農(nóng)地確權(quán)中的證書作用：機(jī)制、條件及實證檢驗

豐 雷，張明輝，李怡忻

（中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100872）

1 引言

安全有保障的地權(quán)既是提高資源配置效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，也是改善窮人福利、保障公平分配的重要手段。政府在促進(jìn)和推動土地有效配置和公平分配方面具有重要作用，一個主要方式就是土地確權(quán)，即通過土地登記注冊，給產(chǎn)權(quán)人發(fā)放與不動產(chǎn)登記簿①不動產(chǎn)登記簿是指記載不動產(chǎn)上的權(quán)利狀況并備存于特定機(jī)關(guān)的簿冊。根據(jù)中國《物權(quán)法》第16條規(guī)定，不動產(chǎn)登記簿是物權(quán)歸屬和內(nèi)容的根據(jù)。政府在摘錄官方簿冊中的主要信息后向居民頒發(fā)土地產(chǎn)權(quán)證書，起到方便交易、提升效率、保障權(quán)益的作用。內(nèi)容一致的正式資格證明文件，對其合法權(quán)利給予證明和確認(rèn)[1]。正規(guī)化的財產(chǎn)權(quán)不僅僅是發(fā)放憑證、注冊登記的過程，關(guān)鍵是它提供了一種程序和規(guī)則，使得人們圍繞資產(chǎn)的保存、使用和交換達(dá)成共識，對資產(chǎn)形成一致意見的法律表述，從而發(fā)揮資產(chǎn)創(chuàng)造資本的功能[2]。財產(chǎn)權(quán)利的法律憑證包括契據(jù)、證書、合同、執(zhí)照、保險單等[3]，證書是其中最主要的一種[4-5]。登記機(jī)構(gòu)記錄于不動產(chǎn)登記薄，且頒發(fā)給產(chǎn)權(quán)人的證書②世界上有三種主要的登記制度，各國的登記制度大都從這三者中衍生出來，一是權(quán)利登記制，二是托倫斯登記制，三是契約登記制度，只有托倫斯登記制頒發(fā)證書（這里特別感謝一位匿名審稿人指出這一點(diǎn)）。需要說明的是，本文所要研究的不是登記制度的作用，而是財產(chǎn)權(quán)利法律憑證（證書）的作用；同時，本文所探討的土地證書是經(jīng)過登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊頒發(fā)的、具有法律效力的財產(chǎn)權(quán)利憑證，兼具了登記機(jī)構(gòu)的不動產(chǎn)登記簿和由產(chǎn)權(quán)人持有的財產(chǎn)權(quán)憑證的職能。，是由產(chǎn)權(quán)人持有的財產(chǎn)權(quán)憑證，得到國家的司法保障，是不動產(chǎn)登記簿③本文建立的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫包含的主要是以證書（land certificate）作為關(guān)鍵變量的論文，同時包含了“l(fā)and registration”或“l(fā)and titling”，因此，本文探討的證書（land certificate）是經(jīng)過登記機(jī)構(gòu)正式注冊的、涵蓋了不動產(chǎn)登記?。╨and register）的職能。發(fā)揮作用的重要渠道[2，4]。

然而，產(chǎn)權(quán)正規(guī)化改革以及證書發(fā)放對于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和減少貧困是否具有積極作用仍存在廣泛爭論。目前學(xué)界的研究結(jié)論是錯綜復(fù)雜、難以定論[6-7]。大量文獻(xiàn)支持證書的有效性，認(rèn)為正規(guī)化的地權(quán)是減貧，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和政治穩(wěn)定，增進(jìn)社會包容、性別平等以及可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)[1，8-9]。同時也有大量文獻(xiàn)指出，證書絕非“萬能”，確權(quán)頒證促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理論不完善[3]，發(fā)證本身既不能促進(jìn)土地投資[10]、增加土地信貸[11-12]、促進(jìn)土地市場發(fā)育[13]，也不能提升農(nóng)民地權(quán)安全感[14]，甚至可能引發(fā)更多沖突和矛盾[6，14]。對于中國實踐的研究結(jié)論也是如此。中國政府穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革，確權(quán)登記頒證是重要舉措[15]。大量研究表明，中國確權(quán)工作卓有成效，土地證書的發(fā)放能夠減少土地調(diào)整、提高地權(quán)穩(wěn)定性[5-17]，增強(qiáng)農(nóng)民的地權(quán)安全感知和信心[18]，并促進(jìn)農(nóng)地投資[19]和土地流轉(zhuǎn)[20]。同時也有不少研究提出質(zhì)疑，認(rèn)為證書在提高地權(quán)安全和增加農(nóng)民收入方面并無顯著影響[20]。

