英國高校開放獲取政策對我國的啟示

劉 瑞

（黑龍江大學信息管理學院 黑龍江哈爾濱 150080）

1 引言

自2001年以來，我國開放獲取逐漸順利展開，2007年我國建立開放獲取資源檢索的平臺socolar，2010年中國科學院的科技期刊開放獲取平臺上線，但在高校領(lǐng)域進展并不明顯。理論研究主要集中在圖書情報領(lǐng)域。目前有關(guān)國內(nèi)外開放獲取現(xiàn)狀、策略、體系建設(shè)等的研究比較多。從國內(nèi)研究現(xiàn)狀來看，我國學者注重開放獲取理論研究，關(guān)注點集中在對開放獲取政策的探討和整體現(xiàn)狀及策略的研究。此外，還包括開放獲取在圖書館中的建設(shè)、與信息資源建設(shè)的融合等方面內(nèi)容，以及國外開放獲取政策對我國制定政策的啟示，等等。通過對國內(nèi)研究現(xiàn)狀的梳理可見，國內(nèi)高校開放獲取的發(fā)展遠遠落后于發(fā)達國家，且對于高校開放獲取的相關(guān)研究也比較少，這是我國高校開放獲取的現(xiàn)實狀況。

鑒于開放獲取對高校發(fā)展不可替代的作用，研究高校領(lǐng)域的開放獲取很有必要。開放獲取已經(jīng)成為學術(shù)出版的替代模式，它可以使研究成果更容易獲得，也為機構(gòu)和個人提供了諸多好處，其中包括讀者群增加、后續(xù)研究增多和引用次數(shù)增加等。對于高校而言，開放獲取可增加論文的利用，進而影響發(fā)表學術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量，提高學術(shù)論文的影響力，提升作者、高?；驒C構(gòu)的學術(shù)影響。也對高校整體的科研績效評價、資源獲取能力有著重要的影響[1]。開放獲取使得學術(shù)成果更容易傳播到學界之外的地方，能更好地服務(wù)社會，同時有利于促進高校知識創(chuàng)新和知識傳播。在高校的科研和教學過程中需要了解所在領(lǐng)域的前沿研究與最新學科動態(tài)，而以開放獲取方式發(fā)布的文獻大大方便了這些要求，方便教師和學生從網(wǎng)上直接獲取資料[2]。對于那些普通高校來說，沒有足夠資金購買大量學術(shù)期刊和文獻數(shù)據(jù)庫以供他們科研學習，開放獲取可以解決這些不足，為高校和研究機構(gòu)提供便利。

在高校開放獲取政策方面，英國是最早推出高校開放獲取政策的國家，也是高校開放獲取政策比較普及的國家[3]。本文重點分析英國高校的開放獲取政策，希望促進我國高校開放獲取有的放矢，形成一個完整的開放獲取體系，實現(xiàn)信息資源、知識、文獻的免費傳播和共享。

2 英國高校開放獲取政策及其實踐

英國大部分開放獲取政策都是由資助機構(gòu)和高校制定的，政府部門則主要關(guān)注資助機構(gòu)研究成果的開放獲取情況，本文選取了部分高校開放獲取政策特征（如表1所示）。

根據(jù)表1可以看到，英國高校開放獲取政策的制定者有政府、基金會、科研資助單位、組織及大學等；大部分政策具有強制性，只有部分政策具有導向性；大都直接要求受資助的人員將科研成果自存儲到知識庫中，或在開放期刊上發(fā)表以供公眾免費獲取[4]。部分高校有開展開放獲取活動與一些項目；大部分高校都建立了機構(gòu)知識庫，并作出相關(guān)要求與規(guī)則。為了全面發(fā)展開放獲取，英國的高校增加對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金投入，對高校開放獲取期刊的機構(gòu)知識庫進行資助，并鼓勵大學成立自己的機構(gòu)基金，且版權(quán)必須隸屬大學所有，它對引導學者將其研究成果發(fā)表到開放獲取期刊的機構(gòu)知識庫有著很大的效果。不僅對高校的科研項目提供經(jīng)費，還對高校論文的處理費完全支付[5-7]。政府通過鼓勵高校建立自己的資助機構(gòu)來促進高校開放獲取的發(fā)展。教育基金和校內(nèi)資助機構(gòu)共同支持英國高校開放獲取的發(fā)展。

3 啟示

在國外一流高校紛紛將科研成果向全世界免費開放的同時，國內(nèi)高校在建設(shè)世界一流大學的過程中也在積極響應(yīng)開放獲取運動。目前國內(nèi)高校的開放獲取政策發(fā)展比較緩慢，主要是因為缺乏法律法規(guī)層面的支持和經(jīng)濟資助機構(gòu)的支撐，而且開放獲取的平臺有限。缺少法律法規(guī)層面上的開放獲取政策，致使國內(nèi)大部分資源都處于密封的狀態(tài)，沒有開放供大家學習就可能會失去本身的價值。知識需要傳播與交流，只有不斷傳播，不斷互相學習，才會有創(chuàng)新。

