貿(mào)易政策與美國霸權(quán)

黃湘

中美貿(mào)易摩擦是當(dāng)前全球經(jīng)濟最重要的事件。6月2日，國務(wù)院新聞辦公室發(fā)表的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)磋商的中方立場》白皮書指出，美國挑起對華經(jīng)貿(mào)摩擦損害兩國和全球利益，美國在中美經(jīng)貿(mào)磋商中出爾反爾、不講誠信，中國始終堅持平等、互利、誠信的磋商立場。中國政府表示，合作有原則，磋商有底線，在重大原則問題上，中方?jīng)Q不讓步。

不同于普通的貿(mào)易爭端，這場斗爭不僅僅限于經(jīng)濟范疇，而是美國為了防范中國挑戰(zhàn)其霸權(quán)采取的施壓手段。美方的實質(zhì)目標(biāo)并不是解決貿(mào)易不平衡，而是試圖以關(guān)稅和制裁為武器，遏制中國對美國及其主導(dǎo)的國際秩序的挑 戰(zhàn)。

因此，要研判這輪貿(mào)易摩擦的走向，就必須了解美國如何以貿(mào)易政策為外交手段維護其霸權(quán)。美國學(xué)者范格拉斯塔克（Craig VanGrasstek）的《貿(mào)易與美國領(lǐng)導(dǎo)地位：從漢密爾頓到特朗普的

權(quán)力/財富悖論》（Trade and American Leadership： The Paradoxes of Power and Wealth from Alexander Hamilton to Donald Trump），正是一部關(guān)于貿(mào)易政策與美國霸權(quán)的力作。

范格拉斯塔克首先給出了霸權(quán)的定義。霸權(quán)是指一個國家的權(quán)力和財富遠勝于其他所有競爭者，并且準備運用這些資源去引導(dǎo)和塑造國際體系。1970年代，一批美國學(xué)者提出了“霸權(quán)穩(wěn)定論”，解釋全球開放市場出現(xiàn)的原因。這一理論認為，只有霸權(quán)國家才既有動機又有手段去支持一個開放的全球市場，其動機來自霸權(quán)國家的經(jīng)濟效率，它要求進入外國市場以充分從自身的競爭力中獲益；其手段在于霸權(quán)國家具有市場力量和政治影響力，可誘導(dǎo)或是迫使一大批國家接受談判條件。

這個理論解釋了為何當(dāng)全球處于英國和美國霸權(quán)之下時會有全球開放市場，而在19世紀英國確立霸權(quán)之前，以及在1918年至1945年期間當(dāng)英國霸權(quán)衰落而美國尚未取得霸權(quán)時，全球市場封閉。如果沒有美國霸權(quán)，1947年絕無可能建立作為世界貿(mào)易組織（WTO）前身的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）。

但是，霸權(quán)國家總是面臨挑戰(zhàn)者。從19世紀到20世紀，英國的霸權(quán)先后遭到法國和德國的挑戰(zhàn)，并因此爆發(fā)了大規(guī)模戰(zhàn)爭?！岸?zhàn)”結(jié)束之后，世界霸權(quán)從英國轉(zhuǎn)移到美國，這次轉(zhuǎn)移由于兩國之間具有相同的語言、文化和敵人而相對和平，但這種情況只是例外。

一個近年來耳熟能詳?shù)拿枋霭詸?quán)擁有者和潛在挑戰(zhàn)者之間的關(guān)系的術(shù)語是“修昔底德陷阱”。古希臘歷史學(xué)家修昔底德在他關(guān)于伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭的歷史著作中指出，這場徹底改變古希臘城邦世界的大戰(zhàn)的真正原因，并非各種表面的糾紛和爭端，而是斯巴達對雅典日益強盛的恐懼，從而使得戰(zhàn)爭不可避免。不同的經(jīng)濟擴張速度會打破國家間關(guān)系的現(xiàn)狀。在當(dāng)今世界，中國的迅速增長會打破穩(wěn)定，導(dǎo)致“修昔底德陷阱”。

