高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀與對(duì)策研究

高光珍+張永偉

摘 要 針對(duì)現(xiàn)行高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程中存在的諸多問題，結(jié)合江蘇省關(guān)于新形勢下進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的有關(guān)意見，提出相關(guān)措施：提高戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)，激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活力；完善專利制度，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制與機(jī)制；優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值導(dǎo)向；加強(qiáng)專利推廣，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制。

關(guān)鍵詞 高校；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利

中圖分類號(hào)：G657 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

文章編號(hào)：1671-489X（2017）22-0073-03

Research on Present Situation and Countermeasures of Intellec-tual Property Management in Universities： Taking Jiangsu Uni-versities as an Example//GAO Guangzhen， ZHANG Yongwei

Abstract The paper puts forward the measures to strengthen the management and protection of intellectual property rights， based on the existing problems in the management of intellectual property in universities. The improvement of intellectual property management system was improved such as optimize the management system and

mechanism of intellectual property rights， optimize the patent struc-ture， strengthen the value orientation of intellectual property rights， strengthen the patent promotion， and innovate the intellectual pro-perty transformation mechanism.

Key words colleges and universities； intellectual property； patent

1 前言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展并輔之以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用成為戰(zhàn)略選擇。高校具有雄厚的科研實(shí)力，逐步成為知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的源頭，高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐步提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作取得顯著進(jìn)展。2016年，江蘇省專利創(chuàng)造數(shù)量繼續(xù)保持全國領(lǐng)先，專利質(zhì)量進(jìn)一步提升。其中，發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)36 015件，同比增長83.09%。高校專利申請(qǐng)數(shù)量也逐年提高，已經(jīng)有了質(zhì)的飛躍。2016年，東南大學(xué)以專利申請(qǐng)量2704件排名全省高校第一，進(jìn)一步說明江蘇高校越來越重視專利申請(qǐng)和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

調(diào)查顯示，雖然高校在科技創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新上發(fā)揮獨(dú)有的優(yōu)勢，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用等方面仍存在一些亟待解決的問題，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作有待加強(qiáng)。

2 高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

專利申請(qǐng)數(shù)量不斷增長 2016年，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造取得新進(jìn)展，高校作為科技創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新的重要場所，發(fā)明專利申請(qǐng)受理量也逐年提高。江蘇省專利信息服務(wù)中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年全省大專院校申請(qǐng)量排名前十的學(xué)校，專利申請(qǐng)量都在千件以上；排名第一的東南大學(xué)，專利申請(qǐng)2704件，其中發(fā)明專利2526件，占總申請(qǐng)量的93.4%。江蘇省大專院校2016年專利申請(qǐng)前十名如表1所示。

管理過程逐步規(guī)范 在我國，高等學(xué)校逐步成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生力軍，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果總量逐年攀升。絕大多數(shù)高校已經(jīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的必要性和重要性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)機(jī)制逐步規(guī)范。

1）江蘇省高校設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，把研究過程中取得的科技成果通過申請(qǐng)專利、登記軟件著作權(quán)、注冊商標(biāo)等方式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作突出的學(xué)校如江蘇大學(xué)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為特色，目前已構(gòu)建全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系，以江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心為核心，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院以及相關(guān)學(xué)科方向?yàn)橹С?，以?shí)體運(yùn)營機(jī)構(gòu)——江蘇匯智知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司為依托。

2）江蘇高校有較為完善的內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，如《東南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》《江蘇師范大學(xué)專利管理辦法》《南京師范大學(xué)專利基金管理使用辦法》《南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》《鹽城工學(xué)院專利管理暫行辦法》。

3）江蘇大部分高校通過招標(biāo)代理公司提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)服務(wù)，如東南大學(xué)遴選南京經(jīng)緯專利商標(biāo)代理有限公司、南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所、南京眾聯(lián)專利代理有限公司提供代理服務(wù)。

專利成果轉(zhuǎn)化初見成效 隨著國家對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，除了專利申請(qǐng)，專利轉(zhuǎn)化也有了實(shí)質(zhì)性發(fā)展，高校通過建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、校企合作等方式來實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化、深度開發(fā)、合作開發(fā)。目前高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式主要有三種：

1）高校自辦企業(yè)，直接將專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化；

2）高校直接把專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，企業(yè)向高校支付一定的轉(zhuǎn)讓費(fèi)；

