文/高顯揚 顧承衛(wèi)(.上??茖W技術政策研究所 .上??萍脊芾砀刹繉W院)
近年來,為支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),各地政府不斷優(yōu)化財政支持方式,試點推行科技創(chuàng)新券(下文簡稱“創(chuàng)新券”),積極推動各類市場化服務機構、高校和科研院所為中小企業(yè)提供多種多樣的科技創(chuàng)新服務。長三角地區(qū),作為中國最具活力、科技創(chuàng)新能力最強的城市群之一,在試點創(chuàng)新券政策方面也走在全國前列。本文對滬蘇浙皖一市三省的創(chuàng)新券政策進行對比分析,研究創(chuàng)新券作為長三角一體化先行試點政策在實踐中存在的問題,并提出創(chuàng)新券在長三角地區(qū)推行的政策建議。
長三角地區(qū)是全國最早開始推行創(chuàng)新券的地區(qū),其中,江蘇省宿遷市是全國首個推出創(chuàng)新券政策的城市,早在2012年9月就開始了創(chuàng)新券的實踐。2013年9月,浙江省長興縣也試點創(chuàng)新券,并鼓勵本地企業(yè)到上海研發(fā)公共服務平臺購買科技創(chuàng)新服務,為創(chuàng)新券跨省使用做出了積極的探索。2014年,安徽省在馬鞍山市率先試點創(chuàng)新券。2015年,上海市在市級層面推出創(chuàng)新券。從長三角地區(qū)看,滬蘇浙皖一市三省推行創(chuàng)新券的政策目標基本一致,通過創(chuàng)新券來激勵中小企業(yè)共享大型科學儀器,盤活存量科技資源,降低中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成本;通過創(chuàng)新券來引導科技服務機構為中小企業(yè)提供服務,促進科技成果轉移轉化,支撐大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。但在具體的政策實施方面,四省市各有不同的特點。
在創(chuàng)新券的管理模式方面,浙江省體現(xiàn)了“分散型”的特點,上海市則主要由市級層面統(tǒng)一發(fā)放創(chuàng)新券,是典型的“集中型”模式,而安徽和江蘇在省內(nèi)選取部分市縣試點創(chuàng)新券,分散或集中的特點不明顯。
(1)分散型模式。浙江省由省本級負責創(chuàng)新券政策的制定,各縣市負責創(chuàng)新券的具體實施。各市縣在省級政府規(guī)定的總體原則下,自主制定符合區(qū)域特點的創(chuàng)新券細則,并向轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)發(fā)放創(chuàng)新券,是典型的分散型管理模式。分散型模式主要有如下兩個優(yōu)勢:一是針對性強,各市縣政府可以根據(jù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的特點與需求,以及科技資源布局情況出臺有針對性的創(chuàng)新券政策;二是可以避免重復資助,省級政府不直接發(fā)放創(chuàng)新券,各市縣在轄區(qū)內(nèi)自行發(fā)放創(chuàng)新券,避免了省級資助一遍、市縣配套再資助一遍的情況。當然分散型模式的缺點也很明顯,最大的問題是影響了創(chuàng)新券的流通性。由于各市縣自主制定創(chuàng)新券政策,資助標準、管理流程、兌付方式等均不統(tǒng)一,創(chuàng)新券局限在很小的市縣范圍內(nèi)使用,影響了科技資源開放共享。
