論科研成效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

魏志豐 劉永清 王明 田俊麗 程思遙

摘要：隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越集中的表現(xiàn)為科技競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平和進(jìn)步程度已成為衡量一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力的重要指標(biāo)，科技發(fā)展已成為國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。本文基于電網(wǎng)下屬某信通類企業(yè)特點(diǎn)，從技術(shù)創(chuàng)新、綜合收益、知識(shí)積累、人才培養(yǎng)四個(gè)維度構(gòu)建信通類企業(yè)的科研成效評(píng)價(jià)體系。

Abstract： With the rapid development of the global economy， the increasingly concentrated international economic competition is characterized by scientific and technological competition. The development level and progress of science and technology have become an important indicator for measuring the comprehensive strength of a country and the technological development has become an important driving force for economic development of a nation and region. Based on the characteristics of an information communication enterprise under the power grid， this paper constructs the scientific research effectiveness evaluation system of information communication enterprise from four dimensions： technology innovation， comprehensive income， knowledge accumulation and talent cultivation.

關(guān)鍵詞：科研成效;指標(biāo)體系;評(píng)價(jià)

Key words： scientific research effectiveness;indicator system;evaluation

中圖分類號(hào)：G644 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2019）08-0087-03

0 ?引言

王雪梅等（2013）采用因子分析法，從創(chuàng)新投入能力，創(chuàng)新產(chǎn)出能力和環(huán)境支撐能力三個(gè)方面，選擇江蘇13個(gè)省轄市創(chuàng)新型企業(yè)為研究樣本，對(duì)科研創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究，其中的創(chuàng)新產(chǎn)出主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)收入、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)和論文發(fā)表數(shù)。李慧（2012）從自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新活動(dòng)能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力和官產(chǎn)學(xué)研合作能力等四個(gè)方面，構(gòu)建了企業(yè)科研自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用因子分析方法，對(duì)其科研自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證分析。趙喜洋（2017）從創(chuàng)新投入力度、創(chuàng)新管理水平、自主研發(fā)能力和創(chuàng)新產(chǎn)出效益4個(gè)方面，構(gòu)建湖北省高新技術(shù)企業(yè)科研創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。采用因子分析法，對(duì)湖北省江漢平原、鄂西北、鄂西南、鄂東南、鄂東北5個(gè)片區(qū)進(jìn)行高新技術(shù)企業(yè)科研創(chuàng)新績(jī)效綜合比較分析和區(qū)域差異分析。李冰（2002）提出一個(gè)定量綜合評(píng)價(jià)企業(yè)科研創(chuàng)新成效的方法，用于企業(yè)的科研創(chuàng)新項(xiàng)目選擇、成果評(píng)價(jià)等多個(gè)方面，包括企業(yè)投入指標(biāo)、企業(yè)產(chǎn)出指標(biāo)、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)創(chuàng)新外部性、企業(yè)再創(chuàng)新能力五個(gè)維度，包括新產(chǎn)品產(chǎn)值率、新產(chǎn)品質(zhì)量、創(chuàng)新項(xiàng)目節(jié)能降耗程度、科技進(jìn)步作用貢獻(xiàn)率等指標(biāo)。馬勝杰（2002）從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新實(shí)施能力、創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新核心能力等方面，建立了企業(yè)科研創(chuàng)新成效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用專家評(píng)分法進(jìn)行了評(píng)價(jià)。吳鳳平等（2005）根據(jù)大型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新人力投入、資金運(yùn)用狀況、設(shè)備支持、技術(shù)發(fā)展?jié)摿?、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、與外部的關(guān)聯(lián)關(guān)系等方面，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用主成分分析法，確定指標(biāo)權(quán)重，利用理想解法，對(duì)大型企業(yè)科研創(chuàng)新成效進(jìn)行評(píng)價(jià)。并對(duì)江蘇省數(shù)家大型企業(yè)科技創(chuàng)新成效進(jìn)行了實(shí)證評(píng)價(jià)。

從電網(wǎng)下屬某信通類企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“信通企業(yè)”）研究現(xiàn)狀出發(fā)，在相關(guān)理論指導(dǎo)下，運(yùn)用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，對(duì)信通企業(yè)科研創(chuàng)新成效從投入與產(chǎn)出兩方面進(jìn)行分析，構(gòu)建一套針對(duì)信通企業(yè)科研成效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1 ?科技成果轉(zhuǎn)化的主要經(jīng)驗(yàn)

科技成果轉(zhuǎn)化一般被理解為科技成果供求的對(duì)接，但它不是一個(gè)簡(jiǎn)單的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)過(guò)程，而是國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)生的一種系統(tǒng)行為。國(guó)家的不同其創(chuàng)新體系的資源和制度環(huán)境將形成不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式和特點(diǎn)。以德國(guó)為例，德國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期的發(fā)展，形成了自己典型特色，也體現(xiàn)在其科技成果的轉(zhuǎn)化中。伍慧萍（2015）德國(guó)有著定位清晰的公共科研體系、高度重視創(chuàng)新的企業(yè)群體以及良好產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，總體上造就了科技成果轉(zhuǎn)化的高效。近些年，德國(guó)公共科研體系通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化，每年整體上為德國(guó)貢獻(xiàn)高達(dá) 1900 億歐元的經(jīng)濟(jì)效益，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的7.3%。

