基于委托-代理理論的移動應(yīng)用安全監(jiān)管激勵機(jī)制研究?

游敏惠，龍 宇，萬曉榆

(重慶郵電大學(xué)，重慶400065)

隨著移動通信技術(shù)的快速發(fā)展,“互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為人們生活的重要場所,并生成了人們新的生活領(lǐng)域和方式”[1],同時移動應(yīng)用也逐步滲入到人們?nèi)粘Ｉ畹母鱾€方面,成為人們獲取移動互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的主要載體。據(jù)工信部發(fā)布的《2017年上半年我國互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)運行情況報告》數(shù)據(jù)顯示,國內(nèi)移動應(yīng)用市場持續(xù)活躍,移動應(yīng)用軟件數(shù)量已超402萬款,涵蓋了人們?nèi)粘Ｉ缃?、娛樂以及生活消費等領(lǐng)域。然而,各式各樣的移動應(yīng)用在給廣大用戶帶來移動性、便利性和高速性互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的同時,也滋生了各類安全問題,諸如“惡意吸費、山寨應(yīng)用、誘騙欺詐、打包黨”等層出不窮,給用戶的個人信息和財產(chǎn)造成了巨大損害,制約了移動應(yīng)用市場的健康發(fā)展。

2016年,央視“3·15晚會”重點關(guān)注手機(jī)應(yīng)用的惡意吸費、扣費等問題,國家網(wǎng)信辦于同年8月正式實行《移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定》,旨在加強(qiáng)對移動信息服務(wù)的管理,促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展,為社會大眾創(chuàng)建一個安全綠色的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。雖然目前移動應(yīng)用安全問題已引起社會媒體和政府部門的高度關(guān)注,但現(xiàn)實情況依然嚴(yán)峻。據(jù)12321網(wǎng)絡(luò)不良與垃圾信息舉報受理中心的數(shù)據(jù)顯示,近年來,對移動應(yīng)用軟件的舉報數(shù)量呈快速上升趨勢,截至2018年3月,其舉報數(shù)量已高達(dá)4.58萬件。由此可見,移動應(yīng)用市場安全問題不容樂觀,有效推進(jìn)移動應(yīng)用安全監(jiān)管刻不容緩。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

移動應(yīng)用安全已成為學(xué)術(shù)界研究的熱點問題。He D等剖析了手機(jī)終端易受移動惡意軟件感染的原因,并從應(yīng)用平臺、開發(fā)者和用戶三個角度提出防治對策及建議[2]；Do T V等總結(jié)了現(xiàn)有的移動應(yīng)用安全防護(hù)措施,并提出一個用于評估移動惡意軟件風(fēng)險性以及防護(hù)措施有效性的系統(tǒng)模型[3]；Peng S等則對移動惡意軟件的演變過程進(jìn)行了系統(tǒng)梳理,并利用傳染病模型對其傳播行為進(jìn)行了探索[4]。國內(nèi)學(xué)者則大多從技術(shù)角度出發(fā)研究如何降低移動應(yīng)用的安全風(fēng)險[5-6],而吳敬征等則認(rèn)為國內(nèi)應(yīng)用市場缺乏監(jiān)管也是導(dǎo)致移動應(yīng)用安全問題凸顯的主要原因[7]。為此,林惠真等從事前監(jiān)管和司法救濟(jì)兩個方面闡述了移動應(yīng)用市場監(jiān)管面臨的困境和法律規(guī)制問題[8]；房敬敬和崔夢月分析了移動應(yīng)用的使用特點,并從政府立法和監(jiān)管平臺搭建兩個層面提出針對性的移動應(yīng)用安全監(jiān)管策略[9]。也有學(xué)者運用博弈論的方法剖析了移動應(yīng)用安全監(jiān)管中政府部門、應(yīng)用平臺和開發(fā)者的策略選擇問題,并明確了政府監(jiān)管的必要性[10]。

