨勢下，越來越多的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶如何維系其可持續(xù)性的生計是值得關注的問題。農(nóng)地轉(zhuǎn)出后農(nóng)戶面臨著生計轉(zhuǎn)型，他們能否在新的環(huán)境中幫助家庭形成良好的生計決策，事關農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的發(fā)展進程和農(nóng)村社會安定。農(nóng)地轉(zhuǎn)出對農(nóng)戶的影響與農(nóng)戶的生計決策息息相關，而生計資本更是家庭決策的重中之重。家庭生計資本的存量及其組合狀態(tài)是長期制約農(nóng)戶福利提升與生計能力強弱的主要因素。因此，有必要了解農(nóng)地轉(zhuǎn)出背景下農(nóng)戶的生計資本狀況發(fā)生了怎樣的改變以及哪些因素導致了這一變化。

隨著土地流轉(zhuǎn)的深入開展和可持續(xù)生計方法的廣泛應用，我國的一些學者將注意力放在了兩者關系的研究上，重點關注農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶生計資本的變化、整合特征和效益[6-7]。有研究表明土地流轉(zhuǎn)使得農(nóng)戶的自然資本、金融資本的位序差異發(fā)生改變[8]，并在不同程度和不同方向上對自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本產(chǎn)生了影響。如蔡潔等[9]基于集中連片特困地區(qū)農(nóng)戶的調(diào)查顯示，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對農(nóng)民家庭的自然資本和物質(zhì)資本分別產(chǎn)生顯著的正向和負向作用。翟黎明等[10]研究表明，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為會導致農(nóng)戶的自然資本水平降低，但卻可以帶來物質(zhì)資本和社會資本水平的提高。其次，部分學者對土地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶生計策略的選擇及影響因素進行了深入分析。人力資本、物質(zhì)資本、金融資本等因素對農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶生計模式的選擇產(chǎn)生了顯著影響，人力資本水平高的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶喜歡務工型的生計策略，而物質(zhì)資本和金融資本水平高的家庭更傾向于兼業(yè)型生計策略[11]。農(nóng)地流轉(zhuǎn)這一因素會對農(nóng)戶的生計轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著影響，擁有較低自然資本和較高金融資本的農(nóng)戶傾向混合型和務工型生計策略，同時人力資本水平高的家庭不喜歡采取農(nóng)業(yè)型生計策略，而是更傾向于采取混合型生計策略[12]。同時，勞動力數(shù)量、非正規(guī)渠道貸款金額、勞動力占比、健康狀況、家庭結(jié)構等因素也會對農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的生計策略選擇產(chǎn)生重要的影響[13-14]。部分農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶后續(xù)將會陷入就業(yè)困難、社會關系變淡、生活成本上升等生存和發(fā)展的困境，限制其生計的可持續(xù)性[15-16]。此外，還有學者從農(nóng)戶生計資本視角出發(fā)，運用定性與定量手段，對農(nóng)戶的耕地轉(zhuǎn)出潛力、空間組織經(jīng)營模式[17]、土地流轉(zhuǎn)意愿[18-19]、土地流轉(zhuǎn)行為及閾值[20]、家庭生計結(jié)構[21]、滿意度[22]等內(nèi)容進行了廣泛的研究。

已有文獻為本研究的開展提供了豐富的理論和實證基礎，但仍然存在著一定的不足，為本文留下空間：1）盡管一些學者對土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶生計資本之間的關系進行了分析，但既有研究中缺乏專門針對農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為的分析，沒有將農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶與非轉(zhuǎn)出戶兩類家庭之間的生計資本進行對比研究。2）多數(shù)研究只關注傳統(tǒng)的自然資本、人力資本、社會資本、物質(zhì)資本、金融資本這五大資本，未考慮與農(nóng)地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶密切相關的心理因素；3）本文以中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）的大樣本數(shù)據(jù)為基礎，檢驗農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對農(nóng)戶生計資本的影響。樣本數(shù)據(jù)涵蓋范圍廣，避免了以往研究中存在的因樣本容量較小而難以說明問題的弊端。鑒于此，本文借鑒可持續(xù)生計框架理論，利用CFPS（2016）的4202份微觀數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計分析和似不相關回歸模型，量化分析農(nóng)地轉(zhuǎn)出背景下農(nóng)戶生計資本狀況，探討其影響因素，試圖為完善土地流轉(zhuǎn)政策，提高農(nóng)民的可持續(xù)生計水平提供微觀層面的經(jīng)驗證據(jù)，并希望為其他相關問題的研究提供新的佐證。

