科技期刊高自引影響因素的剖析
——以《中國防癆雜志》為例

李敬文，郭 萌，薛愛華

（《中國防癆雜志》期刊社，北京 100035）

期刊的自引體現(xiàn)了期刊刊發(fā)文章的一種連續(xù)性，反映了作者在科學(xué)研究中的進(jìn)展水平和動(dòng)態(tài)。自引原本是作者投稿時(shí)的一種自然現(xiàn)象，不帶任何色彩的客觀自引是合理的。一方面，有引用就可能會(huì)出現(xiàn)自引；另一方面，科學(xué)研究是承上啟下的，一些相關(guān)研究或同一課題不同的階段性成果之間往往需要相互借鑒和引用。影響因子和總被引頻次在科技期刊評價(jià)中發(fā)揮著重要作用，而且已成為國內(nèi)中文核心期刊評價(jià)的重要指標(biāo)[1]。對于每種科技期刊而言，提高期刊自引率是提高總被引頻次和影響因子最有效、最直接、最易于操作的辦法。加菲爾德認(rèn)為“專業(yè)期刊的自被引率應(yīng)在20%左右”[2]；劉雪立等認(rèn)為期刊自引率超過0.31意味著過度自引[1]。并且，諸多學(xué)者對期刊過度自引提出了批判和聲討。但上述對過度自引界值的設(shè)定是否具有普適性？所謂的“過度自引”是否能夠真實(shí)反映期刊存在人為操縱？筆者認(rèn)為值得商榷。

以《中國防癆雜志》為例，本刊為中國防癆協(xié)會(huì)會(huì)刊，專門報(bào)道結(jié)核病領(lǐng)域預(yù)防控制、臨床診療、基礎(chǔ)研究等方面的相關(guān)科研成果，被國內(nèi)權(quán)威（數(shù)據(jù)庫）機(jī)構(gòu)列為核心期刊，并于2013年起連續(xù)入選“中國科協(xié)精品科技期刊工程項(xiàng)目”，2017年被評為第四屆中國精品科技期刊。本刊一直以來嚴(yán)把稿件質(zhì)量，堅(jiān)持科學(xué)辦刊，堅(jiān)持為學(xué)科服務(wù)的理念，在結(jié)核病領(lǐng)域深受專家和學(xué)者的認(rèn)可，多年來，在《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》“呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類期刊”中影響因子位居前2名。然而，《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，《中國防癆雜志》核心他引率近年來逐漸降低，表明自引率在升高。為此，筆者統(tǒng)計(jì)和分析了2013—2017年《中國防癆雜志》引證數(shù)據(jù)及2011—2016年結(jié)核病研究領(lǐng)域相關(guān)中文期刊載文數(shù)據(jù)，以期從科技期刊編輯視角剖析在排除人為操縱的情況下，可能影響期刊自被引率的因素。

一、資料和方法

（一）資料收集

1.應(yīng)用中國科學(xué)技術(shù)信息研究所編制的2014—2018年版《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》[3-7]收集《中國防癆雜志》2013—2017年相關(guān)引證指標(biāo)數(shù)據(jù)。通過“萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)”以“結(jié)核”為題目及關(guān)鍵詞的檢索詞，收集2011—2016年萬方數(shù)據(jù)庫收錄的中文期刊結(jié)核病領(lǐng)域科研論文發(fā)文數(shù)據(jù)。根據(jù)2018年版《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》[7]“呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類期刊”所列期刊名錄，通過各期刊自有網(wǎng)站，以“結(jié)核”作為題目檢索詞，收集2011—2016年《國際呼吸雜志》《臨床肺科雜志》《中國防癆雜志》《中國呼吸與危重監(jiān)護(hù)雜志》《中華肺部疾病雜志電子版》《中華結(jié)核和呼吸雜志》等期刊結(jié)核病領(lǐng)域相關(guān)科研論文載文數(shù)據(jù)。

2.方法應(yīng)用Excel 2007軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入，采用SPSS 22.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。根據(jù)以下公式計(jì)算自引率：自被引率=1-他引率；自被引頻次（自引頻次）=自被引率×總被引頻次。采用Spearman秩相關(guān)分析影響因子與自被引率的相關(guān)性；不同年份期刊載文量變化趨勢采用趨勢χ2檢驗(yàn)。以P＜0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