以上研究豐富了學(xué)術(shù)界關(guān)于移動應(yīng)用安全的相關(guān)研究,但仍然存在一定不足：(1)多聚焦于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,從安全評估和算法設(shè)計來探討如何通過技術(shù)手段規(guī)避移動應(yīng)用安全風(fēng)險；(2)從政策和法律兩個方面,運用定性分析方法來強(qiáng)調(diào)政府監(jiān)管的重要性,鮮有文獻(xiàn)運用定量分析方法來研究政府如何對移動應(yīng)用安全進(jìn)行有效監(jiān)管；(3)過于強(qiáng)調(diào)政府行政監(jiān)管的作用,卻忽視了作為移動應(yīng)用消費者群體的社會公眾如何在治理進(jìn)程中發(fā)揮作用。針對以上不足,本文擬從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā),運用委托-代理模型來研究政府部門對應(yīng)用平臺的激勵與監(jiān)督問題,并根據(jù)研究結(jié)論提出針對性的治理對策和建議。委托-代理理論是用于激勵機(jī)制設(shè)計的經(jīng)典方法,主要用于降低信息不對稱條件下代理人的道德風(fēng)險問題[11],已被廣泛應(yīng)用于食品安全治理[12-13]、環(huán)境治理[14-15]和互聯(lián)網(wǎng)治理[16-17]等領(lǐng)域,它為本文的研究奠定了理論基礎(chǔ)。

二、委托-代理模型構(gòu)建

(一)問題描述

本文涉及到的博弈參與主體為政府部門、應(yīng)用平臺和社會公眾。各主體簡要界定如下：(1)政府部門：與移動應(yīng)用安全監(jiān)管職責(zé)相關(guān)的各級政府部門,包括工信部、網(wǎng)信辦、地方網(wǎng)信辦以及公安部、文化部等；(2)應(yīng)用平臺：通過互聯(lián)網(wǎng)提供應(yīng)用軟件瀏覽、搜索、下載或開發(fā)工具和產(chǎn)品發(fā)布服務(wù)的平臺,包括各類應(yīng)用商店以及其他提供移動應(yīng)用下載服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)平臺；(3)社會公眾：通過移動應(yīng)用獲取互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的消費者群體,是移動應(yīng)用安全治理的第三方力量。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看,政府部門與應(yīng)用平臺間存在著強(qiáng)制性的委托-代理關(guān)系,政府部門是委托人,應(yīng)用平臺是代理人。社會公眾作為移動應(yīng)用的消費者,在移動應(yīng)用安全監(jiān)管中承擔(dān)著輔助監(jiān)督的角色,其參與度程度的大小將對政府部門監(jiān)管效率產(chǎn)生直接影響。

(二)委托-代理模型

委托-代理理論的根本目的在于解決因信息不對稱引發(fā)的代理人道德風(fēng)險問題,通過契約形式來對代理人的機(jī)會主義行為進(jìn)行約束。在構(gòu)建政府部門-應(yīng)用平臺委托代理模型之前,提出便于模型分析的基本假設(shè)：

假設(shè)1：應(yīng)用平臺的績效產(chǎn)出與其努力水平和產(chǎn)出系數(shù)有關(guān),同時還受外生因素的影響,具有不確定性,可表示為

(1)式中：x表示應(yīng)用平臺投入努力程度的一維變量；k為產(chǎn)出系數(shù)大??；μ為服從正太分布的外生因素,其形式可表示為μ～N(0,σ2),即σ2越大,信息不對稱程度越大,外生因素對應(yīng)用平臺績效產(chǎn)出的影響也就越大。

假設(shè)2：假定委托人政府部門是風(fēng)險中性的,代理人應(yīng)用平臺是風(fēng)險規(guī)避的,那么,應(yīng)用平臺在計算自身效用函數(shù)時需將風(fēng)險成本考慮在內(nèi),期望收益表示為

(2)式中：ρ是絕對風(fēng)險規(guī)避度量,ρ越大則風(fēng)險規(guī)避程度越大；w為應(yīng)用平臺的實際收益。

假設(shè)3：政府部門通過線性激勵契約形式對應(yīng)用平臺進(jìn)行激勵,形式為

(3)式中：α是與績效產(chǎn)出無關(guān)的固定激勵部分,即只要應(yīng)用平臺投入努力,政府部門就給予固定支付α；0≤β≤1,β為激勵系數(shù),既反映了風(fēng)險分擔(dān)比例的大小,又反映了政府部門對應(yīng)用平臺的激勵強(qiáng)度。