1 分析框架

隨著國內(nèi)外對生計問題研究的不斷深入，人們越來越強調(diào)生計的可持續(xù)性，可持續(xù)生計分析方法逐漸在理論和實踐上得到廣泛運用。其中，最具代表性的就是英國國際發(fā)展部（DFID）所提出的可持續(xù)生計框架，該框架將農(nóng)戶的生計資本劃分為包括自然、物質(zhì)、金融、人力和社會資本在內(nèi)的5大類，并將不同的生計資本進行組合，探討如何通過結(jié)構和過程的轉(zhuǎn)變，讓農(nóng)戶從事不同的生產(chǎn)活動進而采取適當?shù)纳嫴呗?。其中，自然資本指農(nóng)戶擁有的自然資源。物質(zhì)資本是指農(nóng)民家庭所擁有的用于生產(chǎn)與生活的公共設施與物資設備。金融資本是指農(nóng)戶家庭所擁有的各類金融資源。人力資本指農(nóng)戶為了謀求生產(chǎn)發(fā)展所擁有的知識、技能、勞動能力和健康狀況。社會資本是指為了實現(xiàn)生計利益的最優(yōu)化農(nóng)戶所利用的社會資源。

本文在這一框架基礎上，借鑒Walelign[23]和丁士軍[24]的研究，構建了土地轉(zhuǎn)出視閾下農(nóng)戶生計資本動態(tài)性的分析框架（圖1），探析農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對農(nóng)戶生計資本產(chǎn)生的影響。DFID的可持續(xù)生計分析框架僅僅對農(nóng)戶的5大生計資本進行了關注，但農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為除與傳統(tǒng)的5種生計資本密切相關外，還與農(nóng)戶對未來生活的心理期望，改善生活的意愿有關，紀紅蕾和蔡銀鶯[20]、李廣東等[25]的研究也有相似的結(jié)論。所以，將農(nóng)戶的心理狀況列入到生計資本的范疇內(nèi)，命名為心理資本。這樣對DFID的可持續(xù)生計分析框架進行了改進，將生計資本5邊形擴展為6邊形。

圖1 農(nóng)地轉(zhuǎn)出背景下農(nóng)戶生計資本變化的分析框架Fig. 1 Analysis framework for the changes of rural households' livelihood capital in the context of farmland transfer

由可持續(xù)生計理論可知，為實現(xiàn)生計目標農(nóng)戶須對其所擁有的生計資本進行組合，進而采取一系列獲得收入的活動，生計資本的性質(zhì)和狀況是這一過程的核心，決定了生計策略的類型。而生計策略的實施又會使生計資本狀況發(fā)生變化。因此，可持續(xù)生計實際上就是家庭的生計資本、生計過程和生計目標之間的相互作用及周而復始的過程，某一階段的生計結(jié)果又成為下一階段的生計資本[26]。土地一直以來都是農(nóng)民賴以生存的基礎，一旦轉(zhuǎn)出勢必會對農(nóng)戶的生計系統(tǒng)產(chǎn)生沖擊，導致農(nóng)戶原有的生計資本狀況發(fā)生變化。概括來說，首當其沖就是農(nóng)戶的自然資本會發(fā)生較大變化，農(nóng)地轉(zhuǎn)出使得農(nóng)戶的耕地數(shù)量變少，自然資本水平隨之降低，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關的物質(zhì)資本，如農(nóng)用機械等生產(chǎn)性工具也會發(fā)生相應的變化，農(nóng)地稟賦直接影響農(nóng)戶的自然資本，間接影響物質(zhì)資本。農(nóng)地轉(zhuǎn)出最直接的效應是流轉(zhuǎn)費用的增加，這順勢又提高了金融資本水平。農(nóng)地轉(zhuǎn)出后，很多農(nóng)民遠離親人外出打工，從事勞動密集型工作，承受了更大的勞動強度和工作壓力，還要面對陌生環(huán)境所產(chǎn)生的失落和孤獨感，雖然會使金融資本得到快速積累，但卻可能對農(nóng)戶的人力資本和心理資本產(chǎn)生負面影響，當然農(nóng)戶過去所構建的社會關系、社會網(wǎng)絡，即社會資本也自然會隨之改變。由此來看，在一個較長的時間跨度內(nèi)，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為和其他一些控制性變量，如家庭因素、社區(qū)因素等共同作用，使農(nóng)戶生計資本發(fā)生深刻變化[10]。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文的實證分析數(shù)據(jù)來源于由北京大學中國社會科學調(diào)查中心（ISSS）實施的中國家庭追蹤調(diào)查（China Family Panel Studies，CFPS）項目，具體使用的是2016—2017年期間開展的第四輪全國調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)，樣本數(shù)據(jù)較新。根據(jù)研究需要，這里用Stata14將追訪數(shù)據(jù)中的成人表和家庭表，按問卷中家庭ID進行匹配合并成1個表之后得到14 033份可用樣本量。由于本文的研究對象為農(nóng)戶，所以樣本中將城市家庭數(shù)據(jù)全部剔除掉，僅保留具有農(nóng)村戶籍的家庭。在此基礎上，將調(diào)研中回答問題者不滿20歲、電話訪問問卷、不適用、空白、不知道、拒絕回答等家庭篩除掉，最終得到4202個有效樣本。其中，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶1587戶，占37.77%，農(nóng)地非轉(zhuǎn)出戶2615戶，占62.23%。目標農(nóng)戶涉及全國東部、中部、西部139個縣區(qū)，調(diào)查樣本覆蓋面廣、樣本量大，具有全國層面的代表性。