(2)集中型模式。上海地域面積較小、政府管理精細化,表現(xiàn)在創(chuàng)新券的管理模式上,采用統(tǒng)一政策、統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一標準的集中型模式,具體為市級層面出臺統(tǒng)一的創(chuàng)新券管理辦法。2018年,上海市根據(jù)過去三年創(chuàng)新券試點情況,出臺了全市統(tǒng)一的創(chuàng)新券管理辦法;建立統(tǒng)一的創(chuàng)新券信息管理平臺,各區(qū)政府可以參照制定各自轄區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新券管理辦法。全市一盤棋的做法,有利于創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)的自由流動,同時,也為創(chuàng)新券在長三角地區(qū)通用通兌奠定了基礎。但集中型的管理模式,使各區(qū)在創(chuàng)新券政策方面只能采用追隨政策,會影響各區(qū)政府在創(chuàng)新券政策上積極探索的主動性和積極性。
創(chuàng)新券的申領對象、兌付對象、適用范圍、兌付標準等,均為創(chuàng)新券政策的核心點,因江蘇省、安徽省未在全省范圍內(nèi)全面推廣創(chuàng)新券,故選取江蘇省南京市、安徽省馬鞍山市兩個先試先行地區(qū)與上海市、浙江省對比,具體對比詳見表1。
(1)申領對象。從創(chuàng)新券的申領對象看,上海市的覆蓋范圍最廣,既包括科技型中小企業(yè),也包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊。浙江省部分縣市也將創(chuàng)客、創(chuàng)客團隊列入創(chuàng)新券的申領對象,扶持團隊成長為中小企業(yè)。
(2)兌付對象。關于兌付對象,長三角大部分地區(qū)還是兌付給申領創(chuàng)新券的企業(yè),而上海和浙江省部分地區(qū)是兌付給為中小企業(yè)提供科技服務的服務機構。如果把中小企業(yè)看作科技服務的需求方,服務機構看作科技服務的供給方,中小企業(yè)憑創(chuàng)新券向政府兌換,常常需要經(jīng)過一定的周期,并不能解決中小企業(yè)資金短缺的燃眉之急,同時增加了中小企業(yè)申請、兌付等的工作負擔,在人力成本較高的當下,會削弱中小企業(yè)申請科技創(chuàng)新券的積極性。因此,向供給方兌付,把服務機構作為創(chuàng)新券的兌付對象是一種機制上的優(yōu)化。
(3)適用范圍。關于創(chuàng)新券的適用范圍,從長三角已試點的情況看,主要有兩類:一是儀器共享類,即對中小企業(yè)使用本區(qū)域內(nèi)的大型科學儀器開展檢驗檢測的支出進行補貼;二是科技服務類,對中小企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中亟需的相關服務的支出給予資助,如技術研發(fā)、技術轉移等。由于上海是在創(chuàng)新券試點三年后出臺的管理辦法,總結完善了前期與周邊省市的試點經(jīng)驗,因此上海創(chuàng)新券的適用范圍最為廣泛,包括了最常見的對儀器共享的檢驗檢測、資源共享等,也有技術研發(fā)、技術轉移服務,還包括了企業(yè)、團隊在科技創(chuàng)新過程中所需要的戰(zhàn)略規(guī)劃、人才培養(yǎng)等服務。
表1 長三角地區(qū)科技創(chuàng)新券政策要點對比分析
(4)兌付標準。長三角地區(qū)創(chuàng)新券的兌付標準集中在20萬到30萬之間。浙江省由于中小企業(yè)較多,部分地區(qū)設定了最低2萬的限額。上海創(chuàng)新券政策對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊做出了10萬以內(nèi)的額度控制,這是因為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊的規(guī)模較小、風險較大,對創(chuàng)業(yè)服務的需求也相對較小。江蘇省南京市、安徽省馬鞍山市都對使用創(chuàng)新券企業(yè)的配套資金做出了一定的限制,對創(chuàng)新券配套資金做出了3~4倍的要求。加強長三角地區(qū)創(chuàng)新券的通用通兌,還需在兌付標準上再作統(tǒng)一。