假設(shè)4：線性契約中,應(yīng)用平臺獲取的收益除政府部門激勵性支付以外,還可獲得由聲譽(yù)機(jī)制帶來的外部性收益。與經(jīng)濟(jì)性激勵不同,聲譽(yù)激勵屬于隱性激勵手段,通過影響市場對商品或服務(wù)的需求量來約束生產(chǎn)者的行為,本情境下可理解為因社會公眾對綠色應(yīng)用偏好帶來的平臺市場占有率提高、社會認(rèn)可度及企業(yè)市場價值提升等。一般來說,應(yīng)用平臺聲譽(yù)激勵來自于其績效產(chǎn)出的實際水平和市場對其產(chǎn)出期望的對比,其中市場對其產(chǎn)出期望取決于行業(yè)平均產(chǎn)出水平。由此,假定聲譽(yù)激勵大小為d(π-π0),d為聲譽(yù)系數(shù),表示聲譽(yù)效應(yīng)對應(yīng)用平臺收益的作用效度,π0為市場平均產(chǎn)出水平,當(dāng)績效產(chǎn)出高于π0時獲得正向聲譽(yù)激勵,反之績效產(chǎn)出低于π0時獲得負(fù)向聲譽(yù)激勵。

假設(shè)5：在上述假設(shè)中,應(yīng)用平臺績效產(chǎn)出π由其自身努力水平x及外生因素μ共同決定,而μ描述的是由于政府部門與應(yīng)用平臺間信息不對稱而引發(fā)的道德風(fēng)險,體現(xiàn)了二者間的信息不對稱程度。一方面,政府部門無法獲取所有關(guān)于應(yīng)用平臺真實努力水平的信息,只能根據(jù)觀測到的績效產(chǎn)出來對其進(jìn)行激勵；另一方面,應(yīng)用平臺也無法保證自身投入的努力能夠完全真實體現(xiàn)在績效產(chǎn)出中,外生因素影響至關(guān)重要。由此,本文考慮使用兩種監(jiān)管方式來降低外生因素的負(fù)面影響,即信息不對稱程度。(1)政府部門主動監(jiān)管：p為監(jiān)管強(qiáng)度,政府部門的監(jiān)管行為必定投入一定成本mp2/2,m為邊際監(jiān)管成本,表示政府部門提高單位監(jiān)管力度時增加的成本投入；(2)社會公眾輔助監(jiān)督：q為公眾參與度,作為移動應(yīng)用消費者的公眾提供給政府部門更多關(guān)于應(yīng)用平臺真實努力水平的信息。引入政府部門主動監(jiān)管和社會公眾輔助監(jiān)督后,需要對外生因素μ進(jìn)行重新認(rèn)知,其方差大小變?yōu)?1-p)(1-q)σ2,當(dāng)p＝1或q＝1即政府監(jiān)管強(qiáng)度或公眾參與度達(dá)最大值時,外生因素對應(yīng)用平臺績效產(chǎn)出不產(chǎn)生任何影響。

假設(shè)6：應(yīng)用平臺投入的成本包括兩個部分。

A.努力成本：對移動應(yīng)用進(jìn)行審核所投入的人力、物力和技術(shù)成本等,表示為

(4)式中：c為邊際努力成本,c越大則同樣的努力x帶來的成本負(fù)效用越大。

B.風(fēng)險成本：由于應(yīng)用平臺具有風(fēng)險規(guī)避的特性,作出決策都面臨一定風(fēng)險,表示為

作為委托方的政府是風(fēng)險中性者,其期望收益如下

鑒于應(yīng)用平臺風(fēng)險規(guī)避的特性,在追求自身收益最大化時須將風(fēng)險成本考慮在內(nèi),其期望收益函數(shù)等價于確定性等價收益,具體如下

對于委托人政府來說,設(shè)計的契約必須滿足應(yīng)用平臺的兩個約束：參與約束IR和激勵相容約束IC。設(shè)應(yīng)用平臺的保留收入為,則建立信息不對稱條件下委托代理模型P1如下