那么，問題一：已有文獻(xiàn)中到底是認(rèn)為證書有效的多，還是無效的多？問題二：為何有關(guān)文獻(xiàn)的結(jié)論差異如此巨大？哪類文獻(xiàn)更傾向于認(rèn)為有效？目前有少數(shù)關(guān)于地權(quán)安全和證書作用的綜述文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和審查[7，21-22]，但是這些研究要么側(cè)重對證書作用機(jī)制和條件的闡述，僅對部分重點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行整理，缺乏對該領(lǐng)域大量文獻(xiàn)的總體把握和定量分析；要么雖進(jìn)行了定量分析但更關(guān)注一般化的地權(quán)安全而非具體的證書作用，且用于分析的文獻(xiàn)數(shù)量過少，也未對分歧原因作深入系統(tǒng)的討論。本文通過對大量相關(guān)文獻(xiàn)的系統(tǒng)整理和深入分析，嘗試對上述兩個問題進(jìn)行解答。

2 證書的作用：文獻(xiàn)梳理及描述分析

2.1 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫構(gòu)建及樣本分布

本文構(gòu)建了一個包括200篇英文文獻(xiàn)和20篇中文文獻(xiàn)的農(nóng)地證書作用文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，是目前所知的該主題分析最大的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。文獻(xiàn)篩選的步驟是：（1）使用谷歌學(xué)術(shù)和EBSCO、Elsevier、Springer、Web of Science等外文電子期刊數(shù)據(jù)庫，以及世界銀行（World Bank）、美國國際開發(fā)署（USAID）等國際組織網(wǎng)站，篩選出全文中包含“農(nóng)地（rural land）”以及“土地確權(quán)（land titling）”/“土地證書（land certificate）”/“土地登記（land registration）”，并且包含“作用（impact）”/“機(jī)制（effect）”/“影響（influence）”等關(guān)鍵詞的期刊論文、工作論文和研究報告，共2 250篇；（2）通過對已有檢索文獻(xiàn)的相關(guān)引用進(jìn)行“滾雪球”式搜索，并將其中的高引論文和最新綜述論文與“證書作用”主題相關(guān)的參考文獻(xiàn)重點(diǎn)篩選出來，共97篇；（3）通過閱讀上述文獻(xiàn)的全文后，最終篩選出以“證書作用”為主題，且“證書”作為自變量的文獻(xiàn)，共200篇；（4）以中國知網(wǎng)為主，收集整理由CSSCI收錄的與“農(nóng)地確權(quán)”和“證書作用”高度相關(guān)的中文文獻(xiàn)，共20篇。

200篇英文文獻(xiàn)的樣本分布如表1：從研究時間來看，涵蓋了1956—2018年的大量文獻(xiàn)，證書作用的研究數(shù)量呈不斷攀升趨勢，20世紀(jì)90年代以來的論文數(shù)量占總數(shù)的95%，可見，確權(quán)證書有效性越來越成為學(xué)界討論的熱門題目（圖1）。從研究地區(qū)來看，非洲、亞洲、拉美及加勒比地區(qū)的研究分別為89、47和41篇。從研究方法來看，有94篇論文是定性分析，14篇是統(tǒng)計描述分析，92篇是計量分析。定性分析（47%）與計量分析（46%）的文獻(xiàn)比例大致相當(dāng)，描述分析占7%。從作用機(jī)制來看，證書經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的文獻(xiàn)最多，162篇（81%），社會效應(yīng)的次之，54篇（27%），環(huán)境效應(yīng)的最少，22篇（11%）；部分文獻(xiàn)包含經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境中的兩個或三個方面?？梢?，證書的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是已有研究的焦點(diǎn)，證書的社會效應(yīng)和環(huán)境效應(yīng)有待進(jìn)一步加強(qiáng)研究。

2.2 總體研究結(jié)論

借鑒LAWRY和HIGGINS等人的分類方法[7，22]，本文將200篇英文文獻(xiàn)根據(jù)證書作用效果劃分為“正影響”、“無影響（或混合作用）”以及“負(fù)影響”三類，并將“正影響”視為“有效”，將“無影響（或混合作用）”和“負(fù)影響”歸并為“無效”。

表1 證書作用英文文獻(xiàn)的樣本分布Tab.1 Sample distribution of research in English concerning the role of land certificate

圖1 證書作用英文文獻(xiàn)的年份分布Fig.1 Publishing year distribution of research in English concerningthe role of land certificate

