廣西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價研究

金峰

摘要：加快科技成果轉(zhuǎn)化，是國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主要推動力。本文以分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的基本概念為契入點，歸納、總結(jié)了高校科技成果轉(zhuǎn)化的基本模式;分析了目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價的困惑和難點，介紹了國際上流行的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價的經(jīng)驗和做法，以桂林理工大學專利等知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化為例進行DEA即數(shù)據(jù)包絡分析法實證研究，指出了提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效的未來發(fā)展方向。

關鍵詞：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化;績效評價;DEA數(shù)據(jù)包絡分析法

中圖分類號：G642.41 ? ? 文獻標志碼：A ? ? 文章編號：1674-9324（2019）21-0069-04

一、引言

落實和完善促進科技成果轉(zhuǎn)化，是國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供科技支撐。國家科技部下發(fā)的《國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設指引的通知》中明確指出“支持高校、科研院所強化需求導向的科技研發(fā)，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量成果供給。鼓勵高校、科研院所建立面向企業(yè)的技術服務網(wǎng)絡，通過研發(fā)合作、技術轉(zhuǎn)讓、技術許可、作價投資等多種形式，實現(xiàn)科技成果市場價值”。

據(jù)統(tǒng)計，中國高校R&D經(jīng)費投入連年快速增長，從2014年的898.15億元增加至2017年的1127.7億元，增長率高達25.5%。如何評價高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效，如何提高高校科技成果轉(zhuǎn)化績效，就成為當今社會的熱門課題。[1]

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的基本概念

一般來說，科技成果是指科學研究所產(chǎn)生的各種產(chǎn)出：研究論文、學術專著、原理模型、專利、新產(chǎn)品等;也指有一定潛在商業(yè)化價值，通過一定時期，能產(chǎn)生經(jīng)濟效益和市場效益的科研成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化可以從廣義、狹義兩種視角進行解釋：廣義成果轉(zhuǎn)化是指將各類科技成果轉(zhuǎn)化為最終生產(chǎn)力的過程。涵蓋了高等學校培養(yǎng)的高層次人才、科研骨干向企業(yè)行業(yè)流動、高等學校與企業(yè)行業(yè)簽訂的技術合作開發(fā)合同、技術咨詢合同、技術服務合同等。[2]狹義視角則專指應用類科研成果向?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟效益的現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，其流程包括要履行一定的鑒定或登記手續(xù)，并且通過正式中介渠道的交易或者轉(zhuǎn)讓，以取得經(jīng)濟收益為目標，具有明顯的顯性、現(xiàn)實特點。[3]

國家頒布的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年新修訂版）中將科技成果定義為“通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果”，將“科技成果轉(zhuǎn)化”定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”，更加凸顯專利及其他應用型知識產(chǎn)權的商業(yè)化應用要求。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的模式分類

從實施主體的角度對科研成果轉(zhuǎn)化模式進行分類，分為：成果購買者、中介參與者、推廣組織者。分別是指：成果購買者，是指購買科技成果或被授權許可使用科技成果的個人、企業(yè)或其他機構(gòu);中介參與者，既不是成果的所有權者，也不是意愿購買者或最終使用者，只是在成果轉(zhuǎn)化過程中起到溝通雙方信息、提供交易平臺、協(xié)助雙方議價、達成交易成功，收取一定傭金的個人或組織，也稱為技術經(jīng)濟人和科技中介組織;推廣組織者，既不是科技成果的所有權者，也不是科技成果的意愿購買者或使用者，在成果轉(zhuǎn)化過程中起到溝通雙方信息、提供交易平臺、協(xié)助雙方議價、達成交易成功，但不收取服務費用的組織或機構(gòu)。一般是指政府科技成果轉(zhuǎn)化推廣的職能部門、行業(yè)協(xié)會、高校或研究院所的技術轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移辦公室、生產(chǎn)力促進中心等。

