國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)探析

嚴(yán)卿

摘 要： 推行職業(yè)經(jīng)理人制度是深化國企改革、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、增強(qiáng)國企競爭力的重要環(huán)節(jié)。梳理了職業(yè)經(jīng)理人的起源及主要特征，概括了國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)進(jìn)展，進(jìn)而系統(tǒng)總結(jié)了當(dāng)前國企推行職業(yè)經(jīng)理人制度存在的問題，最后提出相應(yīng)對策建議。

關(guān)鍵詞： 職業(yè)經(jīng)理人;國企改革;制度建設(shè)

中圖分類號： D9????? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.12.072

1 職業(yè)經(jīng)理人的起源及特征

“職業(yè)經(jīng)理人”一詞最早起源于1841年美國因鐵路列車事故引發(fā)的爭論。由于企業(yè)所有者的能力不能勝任企業(yè)管理，自此提出企業(yè)主可不再兼任經(jīng)理職務(wù)，而另聘任懂行的人擔(dān)任經(jīng)營管理者，現(xiàn)代意義上的職業(yè)經(jīng)理人由此誕生。因有立法機(jī)關(guān)的介入，此事推動(dòng)形成了一種社會治理制度的變革，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離。這是工業(yè)革命后生產(chǎn)力飛速發(fā)展，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，專業(yè)化生產(chǎn)經(jīng)營和現(xiàn)代化管理日漸成熟的必然發(fā)展結(jié)果。100多年來，西方現(xiàn)代企業(yè)制度不斷健全，股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層為主體的法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善，職業(yè)經(jīng)理人制度也隨之發(fā)展成熟。

對于“職業(yè)經(jīng)理人”的認(rèn)識，社會上眾說紛紜。本文認(rèn)為，職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)當(dāng)具有職業(yè)化、專業(yè)化、市場化、契約化特征。職業(yè)化是指正在并將長期從事企業(yè)經(jīng)營管理工作，以此為職業(yè)，恪守職業(yè)道德，具有與其職務(wù)相適應(yīng)的職業(yè)素養(yǎng)及技能，按照崗位職責(zé)發(fā)揮作用。專業(yè)化是指職業(yè)經(jīng)理人必須具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和專業(yè)素質(zhì)，這是其在企業(yè)得以存在、發(fā)揮作用的基本依據(jù)。企業(yè)之所以聘用他，正是需要憑借其經(jīng)營管理方面的經(jīng)驗(yàn)、智力和技能，為企業(yè)獲取效益。市場化是指職業(yè)經(jīng)理人作為人力資本，在人才市場獨(dú)立配置，有合理定價(jià)，可自由流動(dòng)。他的身份是一種社會身份，而非企業(yè)內(nèi)部的身份，其選用去留都是市場行為。契約化是建立在市場化基礎(chǔ)上的，是指職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)雙方根據(jù)約定的市場價(jià)格和規(guī)則，在自愿協(xié)商的基礎(chǔ)上，簽訂勞動(dòng)合同和績效合同，實(shí)現(xiàn)法律契約關(guān)系。符合預(yù)期可以續(xù)簽，不符合可以解約，其履約實(shí)質(zhì)是一種契約精神，企業(yè)實(shí)施的管理是一種契約化管理。

2 國企職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)現(xiàn)狀

經(jīng)過多年實(shí)踐，中國首次在正式文件提倡建設(shè)職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，是在2002年印發(fā)的《2002—2005年全國人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃綱要》中。《綱要》指出“職業(yè)經(jīng)理人”還需與職業(yè)資格相聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)從資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和市場準(zhǔn)入規(guī)則入手來建設(shè)職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。這意味著，當(dāng)時(shí)職業(yè)經(jīng)理人仍是一種必須具備國家規(guī)定的準(zhǔn)入資格的社會職業(yè)。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入，職業(yè)經(jīng)理人市場逐步發(fā)展。2016年，為鼓勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人發(fā)展，國家進(jìn)一步放寬市場準(zhǔn)入，已取消職業(yè)經(jīng)理人資格認(rèn)證。

職業(yè)經(jīng)理人制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要特征和組成部分。對國企而言，推行職業(yè)經(jīng)理人制度對國企產(chǎn)權(quán)制度改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立與健全具有十分重要的意義。十八大以來，隨著全面深化改革的推進(jìn)，職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)也在加速。2013年黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》首次提出國企要“建立職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家作用”。2015年，國企改革的頂層設(shè)計(jì)文件《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》進(jìn)一步明確：“推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道，董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人”。尤其是近年來，隨著國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，國有資本投資、運(yùn)營公司改革試點(diǎn)，國企混合所有制改革以及工資決定機(jī)制改革等工作推進(jìn)，一定程度上為職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)掃除了障礙。當(dāng)前中央及各省市國企陸續(xù)在各層面開展職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)工作。

3 當(dāng)前職業(yè)經(jīng)理人制度推行存在的問題

一是思想認(rèn)識不統(tǒng)一。一方面，國企行政化色彩較濃，尤其對于內(nèi)部轉(zhuǎn)化人員，一般認(rèn)為國企工作相對穩(wěn)定，工資和福利具有保障，不愿丟掉“鐵飯碗”。即使有高薪誘惑，仍覺得這是“燙手的山芋”，如果沒有緩沖地帶或者準(zhǔn)備好“救生圈”，還是先等待觀察看看。另一方面，不論外部引進(jìn)還是內(nèi)部轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人，目前仍處于試點(diǎn)階段，人數(shù)總體占管理人員的少數(shù)。在工作成績暫時(shí)無法顯現(xiàn)時(shí)，多數(shù)人認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理人就是轉(zhuǎn)換成市場化的身份，工作內(nèi)容相差不多卻拿高薪，內(nèi)心存在不平衡感。由于薪酬差異，造成薪酬內(nèi)部公平缺失，彼此思想不統(tǒng)一，缺乏向心力，對職業(yè)經(jīng)理人的支持度不高，必將影響其工作順利開展。

