區(qū)域創(chuàng)新資源和創(chuàng)新產(chǎn)出關系研究
——以蘇州市為例

秦天程

(蘇州市職業(yè)大學 管理學院，江蘇 蘇州 215104)

我國經(jīng)濟新常態(tài)的一個重要特征是經(jīng)濟增長動力的轉換。實施創(chuàng)新驅動，已成為很多地區(qū)優(yōu)化發(fā)展和轉型升級的關鍵點和主題。蘇州在長三角經(jīng)濟發(fā)展較快的城市中具有代表性，作為工業(yè)產(chǎn)值居全國首位的制造業(yè)強市，蘇州在產(chǎn)業(yè)基礎、要素生產(chǎn)率、能源利用效率和環(huán)境效果等方面具有優(yōu)勢。

依托蘇州工業(yè)園區(qū)、高新區(qū)，蘇州不斷擴大引進和利用外資的規(guī)模，工業(yè)園區(qū)、高新區(qū)和各級開發(fā)區(qū)中一批實力外資企業(yè)的進駐，促進了制造業(yè)效率的整體提升，形成了外資引領的開放型經(jīng)濟模式。據(jù)蘇州市統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2016年全市規(guī)模以上工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率達到22.7萬元/人，同比增速達到8.3%，要素生產(chǎn)效率提升明顯。更重要的是實現(xiàn)了高標準的能源利用效率和環(huán)境效果，同期，能源產(chǎn)品加工轉換效率達到57.9%，工業(yè)二氧化硫和工業(yè)COD排放量分別為10.87 萬t和3.10 萬t，同比凈減排4.13 萬t和1.31 萬t。另據(jù)《蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展“十三五”(2016～2020)規(guī)劃綱要》，作為蘇州開放型經(jīng)濟的引領者，工業(yè)園區(qū)萬元GDP綜合能耗由2005年的0.386 t標煤降至2014年的0.262 t標煤，2015年，萬元地區(qū)生產(chǎn)總值二氧化硫排放強度和COD排放強度分別為0.068 kg/萬元和0.175 kg/萬元，接近中等發(fā)達國家水平。

同時，蘇州產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的步速加快，高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重接近50%。在新型平板顯示、納米技術應用、 生物醫(yī)藥等多個新興領域處于全國領先地位。2016年9月發(fā)布的《蘇州市貫徹國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要實施方案》提出了分三步走的戰(zhàn)略，圍繞具有國際競爭力的先進制造業(yè)基地、具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新高地(一基地一高地)的建設和完成鞏固，確立到2020年、2035年、2050年三個重要節(jié)點的具體戰(zhàn)略目標。完成“一基地一高地”目標，無疑意味著蘇州將從全國制造業(yè)基地的城市定位徹底轉型和全面升級，但這需要科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和重點產(chǎn)業(yè)的高端化都達到前所未有的格局。從“一基地一高地”建設取得初步成效這一近期戰(zhàn)略目標來看，也需要同時滿足產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新水平的高端化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的優(yōu)化、科技創(chuàng)新體制機制的健全這些內(nèi)在和外部條件。

一個地區(qū)實施創(chuàng)新驅動的效果主要取決于該區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展模式能否將創(chuàng)新資源高效率集聚并轉化為創(chuàng)新產(chǎn)出。蘇州外資引領型經(jīng)濟模式形成和發(fā)展過程中，國外資本、技術和市場資源，發(fā)揮了關鍵作用，但這些資源能否有效轉化為創(chuàng)新資源，是一個現(xiàn)實的問題。另外，從創(chuàng)新投入看，蘇州R&D(research and development)投入雖不斷增長，但和創(chuàng)新發(fā)達地區(qū)的差距一直未能縮小，據(jù)2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報及相關市統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，蘇州2016年R&D投入強度為2.78%，遠低于北京的5.96%、深圳的4.32%和上海的3.82%，在省內(nèi)還低于南京的3.05%，一定程度上也對創(chuàng)新資源尤其是高端創(chuàng)新資源的集聚和創(chuàng)新產(chǎn)出的持續(xù)增長形成了制約。

