我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)專利發(fā)展概況及分析

文/任鵬 王建波 王曉璇 白志毅 趙磊

進(jìn)入新世紀(jì)后，我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)迎來了蓬勃發(fā)展的20年，使我國(guó)一躍成為世界水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)大國(guó)。伴隨著水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)的繁榮，產(chǎn)業(yè)形態(tài)開始逐漸分化，水產(chǎn)種業(yè)作為水產(chǎn)行業(yè)的“源頭”，率先得到了發(fā)展。水產(chǎn)種業(yè)為水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)提供了優(yōu)良的“種子”，這種特殊角色決定了水產(chǎn)種業(yè)具有基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和不可替代性的特點(diǎn)。專利制度是鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要制度，其在水產(chǎn)種業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用保障了我國(guó)水產(chǎn)事業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新動(dòng)力，有效驅(qū)動(dòng)了我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

一、水產(chǎn)種業(yè)專利的重要意義

水產(chǎn)種業(yè)作為水產(chǎn)養(yǎng)殖的“核心”環(huán)節(jié)，凝聚了行業(yè)最前沿的智慧，具有科技含量高、知識(shí)密集性強(qiáng)的特征。近年來水產(chǎn)種業(yè)領(lǐng)域的專利成績(jī)斐然，涌現(xiàn)出一大批先進(jìn)的裝備、方法和技術(shù)，在推動(dòng)水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中發(fā)揮了重要作用。

第一，水產(chǎn)種業(yè)的專利鞏固了其在水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)的核心地位。專利是水產(chǎn)種業(yè)科技含量的重要體現(xiàn)，大量水產(chǎn)種業(yè)的關(guān)鍵裝備、方法和技術(shù)通過發(fā)明專利、實(shí)用新型專利等形式得到確立，并廣泛應(yīng)用于水產(chǎn)種業(yè)的設(shè)備制造、種質(zhì)資源鑒定保護(hù)、品種（家系）選育等領(lǐng)域，不僅有力推動(dòng)了水產(chǎn)事業(yè)全面健康發(fā)展，更進(jìn)一步鞏固了水產(chǎn)種業(yè)的關(guān)鍵作用。第二，水產(chǎn)種業(yè)的專利促進(jìn)了漁業(yè)科技創(chuàng)新，推動(dòng)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。水產(chǎn)種業(yè)專利成果地不斷積累，帶動(dòng)了傳統(tǒng)漁業(yè)技術(shù)手段的更新?lián)Q代和多樣化發(fā)展，調(diào)動(dòng)了水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)各領(lǐng)域、各類型參與者通過科技革新提高經(jīng)濟(jì)效益的積極性，為推動(dòng)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和水產(chǎn)行業(yè)多元化發(fā)展提供了新動(dòng)能。第三，水產(chǎn)種業(yè)專利有效促進(jìn)了諸多前沿科學(xué)成果轉(zhuǎn)化。水產(chǎn)種業(yè)的研究不僅涉及分子生物學(xué)、遺傳學(xué)、基因組學(xué)和生物信息學(xué)等諸多前沿科學(xué)，而且涵蓋細(xì)胞工程、基因工程、分子輔助標(biāo)記、大數(shù)據(jù)自動(dòng)化分析等尖端科技，專利作為科研成果的重要產(chǎn)出途徑，不僅以法律形式有效保障了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更加快了前沿科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)實(shí)踐轉(zhuǎn)化。

圖1 我國(guó)水產(chǎn)育種領(lǐng)域申請(qǐng)和公開的專利數(shù)量趨勢(shì)

二、我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)專利的基本概況

（一）專利數(shù)量

我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)的發(fā)展處于世界領(lǐng)先地位，相關(guān)專利規(guī)模處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。例如，利用國(guó)際專利數(shù)據(jù)分析服務(wù)檢索的876條水產(chǎn)育種專利中，我國(guó)有813條記錄，占92.8%；其后分別為日本和美國(guó)，共占約3.4%，其余國(guó)家總計(jì)占3.8%。第二，我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)相關(guān)專利數(shù)量總體呈現(xiàn)逐年遞增趨勢(shì)。自2000年以來（不完全統(tǒng)計(jì)），我國(guó)申請(qǐng)和公開的水產(chǎn)育種相關(guān)專利的數(shù)量均呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，2016年達(dá)到峰值（圖1）?？梢灶A(yù)見，隨著審定和統(tǒng)計(jì)結(jié)果的陸續(xù)公布，我國(guó)后續(xù)水產(chǎn)種業(yè)專利數(shù)量的增長(zhǎng)勢(shì)頭短期內(nèi)不會(huì)改變。