從近年來長三角地區(qū)創(chuàng)新券試行情況(詳見表2)看,主要有如下三方面的政策效應。
(1)降低中小企業(yè)研發(fā)成本。以上海市為例,在2016—2018年試點期間,共有4000多家中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊申領了2.5億元左右的創(chuàng)新券,實際兌付財政資金約7500萬元,切實降低了中小企業(yè)的研發(fā)成本。隨著創(chuàng)新券資助機制的優(yōu)化、宣傳力度的加大,特別是長三角地區(qū)試點通用通兌后,這種政策效應將進一步放大。
(2)提高大型儀器利用效率。以浙江省為例,截至2017年底,累計發(fā)行創(chuàng)新券數(shù)量達12億以上,浙江省創(chuàng)新券的依托平臺——科技創(chuàng)新云服務平臺聚集創(chuàng)新載體7000家以上、科學儀器設備10萬余臺(套)。隨著創(chuàng)新券政策的不斷推行,省內(nèi)的創(chuàng)新載體不斷增加,大型儀器共享率也同步提升。
(3)促進企業(yè)科技成果轉化。除了使用大型儀器外,還有一批中小企業(yè)使用創(chuàng)新券,目標是接受購買技術研發(fā)、技術轉移等高質(zhì)量的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務。據(jù)不完全統(tǒng)計,上海市在2016—2018年試點期間,共有65項有創(chuàng)新券參與的技術進入轉化階段,促成技術交易超過10億元。創(chuàng)新券政策的推行,在中小企業(yè)科技成果轉化過程中也發(fā)揮了催化作用。
從目前現(xiàn)狀看,在長三角地區(qū),浙江省長興縣、嘉興市,江蘇省宿遷市、蘇州市等地探索與上海研發(fā)公共服務平臺合作,試點“科技創(chuàng)新券”跨區(qū)域“互認互通”,江浙地區(qū)的中小企業(yè)可以使用上海研發(fā)公共服務平臺上的研發(fā)資源,上海研發(fā)公共服務平臺也認周邊省市發(fā)行的創(chuàng)新券,這為長三角地區(qū)創(chuàng)新券的通用通兌奠定了良好的基礎。
創(chuàng)新券在長三角地區(qū)“互認互通”,是創(chuàng)新券通用通兌1.0版本,其主要特點是,三省一市的政府管理部門、創(chuàng)新券的具體管理機構,以及科技服務機構,認可區(qū)域內(nèi)其他省市發(fā)行的創(chuàng)新券在本地使用。依據(jù)“誰發(fā)券,誰兌現(xiàn)”的原則,中小企業(yè)屬地申領創(chuàng)新券、屬地兌現(xiàn)。創(chuàng)新券通用通兌1.0版本,不需要大的體制機制的突破,因此,在實踐中操作性強,只需要各地認可外省市服務機構,認可外省市發(fā)票。各地仍可按照原來的標準兌付本地發(fā)行的創(chuàng)新券。
創(chuàng)新券通用通兌2.0版本則本著便利中小企業(yè)的原則,目標是將兌付主體調(diào)整為服務機構,并且統(tǒng)一兌付標準,長三角地區(qū)各個服務機構均認可區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)遞交的創(chuàng)新券,真正實現(xiàn)長三角創(chuàng)新券的一體化操作。創(chuàng)新券通用通兌2.0版本能為長三角地區(qū)廣大中小企業(yè)切實帶來便利,但在實踐中有兩大難點:一是協(xié)調(diào)成本較高,真正意義上的一體化需要頂層設計,實現(xiàn)體制機制上的突破,省際間的協(xié)調(diào)成本較高;二是需要探索政府間轉移結算機制,越是科技資源豐富的地區(qū),為中小企業(yè)的服務次數(shù)、服務內(nèi)容越多,當?shù)刎斦枰獌冬F(xiàn)的資金也越多,財政負擔也相對增加,因此理想的狀態(tài)是探索政府間轉移結算的機制。
