國(guó)有企業(yè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控創(chuàng)新方法

劉瑜

十八大以來(lái)，黨中央全面推進(jìn)從嚴(yán)治黨，堅(jiān)持零容忍、全覆蓋、無(wú)禁區(qū)，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，保持了懲治和預(yù)防腐敗的高壓態(tài)勢(shì)。在反腐敗斗爭(zhēng)中，不僅打了很多“大老虎”，也拍了許多“小蒼蠅”。從各級(jí)黨組織查辦的涉腐對(duì)象來(lái)看，既有位高權(quán)重的領(lǐng)導(dǎo)干部，也有普通管理人員;既有“微腐敗”，也有小官巨貪;既有政府官員，也有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)。以上腐敗案件，雖然涉案對(duì)象形形色色，但是分析職務(wù)犯罪發(fā)生的原因，歸根歸結(jié)是對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)不清和預(yù)防失控上。在黨中央推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求的情況下，做好崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)保值增值，鞏固黨的執(zhí)政地位具有重要意義。

一、國(guó)有企業(yè)開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重大意義

1.開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)，是發(fā)揮國(guó)有企業(yè)“六個(gè)重要力量”的必然抓手。國(guó)有企業(yè)每個(gè)崗位都承擔(dān)著國(guó)有資產(chǎn)當(dāng)前資產(chǎn)保值增值的重任，是部門(mén)職責(zé)的具體化，肩負(fù)著防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的重任。當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)員工職務(wù)犯罪，之所以多發(fā)于工程、采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、干部選拔任用及大宗原材料質(zhì)量檢驗(yàn)等重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與這些領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)擁有的人、財(cái)、物配置權(quán)和裁量權(quán)息息相關(guān)，也與重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控不到位相關(guān)，更與企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法沒(méi)有做到與時(shí)俱進(jìn)有關(guān)，從而導(dǎo)致權(quán)力失控，職務(wù)犯罪。

2.推進(jìn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是創(chuàng)新國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作機(jī)制的有效手段。崗位是工作的載體，任何工作目標(biāo)都需要具體的崗位來(lái)承載和實(shí)現(xiàn)。隨著國(guó)有企業(yè)改革調(diào)整步伐的不斷深化，每個(gè)崗位都編寫(xiě)了相應(yīng)的《崗位說(shuō)明書(shū)》，對(duì)該崗位的工作內(nèi)容、權(quán)限、流程做了具體介定。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈、價(jià)值觀多元化的情況下，一旦在該崗位工作的員工因?yàn)樗枷氲赖聠?wèn)題、制度缺失、制度不科學(xué)、自我約束不夠、不按流程履行職責(zé)就可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失，導(dǎo)致腐敗問(wèn)題發(fā)生。這些問(wèn)題，既有點(diǎn)上的，也有面上的，既有樣本問(wèn)題，也有舉一反三的問(wèn)題。因此，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控非常重要和迫切。近年來(lái)，為全面防范國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)相繼就全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制工作做出了安排，2013年來(lái)，集團(tuán)公司先后制定了《關(guān)于推進(jìn)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行實(shí)施廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意見(jiàn)》、《廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法（試行）》、《集團(tuán)公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理評(píng)估辦法》，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作做了安排，提出了要求。這一系列舉措，把紀(jì)檢監(jiān)察工作納入了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的思路、方法防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，是創(chuàng)新紀(jì)檢監(jiān)察工作機(jī)制的有效手段。這對(duì)于我們各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)點(diǎn)面結(jié)合、標(biāo)本兼治，建立事前預(yù)防、事中預(yù)警、事后懲戒的崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，扎實(shí)抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控具有非常重要的指導(dǎo)作用。

3.推進(jìn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，是提高國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平的客觀需要。廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、客觀性、普遍性、可測(cè)定性和發(fā)展性。主要存在于權(quán)力運(yùn)用和資源配置之中，并且以職務(wù)活動(dòng)為核心。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，所有的職務(wù)都有廉潔風(fēng)險(xiǎn)。有風(fēng)險(xiǎn)不可怕，可怕的是沒(méi)有防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，不知道也不會(huì)運(yùn)用科學(xué)的方式方法來(lái)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低腐敗和不正之風(fēng)發(fā)生的概率。十八大中紀(jì)委工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)：“要深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，建立健全防止利益沖突制度?！眹?guó)資委、證監(jiān)會(huì)先后建立健全了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、企業(yè)內(nèi)部控制體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法、程序都做了具體規(guī)定，既有量化的標(biāo)準(zhǔn)，又有定性的尺度，風(fēng)險(xiǎn)管理體系化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化。各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)在加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)過(guò)程中，突破了傳統(tǒng)思維和習(xí)慣做法，將“風(fēng)險(xiǎn)管理”等現(xiàn)代管理理念和科學(xué)方法引入反腐倡廉實(shí)踐，對(duì)于把握風(fēng)險(xiǎn)的特征、采用正確的風(fēng)險(xiǎn)處理方式做好崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)，增強(qiáng)工作的預(yù)見(jiàn)性、可操作性意義重大，對(duì)于我們避免、預(yù)防和抑制廉潔風(fēng)險(xiǎn)，提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平意義重大。