2.2 變量選取

1）因變量。本文在DFID可持續(xù)生計分析框架基礎上，參考Sharp[27]、伍艷[28]和趙立娟[29]的研究成果并考慮到CFPS微觀數(shù)據(jù)的可用性，將農(nóng)戶6類生計資本的量化指標作為因變量，并設計適合中國農(nóng)戶的生計資本量化指標體系，在對各指標重要性做定性判斷的基礎上，測算農(nóng)戶的6類生計資本水平。

采用主客觀相結(jié)合的綜合集成賦權法確定本研究指標的權重，即采用專家咨詢法求出研究指標的主觀權重和采用熵值法求出研究指標的客觀權重[15]，將兩者確定的權重結(jié)果進行加權平均作為研究指標最終的權重結(jié)果。其中，主觀權重的確定過程如下：在設計出專家打分問卷的基礎上，邀請內(nèi)蒙古自治區(qū)自然資源廳、農(nóng)牧業(yè)廳、發(fā)展和改革委員會、內(nèi)蒙古社科院、內(nèi)蒙古農(nóng)科院、內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學、內(nèi)蒙古財經(jīng)大學等相關管理部門、科研院所的專家、教授（研究員）對各項指標的重要程度進行問卷填寫，要求咨詢專家依據(jù)不同生計指標在所屬生計資本分類中的重要程度在0～1內(nèi)賦值，根據(jù)專家打分結(jié)果，構建判斷矩陣，最終計算出各個指標的相對影響權重值，即為主觀權重。

在各指標進行加總前，由于指標數(shù)據(jù)的類型、量綱、變化幅度等均存在差異，所以需要采用極差標準化的方法對單個生計資本指標數(shù)據(jù)進行處理，使其結(jié)果為介于0～1之間的具體數(shù)值，以便其具有可比性。由各測量指標的標準化值與其相對應的權重加權得到6類生計資本的評價值，然后計算出農(nóng)戶的生計資本總指數(shù)。詳細評價指標選取、賦值和權重配比見表1。

2）自變量。參考馬聰?shù)萚30]的研究成果并結(jié)合本課題的研究對象，對模型的自變量進行選擇，由于本文的研究目的是要得出農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素對農(nóng)戶生計資本所產(chǎn)生的影響。因此，首選的自變量為農(nóng)戶家庭是否存在農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為。另外，將農(nóng)戶的一些家庭因素和社區(qū)因素作為輔助性分析變量（表2）。其中家庭因素主要涵蓋戶主的年齡、受教育程度、是否外出務工、家庭規(guī)模、家庭負擔比、有無村干部、生計多樣性等方面。而戶主的年齡、受教育程度、是否外出務工和家中有無村干部通常會對家庭其他成員的生計活動選擇造成一定影響；家庭規(guī)模、家庭負擔比和生計多樣性這3個變量體現(xiàn)了整個家庭獲取生計資本的能力；其中，農(nóng)戶的生計多樣性指標，是用其家庭從事的各項生計活動加總后的數(shù)值來反映，比如單個農(nóng)戶同時從事畜牧養(yǎng)殖業(yè)、旅游業(yè)這2種生計活動時，則該農(nóng)戶的生計多樣性指數(shù)值就為2，以此類推。家庭負擔比是用家中教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等支出占總收入的比重來表示。社區(qū)因素包括農(nóng)戶所在村的戶均收入水平和家庭離最近的市鎮(zhèn)商業(yè)中心的遠近程度。農(nóng)戶所在村的戶均年收入能夠從側(cè)面衡量當?shù)剞r(nóng)戶的富裕程度及該村的發(fā)展情況；家庭離最近的市鎮(zhèn)商業(yè)中心的遠近程度代表著該農(nóng)戶家庭進行生產(chǎn)加工、銷售和采購生活用品等活動的便利程度，會促進其家庭生計資本的獲得及轉(zhuǎn)換。