表2 上海市及蘇浙皖部分地區(qū)創(chuàng)新券數(shù)額
長三角地區(qū)建設離不開科技資源共享,上??萍紕?chuàng)新中心建設也需要向周邊地區(qū)輻射。作為激發(fā)區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新活力、降低創(chuàng)業(yè)成本、提高科技資源共享有效手段之一的創(chuàng)新券政策,可以成為推動長三角城市群一體化發(fā)展的試點政策之一。目前,創(chuàng)新券政策在長三角三省一市均已施行,部分地區(qū)內(nèi)也開展了一些合作,具有一定的可行性。
(1)長三角地區(qū)一體化進程加快。2016年5月,國務院常務會議通過了《長三角城市群發(fā)展規(guī)劃》,以改革創(chuàng)新推動長三角城市群協(xié)調(diào)發(fā)展,不僅能促進長三角區(qū)域內(nèi)的城市之間加強合作與共贏,還可以輻射帶動周邊區(qū)域和中西部地區(qū)發(fā)展,提升國家整體競爭力。如今,我國全面深化改革進入新階段,實施國家“一帶一路”倡議與長江經(jīng)濟帶戰(zhàn)略,為長三角城市群更好地參與國際合作與競爭帶來新的契機。長三角地區(qū)一體化進程加快,三省一市的發(fā)展難題可以更好地在一個平臺溝通,對推動創(chuàng)新券在長三角地區(qū)通用通兌有更好地促進作用。
(2)長三角地區(qū)科技資源豐富。長三角地區(qū)的科教與創(chuàng)新資源豐富,研究與開發(fā)經(jīng)費支出、發(fā)明專利數(shù)等科技創(chuàng)新指標均在全國排名靠前。同時,長三角城市群大中小城市齊全,城鎮(zhèn)間聯(lián)系密切,區(qū)域一體化進程較快,有豐富的科技創(chuàng)新資源的供給方和需求方,這為創(chuàng)新券的通用通兌奠定了良好的科教基礎。
(3)長三角跨區(qū)使用先行先試。為了突破創(chuàng)新券的地域限制,長三角地區(qū)在全國率先探索創(chuàng)新券跨區(qū)域使用。雖然尚未在省級層面形成跨區(qū)域使用的總體設計,但是一些科技創(chuàng)新要素活躍的縣市先試先行,比如浙江省昆山市、長興縣、嘉興縣等地區(qū),鼓勵本縣市中小企業(yè)走出去,積極使用上海研發(fā)公共服務平臺、江浙大型科學儀器設備共享服務平臺的大型科學儀器,以及其他創(chuàng)新資源等,均認可這些縣市發(fā)行的創(chuàng)新券,中小企業(yè)憑合同和支付憑證在屬地獲得財政資助。愈來愈密切的跨區(qū)域合作,使創(chuàng)新券通用通兌更具可行性。
(4)互聯(lián)網(wǎng)技術降低交易成本。上海市在新修訂的創(chuàng)新券管理辦法中明確,在創(chuàng)新券管理信息平臺在線申領創(chuàng)新券,浙江省建立了科技創(chuàng)新云服務平臺,提出“最多跑一次”的政務服務新風?;ヂ?lián)網(wǎng)技術的發(fā)展,使創(chuàng)新券在線申請、電子兌付成為一種可能,中小企業(yè)不必為創(chuàng)新券異地申請、使用和兌付等花費交通成本,以及額外的人工負擔,大大增加了創(chuàng)新券跨區(qū)域使用的便利性,為創(chuàng)新券的通用通兌奠定了良好的物質(zhì)與技術基礎。
補齊現(xiàn)有創(chuàng)新券工作中的短板,科學設計創(chuàng)新券通用通兌新機制,發(fā)揮創(chuàng)新券在長三角區(qū)域內(nèi)協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新資源的紐帶作用,對推進長三角地區(qū)科技資源開放共享,以及未來長三角地區(qū)一體化發(fā)展,都具有重要意義。