總的來看，盡管目前相關(guān)文獻(xiàn)對于證書的作用仍存較大爭議，但是認(rèn)為證書“有效”的比例顯著更高（為67%），認(rèn)為“無影響”和“負(fù)影響”的文獻(xiàn)比例分別為27%和6%，也就是說，認(rèn)為確權(quán)頒證對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)績效、社會公平和環(huán)境可持續(xù)等具有積極作用的結(jié)論可以認(rèn)為是目前的主流觀點(diǎn)。結(jié)論為“無影響”的文獻(xiàn)一般認(rèn)為確權(quán)登記頒證無法達(dá)到改革預(yù)期的目標(biāo)，需要相應(yīng)地在配套制度、農(nóng)戶認(rèn)知、技術(shù)條件等方面進(jìn)一步改善；結(jié)論為“負(fù)影響”的文獻(xiàn)數(shù)量較少，基本觀點(diǎn)是確權(quán)頒證不僅無法獲得正效應(yīng)，反而會進(jìn)一步加劇產(chǎn)權(quán)不安全、土地權(quán)利不平等問題，對大規(guī)模確權(quán)持反對意見（表2）。

2.3 分類研究結(jié)論

首先，從研究方法來看，定量研究對證書作用持肯定態(tài)度的比例更高，有效與無效的文獻(xiàn)比例大致為3∶1，定性研究中有效與無效的比例則大致為1∶1。計量分析中有69篇認(rèn)為有效（75%），統(tǒng)計描述分析中有11篇認(rèn)為有效（79%），均高于67%的總效應(yīng)比例。而單純的定性分析中則有近一半的研究認(rèn)為證書無效（41篇，占44%）（表2）。

其次，從作用機(jī)制來看，對證書經(jīng)濟(jì)效應(yīng)持肯定態(tài)度的比例更高，有效與無效的文獻(xiàn)比例接近7∶3，對證書社會效應(yīng)的研究文獻(xiàn)中有效與無效的比例則大致為1∶1。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)正規(guī)化改革以及確權(quán)頒證的目標(biāo)大致歸為三類：提高經(jīng)濟(jì)效率、改善社會福利以及維護(hù)環(huán)境可持續(xù)性[24]。在研究證書經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的162篇文獻(xiàn)中，證書有效、無顯著作用、有負(fù)效應(yīng)的比例分別為67%、30%和3%；在研究證書環(huán)境效應(yīng)的22篇文獻(xiàn)中，分別為73%、18%和9%；在研究證書社會效應(yīng)的54篇文獻(xiàn)中，為56%、22%和22%?？梢姡芯空邔ψC書具有正向經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（和維護(hù)環(huán)境可持續(xù)性）的共識度更高，分歧更多是在社會效應(yīng)方面（圖2）。

第三，從地區(qū)差異來看，證書作用的空間差異顯著，在非洲的研究中認(rèn)為證書無效的占近一半（49%），其中7%的文獻(xiàn)認(rèn)為有負(fù)影響；在亞洲的研究中認(rèn)為證書有效的比例最高（83%）；在拉美及加勒比地區(qū)的研究中認(rèn)為有效的也為大多數(shù)（74%）（表2）。

表2 證書作用英文文獻(xiàn)的總體研究結(jié)論及研究方法和地區(qū)分布差異Tab.2 General conclusions, research methods and regional variation of research in English concerning the role of land certificate

3 理論分析：證書的作用機(jī)制及條件

3.1 證書作用機(jī)制：一個分析框架

早期研究多從微觀視角、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面提出證書的作用機(jī)制分析框架[8，21]。BESLEY最早建立了地權(quán)穩(wěn)定性對投資、流轉(zhuǎn)、信貸影響的理論模型[8]，F(xiàn)EDER& Nishio進(jìn)一步提出了土地證書對這三方面影響的理論框架[21]。自此，投資、流轉(zhuǎn)、信貸成為證書作用研究最為廣泛的三個經(jīng)濟(jì)機(jī)制。PLATTEAU提出了一個地權(quán)演化理論（Evolutionary Theory of Land Rights，ETLR）[24]，納入國家作用，首次建立了土地制度變遷的需求—供給分析框架。然而，一個更完整的證書作用機(jī)制理論框架的構(gòu)建工作遠(yuǎn)未完成，目前的前沿研究主要有：證書對環(huán)境及可持續(xù)發(fā)展的影響[25-26]；證書不同作用機(jī)制間的“非線性”互動關(guān)系研究[22，27]；個體認(rèn)知變化及其地權(quán)安全感知的影響[28]；證書有效的條件分析[7，22]；從優(yōu)化模型拓展至博弈模型[29-30]、家庭生產(chǎn)模型[27]等多樣化建模。本文整合上述研究，提出涵蓋微觀與宏觀兩大視角，包含經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境三大方面的證書影響作用機(jī)制框架（圖3）。