表1 農(nóng)戶生計資本的測量指標體系、賦值及權重Table 1 Measurement indicator system, assignment and weight of rural households' livelihood capital

表2 自變量設置與取值Table 2 Variable de fi nitions and descriptive statistics

2.3 分析方法

本文在建立指標評價體系并量化農(nóng)戶的生計資本以后，利用描述性統(tǒng)計的方法對農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶和非轉(zhuǎn)出戶之間各類生計資本的量化結(jié)果進行對比分析，這里通過T檢驗來完成兩類農(nóng)戶間生計資本的平均值差異程度的檢驗。T檢驗主要是用T分布理論來推斷差異發(fā)生的概率，從而判定兩個平均數(shù)的差異是否顯著。

在此基礎上，利用CFPS農(nóng)戶樣本數(shù)據(jù)構建生計資本影響因素模型，然后進行回歸分析，并著重關注農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素對農(nóng)戶各生計資本的影響。參考李聰?shù)萚31]、吳樂和靳樂山[32]的研究，由于被解釋變量是6種生計資本，需要創(chuàng)建6個方程來研究不同生計資本變動的影響因素，考慮到各生計資本之間可能存在相互影響的情況，從而導致各方程之間擾動項存在相關性，如果使用經(jīng)典OLS回歸方法將不能有效地處理這個問題。本研究中采用似不相關回歸模型（seemingly unrelated regression estimation model，SURE）將各生計資本的影響因素方程進行聯(lián)合估計，以便系統(tǒng)性地減少方程間誤差項擾動帶來的估計偏誤，從而提高估計效率。最后借助Stata14軟件實現(xiàn)具體回歸。

3 結(jié)果與分析

3.1 生計資本現(xiàn)狀比較分析

表3提供了采用獨立樣本T檢驗對農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶與非轉(zhuǎn)出戶的各項生計資本所做的比較情況。在6類生計資本上，兩類農(nóng)戶之間存在著一定的差異。從樣本的總體均值來看，6類生計資本中心理資本平均水平最高，達0.663。其次是人力資本和社會資本，分別為0.403和0.383。金融資本水平為0.214，是6類生計資本中最低者，自然資本和物質(zhì)資本也相對匱乏。從兩類農(nóng)戶樣本的均值來看，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的生計資本總值為2.219，小于非轉(zhuǎn)出戶2.299的平均水平。農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的各項生計資本排序為：心理資本＞人力資本＞社會資本＞物質(zhì)資本＞金融資本＞自然資本。非轉(zhuǎn)出戶的各項生計資本排序為：心理資本＞人力資本＞社會資本＞自然資本＞物質(zhì)資本＞金融資本。

表3 農(nóng)地轉(zhuǎn)出與非轉(zhuǎn)出農(nóng)戶生計資本比較Table 3 Comparison of the livelihood capitals of households with farmland transfer and without farmland transfer

通過對兩類農(nóng)戶的對比可以發(fā)現(xiàn)：農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的人力資本、金融資本和物質(zhì)資本存量普遍高于非轉(zhuǎn)出戶，特別是金融資本，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的金融資本均值為0.269，而非轉(zhuǎn)出戶為0.186，這一資本在兩類農(nóng)戶間的均值差異在1%的水平上通過了顯著性檢驗。另外，CFPS原始微觀數(shù)據(jù)也顯示，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶中有11.34%的農(nóng)戶購買了金融產(chǎn)品，而非轉(zhuǎn)出戶的比例僅4.94%。轉(zhuǎn)出戶的戶均商業(yè)保險支出為1370.78元，而非轉(zhuǎn)出戶的戶均水平僅697.44元。可能的原因是，當家庭中較多的農(nóng)地被轉(zhuǎn)出后，理性的農(nóng)戶會將以最快的速度著手從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之外的非農(nóng)生產(chǎn)活動，以便賺取更多的非農(nóng)收入。同時，在土地保障缺失的情況下，農(nóng)戶只能選擇其他的商業(yè)性保障方式來應對未來的不確定性，如商業(yè)保險和其他金融產(chǎn)品以獲得定期的保障和回報，這些都會提升農(nóng)戶的金融資本水平。而農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶自然資本、社會資本和心理資本存量均低于非轉(zhuǎn)出戶，特別是自然資本，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶和非轉(zhuǎn)出戶的自然資本均值分別為0.236和0.360，前者明顯低于后者，兩者的差為0.124，是兩類農(nóng)戶間6類生計資本中相差最大的一個指標。原因主要在于耕地這一指標得分較低，農(nóng)戶將耕地轉(zhuǎn)出后，耕種土地規(guī)模必然會縮小，自然資本隨之降低。