二、國(guó)有企業(yè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范中存在問(wèn)題及原因分析

1.責(zé)任追究不夠，對(duì)在崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中走過(guò)程，流于形式的單位沒(méi)有進(jìn)行責(zé)任追究，沒(méi)有對(duì)出現(xiàn)不廉潔現(xiàn)象的責(zé)任人及相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，造成工作成效不顯著。造成這個(gè)問(wèn)題的重要原因是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有老好人思想、黨性意識(shí)不強(qiáng)。怕得罪人，沒(méi)有站在落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的政治高度認(rèn)識(shí)落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”和“一崗雙責(zé)”職責(zé)的重要性，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到讓管黨治黨從“寬松軟”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皣?yán)緊硬”對(duì)鞏固黨的執(zhí)政地位的重要性，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到做好廉潔防線防控對(duì)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的重要性，認(rèn)為大家都在一個(gè)企業(yè)工作，抬頭不見(jiàn)低頭見(jiàn)，為了公家的事，得罪人不值得，導(dǎo)致崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理雖然年年做，但效果不明顯。

2.防控措施針對(duì)性不強(qiáng)，可操作性差，風(fēng)險(xiǎn)查找和措施制定間隔時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致部分風(fēng)險(xiǎn)過(guò)時(shí)。在如何防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)、職能風(fēng)險(xiǎn)上的措施錯(cuò)位，沒(méi)有做到一一對(duì)應(yīng)。造成這個(gè)問(wèn)題有兩個(gè)原因：一是與部分黨員干部存在走過(guò)程心理，沒(méi)有把該工作上升到落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求的高度，只是當(dāng)作一項(xiàng)工作任務(wù)來(lái)完成，敷衍了事，簡(jiǎn)單應(yīng)付;二是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)履行監(jiān)督的再監(jiān)督、檢查的再檢查職責(zé)不到位。在組織廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作時(shí)，檢查不夠，指導(dǎo)不力，把關(guān)不細(xì)。

3.廉潔風(fēng)險(xiǎn)目錄更新不及時(shí)，存在多年來(lái)一兩目錄管到底的現(xiàn)象。崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作做的不夠，對(duì)一些苗頭性、傾向性問(wèn)題預(yù)警不及時(shí)，導(dǎo)致事前預(yù)警少，事后補(bǔ)救多，化解不及時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相對(duì)滯后。造成這個(gè)問(wèn)題的原因有兩個(gè)方面：一是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要作用，沒(méi)有把建立不敢腐、不能腐、不想腐的黨風(fēng)廉政建設(shè)新常態(tài)的要求貫穿到工作中，沒(méi)有根據(jù)實(shí)際，及時(shí)更新調(diào)整廉潔風(fēng)險(xiǎn)目錄;二是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的第一種形態(tài)不到位，沒(méi)有把監(jiān)督執(zhí)紀(jì)貴在把功夫下在平時(shí)，對(duì)黨員干部工作、生活、作風(fēng)方面的苗頭性、傾向性問(wèn)題，咬耳扯袖，提醒告誡。

三、如何創(chuàng)新國(guó)有企業(yè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法

1.積極抑制，建立不敢腐的機(jī)制，縮小崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的損失幅度。一是做好相關(guān)案件查辦工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要對(duì)職工群眾信訪舉報(bào)、日常監(jiān)督檢查、專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)線索，按照案件查辦程序進(jìn)行查處。注意綜合運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)的“四種形態(tài)”中的第二到第四種形態(tài)，對(duì)那些給企業(yè)造成損失的人員，及少數(shù)敢于以身試法的腐敗分子，必須堅(jiān)決給予必要的經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分，直至追究法律責(zé)任，始終保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢(shì)，不斷減少腐敗存量，遏制腐敗增量。二是追究“兩個(gè)責(zé)任”和“一崗雙責(zé)”責(zé)任。提醒千遍，不如問(wèn)責(zé)一次。各級(jí)黨組織、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要嚴(yán)格落實(shí)《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定》，對(duì)分管范圍內(nèi)出現(xiàn)的腐敗問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé)。在問(wèn)責(zé)對(duì)象上，既問(wèn)責(zé)黨委的主體責(zé)任，紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，又問(wèn)責(zé)案件當(dāng)事人所在系統(tǒng)主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。通過(guò)嚴(yán)格地問(wèn)責(zé)，使“兩個(gè)責(zé)任”、“一崗雙責(zé)”真正落到實(shí)處，發(fā)揮作用。三是發(fā)揮查辦案件的治本功能。各級(jí)黨組織、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要梳理本企業(yè)所發(fā)生的典型腐敗案件，編發(fā)案件讀本，剖析發(fā)案原因，查找問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，用身邊事教育身邊人，真正起到以案查漏、以案促改的治本作用，達(dá)到查處一起案件、堵塞一些漏洞、完善一套機(jī)制的效果。