悖論在于，雖然中國的迅速崛起得益于美國所建立的國際貿(mào)易體系，但是美國的政策制定者對此沒有多少選擇空間。如果中國不吃蛋糕，美國也不會擁有這塊蛋糕。范格拉斯塔克稱之為“霸權(quán)悖論”，一個霸權(quán)國家必須建立一個開放的全球市場來收割競爭力的優(yōu)勢，但這樣做的時候它就無意中促成了潛在挑戰(zhàn)者的崛起。一代人以前，美國的政策制定者認為，讓人口最多的國家進入全球市場，可以令自己大獲其利，這個決定造成了影響深遠的長期后果。

霸權(quán)與貿(mào)易的第二個悖論是“優(yōu)惠悖論”。霸權(quán)國家通過對部分貿(mào)易伙伴國家給予優(yōu)惠來使自己獲益。一個常見手段是建立自由貿(mào)易區(qū)（FTA），此舉的優(yōu)勢是使得霸權(quán)國家的政府無須經(jīng)過立法機關(guān)同意撥款援助就可以支持貧窮的伙伴國家，這種“貿(mào)易而非援助”的政策還可以救助霸權(quán)國家正在衰落的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。例如，美國對貿(mào)易伙伴國家的服裝免征關(guān)稅，可以促使它們購買美國生產(chǎn)的布料來救助美國的紡織業(yè)，同時可以鼓勵美國的服裝公司在這些國家開設(shè)工廠。另一方面，通過把某些國家排斥在自由關(guān)稅區(qū)之外，可以達到孤立和削弱這些國家的目的。

但是，這個策略只有在總體關(guān)稅水平足夠高從而使得優(yōu)惠有意義的時候才有效，而近30年來的趨勢是，世界貿(mào)易組織成員之間的關(guān)稅水平不斷降低，自由關(guān)稅區(qū)的價值也因此而減少。與此同時，每當(dāng)有一個新的成員加入自由貿(mào)易區(qū)，都會稀釋之前的優(yōu)惠的價值。另一方面，把某些國家排斥在自由貿(mào)易區(qū)之外的做法，也越來越難以奏效。例如，中國不屬于美國建立的自由貿(mào)易區(qū)，但這并未阻止中國成為美國第一大進口來源地和第三大出口市場。

第三個悖論是制裁悖論。貿(mào)易制裁不僅會傷害受到制裁的國家，也會傷害實施制裁的國家。對美國來說，制裁是一個有效工具，因為美國是全球第一大市場，同時也是最少依賴貿(mào)易的國家之一。它有眾多貿(mào)易伙伴國，并且是很多貿(mào)易伙伴國的第一或第二大市場。美國對于其貿(mào)易伙伴國的重要性，超過了后者對美國的重要性，因此美國可以通過較小代價對貿(mào)易伙伴國施加壓力。

問題在于，美國的重要對手幾乎都不是西方意義上的民主國家，它們比美國更能承擔(dān)國際壓力。而貿(mào)易制裁的目標(biāo)就是要通過這些壓力來迫使對手就范。另一方面，貿(mào)易制裁也涉及國際合作。制裁越是取決于盟友之間的合作，盟友中的某個國家背叛合作、坐收漁人之利的誘惑就越大，尤其是當(dāng)某個盟國成為霸權(quán)國家的潛在挑戰(zhàn)者時。在特朗普時代，美歐之間裂痕擴大，在針對伊朗的制裁問題上雙方存在嚴重矛盾。

上述悖論說明，霸權(quán)國家將貿(mào)易政策作為外交手段，存在內(nèi)在局限。

霸權(quán)國家的政策制定也會受到政治體制的掣肘。美國政治體制的弊端在于，一方面，自由放任的市場經(jīng)濟造成財富的不平等，削弱平等的政治權(quán)利；另一方面，民主制度使得各種利益集團有機會去損害一個開放的市場。