(三)兩種情境下的激勵契約最優(yōu)結(jié)果對比分析

在P1中,(8)式為政府部門期望收益的目標(biāo)函數(shù),(9)式為參與約束,(10)式為激勵相容約束。激勵相容約束意味著應(yīng)用平臺選擇的努力水平必是最大化自身收益的,對(10)式求x的一階條件,可得應(yīng)用平臺最優(yōu)努力水平：。參與約束IR意味著應(yīng)用平臺接受合同的條件是從合同中獲得的收益必須大于等于自身保留收益。最優(yōu)情況下,政府支付給應(yīng)用平臺的報酬恰好等于保留收益,即IR取等式,此時可求出固定支付α的表達(dá)式,將α代入政府期望收益Ug并作一階優(yōu)化,可得激勵強(qiáng)度。改變聲譽(yù)系數(shù)及公眾參與度的取值大小,將模型分為如下兩種情境進(jìn)行討論：

(1)情境一：當(dāng)參數(shù)d＝0,q＝0的解。一方面,政府部門及社會對移動應(yīng)用安全關(guān)注度不高,社會公眾的綠色應(yīng)用偏好性不強(qiáng),市場對移動應(yīng)用安全不敏感,聲譽(yù)激勵效應(yīng)較弱；另一方面,社會公眾對移動應(yīng)用安全不敏感,風(fēng)險防范和維權(quán)意識較弱,又或是舉報投訴等公眾參與機(jī)制的不健全,導(dǎo)致公眾參與度較低。此時契約最優(yōu)解為

(2)情境二：當(dāng)參數(shù)d≠0,q≠0的解。一方面,移動應(yīng)用安全引起的關(guān)注越來越大,社會公眾對綠色應(yīng)用的偏好逐漸增強(qiáng),積極參與移動應(yīng)用安全治理的應(yīng)用平臺往往能夠得到更高的市場份額和社會認(rèn)可度,聲譽(yù)激勵效應(yīng)較強(qiáng)；另一方面,由移動應(yīng)用安全引發(fā)的一系列社會問題日益突出,社會公眾對移動應(yīng)用安全較為敏感,風(fēng)險防范維權(quán)意識不斷提高,便捷有效的移動應(yīng)用安全舉報投訴渠道陸續(xù)建立,公眾參與度較高。此時契約最優(yōu)解為

至此,我們得到引入公眾監(jiān)督和聲譽(yù)機(jī)制下的契約最優(yōu)參數(shù),對比結(jié)果詳見表1所示。

表1 兩種契約的關(guān)鍵參數(shù)對比表

三、委托-代理模型分析

在對激勵契約進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)之上,筆者運用仿真模擬工具和通過設(shè)定相關(guān)參數(shù)具體數(shù)值來進(jìn)行仿真研究,以此驗證研究結(jié)論的合理性。

(一)應(yīng)用平臺努力水平

結(jié)論一：應(yīng)用平臺的努力水平x與產(chǎn)出系數(shù)k和政府監(jiān)管力度p呈正相關(guān),與邊際努力成本c和風(fēng)險規(guī)避成本ρσ2呈負(fù)相關(guān),即產(chǎn)出系數(shù)越大,政府監(jiān)管強(qiáng)度越高,其努力水平越高；反之,若邊際努力成本越高,風(fēng)險規(guī)避成本越大,則其努力水平越低。

證明：由(11)式及(14)式可知,應(yīng)用平臺努力水平x與邊際努力成本c呈負(fù)相關(guān),與政府監(jiān)管強(qiáng)度p呈正相關(guān)。另求兩式關(guān)于k,ρσ2的一階偏導(dǎo)數(shù),均有