2.著力避免，建立不能腐的機(jī)制，避免崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的損失后果。一是及時(shí)更新調(diào)整崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)目錄清單，推行崗位禁入這機(jī)制。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要根據(jù)基層梳理出的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度及時(shí)更新調(diào)整企業(yè)內(nèi)部《崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理目錄指引》。特別是對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)目錄要及時(shí)調(diào)整充實(shí)更新，完善相關(guān)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)/風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)描述、防控措施及實(shí)施途徑等信息，并公開(kāi)發(fā)布，使每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)可視、可控、可查，用新的目錄指導(dǎo)新實(shí)踐。同時(shí)，根據(jù)查辦違紀(jì)案件，開(kāi)展紀(jì)律審查的情況，對(duì)歷史上有不廉潔行為而且個(gè)人思想道德水平低的員工，可以探索實(shí)行崗位禁入。二是加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。根據(jù)上級(jí)要求，結(jié)合實(shí)際，完善國(guó)有企業(yè)的物資采購(gòu)、選人用人、資金管理、三重一大、工程項(xiàng)目管理、招投標(biāo)、供應(yīng)商管理、外協(xié)加工等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，保證黨對(duì)企業(yè)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和重要干部的管理權(quán)，把管資本為主和對(duì)人監(jiān)督結(jié)合起來(lái)，把黨內(nèi)監(jiān)督與其他監(jiān)督力量整合起來(lái)，形成監(jiān)督合力。三是構(gòu)筑預(yù)警防線。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息收集基礎(chǔ)上進(jìn)行研判，制定并實(shí)施預(yù)警防控措施是國(guó)企廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的核心工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員在履行職責(zé)、思想情緒、日常行為、家庭生活等方面存在的異常情況，在進(jìn)行綜合分析基礎(chǔ)上，及時(shí)提出預(yù)防和預(yù)警的建議，要綜合運(yùn)用談心疏導(dǎo)、批評(píng)教育、函詢(xún)告誡、誡勉談話(huà)、限期整改等方式及時(shí)進(jìn)行預(yù)警處置，防微杜漸，防止廉潔風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗問(wèn)題，更要探索建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的紅、黃牌機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，向責(zé)任單位及時(shí)亮牌，予以警示。四是構(gòu)筑教育防線。抓住關(guān)鍵少數(shù)。認(rèn)真落實(shí)中心組理論學(xué)習(xí)計(jì)劃，借助“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化、制度化的契機(jī)，集中學(xué)習(xí)黨章、黨規(guī)和習(xí)近平總書(shū)記系列講話(huà)，增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)和看齊意識(shí)，面向全體黨員。宣傳思想部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)通過(guò)各種載體開(kāi)展黨性黨紀(jì)黨風(fēng)教育。各黨支部利用“三會(huì)一課”等載體，組織黨員干部學(xué)習(xí)黨章黨規(guī)和習(xí)近平總書(shū)記系列講話(huà)，學(xué)習(xí)廉政教育警示材料，抓實(shí)支部，教育黨員存敬畏，守規(guī)矩，防止廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育上出現(xiàn)“堰塞湖”或“腸梗阻”現(xiàn)象，突出關(guān)鍵崗位。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要在春節(jié)、元旦、國(guó)慶、中秋、端午節(jié)等重大節(jié)日前夕，向物資采購(gòu)、基建技改、財(cái)務(wù)管理等關(guān)鍵崗位從業(yè)人員發(fā)送廉政短信，傳遞從嚴(yán)治黨的新要求、新禁令，增強(qiáng)了他們的崇廉拒腐意識(shí)。[此論文項(xiàng)目獲省國(guó)防工辦獎(jiǎng)項(xiàng) ]

（作者單位：陜西宏遠(yuǎn)航空鍛造有限責(zé)任公司