首先，明確將國家治理的重要作用納入分析框架，從而涵蓋宏觀與微觀兩大視角。正式的書面產(chǎn)權(quán)證明文件將社會經(jīng)濟(jì)中有關(guān)資產(chǎn)所有權(quán)表述的大量分散、孤立、瑣碎的信息整合起來，促使資產(chǎn)在更大的范圍內(nèi)流動，從而增進(jìn)資源配置效率[2]。統(tǒng)一、動態(tài)的土地登記系統(tǒng)是國家提供制度供給的重要舉措，其意義在于：降低交易成本，有利于具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的農(nóng)

圖2 證書作用英文文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)差異Fig.2 Economic effect difference of research in English concerning the role of land certificate

圖3 證書作用機(jī)制：一個分析框架Fig.3 The mechanism of the role of land certificate: an analytical framework

業(yè)發(fā)展策略的制定[31]；取代傳統(tǒng)的權(quán)威土地分配者，作為更精確且可持續(xù)的權(quán)屬確認(rèn)方式，減少土地沖突和糾紛；為行政管理提供更多可用信息，夯實土地稅收基礎(chǔ)，減少因法院訴訟而產(chǎn)生的公共開支[24]。

其次，區(qū)分證書的地權(quán)安全效應(yīng)在法律上與感知上的差異。證書增進(jìn)地權(quán)安全的效應(yīng)既包括法律上的影響，也包括對個體認(rèn)知的影響。前者是指正式規(guī)則的建立對地權(quán)安全所提供的保障，后者則是提高了農(nóng)民對地權(quán)安全的感知[32]。法律上的地權(quán)安全也需要通過影響農(nóng)民地權(quán)安全感知從而影響農(nóng)民的決策和行為[33]。

再次，不僅涵蓋證書對經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境三方面作用，而且考慮不同作用機(jī)制間的相互影響。農(nóng)民認(rèn)知安全的提高能夠促進(jìn)土地投資和流轉(zhuǎn)以及環(huán)境保護(hù)[34-35]，法律安全的提高則影響信貸獲取[36]，社會方面則受到二者的共同影響[37]。進(jìn)一步地，土地投資、流轉(zhuǎn)和信貸也存在交互作用關(guān)系，同時，環(huán)境保護(hù)也受到土地投資和流轉(zhuǎn)的雙重影響[8，39]。

最后，強(qiáng)調(diào)對證書有效的條件分析。證書有效的條件可歸納為以下5個方面：（1）國家的可信承諾是證書有效的基礎(chǔ)條件[40]；（2）自發(fā)需求充分是證書增進(jìn)土地投資、流轉(zhuǎn)、信貸以及促進(jìn)社會公平穩(wěn)定和環(huán)境保護(hù)的前提條件[35，41-42]；（3）市場發(fā)育成熟從而證書得到市場認(rèn)可是證書促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)及信貸獲取的必要條件[23，43]；（4）相應(yīng)的分配、監(jiān)管和違約處理機(jī)制等配套制度安排則是證書提高信貸獲取、保障社會公平穩(wěn)定的重要條件[44-45]；（5）證書與非正式約束的協(xié)調(diào)一致是提高婦女權(quán)益、減少社會糾紛、保障公平等的關(guān)鍵條件[6，30]。

3.2 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)作用機(jī)制及條件

土地證書作為地權(quán)安全的保障和依法頒發(fā)的權(quán)屬憑證，能夠降低農(nóng)民的失地風(fēng)險，增強(qiáng)農(nóng)民的地權(quán)安全感知[7，46-47]，激勵農(nóng)民在土壤保護(hù)和農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的投資[11，48]，增進(jìn)農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)積極性 [17，35，49]。

第一，證書的投資效應(yīng)渠道有三個。一是增強(qiáng)農(nóng)民的地權(quán)安全感知，提高投資意愿。土地投資一般無法在當(dāng)期獲得回報，證書通過降低失地風(fēng)險，增強(qiáng)農(nóng)民的地權(quán)安全感知，提高農(nóng)民的土地投資[48，51]。二是通過促進(jìn)流轉(zhuǎn)提高了投資回報率，提高農(nóng)民投資積極性。證書促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)[17，52]，使得土地從低效使用者流向高效使用者，增加土地產(chǎn)出[20，23，27]，農(nóng)民獲得更高的投資回報率，并因此追加土地投資[17，53]。三是提高土地融資能力，增加土地投資的資金來源。以土地證書作為信貸的抵押品，能夠增加農(nóng)民在正規(guī)渠道獲得信貸的能力，為土地投資提供資金來源[8，38]。