3）高校以專利入股作價(jià)，與企業(yè)合作進(jìn)行專利技術(shù)的產(chǎn)品開發(fā)[1]。

江蘇省高校大都設(shè)有專門技術(shù)轉(zhuǎn)移部門負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化，江蘇省共有國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)45家，其中高校已建有國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)共計(jì)25個(gè)，總數(shù)位居全國省市第一。高校還通過建立校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)中心來積極促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化，例如：東南大學(xué)成立“東大—米谷大數(shù)據(jù)聯(lián)合研發(fā)中心”“東大—國電南瑞能源管控聯(lián)合研發(fā)中心”“東大—永剛冶金新材料聯(lián)合研發(fā)中心”等，江蘇師范大學(xué)成立“江蘇師范大學(xué)—貝斯康藥業(yè)聯(lián)合研發(fā)中心”“江蘇師范大學(xué)—科諾激光技術(shù)研發(fā)中心”“江蘇師范大學(xué)—蘇州安潔科技研發(fā)中心。endprint

根據(jù)教育部科學(xué)技術(shù)司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2015年，南京大學(xué)專利出售10件（總金額192萬元），東南大學(xué)專利出售六件（金額175萬元），中國礦業(yè)大學(xué)專利出售四件（金額47萬元），河海大學(xué)專利出售12件（金額49.5萬元），江南大學(xué)專利出售86件（金額650.9萬元）[2]。

3 目前存在的問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)有待加強(qiáng) 由于受傳統(tǒng)教育理念和科技管理機(jī)制的慣性影響，部分高校的管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的重視程度還不夠，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害時(shí)無法采取有力措施來維護(hù)的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1）高校每年總有數(shù)量甚多的各類科研成果產(chǎn)出，這些成果在沒有申請(qǐng)專利的情形下，就以論文專著、成果鑒定、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的形式發(fā)布，致使處于無保護(hù)的狀態(tài)。

2）專利維持年限低，教師為了科研考核、職稱評(píng)聘、項(xiàng)目結(jié)題等原因申請(qǐng)專利，用完后就不交費(fèi)維持了，導(dǎo)致很多專利失效。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，2015年，高校發(fā)明專利授權(quán)2.99萬件，但質(zhì)量一般比較低，平均維持年限是六年，這與發(fā)明專利保護(hù)期20年相比，相差甚遠(yuǎn)。

3）科研人員攜專利出走、私自與其他企業(yè)合作研發(fā)科技申報(bào)專利等，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制有待完善 高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新的陣地，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，規(guī)范管理體系勢在必行。但從目前的實(shí)際情況來看，大部分高校沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為重要的競爭性資產(chǎn)來管理，處于外在有序、實(shí)際無序的管理狀態(tài)。

1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)方面，缺乏總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃。

2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，大多數(shù)高校設(shè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，但還有一些高校直接將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理合并到科技處或科學(xué)技術(shù)研究院，不利于對(duì)專利進(jìn)行申請(qǐng)、維護(hù)、轉(zhuǎn)化、運(yùn)用等系統(tǒng)化管理。

3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才方面，管理者缺乏專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，僅有少數(shù)學(xué)校的管理者有專利代理人資格證書，導(dǎo)致無法科學(xué)系統(tǒng)地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出保護(hù)，在專業(yè)能力上有局限。

4）專利保護(hù)制度方面，高校缺乏嚴(yán)格的保密程序，有些校內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的管理沒有統(tǒng)一規(guī)范，高校的科研人員與合作單位的合作合同簽訂過程不規(guī)范，與學(xué)校、學(xué)院簽訂合同的都有，合同范式不統(tǒng)一，缺乏必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款約定，出了問題后很難追責(zé)，這些都導(dǎo)致專利流失。

5）專利運(yùn)營機(jī)制方面，缺乏專門的專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)，無法科學(xué)地對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值被輕視，轉(zhuǎn)化程度低。

專利結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化 表2給出中美高校2015年度專利授權(quán)量前10名的統(tǒng)計(jì)情況。由表1可以看出，我國高校的專利授權(quán)量前10位高校2015年平均授權(quán)1129件，美國授權(quán)量前10位高校平均授權(quán)193件。而統(tǒng)計(jì)顯示，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，這說明在我國的授權(quán)專利中功利化權(quán)利比例高，數(shù)量至上，缺乏質(zhì)量關(guān)注。

科技成果轉(zhuǎn)化率有待提高 根據(jù)發(fā)改委發(fā)布的數(shù)據(jù)，我國科技成果利用效率低，大量的科研成果不能有效轉(zhuǎn)化的問題十分突出。我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平。

1）部分高校專利申請(qǐng)不重視市場導(dǎo)向，重“量”不重“質(zhì)”，為申報(bào)項(xiàng)目、評(píng)職稱、科研考核而申請(qǐng)專利。

2）一項(xiàng)科技成果從選題、研發(fā)、中試、轉(zhuǎn)化直至應(yīng)用于生產(chǎn)是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要大量的資金來支持。由于過分追求眼前利益，導(dǎo)致某些原本可轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的專利因“孵化時(shí)間”不充分而過早“夭折”。

