營商環(huán)境改革背景下工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)體系設(shè)計初探

摘要：在營商環(huán)境改革背景下，工商企業(yè)登記檔案在企業(yè)登記注冊行政許可工作及其他各類經(jīng)濟(jì)活動中的憑證作用愈發(fā)凸顯。傳統(tǒng)工商企業(yè)登記檔案利用服務(wù)已無法滿足廣泛的社會需求，工商登記全程電子化檔案信息管理與利用理論也亟待升級，這直接推動了工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)的開展。本文從檔案資源體系、利用體系、安全體系三個方面搭建工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)體系，以推動工商企業(yè)登記檔案查詢服務(wù)的升級，助力政府職能轉(zhuǎn)型，優(yōu)化營商環(huán)境。

關(guān)鍵詞：營商環(huán)境工商企業(yè)登記檔案檔案查詢檔案利用

2018年，國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于聚焦企業(yè)關(guān)切，進(jìn)一步推動優(yōu)化營商環(huán)境政策落實(shí)的通知》，對深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境工作提出具體要求，并指出要持續(xù)提升審批服務(wù)質(zhì)量，提高辦事效率，深化商事制度改革，進(jìn)一步壓減行政許可等事項。在此背景下，以北京市、深圳市等為首的全國各地區(qū)工商部門紛紛出臺《“9+N”優(yōu)化營商環(huán)境政策》《深圳市關(guān)于加大營商環(huán)境改革力度的若干措施》等政策性文件指導(dǎo)相關(guān)工作的開展。作為工商業(yè)務(wù)活動的原始記錄之一，工商登記檔案的查詢與利用在我國營商環(huán)境改革、優(yōu)化行政審批活動中扮演重要角色。檔案部門順勢而為，搭建工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)體系，使工商企業(yè)登記檔案利用服務(wù)搭上“互聯(lián)網(wǎng)+”的快車，讓工商檔案事業(yè)插上服務(wù)的“翅膀”，加速營商環(huán)境改革的步伐。

利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)條件拓展檔案信息資源的共享渠道，將工商企業(yè)登記檔案信息資源的共享范圍逐漸從工商內(nèi)網(wǎng)拓展到政務(wù)外網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，將進(jìn)一步加快促進(jìn)工商企業(yè)登記檔案信息資源的政務(wù)協(xié)同與社會共享。要實(shí)現(xiàn)上述建設(shè)目標(biāo)并不能一蹴而就，需要搭建工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)體系，逐步推動檔案資源體系、檔案利用體系和檔案安全體系建設(shè)（見圖1）。

一、夯實(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)行檔案資源體系建設(shè)

檔案資源體系建設(shè)是工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)體系的基礎(chǔ)，直接決定了檔案利用服務(wù)的實(shí)現(xiàn)。結(jié)合網(wǎng)上查詢需求和檔案工作的實(shí)際，擬從三個方面實(shí)現(xiàn)。

（一）全程電子化檔案接收與歸檔

根據(jù)國家工商總局出臺的《工商總局關(guān)于推行企業(yè)登記全程電子化工作的意見》和《企業(yè)登記全程電子化建設(shè)技術(shù)方案》，要求全程電子化之前和之后的工商企業(yè)登記檔案都應(yīng)該進(jìn)行一體化的歸檔管理。工商部門應(yīng)在現(xiàn)有檔案管理系統(tǒng)中設(shè)計加入全程電子化檔案信息管理功能，涵蓋電子文件在線接收、在線歸檔等管理模塊，確保全程電子化之前和之后的檔案數(shù)據(jù)完整和一致。

（二）傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案數(shù)字化

傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的數(shù)字化工作仍然需要持續(xù)推進(jìn)。以北京市為例，北京市工商局及各區(qū)局已經(jīng)完成了工商企業(yè)登記檔案的數(shù)字化處理，建立了存儲2.5億頁檔案影像數(shù)據(jù)的海量檔案信息資源庫。工商檔案部門應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)和規(guī)范企業(yè)紙質(zhì)登記檔案的數(shù)字化工作，并將檔案數(shù)字化工作納入績效考核指標(biāo)體系，逐步縮短數(shù)字化加工周期，提高檔案信息資源共享利用的完整性和時效性。