3.1 制定強制性政策

開放獲取具有自由、開放的性質(zhì)，其受很多因素的影響，其中占據(jù)主要地位的是政策因素。在法律條件下，有政策的指導會使得開放獲取更順利地進行。開放獲取政策主要分為強制性和導向性，國外一些國家實行強制性的開放獲取，把開放獲取政策納入到法律標準中，運用法律手段來促進開放獲取的發(fā)展、保障作者的權(quán)益和知識產(chǎn)權(quán)。特別是在網(wǎng)絡(luò)化的今天，更要避免作者的權(quán)利因開放獲取而受到侵犯。我國主要以導向性政策為主，政府在開放獲取運動發(fā)展中參與度較低，國家層面的開放獲取政策尚未完全形成，開放獲取政策體系也不完善。因此，我國政府可以相應(yīng)地制定一些強制性政策進行敦促與約束。強制性是沒有選擇的、非自愿的，強制性的措施是保證開放獲取運動有續(xù)發(fā)展的基石。例如，“強制性自存儲”政策，就是要求教師必須將發(fā)表的論文存儲在本校的開放獲取知識庫中。此外，還需要由高等院校、科研機構(gòu)等單位在開放獲取政策的指導下制定具體詳細的規(guī)則，配合強制性開放獲取政策的實施[8]。

表1 英國部分高校開放獲取政策特征表

3.2 加強宣傳普及和教育

目前，由于公眾對開放獲取的認識不足，國內(nèi)開放獲取普及率比較低。而且國內(nèi)有關(guān)開放獲取的文章大多發(fā)表在圖書館學和情報學領(lǐng)域的期刊上，所以大部分學術(shù)研究人員對開放獲取的了解程度較低。高校圖書館在構(gòu)建機構(gòu)知識庫時不夠重視開放獲取政策，沒有及時宣傳與普及開放獲取方面的內(nèi)容、政策，且管理人員對開放獲取的了解也很有限。所以首先要加強人們對開放獲取的認識，完善相關(guān)的教育。我國高校實行開放獲取不僅對高校有益，對學術(shù)成果有益，對聲譽和地位有益，而且有利于高校的對外開放與學術(shù)交流，有利于高校和科研機構(gòu)學術(shù)水平的提高，從而推動我國高校的發(fā)展,所以進行相應(yīng)的開放獲取教育是很有必要的[9]。比如舉辦一些培訓活動與會議，建立開放獲取主題的交流平臺，增進管理人員對開放獲取的學習、借鑒與交流；采用線上教育的形式，慕課、媒體傳播、新聞推送等進行宣傳與推介；繼續(xù)增加新聞傳播領(lǐng)域?qū)﹂_放獲取的研究。

此外，還應(yīng)該積極開展開放獲取的宣傳活動。英國阿伯里斯特維斯大學設(shè)計了開放獲取周，定期對一些期刊論文進行開放，供大家免費閱覽；劍橋大學也自2016年開始每年舉辦開放獲取周。開放獲取周活動能讓更多的人參與到開放獲取中來，是宣傳與普及開放獲取的有效途徑。對于高校來說也可依托圖書館平臺進行宣傳，充分利用圖書館網(wǎng)站、展示欄與現(xiàn)行的自媒體如官方微博、微信公眾號等。

3.3 積極尋求資金支持

我國高校在資金方面的投入有限，使得作者在發(fā)表論文時要承擔很多費用，增加了經(jīng)濟負擔，不利于論文發(fā)表，從而阻礙了開放獲取的發(fā)展。積極推動我國高校的開放獲取，需要社會各界的支持。只有增加國家層面的支持和資助機構(gòu)、基金組織的幫助，才能提高研究者的積極性，加快知識的傳播與更新速度，打破目前開放獲取發(fā)展緩慢的局面。英國理事會就為英國的大學提供資金上的支持，如英國的“共同促進開放獲取項目”要求資助機構(gòu)、出版商、科研教育機構(gòu)等通過資金資助、創(chuàng)建開放獲取期刊、相關(guān)費用減免、項目試點、開展合作等形式推動開放出版的發(fā)展。還成立開放獲取慈善基金會來承擔相關(guān)開放獲取、文章處理費用。

3.4 建立政策支持系統(tǒng)

開放獲取的研究成果是歸屬于高校的，因此首先要確保與大學有明確的聯(lián)系，需要在高校所設(shè)的開放獲取引導的政策以及相關(guān)原則、規(guī)定等的基礎(chǔ)上建立支持政策的系統(tǒng)，可以有一個出版物數(shù)據(jù)庫或者機構(gòu)資料庫等來支持這項政策，促進研究成果存放與版權(quán)許可一系列操作的進行。如班戈大學就建立了一個政策支持系統(tǒng)。高校及其研究人員還需要確保研究項目符合監(jiān)測和審計要求，努力在政策支持系統(tǒng)的支撐幫助下，促進政策的有效正常運行。

4 結(jié)語

沒有廣泛的開放獲取的支持，國內(nèi)高校大部分資源都處于密封的狀態(tài)，而沒有開放供大家學習的資源就可能會失去本身的價值，因此知識是需要傳播與交流的，只有不斷地傳播，不斷地互相學習，才會有創(chuàng)新。本文選取了高校開放獲取開展比較好的英國，對其開放獲取政策與活動等的特點進行分析，以期有所借鑒與啟發(fā)，并且從政策支持，經(jīng)濟支持，教育支持與系統(tǒng)支持的層面探討我國高校的開放獲取如何更好地開展。但該研究也存在不足，其中缺少法律法規(guī)與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)視角的研究，希望后續(xù)能有相關(guān)研究。