3.2 生計資本的影響因素分析

本研究以農(nóng)戶生計資本模型為工具，選取量化后的6類生計資本作為因變量，以表2中農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素、家庭因素和社區(qū)因素包含的各項指標作為自變量，進行似不相關回歸分析，探討了不同因素對農(nóng)戶生計資本的影響程度，其中，重點探究農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素對農(nóng)戶各類生計資本所產(chǎn)生的影響。需要說明的是，由于人力資本指標中涉及家庭規(guī)模和家庭負擔比這2個因素，同時社會資本指標中涵蓋了家中是否有村干部這個變量，所以人力資本和社會資本中沒有包含這3個變量，具體的回歸結(jié)果見表4。

農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素并沒有對農(nóng)戶的物質(zhì)資本和人力資本產(chǎn)生顯著性的影響，但對農(nóng)戶家庭的心理資本、社會資本和自然資本產(chǎn)生了明顯的負向影響，對農(nóng)戶的金融資本具有顯著的正向作用（表4），結(jié)果與前文的統(tǒng)計分析相一致，更加充分說明了農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為與農(nóng)戶的這4項生計資本的變化之間必然具有一定的關系。綜合來看，耕地這一變量在農(nóng)戶的自然資本中所占權重最高，農(nóng)地轉(zhuǎn)出后，耕種土地規(guī)模必然會縮小，耕地收入隨之降低，自然資本順勢變?nèi)?。同時，很多耕地轉(zhuǎn)出戶會外出打工或搬遷城鎮(zhèn)居住在城市，這一定程度上弱化了農(nóng)戶家庭既有的社會網(wǎng)絡，如親戚網(wǎng)、鄰居網(wǎng)和朋友網(wǎng)，對其社會資本產(chǎn)生弱化作用。而對于心理資本產(chǎn)生負向影響，可能的原因是土地轉(zhuǎn)出后，農(nóng)戶不但要適應角色的變化，從農(nóng)民成為進城務工者，雖然收入可能會提高，但生活壓力也會變大，還要適應新的環(huán)境，如新的鄰里、朋友關系，因此，心理負擔會有所提高，會對其未來生活的自信度和幸福感有一定的影響。在6個模型中，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為只對農(nóng)戶的金融資本產(chǎn)生了顯著的正向影響。究其原因，當家庭中較多的農(nóng)地被轉(zhuǎn)出后，農(nóng)戶一方面可以獲得相對較高的農(nóng)地轉(zhuǎn)出費用，另一方面，農(nóng)地轉(zhuǎn)出后農(nóng)戶會繼而轉(zhuǎn)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)（打工、非農(nóng)自營等），因而勢必會增加其工資性收入、經(jīng)營性收入、財產(chǎn)性收入，并最終提高家庭年均純收入和凈資產(chǎn)水平，從而帶動金融資本的總量提升。

表4 農(nóng)戶六類生計資本影響因素回歸結(jié)果Table 4 Regression results of the factors affecting the six types of livelihood capital of rural households