（三）分布檔案數(shù)據(jù)的歸集

2016年，國家工商總局審議通過《工商行政管理信息化發(fā)展“十三五”規(guī)劃》（簡稱《規(guī)劃》），該《規(guī)劃》提出了構(gòu)建“大監(jiān)管共治、大系統(tǒng)融合、大數(shù)據(jù)慧治、大服務(wù)惠民、大平臺支撐”的工商信息化創(chuàng)新格局。在上述政策背景下，分布式工商企業(yè)登記檔案數(shù)據(jù)的融合與集中是目前工商部門檔案工作的發(fā)展趨勢。以北京市為例，來源于北京市工商局及各區(qū)局的工商企業(yè)登記檔案數(shù)據(jù)已通過工商企業(yè)電子檔案網(wǎng)上綜合查詢服務(wù)平臺系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一歸集，以保證網(wǎng)上查詢服務(wù)過程中工商企業(yè)登記檔案數(shù)據(jù)的完整性，提高網(wǎng)上查詢性能。另外，各區(qū)局新增的檔案數(shù)據(jù)采用遠(yuǎn)程同步方式定期同步至市局集中存儲中心，工商登記全程電子化形成的電子文件也統(tǒng)一歸檔至市局集中存儲中心，集中后統(tǒng)一提供給網(wǎng)上查詢服務(wù)利用。

二、立足用戶，開展檔案利用體系建設(shè)

檔案利用體系是工商企業(yè)登記檔案實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上查詢的核心業(yè)務(wù)體系，主要涉及利用機(jī)制、利用主體、利用方式及效率等，具體內(nèi)容如下。

（一）部門協(xié)同，打破檔案數(shù)據(jù)利用壁壘

為進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)工商登記檔案在各政府部門間的共享和查詢利用，切實(shí)解決群眾“出證難”的實(shí)際問題，改“百姓來回跑”為“部門協(xié)同辦”，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，提高服務(wù)效能，建立部門協(xié)同的檔案利用機(jī)制是前提。以北京市為例，北京市工商部門通過持續(xù)努力與市屬各委辦局協(xié)商爭取達(dá)成共識，接納在網(wǎng)上查詢檔案方式，認(rèn)可通過網(wǎng)上查詢下載的電子檔案材料的業(yè)務(wù)憑證效力。

（二）用戶分類，定向提供網(wǎng)上檔案查詢

工商企業(yè)登記檔案的查詢服務(wù)主要分為兩大方面：內(nèi)部服務(wù)和外部服務(wù)，檔案查詢需求隨著利用主體身份的變化也有所差異。鑒于此，在提供工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)時，必須針對不同的檔案利用者提供對應(yīng)的查詢服務(wù)。首先，識別查詢需求，劃定不同利用主體的檔案查詢范圍。其次，基于不同利用主體的利用需求，設(shè)計專門的利用界面，實(shí)現(xiàn)定向、專門化的檔案查詢服務(wù)。

（三）深度開發(fā)，實(shí)現(xiàn)高速圖文一體化網(wǎng)上查詢?yōu)g覽

根據(jù)《企業(yè)檔案電子化管理標(biāo)準(zhǔn)》（GS/T3302-2002），企業(yè)登記電子檔案時每卷檔案作為一個圖像文件，采用多頁壓縮存儲格式，將多頁的黑白、灰度或彩色圖像壓縮到一個圖像文件中。目前，我國對于多頁存儲的檔案圖像文件，一般能實(shí)現(xiàn)文件級的圖像在線查詢?yōu)g覽，但主要存在的問題在于：該類圖像文件的下載瀏覽速度較慢，圖像文件在系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)程度較低，導(dǎo)致圖像文件查詢效率不高，并且產(chǎn)生本地臨時文件，安全性也不強(qiáng)。為了解決上述問題，本研究運(yùn)用零磁盤下載與瀏覽、高速的圖像內(nèi)存快照、分層傳輸漸進(jìn)顯示等圖文一體化網(wǎng)上查詢?yōu)g覽技術(shù)。同時，在前期的系統(tǒng)著錄階段，進(jìn)一步提高著錄信息的精細(xì)化程度，提升電子檔案圖像元數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)度，大幅度提高在線檔案的查詢效率和安全性，保障電子檔案的查詢性能。