從上文的分析可以看到,長三角地區(qū)創(chuàng)新券的管理模式差異很大。如浙江省主要采取分散型管理模式,在一個省內(nèi),各市縣的資助標準、管理流程、兌付方式等均不統(tǒng)一,實現(xiàn)創(chuàng)新券在省內(nèi)的流通就有較大難度。
在具體操作方面,各地大多采用政府購買服務等方式,交由第三方平臺操作管理。但這些第三方平臺的運作模式也有很大差異。如上海的管理機構就有上海研發(fā)公共服務平臺和上海國家技術轉移東部中心兩家,前者是事業(yè)單位,后者是國有企業(yè)。浙江省省級層面的管理機構是浙江省科技信息研究院,但具體到執(zhí)行,由縣市級科技部門管理或另行委托機構執(zhí)行。江蘇省省級執(zhí)行機構是江蘇省生產(chǎn)力促進中心,安徽省則還沒有省級層面創(chuàng)新券管理部門。
從具體的實踐看,集中型的管理模式更有利于創(chuàng)新券的通用通兌,但從管理辦法到具體實施均集中在省級層面,也不利于實現(xiàn)創(chuàng)新券的管理創(chuàng)新。
長三角地區(qū)雖然經(jīng)濟發(fā)達,創(chuàng)新活躍,但是由于歷史原因,創(chuàng)新資源并不平衡。由于經(jīng)濟結構、經(jīng)濟水平和創(chuàng)新能力不同,各地推出的創(chuàng)新券支持力度差異較大,因此試行通用通兌首先會面臨兌付標準不統(tǒng)一的問題。
創(chuàng)新券的申請對象主要是中小企業(yè),但兌付對象有很大的不同,大多數(shù)地區(qū)采取的是“企業(yè)兌現(xiàn)”的方式,上海及浙江小部分地區(qū)采用的是“服務機構兌現(xiàn)”的方式。要真正減輕中小企業(yè)負擔,實現(xiàn)服務機構兌現(xiàn),長三角大部分地區(qū)需要做體制機制的調(diào)整。并且服務機構能力水平也有較大差異,會造成服務機構提供的服務標準不統(tǒng)一的問題,導致中小企業(yè)付出同樣多的成本,獲得的科技服務內(nèi)容和質(zhì)量有較大的差異,需要在實踐中進一步統(tǒng)一服務機構的標準。
各地區(qū)都有自己的創(chuàng)新券使用規(guī)則,對創(chuàng)新券的申領和使用都有不同的限制和要求。各地政策標準不統(tǒng)一,使得部分創(chuàng)新券出現(xiàn)了無法兌付的問題。比如在上海市與長興縣的合作中,就出現(xiàn)了長興當?shù)仄髽I(yè)在上海服務機構獲取服務后,因為服務標準不符合當?shù)貎冬F(xiàn)要求,而無法獲得兌付的情況。
以長三角創(chuàng)新券的實施情況看,普遍存在創(chuàng)新券支持內(nèi)容未覆蓋企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)全過程的問題,創(chuàng)新券重點支持的大型科學儀器共享等,因為服務內(nèi)容“高大上”,很多處于創(chuàng)業(yè)初期的小微企業(yè)并不需要,而一些小企業(yè)亟需的人才培養(yǎng)、科技中介等,尚不在一些區(qū)域的創(chuàng)新券支持范圍內(nèi)。許多企業(yè)需要的服務內(nèi)容尚未完全納入、在服務資源和企業(yè)需求對接方面還存在偏差等。
從長三角地區(qū)的科技創(chuàng)新券兌付周期看,大多數(shù)地區(qū)兌現(xiàn)周期為每年度一次,少數(shù)地區(qū)如浙江省,可以做到每月兌現(xiàn)一次。兌換周期長,造成兌現(xiàn)的企業(yè)或者服務機構資金墊付壓力較大,如半導體行業(yè),產(chǎn)品更新迭代速度快,一年的兌付周期,難以發(fā)揮降低企業(yè)研發(fā)成本的作用。試點長三角通用通兌,需要協(xié)調(diào)的事項更多,產(chǎn)生的問題也更多,有可能進一步延長兌付周期。一方面,中小企業(yè)資金壓力大,不利于激發(fā)創(chuàng)新券使用積極性;另一方面,也不利于及時準確掌握企業(yè)與服務機構服務對接的準確信息。