在家庭因素中，戶主年齡對農(nóng)戶的6大生計資本均產(chǎn)生了顯著影響，除對社會資本的影響為正向外，對其他生計資本均產(chǎn)生了負向作用；戶主的受教育程度對除心理資本外的其他5類生計資本的提高均有著顯著的正向影響，說明教育不但能夠直接提升家庭的人力資本水平，同時對農(nóng)戶的物質(zhì)資本、金融資本及自然資本積累和社會網(wǎng)絡的豐富均起到了很好的促進作用。外出務工經(jīng)歷對農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本和社會資本具有顯著的負向影響，但對農(nóng)戶家庭的金融資本和人力資本有顯著的正向作用。外出務工一方面會提高農(nóng)戶家庭的收入水平，會刺激其對教育、培訓和健康方面的支出，另一方面在農(nóng)地轉(zhuǎn)出降低自然資本水平的同時，因其生計策略主要為非農(nóng)勞動為主，勢必會降低對農(nóng)用機械和牲畜等物質(zhì)資本方面的投入。家庭規(guī)模對農(nóng)戶的自然資本和金融資本有顯著的正向影響，說明人口越多的家庭，分的耕地資源越多，耕地規(guī)模越大，耕地收入也就越高。而家庭人口越多，收入獲取的途徑可能就會越廣，必然會提高家庭的整體收入水平。家庭負擔比對所有資本均產(chǎn)生負向影響，且均在1%水平上通過了顯著性檢驗。家中有無村干部對自然資本和金融資本具有顯著的負向影響，但對物質(zhì)資本有明顯的正向影響。農(nóng)戶家庭的生計多樣性對自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和人力資本有明顯的正向作用。

在社區(qū)因素中，社區(qū)戶均年收入水平對物質(zhì)資本、金融資本和人力資本具有明顯的正向作用，這說明經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)的金融資本水平也較高，人們在經(jīng)濟收入水平較高時，會加大對于生產(chǎn)工具、基礎設施、醫(yī)療、教育和衛(wèi)生等方面的投入，從而提高了物質(zhì)資本和人力資本水平。此外，農(nóng)戶到商業(yè)中心的距離這一變量僅僅對農(nóng)戶的社會資本產(chǎn)生了顯著的負向影響。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

農(nóng)地轉(zhuǎn)出后農(nóng)戶的生計狀況將會發(fā)生怎樣的變化，是一個值得關注的問題。研究表明，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的物質(zhì)資本、金融資本和人力資本存量普遍高于非轉(zhuǎn)出戶，但自然資本、社會資本和心理資本存量均低于非轉(zhuǎn)出戶。其次，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對農(nóng)戶的心理資本、社會資本和自然資本會產(chǎn)生顯著的負向影響，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對農(nóng)戶的金融資本具有顯著的正向作用。最后，社會因素和家庭因素等特征變量也會對農(nóng)戶的6類生計資本數(shù)值產(chǎn)生不同程度的影響。

農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的生計資本變化并非全部是由于轉(zhuǎn)出土地這一行為造成的，還有其他原因。本文只是針對農(nóng)戶生計資本視角對農(nóng)地轉(zhuǎn)出問題進行了一些初步探討，后續(xù)研究還需要根據(jù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的特點、模式、生計策略的變化和生計脆弱性等方面加以細化，從而更加深刻地理解農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶生計之間的關系。

4.2 建議

首先，各級相關管理部門應有針對性地為農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶提供優(yōu)質(zhì)的非農(nóng)職業(yè)技能培訓，優(yōu)化其在土地流轉(zhuǎn)后的非農(nóng)就業(yè)機會和環(huán)境，確保生計轉(zhuǎn)型的順利進行。

其次，以新型城鎮(zhèn)化建設為契機，通過招商引資等方式，積極培育農(nóng)村的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，降低農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的失業(yè)風險。同時，要依靠政策引導、貸款扶持等方式鼓勵農(nóng)民自主創(chuàng)業(yè)，提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的可持續(xù)生計能力，保障農(nóng)戶在土地流轉(zhuǎn)后的長遠生計。

第三，在完善新農(nóng)合醫(yī)保、養(yǎng)老保險和最低生活保障等多層次的農(nóng)村社會保障制度的基礎上，鼓勵農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶從之前的土地保障為主向以社會保障和商業(yè)保險為主轉(zhuǎn)變，同時積極開拓農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶特別是進城務工、搬遷城鎮(zhèn)農(nóng)戶獲得社會網(wǎng)絡和資源的渠道，增強農(nóng)民對新環(huán)境的歸屬感和組織感，改善進城務工農(nóng)戶孤立與弱勢的地位現(xiàn)狀，提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的社會資本水平。

第四，根據(jù)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的異質(zhì)性，在提升其經(jīng)濟水平的基礎上，靈活采取多形式、多途徑措施，不斷豐富農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的精神文化生活，降低由于失落和孤獨所帶來的心理壓力，提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的幸福感和滿意度。

致謝：作者感謝北京大學中國社會科學調(diào)查中心（ISSS）提供的“中國家庭動態(tài)跟蹤調(diào)查”（CFPS）數(shù)據(jù)使用許可。