（二）專利申請(qǐng)人

申請(qǐng)人的分布通常表現(xiàn)出較強(qiáng)的地域性，即大多分布于沿?；蜓亟êO業(yè)生產(chǎn)發(fā)達(dá)的地區(qū)，基本呈現(xiàn)出同我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖發(fā)達(dá)程度相一致的區(qū)域格局。例如，我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)專利申請(qǐng)人分布區(qū)域的前十名有八個(gè)是沿海省份，另外兩個(gè)是湖北和湖南。專利申請(qǐng)人最多的三個(gè)省份為山東、江蘇和廣東，專利數(shù)量分別占全國(guó)的22.7%、14.6%和11.0%（圖2）。從水產(chǎn)種業(yè)專利申請(qǐng)人的性質(zhì)來看，主要分為高校和科研院所、水產(chǎn)相關(guān)企業(yè)、個(gè)人及合作社等類型，其中高校和科研院所類型的申請(qǐng)人數(shù)量最多，約占總數(shù)的57.4%；其次為水產(chǎn)相關(guān)企業(yè)，約占33.6%；個(gè)人約占5.8%（圖3）。水產(chǎn)種業(yè)專利申請(qǐng)人的專利數(shù)量呈現(xiàn)出較大的不平衡性，專利數(shù)量排名前100個(gè)的專利申請(qǐng)人中，前十位申請(qǐng)人的專利數(shù)量約占總數(shù)的39.8%。專利數(shù)量最多的前三位申請(qǐng)人為中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所、中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院淡水漁業(yè)研究中心和中國(guó)科學(xué)院海洋研究所（圖4）。

圖2 我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)專利申請(qǐng)人的地域分布概況

圖3 我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)專利申請(qǐng)人的類型概況

圖4 我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)專利占數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)的前十位申請(qǐng)人概況

圖5 我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)專利不同技術(shù)領(lǐng)域分布概況

圖6 我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)概況

（三）專利技術(shù)領(lǐng)域

從水產(chǎn)種業(yè)專利的技術(shù)領(lǐng)域來看，水產(chǎn)新品種養(yǎng)殖、生物化學(xué)測(cè)定或檢測(cè)方法、育種方法領(lǐng)域的專利較多。以國(guó)際專利（IPC）分類劃分為例，涉及水產(chǎn)新品種養(yǎng)殖（A01K61/00）類的專利約占總數(shù)的38.1%，涉及核酸等生化測(cè)定或免疫檢測(cè)（C12N15/11）的專利約占總數(shù)的22.4%，涉及基因工程、遺傳工程或雜交（C12N15/11、C12N15/12、C12N15/10、A01H1/02）等育種方法的專利約占23%（圖5）。

（四）專利法律狀態(tài)

水產(chǎn)種業(yè)的專利法律狀態(tài)方面，所有申請(qǐng)的專利中授權(quán)的約占38%，因未繳年費(fèi)而失效的專利占24.3%，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段的占22%，撤回和駁回的專利共占13.7%，其余占13.7%（圖6）。從專利類型來看，大多數(shù)專利為發(fā)明專利，實(shí)用新型專利和外觀專利較少。

三、我國(guó)主要養(yǎng)殖大類種業(yè)專利的發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)水產(chǎn)養(yǎng)殖種類十分豐富，大宗水產(chǎn)品主要有魚類、蝦蟹類、貝類，藻類、棘皮類和龜鱉類的養(yǎng)殖也較為常見，涉及這些養(yǎng)殖類群的種業(yè)專利通常數(shù)量龐大、種類繁多，難以統(tǒng)計(jì)齊全。

通過檢索查詢和分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)主要水產(chǎn)養(yǎng)殖類群的種業(yè)專利主要可以歸類為種業(yè)設(shè)備或裝置、種質(zhì)資源保護(hù)及鑒定、育種技術(shù)等幾個(gè)方面的鑒定領(lǐng)域，約占總量的6%。藻類種業(yè)專利數(shù)量最少，約占5%，以天然藻種經(jīng)物理化學(xué)手段誘導(dǎo)突變后的藻種選育為主。

表1 近5年（2014年～2018年）我國(guó)主要水產(chǎn)養(yǎng)殖種類種業(yè)專利情況（不完全統(tǒng)計(jì)）單位：個(gè)

四、我國(guó)種業(yè)專利面臨的問題與對(duì)策建議

成果。種業(yè)設(shè)備專利是指能夠提高種業(yè)工作效率，為種業(yè)生產(chǎn)提供便利的硬件裝置；種質(zhì)資源保存及鑒定通常是指對(duì)種質(zhì)資源有效的保存、鑒定、評(píng)價(jià)或分析方法；育種技術(shù)則指通過對(duì)種質(zhì)資源進(jìn)行篩選、培育，以獲取優(yōu)良品種的各種方法或手段?，F(xiàn)就以上幾個(gè)方面以表格形式對(duì)近年來我國(guó)主要水產(chǎn)養(yǎng)殖種類的種業(yè)專利予以分類匯總（表1），并闡述相關(guān)發(fā)展趨勢(shì)。