高校轉(zhuǎn)化應用技術類成果的主要方式是技術許可和轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓是指科技成果由成果所有者轉(zhuǎn)讓給使用者經(jīng)營，是所有權的出售;許可是指成果所有者允許他人使用其所擁有的科技成果，是使用權的出售。高?？赏ㄟ^專利出售、出讓等形式一次性結(jié)算，或者按照產(chǎn)品銷售提成支付，或以組合的方式收取發(fā)明使用費等。近年來，作價投資（或技術入股）作為一種成果轉(zhuǎn)化模式日益受到重視，科研技術入股方式是指技術持有人以科研成果作為無形資產(chǎn)作價出資公司的行為?？蒲谐晒牍珊螅晒鲑Y方取得股東地位，相對應的科研技術成果財產(chǎn)權轉(zhuǎn)歸公司享有?？蒲屑夹g入股能讓科研技術獲取方的企業(yè)和技術轉(zhuǎn)讓方的大學及科研人員積極參與到后期技術開發(fā)，形成長期、穩(wěn)定、有效、牢固的技術聯(lián)盟。但是，科研技術成果的出資入股不同于具體貨幣、實物形式的出資，因為科研技術成果有時不是一個客觀存在的實物，要發(fā)現(xiàn)其絕對真實價值相當困難，而對其過高過低的價值評估均會損害出資一方的利益，容易引起各種糾紛。

四、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價的難點

“科技成果轉(zhuǎn)化率”伴隨著科技成果登記、鑒定和科技獎勵等科技行政管理活動面向經(jīng)濟建設的發(fā)展，被逐步擴展用于監(jiān)測、評價科技獎勵、財政科技投入形成成果的推廣實施情況。從現(xiàn)有文獻來看，1996年《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》制定實施后，“科技成果轉(zhuǎn)化率”轉(zhuǎn)而成為衡量財政科技投入產(chǎn)出社會效益的指標。現(xiàn)有統(tǒng)計方式過于聚焦已有成果的轉(zhuǎn)化，采用知識產(chǎn)權許可轉(zhuǎn)讓等易于統(tǒng)計的數(shù)據(jù)表征科技成果轉(zhuǎn)讓，但這就導致了成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計與主流技術交易方式脫節(jié)。科技成果轉(zhuǎn)化率測算問題的根源看似在于調(diào)查樣本、評價對象、計算方法和統(tǒng)計口徑等技術性因素，但更重要的卻是對科技成果及其轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的舊有線性思維，和科技成果轉(zhuǎn)化績效評價對固有科技行政管理方式的路徑依賴。

五、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價的國際經(jīng)驗比較

國際上幾乎沒有采取類似科技成果轉(zhuǎn)化率方式的統(tǒng)計調(diào)查和評價方式。在評價類似于我國的科技成果轉(zhuǎn)化的活動方面，主要發(fā)達國家或地區(qū)更傾向于使用市場導向的評價方法，強調(diào)從市場價值的角度評價相關成果的技術轉(zhuǎn)移和商業(yè)化實施效果。而且，針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效評價，往往是通過更為綜合化的指標體系。比如，歐洲知識轉(zhuǎn)移測度專家委員會采用七項指標評價大學和科研機構(gòu)的知識轉(zhuǎn)移活動，其中包括合作研究開發(fā)合同數(shù)、發(fā)明披露數(shù)、專利申請數(shù)、專利授權數(shù)、技術許可數(shù)、許可收入數(shù)和衍生新設企業(yè)數(shù)。

六、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價DEA方法

DEA（數(shù)據(jù)包絡分析法）是以“相對效率”概念為理論基礎，依據(jù)多指標投入和多指標產(chǎn)出對相同類型、種類的單位進行相對有效性或效益評價的一種系統(tǒng)分析方法。是使用數(shù)學規(guī)劃模型比較決策單元之間的相對效率，對所選擇目標決策單元做出必要的評價。每一個決策單元（簡稱為DMU）可以看作是相同的實體，各有相同的輸入和輸出。通過對輸入、輸出數(shù)據(jù)的系統(tǒng)分析，可以得出每個單元綜合效率的數(shù)量指標，并確定有效的決策單元，同時指出其他單元非有效的原因以及程度。