得證。

結(jié)論一說明,不論是否將公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制引入激勵契約,應(yīng)用平臺的努力水平均受到產(chǎn)出系數(shù)和邊際努力成本的制約。邊際努力成本越高,要求應(yīng)用平臺在單位努力水平下投入的成本越多,理性的應(yīng)用平臺將會選擇較低的努力水平來換取努力成本的降低；同理,產(chǎn)出系數(shù)越低,同等努力水平條件下的績效產(chǎn)出越低,這也降低了應(yīng)用平臺努力工作的積極性?，F(xiàn)實中,移動應(yīng)用安全事故多發(fā)生于規(guī)模較小、市場份額較低的小型應(yīng)用平臺,類似于應(yīng)用寶、360手機(jī)助手等大型應(yīng)用平臺往往擁有更成熟有效的檢測技術(shù),單位努力水平增加帶來的績效產(chǎn)出更大,同時由于擁有較為雄厚的經(jīng)濟(jì)實力,投入的邊際努力成本也相對較低,由此誘發(fā)的移動應(yīng)用安全風(fēng)險的概率也較低。此外,應(yīng)用平臺越是害怕風(fēng)險,外生因素對績效產(chǎn)出的影響越大,風(fēng)險規(guī)避成本ρσ2的值越大,投入的努力程度越低。

結(jié)論二：公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制均能有效降低應(yīng)用平臺的道德風(fēng)險,即應(yīng)用平臺努力水平x隨聲譽(yù)系數(shù)d及公眾參與度q的增加而提高。

證明：求(11)式及(14)式的差值,顯然Δx＞0,另求(9)式努力水平x關(guān)于聲譽(yù)系數(shù)d以及公眾參與度q的一階偏導(dǎo)數(shù),可得

得證。

結(jié)論二說明,公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制均對應(yīng)用平臺投入的努力水平有正向促進(jìn)作用。其一,公眾參與度越高,應(yīng)用平臺所擁有的信息優(yōu)勢越小,外生因素對應(yīng)用平臺績效產(chǎn)出的影響越低,其機(jī)會主義行為被發(fā)現(xiàn)的概率越大,從而促進(jìn)應(yīng)用平臺提高努力水平。其二,聲譽(yù)系數(shù)越大,聲譽(yù)激勵效應(yīng)越明顯,當(dāng)應(yīng)用平臺績效產(chǎn)出高于市場平均水平時,其獲得的收益越大,由此有效應(yīng)用平臺的機(jī)會主義行為,降低應(yīng)用平臺的道德風(fēng)險。應(yīng)用平臺具有理性人的特性,即以自身利益最大化作為決策點,由此必須充分運用有效的激勵-監(jiān)督手段來調(diào)動其參與移動應(yīng)用安全治理工作的積極性。

仿真分析：令d∈[0,1],k＝1,ρ＝0.5,p＝0.5,σ2＝8,c＝1,q＝0.5；令q∈[0,1],k＝1,ρ＝0.5,p＝0.5,σ2＝8,c＝1,d＝0.5,得到其他參數(shù)取值不變時,應(yīng)用平臺努力水平x隨聲譽(yù)系數(shù)d和公眾參與度q取值增大的變化趨勢,詳見圖1所示。

圖1 聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與度對努力水平的影響

由圖1可知,聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與均對應(yīng)用平臺努力水平產(chǎn)生正向作用。當(dāng)q增大時,應(yīng)用平臺努力水平的增長速度越來越快,即公眾參與度對努力水平的邊際貢獻(xiàn)率是遞增的,而聲譽(yù)系數(shù)對努力水平的邊際貢獻(xiàn)率始終保持不變。

(二)激勵強(qiáng)度

結(jié)論三：政府對應(yīng)用平臺的激勵強(qiáng)度β隨產(chǎn)出系數(shù)k和政府監(jiān)管力度p的增加而增加,隨邊際努力成本c和風(fēng)險規(guī)避成本ρσ2的增加而減小。

證明：由(12)式及(15)式求β關(guān)于應(yīng)用平臺能力水平k、政府監(jiān)管力度p、邊際努力成本c以及風(fēng)險規(guī)避成本ρσ2的一階偏導(dǎo)數(shù)：?β/?k＞0,?β/?p＞0,?β/?c＜0,?β/?ρσ2＜0 得證。