本次調(diào)查結(jié)果顯示（智慧芽數(shù)據(jù)庫分析），近五年主要水產(chǎn)養(yǎng)殖種類的種業(yè)專利總計(jì)233個(gè)（據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)）。魚類種業(yè)專利數(shù)量最多，占總數(shù)的38%，是水產(chǎn)種業(yè)專利的主要組分。魚類種業(yè)專利主要集中在育種技術(shù)和方法領(lǐng)域，主要包含基因工程、細(xì)胞工程等定向選育手段和雜交育種技術(shù)研究；魚類種質(zhì)資源領(lǐng)域?qū)＠麆t包含鑒定和保護(hù)領(lǐng)域，鑒定領(lǐng)域主要為物種、種質(zhì)、親緣關(guān)系的專利，保護(hù)領(lǐng)域則以生殖細(xì)胞和內(nèi)臟細(xì)胞的低溫保存成果為主；設(shè)備方面則主要為涉及遺傳工程、魚卵孵化和苗種培育方面的裝置。

貝類種業(yè)專利的數(shù)量?jī)H次于魚類，約占總數(shù)的26%。其中貝類品種選育方面手段多樣化，包含細(xì)胞工程、基因標(biāo)記輔助選育、雜交育種及傳統(tǒng)形態(tài)和生理特征選育等方法研究；種質(zhì)資源鑒定方面則主要是利用微衛(wèi)星標(biāo)記等手段對(duì)貝類家系、性別、遺傳關(guān)系的鑒定成果；貝類設(shè)備專利相對(duì)豐富，主要包含苗種培育、底播、放流、篩選的裝置。

蝦蟹類種業(yè)專利共占總數(shù)的15%。蝦類專利中利用雜交、回交方式的品種選育和基因標(biāo)記手段的種質(zhì)資源鑒定占優(yōu)勢(shì)地位，而利用綜合養(yǎng)殖技術(shù)對(duì)抱卵蝦、受精卵孵化、幼體選育的專利數(shù)量有增多趨勢(shì)；蟹類專利則主要包含基于分子標(biāo)記、雜交手段的世代選育和特異性引物標(biāo)記的遺傳品系鑒定。

龜鱉類種業(yè)共占總體的10%?；诜趸瘻囟日{(diào)控、激素誘導(dǎo)等物理化學(xué)手段的性控技術(shù)，并配合雜交和養(yǎng)殖技術(shù)實(shí)現(xiàn)良種的選育是龜鱉類品種選育的主要特點(diǎn)；種質(zhì)鑒定方面除基因引物標(biāo)記等新興手段外，傳統(tǒng)外觀形態(tài)的鑒別方式依然奏效。

棘皮動(dòng)物種業(yè)專利十分有限，主要成果集中于海參的品種選育和種質(zhì)

雖然我國(guó)水產(chǎn)種業(yè)的專利取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但發(fā)展相對(duì)簡(jiǎn)單粗放，存在諸多潛在風(fēng)險(xiǎn)和問題，離現(xiàn)代化水產(chǎn)種業(yè)全面發(fā)展的要求還有較大差距。首先，水產(chǎn)種業(yè)專利體系發(fā)展相對(duì)不平衡、不充分。水產(chǎn)種業(yè)專利主要集中于少數(shù)優(yōu)勢(shì)科研院所單位，企業(yè)及個(gè)人比例較低，并呈現(xiàn)兩極分化持續(xù)擴(kuò)大的趨勢(shì)。其次，水產(chǎn)種業(yè)專利的維護(hù)現(xiàn)狀不容樂觀。相當(dāng)一部分專利權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)意識(shí)淡薄，因未繳年費(fèi)而失效的專利高達(dá)24.3%，專利后續(xù)的維護(hù)形勢(shì)十分嚴(yán)峻。第三，水產(chǎn)種業(yè)專利的轉(zhuǎn)化率較低。相當(dāng)比例的水產(chǎn)種業(yè)專利與水產(chǎn)事業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐脫節(jié)，“不接地、轉(zhuǎn)化難”的現(xiàn)象普遍存在，對(duì)實(shí)際生產(chǎn)意義較小，能夠轉(zhuǎn)化的專利中，也缺少對(duì)水產(chǎn)行業(yè)具有變革意義的成果。

針對(duì)上述相關(guān)問題，提出以下對(duì)策建議：首先，加大對(duì)企業(yè)、個(gè)人、合作社等類型專利權(quán)人的獎(jiǎng)勵(lì)、稅負(fù)抵扣力度，鼓勵(lì)其參與專利知識(shí)體系構(gòu)建的積極性。其次，適當(dāng)降低水產(chǎn)種業(yè)專利維護(hù)年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，并組織專利權(quán)人開展專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)宣傳。第三，將轉(zhuǎn)化率納入水產(chǎn)種業(yè)專利審核體系，并適當(dāng)提高其評(píng)估權(quán)重；完善科研人員的激勵(lì)機(jī)制，提高生產(chǎn)實(shí)踐中科研人員專利技術(shù)入股的分配比例，促進(jìn)科研成果落地轉(zhuǎn)化。