3）從事科技成果轉(zhuǎn)化的人才不足。調(diào)查顯示，對(duì)于“是否有意愿去創(chuàng)業(yè)”的問題，只有不到20%的人表示可以創(chuàng)業(yè)，從事科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等專業(yè)人才，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)隊(duì)伍建設(shè)，提升層級(jí)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范、有序的一體化專業(yè)管理。

4 管理對(duì)策建議

提高戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)，激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活力 2016年，江蘇省出臺(tái)《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)的若干政策措施》（40條政策），要實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)省建設(shè)目標(biāo)，要求更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高認(rèn)識(shí)。

1）做好高校領(lǐng)導(dǎo)層的觀念灌輸與管理培訓(xùn)，在學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃中將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸納到戰(zhàn)略地位高度[3]，建立校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)分管知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的管理體制機(jī)制。

2）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍的基礎(chǔ)素質(zhì)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)通識(shí)教育，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)科學(xué)研究，集聚高層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。

3）提高科研人員的積極性。針對(duì)科研人員，要持鼓勵(lì)態(tài)度，合理分配收益[4]。高校應(yīng)根據(jù)社會(huì)發(fā)展和市場要求，積極將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入發(fā)展戰(zhàn)略中，在一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造更多的核心專利。以江蘇大學(xué)為例，該校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)超強(qiáng)，學(xué)校自身做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)規(guī)劃、戰(zhàn)略部署，集中指導(dǎo)學(xué)校在著作權(quán)、標(biāo)識(shí)、商標(biāo)等方面發(fā)展，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，這是值得學(xué)習(xí)的。

完善專利制度，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制與機(jī)制 規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的全過程。

1）完善立項(xiàng)審批備案制度，在科研活動(dòng)開題前，進(jìn)行立項(xiàng)查新，嚴(yán)格把關(guān)專利項(xiàng)目，避免重復(fù)工作，造成資源浪費(fèi)。

2）完善專利資助獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)于高價(jià)值專利、PCT申請(qǐng)進(jìn)行資助，對(duì)授權(quán)發(fā)明專利進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

3）完善收益分配制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備很高的應(yīng)用價(jià)值，在一定的轉(zhuǎn)讓后，會(huì)有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益，對(duì)于這部分價(jià)值，管理部門兼顧學(xué)校、院系、成果完成人和轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)等各方利益，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果受理分配辦法，并在校內(nèi)公開。

優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值導(dǎo)向 高校要優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)高價(jià)值專利研發(fā)、產(chǎn)出。

1）設(shè)立專利基金，鼓勵(lì)教師開展原始創(chuàng)新，在科學(xué)技術(shù)前沿獲取具有戰(zhàn)略儲(chǔ)備價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2）加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目的過程管理，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析預(yù)警，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。

3）支持高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)造一批有市場競爭力的專利。

4）加大對(duì)優(yōu)質(zhì)發(fā)明專利、PCT專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度，促進(jìn)高價(jià)值專利產(chǎn)出。

加強(qiáng)專利推廣，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制 高校要通過多種途徑，加強(qiáng)專利成果的推廣轉(zhuǎn)化。

1）加強(qiáng)專利成果的推廣工作：積極推進(jìn)與地方政府及企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作及技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，加強(qiáng)專利成果的推廣工作。

2）充分調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)業(yè)積極性，積極探索高?？蒲腥藛T在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)有關(guān)政策，鼓勵(lì)科研人員離崗創(chuàng)

業(yè)；制定政策鼓勵(lì)學(xué)?？萍汲晒ㄟ^合作實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可和投資等方式，向企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果；完善高校與推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的制度文件，如職稱評(píng)定、科研獎(jiǎng)勵(lì)、崗位和學(xué)院（部門）考核、經(jīng)費(fèi)使用等相關(guān)管理文件，用政策來吸引、鼓勵(lì)、引導(dǎo)廣大科研人員將精力投入到科技成果轉(zhuǎn)化上來。

3）建立有效的成果評(píng)價(jià)和價(jià)值評(píng)估機(jī)制：通過建立成果評(píng)價(jià)機(jī)制，可以為學(xué)?？萍汲晒脑u(píng)價(jià)和轉(zhuǎn)化行為提供一個(gè)公平合理的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，引導(dǎo)、激勵(lì)和保障成果轉(zhuǎn)化的有序進(jìn)行，有效防止學(xué)校國有資產(chǎn)流失；制定學(xué)?？萍汲晒▽＠﹥r(jià)值評(píng)估辦法或科技成果（專利）價(jià)值確定辦法，逐步規(guī)范科技成果評(píng)估流程，為學(xué)?？萍汲晒芾砼c轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供支撐；有條件的高校根據(jù)規(guī)定，利用自身優(yōu)勢建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、投資、質(zhì)押等活動(dòng)提供支撐和服務(wù)。

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