基于結(jié)論三,?β/?k＞0表明應(yīng)用平臺產(chǎn)出系數(shù)越高,激勵強(qiáng)度越大；?β/?c＜0表明應(yīng)用平臺邊際努力成本越大,激勵強(qiáng)度越小。由風(fēng)險成本ΔRC＝ρ(1-p)(1-q)(β+d)2σ2/2 可知,固定參數(shù)p,q,d不變,對于一定的激勵強(qiáng)度β,應(yīng)用平臺越是害怕風(fēng)險即ρ越大,外生因素對績效產(chǎn)出的影響σ2越大,其承擔(dān)的風(fēng)險成本就越高,最優(yōu)契約要求降低對應(yīng)用平臺的激勵強(qiáng)度,以減小其承擔(dān)的風(fēng)險成本。同理,固定參數(shù)ρ,σ2,q,d不變,對于一定的激勵強(qiáng)度β,當(dāng)政府部門加大對應(yīng)用平臺的監(jiān)管力度時,外生因素對績效產(chǎn)出的影響減小,其承擔(dān)的風(fēng)險成本也隨之變小,此時可適當(dāng)提高對應(yīng)用平臺的激勵強(qiáng)度,促使其投入更高的努力水平。

結(jié)論四：政府部門對應(yīng)用平臺的激勵強(qiáng)度β隨聲譽(yù)系數(shù)d的增加而減小,隨公眾參與度q的增加而增加,即聲譽(yù)機(jī)制會弱化政府對應(yīng)用平臺的激勵,而公眾參與會強(qiáng)化政府對應(yīng)用平臺的激勵。

證明：求(15)式關(guān)于d,p的一階偏導(dǎo)數(shù),可得

得證。

基于結(jié)論四,?β/?d＜0表明,隨著聲譽(yù)激勵效應(yīng)的增加,政府對應(yīng)用平臺的激勵強(qiáng)度隨之降低,這體現(xiàn)了聲譽(yù)激勵與經(jīng)濟(jì)激勵間的互補(bǔ)作用。當(dāng)β＝0時,努力水平x＝kd/c≠0,說明即使不存在經(jīng)濟(jì)激勵,聲譽(yù)激勵作用下的應(yīng)用平臺也會投入一定的努力水平。由上說明,充分運用聲譽(yù)激勵可適當(dāng)降低對應(yīng)用平臺的經(jīng)濟(jì)激勵強(qiáng)度,且保持總體激勵效果不變。?β/?q＞0表明,隨著公眾參與度的提高,政府對應(yīng)用平臺的激勵強(qiáng)度隨之降低,可從風(fēng)險成本角度對該結(jié)論進(jìn)行分析：隨著公眾參與度q的提高,外生因素對應(yīng)用平臺績效產(chǎn)出的影響值σ2變小,其承擔(dān)的風(fēng)險成本ΔRC降低,此時加大激勵強(qiáng)度以增加風(fēng)險成本是可行的。由此,政府在設(shè)計契約時應(yīng)綜合考慮公眾監(jiān)督和聲譽(yù)激勵效應(yīng)來對激勵系數(shù)進(jìn)行調(diào)整,從而維持契約對平臺激勵的有效性。

仿真分析：令d∈[0,1],k＝1,ρ＝0.5,p＝0.5,σ2＝4,c＝1,q＝0.5；令q∈[0,1],k＝1,ρ＝0.5,p＝0.5,σ2＝4,c＝1,d＝0.5,得到激勵強(qiáng)度β隨聲譽(yù)系數(shù)d和公眾參與度q取值變化的變動趨勢,詳見圖2所示。

圖2 聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與度對激勵強(qiáng)度的影響

由圖2可知,聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與度分別對激勵強(qiáng)度產(chǎn)生線性負(fù)向作用和非線性正向作用,且聲譽(yù)系數(shù)的邊際貢獻(xiàn)率始終保持不變,公眾參與度的邊際貢獻(xiàn)率隨取值增加而增加。

(三)政府監(jiān)管強(qiáng)度

結(jié)論五：政府監(jiān)管強(qiáng)度p隨邊際監(jiān)管成本m的增加而降低,隨應(yīng)用平臺風(fēng)險規(guī)避成本ρσ2的增加而增加。