如果將知識產(chǎn)權成果作為衡量研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要指標，則蘇州在這方面還是實現(xiàn)了較快增長。據(jù)國家知識產(chǎn)權局和江蘇省統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，2016年，蘇州發(fā)明專利申請量、授權量達到4.5萬件和1.2萬件，分別占江蘇省的24%和29%，發(fā)明專利授權量在主要城市中僅列北京、上海和深圳之后，位居全國第四位。因此，需要進一步考察創(chuàng)新資源與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關系，以及蘇州經(jīng)濟發(fā)展模式對二者關系的實質(zhì)性影響。

1 已有研究回顧

國外研究考察了創(chuàng)新在國家經(jīng)濟發(fā)展階段中的地位和創(chuàng)新與國家或地區(qū)競爭力的關系。波特[1]將國家競爭力的發(fā)展演進劃分為四個階段：一是生產(chǎn)要素導向階段，二是投資導向階段，三是創(chuàng)新導向階段，四是富裕導向階段。創(chuàng)新導向階段，除了吸收和改善國外技術，本土企業(yè)也體現(xiàn)了自身的創(chuàng)造力，在產(chǎn)品、工藝流程、市場營銷和其他競爭方向上開始形成優(yōu)勢。世界經(jīng)濟論壇(world economic forum，WEF)發(fā)布的《全球競爭力報告(2016—2017)》則主要根據(jù)人均GDP水平將各國經(jīng)濟劃分為要素驅動、效率驅動和創(chuàng)新驅動三個發(fā)展階段，將構成經(jīng)濟競爭力的因素分為制度、基礎設施、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、商品市場效率、金融市場發(fā)展、創(chuàng)新等12個部分。在此基礎上，構建競爭力指數(shù)，對主要經(jīng)濟體的競爭力進行評價。其中，在創(chuàng)新驅動階段，經(jīng)濟的競爭力來自于尖端生產(chǎn)過程和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

在此基礎上，國內(nèi)學者對如何實施創(chuàng)新驅動進行了較多研究。王君美[2]從市場視角研究創(chuàng)新驅動引導的經(jīng)濟發(fā)展模式轉變路徑，提出加大高新技術股票融資力度、鼓勵橫向兼并推動創(chuàng)新技術應用、發(fā)展創(chuàng)新技術產(chǎn)權交易市場以及推廣產(chǎn)業(yè)化多層次教育等建議。吳建南等[3]通過解析美國四個城市實施創(chuàng)新驅動發(fā)展模式的案例，提出我國省市層面實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重點在于強化頂層設計、整合創(chuàng)新資源、搭建創(chuàng)新網(wǎng)絡、優(yōu)化創(chuàng)新政策機制以及營造創(chuàng)新環(huán)境五大方面。

有關研究還著重分析了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入、政府資助、外資溢出效應、人力資本、科技金融等創(chuàng)新資源對創(chuàng)新效果的影響。李培楠等[4]發(fā)現(xiàn)，從技術開發(fā)階段到成果轉化階段，內(nèi)部資金、外部技術、人力資本和政府支持等創(chuàng)新資源對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響會發(fā)生顯著的變化。李瑞晶等[5]證明，科技金融成熟度越高的省市提升企業(yè)創(chuàng)新能力的作用越強。胡立君等[6]發(fā)現(xiàn)，隨著我國知識產(chǎn)權保護力度的增強，F(xiàn)DI技術溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用增大。張公一等[7]研究認為，科技資源的識別與獲取、整合與利用、整合能力等通過擴散效應對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。

不同于已有研究的視角，本文運用VAR模型，檢驗蘇州創(chuàng)新成果產(chǎn)出和各類創(chuàng)新資源的因果關系和相互作用，揭示對創(chuàng)新產(chǎn)出起決定性作用的因素及各類創(chuàng)新資源的貢獻程度。在此基礎上，提出蘇州優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新資源集聚，提升產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，實現(xiàn)本土化創(chuàng)新的建議。