第二，證書的流轉(zhuǎn)效應(yīng)渠道有三個。一是增強(qiáng)農(nóng)民的地權(quán)安全感知，提高流轉(zhuǎn)積極性。證書能夠降低農(nóng)民流轉(zhuǎn)土地后的失地風(fēng)險[17]，提高土地產(chǎn)權(quán)人參與土地市場的積極性，從而促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)[35，54-55]。二是降低信息不對稱，減少交易費(fèi)用，增加農(nóng)民流轉(zhuǎn)意愿。土地證書通過統(tǒng)一的正規(guī)化表述，改善土地租賃市場交易成本高、信息不對稱的問題，提高農(nóng)民的流轉(zhuǎn)意愿[43]。三是增加信貸獲取能力，加快非農(nóng)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)。資金往往是人口流動的重要約束，土地證書可以提高農(nóng)民的信貸獲取能力[56]，促進(jìn)農(nóng)民的非農(nóng)轉(zhuǎn)移[27]，從而增加土地流轉(zhuǎn)[44]。

第三，證書的信貸效應(yīng)渠道有兩個。一是提供合法抵押品，降低信息不對稱，增強(qiáng)信貸機(jī)構(gòu)對地權(quán)安全程度的認(rèn)可。農(nóng)民獲取信貸的主要障礙是與信貸機(jī)構(gòu)之間的信息不對稱，證書保障了土地作為貸款抵押物的合法效力，農(nóng)民更易獲得信貸機(jī)構(gòu)的認(rèn)可[23，50]。二是合法化土地流轉(zhuǎn)，保障信貸違約處理的可行性，降低信貸機(jī)構(gòu)面臨的違約風(fēng)險。農(nóng)民違約時需將土地的所有權(quán)或使用權(quán)轉(zhuǎn)移給信貸機(jī)構(gòu)作為賠償，而土地的可流轉(zhuǎn)性是權(quán)利轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)[1，36]。證書為土地流轉(zhuǎn)提供制度保障，降低了信貸機(jī)構(gòu)面臨的違約風(fēng)險，從而增加了信貸供給[44]。

證書發(fā)揮作用需要條件，涉及的相關(guān)因素越多，可能不滿足的條件也越多，因而證書發(fā)揮作用就越困難。就證書經(jīng)濟(jì)作用的投資、流轉(zhuǎn)和信貸效應(yīng)這三個途徑而言，影響依次遞減（分別為71%、67%和48%），一個重要原因就是三者所涉及的相關(guān)條件和因素越來越多、越來越復(fù)雜。

（1）對于土地投資而言，涉及個體決策的一個主要相關(guān)因素是地權(quán)安全感知。有研究認(rèn)為，證書并非土地投資的必要條件，基本的使用權(quán)也足以誘使農(nóng)民進(jìn)行土地投資[41]，只有在傳統(tǒng)非正式制度的地權(quán)穩(wěn)定性較弱的條件下，證書才能對農(nóng)戶行為產(chǎn)生積極作用[46]。

（2）對于土地流轉(zhuǎn)而言，涉及的相關(guān)因素除了地權(quán)安全感知外，還包括交易雙方及市場環(huán)境因素。一是，產(chǎn)權(quán)安全感知是證書促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的中介條件，但具有非完全中介效應(yīng)[34]；二是，土地流轉(zhuǎn)決策還取決于交易雙方的流轉(zhuǎn)意愿[35]；三是，頒證比例越高則土地市場交易效率越高，頒證密度高則有利于降低土地市場的交易費(fèi)用和信息不對稱[57]。

（3）對于土地信貸而言，涉及的相關(guān)因素包括農(nóng)民個體、信貸市場供給、配套制度安排和違約處理機(jī)制等。一是，信貸市場環(huán)境復(fù)雜、風(fēng)險大，貧困的農(nóng)民無抵御風(fēng)險的資本，缺乏貸款意愿[42]。二是，正規(guī)化的產(chǎn)權(quán)憑證并不是土地作為抵押物的必要條件[58]。信貸機(jī)構(gòu)若確信投資項目可行，且申請人信譽(yù)良好，即便沒有證書，農(nóng)民也可獲得貸款[21，51]；反之，即便擁有合法證書，仍難獲得貸款[40]。三是，低收入者對大額貸款的需求較少，而信貸機(jī)構(gòu)少有提供貧困家庭所需的小額貸款[51]。最后，土地可流轉(zhuǎn)性是保障信貸違約處理順利執(zhí)行的關(guān)鍵，也是保障證書信貸效應(yīng)的必要條件[1]。