一般情況，利用上述模型進行效率評價和分析時，能夠獲得下面一些管理信息：（1）可以分析各單元在輸入和輸出方面的“優(yōu)勢”和“劣勢”;（2）可以準確合理地確定出效率評價的指標體系;（3）確定各單元的DEA有效性（包括：技術有效性及規(guī)模有效性）;（4）計算出各單元之間DEA有效性的相互依賴情況;（5）相對分析各單元的相對規(guī)模收益情況;（6）能夠確定相對的有效生產(chǎn)前沿面;（7）確定各單元在有效生產(chǎn)前沿面上的“投影”，為今后效率評價提供參考信息;（8）對各單元進行“順序”分析，為決策提供參考和價值。

七、桂林理工大學科技成果轉(zhuǎn)化績效評價應用

從統(tǒng)計表來看，專利的申請量每年均保持較快幅度增長，其中2016年，申請量達到了700項之多，但專利授權數(shù)占申請量的比例較低，最高年份達到了45%，最低年份只占18%，一般均處于25%左右，排除掉專利申請與授權之間存在的跨年度因素，整個授權率仍然較低，與理工科為主的高?？萍紝嶋H不相符。從專利出售數(shù)量來看，基本處于十位數(shù)以下，但最近兩年出售數(shù)增長較快，2017年達到24項，出售實際收入達到100多萬元。從整個知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化來看，我?；具€處于專利申請、授權、出售這一階段，其他比如著作權登記、集成電路、軟件著作權登記的申請、受理上還處于起步階段。

在《廣西壯族自治區(qū)促進科技成果轉(zhuǎn)化條例（修訂草案）》中，為了保障以科技人員為主的各類人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的收益，充分調(diào)動他們參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，對未規(guī)定或者未約定轉(zhuǎn)化收益分配的職務科技成果，要對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬不低于70%的比例。

八、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效評價的未來方向

面對新形勢和新問題，亟須盡快建立以市場為導向的科技成果轉(zhuǎn)化分類績效評價體系，有效、客觀、準確地了解機構(gòu)、區(qū)域和領域的科技成果轉(zhuǎn)化狀況，準確評估和了解當前科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革的進展和成就，支撐新時期科技體制改革的重要領域布局，深化國家科技成果轉(zhuǎn)化體系改革和動態(tài)調(diào)整。具體到高校的科研工作，盡量推動高?？蒲泄ぷ鞒艘浴皞€人興趣”為“內(nèi)生動力”的研究之外，務必強調(diào)科研項目以市場為導向，突出高校與企業(yè)聯(lián)合科研項目為主體。

加快建立以市場為導向的科技成果轉(zhuǎn)化分類績效評價，必須拋棄慣有的科技成果轉(zhuǎn)化線性思維，從價值生成、價值發(fā)現(xiàn)到價值實現(xiàn)的市場視角，深化科技成果轉(zhuǎn)化及其發(fā)展規(guī)律的理解，圍繞創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈，根據(jù)機構(gòu)性質(zhì)、行業(yè)特點、研發(fā)方式和產(chǎn)出形態(tài)，對標已有的國際評價指標，根據(jù)評價目標和價值導向，選取科學、合理的評價指標，建立覆蓋綜合數(shù)據(jù)和統(tǒng)計基礎的常態(tài)化監(jiān)測體系。高校科研管理部門，除了常規(guī)的科研項目申報、中期檢查、結(jié)題驗收之外，要建立專門的科研成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，從轉(zhuǎn)化推廣、轉(zhuǎn)化服務、績效評價、后續(xù)追蹤等環(huán)節(jié)加強對科研成果轉(zhuǎn)化工作的管理和組織。

還需要注意的是，對高校等以財政資助形成的科研成果的轉(zhuǎn)化績效評價，必須依據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定，不能將其異化為純粹的商業(yè)盈利能力的驅(qū)動。以科技成果轉(zhuǎn)化績效評價，引導高?？蒲袡C構(gòu)及科研人員開展適合其性質(zhì)、使命和定位的知識和技術轉(zhuǎn)移。[4]努力克服高?？蒲谐晒麨椤稗D(zhuǎn)化”而“轉(zhuǎn)化”，出現(xiàn)急功近利、弄虛作假現(xiàn)象，科研人員為實現(xiàn)加快成果轉(zhuǎn)化的速度，追求短平快，而違背科研工作規(guī)律，難以產(chǎn)出較大成果、長期成果的弊端。

參考文獻：

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