在長三角地區(qū)推進創(chuàng)新券必然會面臨很多實際操作中的難題,需要進一步完善管理機制,提升和改進創(chuàng)新券運行平臺的服務功能,做實做強長三角科技資源共享平臺,讓更多的企業(yè)都能享受到這項普惠政策。
滬蘇浙皖三省一市需成立相關工作小組,開展頂層機制設計。一是要建立協(xié)調(diào)小組、形成會商機制,三省一市的科技、財政部門,盡快啟動會商機制,明確長三角創(chuàng)新券通用通兌的總體原則和思路,設定先試先行的時間表,協(xié)調(diào)一體化過程中的重點難點問題。二是盡快制定創(chuàng)新券通用通兌管理辦法和操作細則,在一體化發(fā)展、互惠互利、共同發(fā)展的總體原則下,對創(chuàng)新券申領主體、兌付對象、適用范圍、兌付標準等政策要點進行統(tǒng)一。在管理模式上,由三省一市確定總體政策,各省市負責具體操作、安排資金,實踐中遇到難題再在一個平臺上研究。三是統(tǒng)一網(wǎng)上申領平臺,盡快建立創(chuàng)新券長三角申領統(tǒng)一平臺,讓長三角區(qū)域的中小企業(yè)企業(yè)可以在統(tǒng)一的網(wǎng)上平臺申請創(chuàng)新券,既避免重復申領,又切實方便中小企業(yè)。
針對長三角各縣市創(chuàng)新券適用范圍不同的情況,建議在統(tǒng)一適用范圍的同時,擴大創(chuàng)新券使用范圍,以提供“全鏈條”科技創(chuàng)新服務為目標,進一步擴大提供科技創(chuàng)新服務機構和服務項目的范圍,進一步滿足中小企業(yè)多種多樣的創(chuàng)新需求。在傳統(tǒng)的大型儀器共享、檢驗檢測、科技查新、技術轉移轉化、科技中介服務等項目的基礎上,將中小企業(yè)需求的更多創(chuàng)新服務——如研發(fā)設計、工藝設計、合作研發(fā)、高端定制化學試劑研發(fā)服務等納入科技創(chuàng)新券支持范圍。上海目前已將科技成果轉化人才培養(yǎng)納入創(chuàng)新券支持范圍,可以向長三角地區(qū)復制推廣經(jīng)驗。
簡化程序意味著降低實施創(chuàng)新券政策的行政成本。一是要探索第三方購買服務機制,政府部門做好簡政放權和改革創(chuàng)新,對簡化創(chuàng)新券操作流程提出改革措施,第三方機構專注于創(chuàng)新券發(fā)行中各個環(huán)節(jié)的銜接,各司其職,幫助中小企業(yè)用好創(chuàng)新券。二是優(yōu)化長三角創(chuàng)新券信息化管理平臺,真正實現(xiàn)創(chuàng)新券“事前網(wǎng)上申領、事中直接抵扣、事后及時兌現(xiàn)”,一切以方便中小企業(yè)為創(chuàng)新券政策制定的出發(fā)點和落腳點,充分體現(xiàn)了國家“放管服”改革的要求。三是納入統(tǒng)一平臺管理,實現(xiàn)企業(yè)在線申請、創(chuàng)新券屬地管理部門后臺及時審核批準,同時創(chuàng)新券兌付逐漸由目前的年度/半年度兌現(xiàn)向季度兌現(xiàn)、月度兌現(xiàn)轉變,盡量縮短兌現(xiàn)期限。
利用建立長三角創(chuàng)新券平臺的契機,探索長三角區(qū)域征信信息互聯(lián)互通,通過“互聯(lián)網(wǎng)+科技服務+科技創(chuàng)新券”的模式,進行實時的信息對接和過程管理,杜絕欺詐和套用財政補貼的隱患;對通過創(chuàng)新券騙取財政資金的企業(yè)、創(chuàng)業(yè)者、科技服務提供者,列入信用黑名單,一段時間內(nèi)將不再給予科技項目和資金支持。建議在平臺中引入第三方評價機制,相關管理部門和第三方機構共同探索并建立科學有效的評估機制,根據(jù)監(jiān)督結果及時改進,提高平臺效率。