此外，國家可信承諾以及農(nóng)民自發(fā)需求是三者共有的條件。僅僅擁有證書并不能保證政府會按照承諾行事，還需要足夠的國家能力建設(shè)，證書得到政府真正的保障[40]；同時，農(nóng)民自身具有投資、流轉(zhuǎn)或信貸的實際需求，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動才會發(fā)生[42]。

3.3 社會效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)作用機(jī)制及條件

證書社會效應(yīng)的文獻(xiàn)主要包括促進(jìn)公平（特別是女性地位平等）以及減少沖突和維護(hù)穩(wěn)定兩大主題。證書對環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展影響的文獻(xiàn)數(shù)量較少，但卻是近些年的研究前沿和熱點(diǎn)。

首先，證書通過書面登記的形式確認(rèn)女性合法的平等地位，保障社會公平。一是對家庭的影響。由于女性支出模式往往更偏重家庭福利而非個人消費(fèi)，且證書能夠降低女性生育率從而減少子女?dāng)?shù)量[25]，因此，擁有土地權(quán)利的婦女能夠通過影響資源分配對家庭福利產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)[59]。女性擁有證書也能增加家庭的土地投資[25]以及土地市場參與[35]，從而增進(jìn)土地產(chǎn)出[60]。二是對女性個人的影響。持有證書能夠提升女性在家庭土地決策中的地位[30]，提高婦女的地權(quán)安全感知，增加其對政治活動的參與[31]，為女性在分居、離異或喪偶等情況下提供保障[22，60]。實現(xiàn)證書公平效應(yīng)的一個重要條件是，婦女對性別平等和土地權(quán)屬的配套法律、政策內(nèi)容的認(rèn)知[25，30]。婦女可能由于正規(guī)教育水平過低或傳統(tǒng)男權(quán)文化思想尚未改變等原因，短期內(nèi)不能有效感知產(chǎn)權(quán)安全的改善和社會地位提升，影響證書在性別平等上的作用效果[29-30]。

其次，土地證書通過明確土地權(quán)利邊界，減少沖突，維護(hù)社會穩(wěn)定。一是證書使得社會就土地邊界和歸屬達(dá)成一致性共識，減少遺產(chǎn)繼承糾紛、邊界劃分爭議以及土地利用沖突等社會矛盾，從而促進(jìn)社會凝聚和團(tuán)結(jié)[56]；二是證書憑借統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)測量所記錄的詳細(xì)、準(zhǔn)確的財產(chǎn)信息，能夠減輕政府處理土地糾紛時所花費(fèi)的時間和精力，提高政府辦事效率，減少政府開支[15，24]；三是證書還能夠作為處罰的憑證，將所有權(quán)人轉(zhuǎn)變?yōu)槌袚?dān)責(zé)任的個體，從而形成尊重所有權(quán)和交易行為，遵守法律的社會習(xí)慣[2]。實現(xiàn)證書社會穩(wěn)定效應(yīng)的條件是國家制度設(shè)計和治理考慮周全、執(zhí)行得力，既要在證書發(fā)放前出臺統(tǒng)一的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、提高土地登記質(zhì)量[45]，又要在證書發(fā)放后考慮習(xí)慣法的原有沖突化解機(jī)制并以證書為補(bǔ)充[15，45]，否則，一味強(qiáng)行發(fā)證，反而會引起社會分層、精英攫取等負(fù)面效應(yīng)[6，61]，導(dǎo)致沖突加劇[14]。

第三，證書通過穩(wěn)定地權(quán)，給予農(nóng)民長期收益預(yù)期，鼓勵環(huán)境保護(hù)投資。一方面，證書通過給予農(nóng)民穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)，加大其在保護(hù)土壤質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境等方面的長期投資，如休耕、種樹、使用有機(jī)肥等[8，18]。另一方面，在活躍的土地市場環(huán)境下，由于對未來租金的上漲預(yù)期，農(nóng)民有動力保護(hù)并改良土地，一個主要途徑是增加土地質(zhì)量提升方面的投資[8，39]。證書促進(jìn)環(huán)境保護(hù)投資功能的實現(xiàn)需要更廣泛的制度改革和良好的治理能力[62]，若能輔以足夠的激勵措施而彌補(bǔ)森林砍伐帶來的可觀利潤，從而減少森林砍伐的需求，證書就能夠?qū)Νh(huán)境產(chǎn)生正效應(yīng)[62]；反之，若產(chǎn)權(quán)正規(guī)化主要以推動土地的生產(chǎn)性使用為目的，則可能無法有效維護(hù)環(huán)境可持續(xù)性[26]。