2 蘇州創(chuàng)新資源與創(chuàng)新成果產(chǎn)出關系的VAR模型分析

VAR模型主要用于預測相互聯(lián)系的時間序列系統(tǒng)及分析隨機擾動對變量系統(tǒng)的動態(tài)沖擊，采用多方程聯(lián)立的形式，將每一個內(nèi)生變量都作為被解釋變量對自身及其他內(nèi)在變量的滯后項做回歸[8]，從開發(fā)階段到成果轉化階段，創(chuàng)新資源為內(nèi)部資金、外部技術、人力資本和政府支持等。其基本形式為

式中：Zt是n維內(nèi)在變量列向量；p為滯后階數(shù)：θi是n×n維待估計回歸系數(shù)矩陣；εt為隨機擾動項，也是n維列向量。

本研究所建立的VAR模型包含了蘇州的研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新融資、銀行貸款、使用外資規(guī)模、企業(yè)盈利水平為被解釋變量的五個聯(lián)立方程，后四個變量代表了各類創(chuàng)新資源。通過格蘭杰因果檢驗，判斷每一變量在多大程度上能夠由其他變量的滯后項解釋，并運用方差分解分析有關變量對蘇州研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻率[8]。這五個被解釋變量分別用蘇州發(fā)明專利授權數(shù)量(Patent)、上市公司總市值變動(MV)、金融機構貸款增加額(Loan)、實際利用外資額(AFDI)、規(guī)模以上工業(yè)利潤(Profit)表示，本文選取以上變量2007年第一季度至2017年第二季度的時間序列數(shù)據(jù)為分析樣本。其中，上市公司總市值變動數(shù)據(jù)來自東方財富Choice數(shù)據(jù)庫，其他數(shù)據(jù)來源于江蘇省統(tǒng)計局和蘇州市統(tǒng)計局。

需要說明的是，截止到2017年6月底，蘇州的A股上市公司共有98家，其中83家公司在2007年以后上市，且多為中小板、創(chuàng)業(yè)板的新興產(chǎn)業(yè)公司。這些上市公司市值變動包含了兩方面因素，一是新公司IPO，二是公司股權價值的變化，前者體現(xiàn)了蘇州企業(yè)創(chuàng)新融資規(guī)模擴張，后者則是資本市場對蘇州上市公司的創(chuàng)新能力和成長預期的定價。因而，MV反映了蘇州高科技企業(yè)上市融資和后續(xù)創(chuàng)新的效果。

2.1 單位根檢驗和協(xié)整檢驗

首先對全部變量值取自然對數(shù)?？紤]到季節(jié)影響，需對AFDI和Profit進行季節(jié)調(diào)整，并對全部變量進行單位根的ADF檢驗。檢驗結果表明，Patent、MV和Profit的原序列均為不平穩(wěn)的，但取一階差分后變?yōu)槠椒€(wěn)序列，服從單位根過程。Loan、AFDI序列是平穩(wěn)的。再綜合考慮LR檢驗結果及AIC、SC值最小準則，確定上述5個變量的平穩(wěn)序列(原序列或一階差分序列)，VAR模型的滯后期數(shù)為3，構建VAR(3)模型。該模型所有特征根倒數(shù)的模(最大為0.927 909)全部落在單位圓之內(nèi)，說明模型符合系統(tǒng)穩(wěn)定條件(限于篇幅，這里省略了ADF檢驗結果，也沒有列出該VAR(3)模型估計結果和模型特征根倒數(shù)模的單位圓)。

表1 Johansen協(xié)整檢驗結果

進一步對模型的變量進行Johansen協(xié)整檢驗(見表1)，跡檢驗和最大特征根檢驗結果均認為變量之間存在1個以上協(xié)整變量，表明蘇州研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新融資、銀行貸款、利用外資和工業(yè)企業(yè)盈利能力之間存在長期均衡關系。