二是體制機(jī)制不完善。一方面，多數(shù)國企雖已初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，但尚未形成有效的法人治理結(jié)構(gòu)，存在權(quán)責(zé)不清、約束不夠、缺乏制衡等問題，離產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的方向仍有差距。尤其是一些董事會形同虛設(shè)，不具備選人用人、薪酬分配等權(quán)利，無法充分發(fā)揮應(yīng)有作用。另一方面，對于堅(jiān)持黨管干部原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者及經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)，在實(shí)踐層面，關(guān)系還需進(jìn)一步理順。對于如何將黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)中，以更好地明確和落實(shí)黨組織的法定地位，以及在市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人過程中如何有效發(fā)揮黨的作用等問題，還未形成組織化、制度化的探索。

三是激勵(lì)約束機(jī)制不健全。當(dāng)前大多國企的薪酬并未與市場接軌，受工資總額及高管限薪令等因素影響，無法完全采取市場化的薪酬，引入高水平職業(yè)經(jīng)理人。薪酬體系設(shè)計(jì)不合理，形式單一，付出與承擔(dān)不匹配，使得職業(yè)經(jīng)理人缺乏行動(dòng)力，激勵(lì)有限，也造成經(jīng)理人隊(duì)伍不穩(wěn)定。約束方面，因缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制和考核機(jī)制，約束實(shí)效差，易使職業(yè)經(jīng)理人產(chǎn)生“低奉獻(xiàn)、高回報(bào)”的僥幸心理。他更看重眼前利益和短期績效，較少考慮企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展，存在短視行為。

四是市場化程度不足。當(dāng)前國企職業(yè)經(jīng)理人的市場供給仍然很不足，供求嚴(yán)重不平衡，無法滿足國企做大做優(yōu)做強(qiáng)的需要。經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧曾說：“中國現(xiàn)在最缺職業(yè)經(jīng)理人市場”。目前職業(yè)經(jīng)理人市場的準(zhǔn)入和退出機(jī)制都不完善，職業(yè)經(jīng)理人身份市場化觀念并未形成。同時(shí)，當(dāng)前社會信用和契約精神缺失，對職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)、信用、品德等方面缺乏專門的評價(jià)，市場沒有統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在職業(yè)經(jīng)理人選聘時(shí)缺少有效的依據(jù)。

4 國企推行職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)的策略

一是進(jìn)一步構(gòu)建好前置制度，優(yōu)化公司治理體系，理清股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和黨組織等方面的關(guān)系。按照法人治理結(jié)構(gòu)職責(zé)分工，嚴(yán)格按照《公司法》的規(guī)定，給董事會以充分的用人自主權(quán)，由董事會負(fù)責(zé)職業(yè)經(jīng)理人的市場化選聘、考核和日常監(jiān)管工作，讓董事會成為其評價(jià)主體。黨組織發(fā)揮在推進(jìn)董事會選聘經(jīng)理層成員工作中確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選及過程監(jiān)督等作用。

二是設(shè)計(jì)好選育用留及相關(guān)配套制度，形成有效激勵(lì)。堅(jiān)持科學(xué)性、公平性和激勵(lì)性，加快制定好職業(yè)經(jīng)理人聘任制度、培養(yǎng)制度、薪酬制度、考核制度、退出制度等，給予充分激勵(lì)，兼顧公平與效率，引導(dǎo)其合理行為，使個(gè)人的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)與企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展相統(tǒng)一，薪酬高低要與其承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)及對企業(yè)的有效貢獻(xiàn)相適應(yīng)。充分發(fā)揮國企黨委、紀(jì)委、審計(jì)等方面監(jiān)督作用，并借助信息披露機(jī)制對其經(jīng)營、道德水平進(jìn)行聲譽(yù)約束，防范產(chǎn)生越軌行為。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)國企內(nèi)部職業(yè)經(jīng)理人的培育與轉(zhuǎn)化。當(dāng)前試點(diǎn)國企經(jīng)驗(yàn)表明，內(nèi)部經(jīng)營管理者是市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人的主要來源，因此現(xiàn)有人員身份轉(zhuǎn)換是職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)的重要突破口。一方面要著力培養(yǎng)一批具有較強(qiáng)經(jīng)營管理能力，與職業(yè)經(jīng)理人崗位要求相匹配的經(jīng)營管理人才，提升人才數(shù)量與質(zhì)量，為轉(zhuǎn)化為職業(yè)經(jīng)理人奠定人才基礎(chǔ)。另一方面要完善相應(yīng)的保障及退出機(jī)制，使這些人才能自愿接受挑戰(zhàn)，更順暢地以職業(yè)經(jīng)理人身份履職，完成從職務(wù)化向職業(yè)化的轉(zhuǎn)變。

四是進(jìn)一步完善職業(yè)經(jīng)理人市場。要發(fā)展起成熟的職業(yè)經(jīng)理人市場，建立科學(xué)的職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價(jià)體系，對其專業(yè)知識、職業(yè)能力、品德誠信、經(jīng)營業(yè)績等方面進(jìn)行綜合考評，不斷提升市場中職業(yè)經(jīng)理人的數(shù)量和質(zhì)量，提高其職業(yè)性、專業(yè)性、市場性和契約性，使職業(yè)經(jīng)理人的人力資本在市場中有合理定價(jià)，并能夠自由流動(dòng)，職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)才能得到有效推動(dòng)。

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