2 ?指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)信通企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，本文從技術(shù)創(chuàng)新、綜合收益、知識(shí)積累、人才培養(yǎng)四個(gè)維度構(gòu)建如下的指標(biāo)體系：

技術(shù)創(chuàng)新一般是指改進(jìn)現(xiàn)有或創(chuàng)造新的產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程或服務(wù)方式的技術(shù)活動(dòng)。重大的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的根本性轉(zhuǎn)變。技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵定義為：企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式、提高產(chǎn)品質(zhì)量、開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品、提供新的服務(wù)、占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)包括技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力、創(chuàng)新方式指標(biāo)，其中，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力將側(cè)重于發(fā)明專利在集團(tuán)科研成效評(píng)價(jià)中占比，包含發(fā)明專利占專利申請(qǐng)總量的比重、發(fā)明專利次數(shù)占專利申請(qǐng)總次數(shù)的比重;創(chuàng)新方式，也側(cè)重于發(fā)明專利的引進(jìn)，包含每年引進(jìn)發(fā)明專利數(shù)，與其他企業(yè)技術(shù)合作的成果數(shù)。

綜合效益是各方面效益的有機(jī)組合。從集團(tuán)角度來(lái)講，科研成果綜合效益包括產(chǎn)品效益、業(yè)務(wù)孵化效益、產(chǎn)值貢獻(xiàn)、利潤(rùn)貢獻(xiàn)等。綜合效益指標(biāo)包括科研成果轉(zhuǎn)化、業(yè)務(wù)孵化、價(jià)值創(chuàng)造?？蒲谐晒D(zhuǎn)化指標(biāo)將側(cè)重于自主科研成果轉(zhuǎn)化，包括自主科研成果轉(zhuǎn)化率、自主科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)量;業(yè)務(wù)孵化包含新產(chǎn)品列裝數(shù)量;價(jià)值創(chuàng)造包括新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重、新產(chǎn)品利潤(rùn)占利潤(rùn)收入的比重、技術(shù)市場(chǎng)成交額。

知識(shí)積累是經(jīng)驗(yàn)積累的客觀表現(xiàn)，在集團(tuán)層面主要體現(xiàn)在前瞻性研究和持續(xù)研發(fā)，前瞻性研究指標(biāo)包括SCI/EI論文數(shù)量、每百人中文核心期刊論文數(shù)量，持續(xù)研發(fā)指標(biāo)包括在執(zhí)行二次立項(xiàng)科研項(xiàng)目數(shù)量、金額。

人才培養(yǎng)指對(duì)人才進(jìn)行教育、培訓(xùn)的過(guò)程。這體現(xiàn)在參與科研項(xiàng)目人員職稱/崗級(jí)晉升人員數(shù)量，參與科研項(xiàng)目人員學(xué)歷變化的人員數(shù)量。指標(biāo)體系建立如表1所示。

科研指標(biāo)構(gòu)建原則：一是針對(duì)性?？蒲畜w系的設(shè)計(jì)必須有明確的目的和方向。其目的是為了實(shí)現(xiàn)改革和發(fā)展的目標(biāo)，服務(wù)于社會(huì)的需要。在國(guó)家科技政策允許的范圍內(nèi)，有針對(duì)性地指導(dǎo)科技人員圍繞建設(shè)的重點(diǎn)方向開展科研活動(dòng)，緊密結(jié)合國(guó)際化進(jìn)程中的關(guān)鍵和熱點(diǎn)問(wèn)題。二是科學(xué)性。體系構(gòu)建的設(shè)計(jì)必須科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。區(qū)分科研成果的不同產(chǎn)出形式及其真正的學(xué)術(shù)價(jià)值，把握解決核心問(wèn)題的有效性，突出原創(chuàng)性。使科研投入、科研經(jīng)費(fèi)、科研成果等經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的匹配，以保證評(píng)價(jià)的有效性。三是可操作性?？蒲锌?jī)效的表現(xiàn)形式不同，所以體系的設(shè)計(jì)就越重要，通過(guò)現(xiàn)象將其梳理成一個(gè)有機(jī)的整體，從而可以在大規(guī)模的科研體系中對(duì)各種科研成果進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。指標(biāo)體系應(yīng)該是包羅萬(wàn)象、對(duì)應(yīng)、簡(jiǎn)單易行的。四是可比性。在體系構(gòu)建中，應(yīng)選擇可供參考的數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)應(yīng)該在科學(xué)界達(dá)成共識(shí)，符合科學(xué)研究評(píng)價(jià)的規(guī)范，在系統(tǒng)本身內(nèi)水平可比，在系統(tǒng)外垂直可比。