4 計量檢驗：研究方法差異分析

4.1 目前計量分析文獻(xiàn)的主要進(jìn)展

這里主要從變量測度、計量方法以及內(nèi)生性檢驗等幾個方面歸納已有計量分析文獻(xiàn)的主要貢獻(xiàn)。（1）變量測度：證書的代理變量主要有“是否確權(quán)”“是否頒證”“證書頒發(fā)比例”三類，也有研究引入證書與其他因素的交互項作為自變量，如“證書變量×年份”；（2）計量方法：常用的計量模型包括OLS（30篇）、Probit（33篇）、Logit（15篇）以及ML、GMM、LPM、GLS等估計方法；（3）內(nèi)生性處理：除使用工具變量外（27篇），主要采用匹配（16篇）與雙重差分（12篇）、隨機(jī)實驗（17篇）以及固定效應(yīng)模型（14篇）。

目前有關(guān)證書作用的計量分析文獻(xiàn)所面臨及解決的主要難題是：（1）證書變量的內(nèi)生性問題。對于證書作用內(nèi)生性原因的討論眾多，處理內(nèi)生性問題的主要方法包括：一是工具變量（IV）法，常見的工具變量有“如何獲得土地”“擁有土地時長”“村莊頒證比例”等；二是實驗法，設(shè)置控制組（未頒證）與實驗組（已頒證），模擬隨機(jī)控制實驗或自然實驗（準(zhǔn)實驗），得到“處理效應(yīng)”作為證書作用。（2）不可觀測的異質(zhì)性問題。村莊、家庭、地塊間存在未被觀測到的異質(zhì)性會對證書有效的結(jié)果產(chǎn)生影響。通常采取各層次的固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型對異質(zhì)性進(jìn)行處理，但固定效應(yīng)模型的一個問題是會導(dǎo)致樣本的大量損失，從而導(dǎo)致有偏差的估計[63]。（3）數(shù)據(jù)的非實驗性偏差問題。樣本選擇是非實驗研究中產(chǎn)生偏差的一個常見原因[64]，可以通過內(nèi)生性轉(zhuǎn)換 Probit（ESP）解決[16]，或加入因變量滯后項采取非線性動態(tài)模型[33]等。

4.2 研究方法差異對證書有效性的影響

從樣本選擇、證書變量測度、計量檢驗（內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗）等幾個方面分析研究方法選擇對證書有效性的影響，得出以下主要結(jié)論。

首先，樣本量大于1 000的文獻(xiàn)認(rèn)為證書有效的比例（80%）高于樣本量小于1 000的文獻(xiàn)（72%）；采用農(nóng)戶級（76%）和地塊級數(shù)據(jù)（71%）的研究認(rèn)為證書有效的比例高于采用村級數(shù)據(jù)的研究（68%）（表3）。

其次，采用發(fā)證比例作為證書變量的研究認(rèn)為證書有效的比例最高（86%），是否頒證的次之（81%），是否確權(quán)的最少（60%）；采用連續(xù)變量的研究認(rèn)為證書有效的比例最高（89%），離散變量的次之（75%），自然實驗的最低（70%）。

最后，考慮內(nèi)生性的研究認(rèn)為證書有效的比例（76%）顯著高于未考慮的（67%）。其中，采用雙倍差分（83%）和隨機(jī)實驗法（82%）認(rèn)為證書有效的比例最高，工具變量法（67%）和固定效應(yīng)模型（64%）認(rèn)為證書有效的比例最低。進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗的研究認(rèn)為證書有效的比例（76%）略高于未進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗的研究（74%）（表4）。

表3 樣本選擇差異Tab.3 Sample selection difference

表4 內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗差異Tab.4 Differences in tests of endogeneity and robustness

5 結(jié)論與展望

本文采用文獻(xiàn)分析方法，分析已有文獻(xiàn)中認(rèn)為證書“有效”的比例及其結(jié)論差異的原因，探討證書的作用機(jī)制渠道及相關(guān)條件，以及不同模型方法的影響，主要結(jié)論如下。

首先，盡管學(xué)界對證書作用仍存較大爭議，但認(rèn)為證書“有效”的文獻(xiàn)比例（67%）顯著高于“無影響”和“負(fù)影響”的比例（27%和6%）；研究結(jié)論的分歧主要是由于研究地區(qū)、作用機(jī)制以及研究方法的差異所致。其中，亞洲研究中認(rèn)為證書有效的比例最高（83%），拉美及加勒比地區(qū)次之（74%），非洲最低（52%）；對證書經(jīng)濟(jì)效應(yīng)持肯定態(tài)度的比例（67%）顯著高于社會效應(yīng)（56%），而經(jīng)濟(jì)效應(yīng)中的投資效應(yīng)（71%）又大于流轉(zhuǎn)效應(yīng)（67%）和信貸效應(yīng)（48%）；定量研究則無論是描述統(tǒng)計還是計量分析，肯定證書積極作用的比例（79%和75%）均高于定性研究（56%）。