三、保障安全，強(qiáng)化檔案安全體系建設(shè)

檔案安全永遠(yuǎn)是檔案利用的前提條件，如果不能保證檔案安全，那就談不上檔案利用，因此有必要研究網(wǎng)上檔案查詢應(yīng)用面臨的檔案安全隱患，以及如何加強(qiáng)檔案安全防護(hù)的技術(shù)方案。

（一）堅持電子檔案數(shù)據(jù)駐留內(nèi)網(wǎng)的原則

工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢系統(tǒng)主要采用基于內(nèi)網(wǎng)單向主動請求外網(wǎng)的WEB安全查詢技術(shù)，實(shí)現(xiàn)電子檔案數(shù)據(jù)駐留內(nèi)網(wǎng)的基本原則，無需將檔案數(shù)據(jù)“搬家”到互聯(lián)網(wǎng)或政務(wù)外網(wǎng)上。這種方式使得任何外網(wǎng)計算機(jī)（查詢客戶端、外網(wǎng)服務(wù)器）都無法直接訪問內(nèi)網(wǎng)，可有效阻止外網(wǎng)病毒、黑客的侵入，確保檔案安全。同時，這樣做也無需進(jìn)行海量數(shù)據(jù)的同步更新，簡單、高效。

（二）建立電子檔案公開級別復(fù)核機(jī)制

受國家政治、經(jīng)濟(jì)、文化和安全等因素的制約，我國工商企業(yè)登記檔案中存在部分歷史檔案公開級別不符合現(xiàn)有檔案公開級別標(biāo)準(zhǔn)的情況，檔案一旦在網(wǎng)上公開查詢，不可避免地存在檔案泄密的風(fēng)險，損害社會公眾、相關(guān)企業(yè)及國家的權(quán)益。因此，建立工商企業(yè)登記電子檔案公開級別復(fù)核機(jī)制十分必要。

（三）應(yīng)用數(shù)據(jù)加密存儲和安全瀏覽技術(shù)

在檔案安全體系建設(shè)工作中，數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)訪問安全至關(guān)重要。通過引進(jìn)高強(qiáng)度數(shù)據(jù)加密和安全瀏覽技術(shù)，有效保證電子檔案數(shù)據(jù)存儲的安全性，防止數(shù)據(jù)泄露，保障工商企業(yè)登記檔案線上查詢服務(wù)的安全、高效實(shí)現(xiàn)。

（四）采取用戶分類查詢權(quán)限控制措施

在提供工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)的過程中，為了有效保障檔案信息安全，可采取用戶分類查詢權(quán)限控制措施。用戶分類查詢權(quán)限控制措施的實(shí)施需要以工商企業(yè)登記檔案的查詢利用分級標(biāo)準(zhǔn)為前提，結(jié)合不同類型的檔案利用主體需求，制定對應(yīng)的檔案利用者可查詢檔案材料范圍表，防止檔案信息泄露。

在營商環(huán)境改革背景下，工商企業(yè)登記檔案網(wǎng)上查詢服務(wù)體系建設(shè)將有效滿足社會加速增長的企業(yè)登記檔案共享利用需求，推動政府機(jī)構(gòu)間企業(yè)登記檔案數(shù)據(jù)的共享與協(xié)同辦公。該體系的建設(shè)既可以降低行政成本，提高政府機(jī)構(gòu)服務(wù)效能，又可以降低社會成本，提高公眾參與社會公共服務(wù)的滿意度。

*本文系國家檔案局《工商企業(yè)登記電子檔案網(wǎng)上查詢研究和系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)》（課題編號2016-X-35）及北京市檔案局《工商企業(yè)登記電子檔案網(wǎng)上查詢研究和系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)》（課題編號2017-06）成果之一。

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作者單位：北京市市場監(jiān)督管理局