在三權(quán)分立的體制下，美國很少出現(xiàn)總統(tǒng)和國會兩院同屬一個黨派的情況。議員作為立法者代表其選區(qū)，總統(tǒng)提出的全國性提案有可能會違背某一特定選區(qū)的選民利益，從而受到本黨議員的反對。這使得美國的外交政策制定復(fù)雜化，尤其是在批準國際條約時，即使美國是條約的發(fā)起者，也有可能不被國會通過。

一個典型例子是1919年美國總統(tǒng)威爾遜發(fā)起成立國際聯(lián)盟，但是美國參議院拒絕批準條約，導(dǎo)致美國未能加入。特朗普時代的反轉(zhuǎn)在于他上臺后宣布美國退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）。自由貿(mào)易協(xié)定以往主要是總統(tǒng)促成、國會反對，現(xiàn)在卻出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型也會影響利益集團對于貿(mào)易政策的態(tài)度，例如，在1950年代，美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)是最支持開放市場的利益集團，現(xiàn)在它則強烈反對開放市場。利益集團的升沉及其態(tài)度變化，增加了貿(mào)易政策的復(fù)雜性。

范格拉斯塔克指出，從1990年到2015年的1/4個世紀，既是美國霸權(quán)的巔峰，又是它走向衰落的開始。在此期間，美國贏得了冷戰(zhàn)，構(gòu)建了北美自由貿(mào)易區(qū)，領(lǐng)導(dǎo)成立了世界貿(mào)易組織，積極推動全球開放市場。美國的資本和公司從全球化中獲得了巨大利益，但是在美國本土留下了一個人口不斷增長，卻未從全球化中獲益的工人群體。主流對這個群體的忽視導(dǎo)致了特朗普上臺。正是那些覺得自己在全球化中屬于輸家的民眾構(gòu)成了特朗普的基本盤。

自從1994年《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）建立以后，美國的貿(mào)易政策就不再是總統(tǒng)和國會重點關(guān)注的議題。兩黨的主流政客都接受了自由貿(mào)易的共識。特朗普在2016年總統(tǒng)大選中鼓吹貿(mào)易保護主義，有違傳統(tǒng)政治智慧，卻逆襲成功，范格拉斯塔克認為主要有3條原因：

其一，特朗普在共和黨初選階段就著力動員下層民眾。傳統(tǒng)觀點認為，某一產(chǎn)業(yè)的工人只有在職的時候才會對本產(chǎn)業(yè)的保護主義感興趣，例如鋼鐵工人一旦失業(yè)或更換工作，就不會再關(guān)心鋼鐵關(guān)稅。但是這種觀點僅僅從產(chǎn)業(yè)角度看待工人，沒有意識到工人群體作為一個階級對全球化的怨恨。全球化不僅使他們失去薪水和工作，而且致使他們經(jīng)歷了心理創(chuàng)傷和社交隔離。沒有從政經(jīng)歷的特朗普遠比職業(yè)政客更敏銳地捕捉和動員了下層民眾的怨恨情緒。

其二，特朗普是美國有史以來最肆無忌憚地操縱中國議題的競選者。他宣稱，中國正在通過貿(mào)易“強奸”美國，并且將中國的崛起歸因于2001年中國加入世界貿(mào)易組織并且隨之獲得與美國的永久正常貿(mào)易關(guān)系，而這兩件事都是民主黨總統(tǒng)候選人希拉里的丈夫克林頓于在位期間促成的，以此打擊希拉里。奧巴馬在總統(tǒng)任期內(nèi)發(fā)起了包括多個亞太國家在內(nèi)的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》，把中國排斥在外，試圖以此孤立中國；但是特朗普宣稱《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》包括中國，以此抹黑奧巴馬。在“后真相時代”，他的說謊戰(zhàn)術(shù)非常奏效，俘獲了大批選民。

其三，特朗普主要是自己出錢競選，在廣告經(jīng)費不足的情況下他通過出位的言論吸引媒體關(guān)注，盡管很多主流媒體對他的評論都是負面的，但是這樣等于賺到了免費廣告。因此他不必仰仗傳統(tǒng)的共和黨金主，也不需要采納他們支持自由貿(mào)易的立場。