其次，證書的作用機(jī)制涵蓋宏觀與微觀兩大視角，包含經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境三大方面。在宏觀層面，證書將大量分散信息整合融入標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一登記系統(tǒng)，擴(kuò)大市場范圍，夯實稅收基礎(chǔ)，便于國家行政管理和宏觀調(diào)控。在微觀層面，證書增強(qiáng)農(nóng)民的地權(quán)安全感知，為土地交易和金融信貸提供法律保障，促進(jìn)土地投資、流轉(zhuǎn)和信貸獲取；明確土地權(quán)利邊界，減少沖突，促進(jìn)社會公平和穩(wěn)定，實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。證書的社會機(jī)制效果比經(jīng)濟(jì)機(jī)制差，而經(jīng)濟(jì)機(jī)制中的信貸效應(yīng)又小于流轉(zhuǎn)效應(yīng)和投資效應(yīng)，一個重要原因是證書發(fā)揮作用是需要條件的，不同機(jī)制涉及的條件越多、相關(guān)因素越復(fù)雜，則證書發(fā)揮作用就越困難。

最后，證書作用的計量研究在證書代理變量的選擇、內(nèi)生性處理以及計量模型構(gòu)建等方面取得較好進(jìn)展，對于不可觀測的異質(zhì)性以及數(shù)據(jù)的非實驗性偏差等難題也進(jìn)行了積極探索。實踐表明，在樣本量更大、選擇直接證書變量、考慮內(nèi)生性并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗等更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠嬃糠治鲋校J(rèn)為證書有效的比例更大。

由于當(dāng)前文獻(xiàn)中的分析方法存在種種不足和缺陷，使得估計結(jié)果與證書真實作用之間仍有偏差，所以證書的現(xiàn)實有效性有可能被目前的文獻(xiàn)所低估。并且，證書的作用機(jī)制復(fù)雜，涉及相關(guān)因素眾多，不同國家地區(qū)各方面差異顯著。因此，本文只是一個初步探索，尚有許多問題需要進(jìn)一步討論和研究。

一是證書變量及相關(guān)因素之間的關(guān)系。影響證書有效性的相關(guān)因素復(fù)雜多樣，與證書作用之間也非簡單的必要關(guān)系。例如，不少研究指出國家治理環(huán)境和政策干預(yù)性質(zhì)是證書有效的關(guān)鍵條件[15]，然而自上而下的管理結(jié)構(gòu)以及政府減少土地干預(yù)等因素均非證書發(fā)揮積極作用的國家或地區(qū)所特有[65]。那么，證書作用的相關(guān)因素到底有哪些？其中又有哪些是必要條件？相關(guān)因素對證書效果的影響可否量化，如何剝離？等等。

二是證書作用機(jī)制統(tǒng)一的數(shù)理模型構(gòu)建及檢驗。已有研究多從單一視角探討證書作用機(jī)制，難以分析各機(jī)制間的互動關(guān)系[66]。實證分析中的樣本選擇和內(nèi)生性檢驗問題也有待討論。目前的初步結(jié)論是樣本量越大，證書有效的文獻(xiàn)比例也越高，但該結(jié)論受樣本量大小分組和總體單位數(shù)的影響。此外，采用不同方法處理內(nèi)生性所得研究結(jié)論的差異較大，其中的原因以及更適當(dāng)方法的選擇也有待研究。

三是證書作用的地區(qū)差異以及國際比較分析。由于各國制度環(huán)境、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會文化的多樣性，導(dǎo)致證書作用存在顯著的地區(qū)差異[7，15]。目前有關(guān)證書作用地區(qū)差異的研究仍是案例式的，尚缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摲治?、計量檢驗以及國際比較分析。確權(quán)頒證與傳統(tǒng)地權(quán)制度不一致往往導(dǎo)致沖突增加，產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)[40，51]，二者的互動關(guān)系也值得研究探討。

四是證書在宏觀層面的作用以及國家治理和國家能力建設(shè)的影響?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多從微觀層面展開分析，鮮有證書對整合分散信息、提高國家治理能力等宏觀作用機(jī)制的研究。證書的作用與國家治理、國家能力建設(shè)之間的關(guān)系如何？證書是否的確具有整合分散信息并增強(qiáng)國家能力的作用？還是國家能力建設(shè)對證書作用的約束更為重要？都需要進(jìn)一步探討。