證明：由(13)式及(16)式可知,?p/?m＜0,?p/?ρσ2＞0,得證。

基于結(jié)論五,當(dāng)邊際監(jiān)管成本增加時,政府會降低對應(yīng)用平臺的監(jiān)管力度,特別地,當(dāng),即當(dāng)邊際監(jiān)管成本無限大時,政府監(jiān)管將流于形式。這個結(jié)論是顯然的,因為邊際監(jiān)管成本越大,政府增加單位監(jiān)管強(qiáng)度投入的成本越高,由于受到監(jiān)管資源(人力、財政和政策資源等)的限制,政府將會通過降低監(jiān)管強(qiáng)度的方式來節(jié)約監(jiān)管成本支出,無法對采取違規(guī)行為的應(yīng)用平臺產(chǎn)生足夠震懾力。當(dāng)應(yīng)用平臺風(fēng)險規(guī)避成本增加時,政府監(jiān)管強(qiáng)度隨之提高,二者間存在正向關(guān)系。應(yīng)用平臺越是害怕風(fēng)險,外生因素對績效產(chǎn)出影響越大,其投入的努力水平越低,政府必須加大監(jiān)管強(qiáng)度來約束其機(jī)會主義行為。

結(jié)論六：政府監(jiān)管強(qiáng)度p隨聲譽(yù)系數(shù)d的增加而增加,隨公眾參與度q的增加而減小。

證明：由(16)式可知,?p/?d＞0,?p/?q＜0,得證。

由結(jié)論六,?p/?d＞0說明當(dāng)聲譽(yù)機(jī)制對應(yīng)用平臺收益的作用效度增加時,政府監(jiān)管強(qiáng)度變大。事實上,由于聲譽(yù)系數(shù)增加,應(yīng)用平臺投入努力水平也隨之變高,但由于風(fēng)險成本ΔRC的影響,政府監(jiān)管強(qiáng)度反而越大,這就出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“鞭打快?！爆F(xiàn)象。?p/?q＜0說明公眾監(jiān)督與政府監(jiān)管間存在一定的互補(bǔ)性,若政府希望應(yīng)用平臺投入的努力達(dá)到既定水平,當(dāng)邊際監(jiān)管成本過大即監(jiān)管能力較弱時,可采取有效措施來引導(dǎo)公眾參與監(jiān)督,提高政府監(jiān)管效率,以解決“監(jiān)管失靈”問題。由(13)式及(16)式可知,未引入與引入公眾參與及聲譽(yù)機(jī)制兩種情境下的政府監(jiān)管強(qiáng)度變化值為

令Δp＝0,即當(dāng)變量d,q滿足條件：q＝q0時,引入公眾參與及聲譽(yù)機(jī)制不會影響政府對應(yīng)用平臺的監(jiān)管強(qiáng)度。相較于未引入公眾參與及聲譽(yù)機(jī)制,當(dāng)q＞q0時,政府監(jiān)管強(qiáng)度減??；當(dāng)q＜q0時,政府監(jiān)管強(qiáng)度變大,其中,q0＝1-[β/(β+d)]2。

仿真分析：令d∈[0,1],β＝0.2,d＝0.5,m＝2,σ2＝20,q＝0.8；令q∈[0,1],β＝0.2,ρ＝0.5,σ2＝20,m＝2,d＝0.3,得到政府監(jiān)管強(qiáng)度p隨聲譽(yù)系數(shù)d和風(fēng)險成本ρσ2取值變化的變動趨勢,詳見圖3所示。

圖3 聲譽(yù)系數(shù)和公眾參與度對政府監(jiān)管強(qiáng)度的影響

由圖3可知,聲譽(yù)系數(shù)對政府監(jiān)管強(qiáng)度具有正向作用,而公眾參與度對政府監(jiān)管具有負(fù)向作用,且聲譽(yù)系數(shù)的邊際貢獻(xiàn)率遞增,公眾參與度的邊際貢獻(xiàn)率始終保持不變。