2.2 Granger因果關系檢驗

表2列出了該VAR(3)模型主要變量之間格蘭杰因果關系檢驗(block exogeneity wald tests)結果，其原假設為被檢驗變量不是被解釋變量的格蘭杰原因。在Patent方程中，MV在1%的顯著性水平拒絕原假設，Loan和Profit也在5%和10%的水平顯著。表明上市公司IPO和后續(xù)創(chuàng)新引起的市值變動是研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出的格蘭杰原因。說明高科技公司進行IPO等股權融資是加大研發(fā)投入的主要途徑，對企業(yè)研發(fā)成果產(chǎn)生直接的作用。同時，銀行貸款也發(fā)揮了一定作用。而企業(yè)利潤的增加，則使得企業(yè)有更多內(nèi)部資金進行研發(fā)，這說明很多企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新是內(nèi)在的，在借助外部金融資源支持的同時，也積極利用內(nèi)部資金加大研發(fā)投資。以上三方面也是蘇州企業(yè)R&D投資的主要來源。其中，上市融資對研發(fā)投入的效果最顯著，銀行貸款也起到一定作用，企業(yè)內(nèi)部資金則受到企業(yè)業(yè)績、市場風險和行業(yè)景氣等因素的限制。

表2 主要變量的格蘭杰因果檢驗

在Profit方程中，只有上市融資格蘭杰引起企業(yè)利潤增加，這可能是由于能夠上市企業(yè)不但具有創(chuàng)新實力，而且要滿足經(jīng)營業(yè)績的要求，如上市前三年連續(xù)盈利。全部上市公司的規(guī)模和盈利能力在總體或邊際上對蘇州工業(yè)都有較大影響，而IPO募集了充沛的資金也有利于增進這類企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績。

在Patent方程中，實際使用外資規(guī)模和蘇州創(chuàng)新產(chǎn)出不存在格蘭杰因果關系，在Profit方程中，外資也是外生變量。表明2007年以來，外資對于蘇州創(chuàng)新能力和工業(yè)盈利能力的促升效果不顯著。

2.3 方差分解

圖1 各變量對創(chuàng)新成果方差的貢獻率

通過方差分解討論各內(nèi)在變量對蘇州研發(fā)創(chuàng)新成果方差的貢獻率。圖1(a)、(b)、(c)、(d)中分別為銀行貸款、上市公司市值變動、企業(yè)利潤和實際利用外資對創(chuàng)新成果方差的貢獻率。由圖1可知，不考慮創(chuàng)新成果方差對自身的貢獻率，上市融資和后續(xù)創(chuàng)新波動對研發(fā)成果方差的貢獻率逐步增加，并在第25期達到30.36%的最大值(RVC3→1(25)=30.36%)；銀行貸款波動對創(chuàng)新成果方差的貢獻率較前幾期快速上升，并在第8期升至22.42%的最大值(RVC2→1(8)=22.42%)，之后基本穩(wěn)定；工業(yè)企業(yè)利潤波動對研發(fā)產(chǎn)出波動的貢獻率較低，而且是呈下降趨勢；實際利用外資規(guī)模波動對研發(fā)產(chǎn)出波動的貢獻率也較低。

3 結論

通過實證分析可以看出，各類創(chuàng)新資源中，對蘇州研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻最大的是企業(yè)創(chuàng)新融資和持續(xù)創(chuàng)新能力的增強。值得注意的是，蘇州的制造業(yè)實力和投入產(chǎn)出的高效率都是在擴大開放過程中實現(xiàn)的，國外的投資、技術和市場需求曾是引領蘇州經(jīng)濟發(fā)展的核心資源。但在樣本期內(nèi)，其對蘇州研發(fā)創(chuàng)新的貢獻較弱，表明產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新不能依靠外資所帶來的傳統(tǒng)制造業(yè)的資本、技術和人力資源，必須依托能夠實質(zhì)性驅動研發(fā)創(chuàng)新的要素。這是由于創(chuàng)新驅動與外資引領的效率驅動是兩種根本不同的經(jīng)濟發(fā)展模式所決定的。

創(chuàng)新驅動只能通過創(chuàng)新機制的內(nèi)在化，走原始創(chuàng)新之路實現(xiàn)，為此，蘇州經(jīng)濟的發(fā)展路徑應由外資引領型向本土創(chuàng)新型轉變。需要指出的是，創(chuàng)新的本土化，并非排斥外資和外部創(chuàng)新資源，而是要優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，解決以往引進外資路徑不能解決的高端創(chuàng)新資源集聚問題，提高這些資源參與本土創(chuàng)新過程的效率，從而增強本土企業(yè)內(nèi)生的創(chuàng)新能力，實現(xiàn)建設“一基地一高地”的目標。