在具體論述美國的貿(mào)易政策時，范格拉斯塔克區(qū)分了3種類型：美國和盟友的貿(mào)易，美國和對手的貿(mào)易，美國和發(fā)展中國家的貿(mào)易。中國和俄羅斯屬于對手，而中國是當(dāng)今唯一有能力挑戰(zhàn)美國霸權(quán)的國家。

1987年，美國GDP是中國的17.8倍，1996年是9.6倍，2006年是5.0倍，2016年是1.7倍。中國經(jīng)濟的高速增長使得前文提到的“修昔底德陷阱”不可避免。在1990年，美國政治上的對手是蘇聯(lián)，經(jīng)濟上的對手是日本，現(xiàn)在中國兼具蘇聯(lián)和日本的角色，是美國的政治及經(jīng)濟對手。當(dāng)今美國的一個重大問題是如何應(yīng)對自身霸權(quán)的衰落和中國的崛起。

和美國一樣，中國也處在一個可以將貿(mào)易政策作為外交手段來構(gòu)建權(quán)力的有利位置。中國和美國一樣擁有龐大的市場，有眾多貿(mào)易伙伴國，中國的大多數(shù)貿(mào)易伙伴國對中國的依賴程度都大于中國對它們的依賴程度。在很多國家，中國已經(jīng)躍居第一大貿(mào)易伙伴，而美國名列第二。

建立自由貿(mào)易區(qū)是中美貿(mào)易競爭的戰(zhàn)場。在特朗普入主白宮之前，美國在這方面明顯超過中國，美國及其自由貿(mào)易伙伴國家的GDP總額占全球GDP的34%，奧巴馬政府發(fā)起了包括多個亞太國家的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》，以及美歐之間的《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTIP），如果這兩個協(xié)定得以落實，美國及其自由貿(mào)易伙伴國家的GDP總額將占全球GDP的63%。然而，特朗普政府退出了前一個協(xié)定，并且擱置了后一個協(xié)定的談判。

與此相反，中國在全球和地區(qū)大力推動建立自由貿(mào)易區(qū)，中國現(xiàn)有和正在談判的自由貿(mào)易伙伴國家的GDP總額占全球GDP的38%。從這個角度來看，特朗普政府的貿(mào)易保護主義加快了美國霸權(quán)的衰落。

范格拉斯塔克指出，目前還難以判斷特朗普對美國貿(mào)易政策的長遠影響，難以判斷未來美國是傾向自由貿(mào)易還是保護主義。但可以肯定的是，美國政治競選活動中對貿(mào)易議題的長期忽視業(yè)已終結(jié)，貿(mào)易政策會成為動員選民的關(guān)鍵議題。特朗普之后的美國貿(mào)易政策面臨四大問題：如何應(yīng)對霸權(quán)衰落，如何應(yīng)對中美對峙，如何應(yīng)對全球治理的挑戰(zhàn)，以及如何處理國內(nèi)不同利益集團對于貿(mào)易政策的分歧。無論如何，美國能夠以貿(mào)易政策為威脅手段迫使中國就范的時代已經(jīng)過去了，因為其他國家需要維持和中國的貿(mào)易。

解讀/延伸閱讀

《國家財富：美國貿(mào)易政治史》

作者：[美] C.唐納德·約翰遜（C. Donald Johnson）

出版社：Oxford University Press

本書梳理了美國貿(mào)易政策和觀念的歷史，強調(diào)自由貿(mào)易和多邊貿(mào)易體系是國家繁榮的保證。

《經(jīng)貿(mào)沖突：美國貿(mào)易政策史》

作者：[美] 道格拉斯·歐文（Douglas A. Irwin）

出版社：University of Chicago Press

本書詳盡講述了美國自建國以來的貿(mào)易政策發(fā)展歷程，梳理了所有重要的關(guān)于關(guān)稅問題的國會辯論。