信通企業(yè)科研成效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是在國(guó)家價(jià)值理論指導(dǎo)下，綜合技術(shù)創(chuàng)新、綜合效益、知識(shí)積累和人才培養(yǎng)四個(gè)價(jià)值維度進(jìn)行科研成效客觀、科學(xué)的而評(píng)價(jià)。在權(quán)重選擇方面，為了避免權(quán)重設(shè)定的主觀性，并依照一些指數(shù)報(bào)告的做法，建議采取等權(quán)重方法構(gòu)建整體指數(shù)。具體來(lái)講，為了能夠充分體現(xiàn)企業(yè)在各個(gè)維度科研成效方面的動(dòng)態(tài)變化，采用以某一年為基準(zhǔn)，計(jì)算以后各年的相對(duì)創(chuàng)新表現(xiàn)，我們以電網(wǎng)下屬某信通類企業(yè)2014年數(shù)據(jù)為基期（指數(shù)為100），考察以后各期在相應(yīng)指標(biāo)上較2014年發(fā)生了何種變化。

3 ?實(shí)證分析

相較于2014年，2017年信通企業(yè)科研成效指數(shù)增加46.11%，近三年來(lái)一直保持增長(zhǎng)趨勢(shì)。如圖2所示。

從圖3、4、5、6來(lái)看，相較于2014年，2017年信通企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增加44.39%，總體來(lái)看，信通企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)一直保持著增加趨勢(shì)。相較于2014年，2017年信通企業(yè)綜合收益指數(shù)增加67.99%%，近年來(lái)一直保持著增長(zhǎng)趨勢(shì)。相較于2014年，2017年與2016年信通企業(yè)知識(shí)積累指數(shù)分別增加104.86%、50.90%，信通企業(yè)知識(shí)積累指數(shù)一直保持增加趨勢(shì)。相較于2014年，2017年信通企業(yè)人才培養(yǎng)增加21.42%，近兩年增長(zhǎng)幅度減小。

4 ?實(shí)證結(jié)論

①對(duì)于新產(chǎn)品銷售收入這個(gè)指標(biāo)來(lái)說(shuō)，目前，信通企業(yè)的數(shù)據(jù)與實(shí)際情況之間存在一定偏差，為了解決這個(gè)問(wèn)題，應(yīng)由科研部門明確新產(chǎn)品的定義，營(yíng)銷部向財(cái)務(wù)部提交合同的時(shí)候，需加一個(gè)字段，是否為新產(chǎn)品，如果是，需要填寫新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重這樣一個(gè)指標(biāo)。

②近年來(lái)，信通企業(yè)科研成效指數(shù)不斷增加，但是科研成效分項(xiàng)指標(biāo)中人才培養(yǎng)指數(shù)增加趨勢(shì)逐漸減弱，人力資本是科研的源泉，適當(dāng)加大對(duì)人力資本投資更加有利于信通類企業(yè)科研成效指數(shù)的進(jìn)一步提高。

參考文獻(xiàn)：

[1]王雪梅，朱曉峰，張琳.基于因子分析法的創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].財(cái)會(huì)通訊，2013（05）：43-45.

[2]李慧.企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)及比較研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（10）：144-151.

[3]趙喜洋，劉雅琴.湖北省高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2017，34（22）：133-140.

[4]李冰.對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效的模糊綜合評(píng)判[J].重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)，2002，16（5）：69-72.

[5]馬勝杰.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2002（12）：5-8.

[6]吳鳳平，葛敏，耿曉娜.大型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法及應(yīng)用[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2005，18（5）：19-22.

[7]胡志堅(jiān).中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2016[R].北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2016：34-48.

[8]中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革 加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)[N].光明日?qǐng)?bào)，2015-3-24.

[9]中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn) [Z].中發(fā)（2012）6號(hào)，2012.

[10]中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告（2011）[R].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2012.

[11]祝夢(mèng)，孟溦，余澄，劉文斌. 基于多層次分類 DEA 的高等

院?？蒲行试u(píng)價(jià)[J].科研管理，2013，34（S1）：221-229，289.

[12]白俊紅. 我國(guó)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)生產(chǎn)效率研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2013，31（8）：1198-1206，1177.

[13]孫慧，付辰，范志清.基于 Malmquist 指數(shù)方法的建筑業(yè)效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2012（3）：91-94.

[14]成剛著.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法與 MaxDEA 軟件[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2014：21-22.

[15]張文彤.SPSS 統(tǒng)計(jì)分析高級(jí)教程[M].北京：高等教育出版社，2011：238-247.

[16]郭存芝，彭澤怡，丁繼強(qiáng).可持續(xù)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)的 DEA 指標(biāo)構(gòu)建[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2016（3）：9-17.