四、結(jié)論與建議

本文針對應(yīng)用平臺在移動應(yīng)用安全治理過程中可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險問題,建立了引入公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制的政府-應(yīng)用平臺委托-代理激勵模型,并對該模型最優(yōu)解進(jìn)行了分析。研究表明：引入公眾參與和聲譽(yù)機(jī)制均有利于提高應(yīng)用平臺在移動應(yīng)用安全審核中投入的努力程度,降低由信息不對稱而引發(fā)的道德風(fēng)險；政府應(yīng)在綜合考慮應(yīng)用平臺的產(chǎn)出系數(shù)、邊際努力成本、風(fēng)險成本及外生隨機(jī)變量等因素的基礎(chǔ)之上,設(shè)計最優(yōu)激勵契約；合理的監(jiān)管策略是政府部門約束應(yīng)用平臺機(jī)會主義行為的重要手段,但要注意監(jiān)管方式的靈活性,不合理的監(jiān)管策略將會出現(xiàn)“鞭打快?！爆F(xiàn)象,降低監(jiān)管效率,得不償失。結(jié)合研究結(jié)論,提出對策及建議如下：

第一,建立健全政策法規(guī)。一是明確各級政府部門在移動應(yīng)用安全治理進(jìn)程中的監(jiān)管責(zé)任,由于移動應(yīng)用安全涉及的相關(guān)政府部門較多,多部門共同監(jiān)管已成為包括移動應(yīng)用安全在內(nèi)的眾多監(jiān)管領(lǐng)域的共有特征,極易形成九龍治水的監(jiān)管格局,造成監(jiān)管效率低下的結(jié)果。二是加大對應(yīng)用平臺違規(guī)行為的懲罰力度,現(xiàn)有政策法規(guī)并未制定針對性的懲罰約束機(jī)制,導(dǎo)致應(yīng)用平臺違規(guī)行為的外部約束力不足,無法有效規(guī)制移動應(yīng)用安全風(fēng)險。

第二,增強(qiáng)社會責(zé)任感,做好輔助監(jiān)督工作。作為移動應(yīng)用的消費者群體,社會公眾通常具備政府部門所不具備的信息優(yōu)勢,在某種程度上為政府部門緩解了監(jiān)管壓力。一是要提高自身對移動應(yīng)用安全的關(guān)注度,通過社會輿論等方式來引起政府部門的重視,促進(jìn)相關(guān)管制政策法規(guī)的出臺與完善。二是要主動承擔(dān)輔助監(jiān)督責(zé)任,利用自身的信息優(yōu)勢積極向政府部門傳遞應(yīng)用平臺是否存在違規(guī)經(jīng)營的信息,降低政府部門同應(yīng)用平臺間的信息不對稱程度,為政府部門分擔(dān)人力、財力等監(jiān)管投入的成本,提高監(jiān)管效率。

第三,強(qiáng)化聲譽(yù)激勵效應(yīng)。聲譽(yù)因素能影響應(yīng)用平臺在與政府博弈過程中的決策,是促使應(yīng)用平臺落實移動應(yīng)用安全管理制度、積極履行社會責(zé)任的潛在動力。為此,一是要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、新聞媒體等第三方力量在移動應(yīng)用安全治理中的重要作用,建立有關(guān)應(yīng)用平臺服務(wù)安全性的信息披露機(jī)制,及時向社會公布不服從標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用平臺。二是宣傳和引導(dǎo)公眾從綠色安全、信譽(yù)良好的應(yīng)用平臺下載安裝移動應(yīng)用,增加聲譽(yù)機(jī)制為應(yīng)用平臺帶來的聲譽(yù)激勵收益,進(jìn)而提高應(yīng)用平臺參與移動應(yīng)用安全治理的積極性和主動性。

第四,完善公眾參與機(jī)制。一是建立暢通有效的移動應(yīng)用安全舉報投訴渠道,降低公眾參與成本,同時對公眾的參與行為給予一定的獎勵,提高公眾參與移動應(yīng)用安全治理的積極性。二是積極開展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳教育活動,普及網(wǎng)絡(luò)安全知識,提高公眾的移動應(yīng)用安全風(fēng)險防范和維權(quán)意識,維護(hù)社會福利和自身權(quán)益。政府的監(jiān)管行為與公眾的輔助監(jiān)督之間存在互補(bǔ)性關(guān)系,公眾以舉報投訴的方式進(jìn)行監(jiān)督,能有效彌補(bǔ)政府存在的信息劣勢,從而降低政府與應(yīng)用平臺間的信息不對稱程度,提高政府部門的移動應(yīng)用安全監(jiān)管效率。