二、結(jié)果

（一）2013—2017年《中國防癆雜志》引證指標(biāo)情況

2013年起，《中國防癆雜志》影響因子突破1.0，其后維持在1.0以上。同時(shí)，期刊自被引率隨影響因子的升高而升高（相關(guān)系數(shù)R2=0.93，P=0.003），2014—2017年均高于0.30，最高達(dá)到0.36；相應(yīng)地，他引率隨影響因子的升高而降低，具體見表1。

表1 2013—2017年《中國防癆雜志》相關(guān)引證指標(biāo)數(shù)據(jù)

（二）2011—2016年萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)收錄中文期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究載文情況

2011—2016年，萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)收錄中文期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究載文數(shù)量變化不大，其中，載文≥20篇的期刊在2011年有8本，載文數(shù)量占總體的19.11%，刊均載文構(gòu)成比為2.39%；而2014—2016年載文≥20篇的期刊數(shù)均小于5本，刊均載文構(gòu)成比均大于3.5%。這表明刊載結(jié)核病領(lǐng)域研究論文期刊呈集中趨勢，大部分文章刊載在少數(shù)幾本期刊（見表2）。2011—2016年各年度萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)收錄《中國防癆雜志》結(jié)核病領(lǐng)域研究文章數(shù)量均＞20篇，且收錄載文數(shù)逐年增多，占總體構(gòu)成比逐年增大，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（χ2=63.45，P＜0.01）。2016年《中國防癆雜志》載文數(shù)占載文≥20篇的期刊載文總數(shù)的50%（見表3）。

表2 2011—2016年萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)收錄中文期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究載文情況

表3 2011—2016年萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)刊載結(jié)核病研究≥20篇中文期刊載文情況比較

（三）2011—2016年呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類中文核心期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究載文情況

2011—2016年，呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類中文核心期刊刊載結(jié)核病領(lǐng)域研究論文總數(shù)逐年減少，尤其是《臨床肺科雜志》較為明顯，其在2011—2012年載文數(shù)量每年均＞200篇，而在2013—2016年，載文數(shù)急劇減少，至2016年載文數(shù)不足100篇?！吨袊腊A雜志》各年度刊載結(jié)核病領(lǐng)域研究論文數(shù)較平穩(wěn)，但總體載文數(shù)占該類期刊總載文數(shù)的構(gòu)成比逐年增加，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（χ2=59.46，P＜0.01），至2016年達(dá)到61.26%。而除《中國防癆雜志》和《臨床肺科雜志》外的其余各刊每年載文數(shù)構(gòu)成比均不足10%，具體見表4。

三、分析和討論

期刊自引率是影響因子值的重要因素之一[8]。過度自引使得影響因子不能真實(shí)地反映期刊的實(shí)際影響力[9]。本次研究結(jié)果顯示，2013—2017年《中國防癆雜志》影響因子一直維持在1.0以上，自被引率也隨著影響因子的升高而明顯升高，呈正相關(guān)。按照劉雪立等提出的“自引率超過0.31意味著過度自引”標(biāo)準(zhǔn)[1]，《中國防癆雜志》只有2013年與2016年達(dá)標(biāo)。顯然，《中國防癆雜志》自被引率較高的問題，會(huì)被懷疑人為操縱影響因子。但編輯部在實(shí)際工作中卻并未采用諸如要求投稿者多引用本刊發(fā)表論文以達(dá)到提升期刊被引頻次和影響因子的手段，自引均是讀者和作者的自發(fā)行為，未受任何出版人（編輯、審稿專家）操控。同時(shí)，《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》[7]數(shù)據(jù)顯示，2017年《中國防癆雜志》雖影響因子為1.119，位列“呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類期刊”第2名，但總被引頻次僅為1871，位列第3，小于《中華結(jié)核和呼吸雜志》總被引頻次的50%（4397）；并且在中國科技核心期刊綜合評價(jià)總分排名中僅列第1340名，較2016年（排名835）[6]和2015年（排名694）[5]排名下降幅度較大。顯然，《中國防癆雜志》在中國科技核心期刊綜合評價(jià)總分排名名次的不斷下滑與總被引頻次較低、自被引率較高關(guān)系密切?；诖耍P者考慮，在編輯部并未采用任何干預(yù)手段而期刊卻存在高自引的情況，其可能的影響因素有以下三點(diǎn)。

表4 2011—2016年呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類中文核心期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究載文情況

（一）期刊的核心效應(yīng)聚集了本學(xué)科領(lǐng)域的優(yōu)秀論文，導(dǎo)致期刊自被引率提升

從稿件組織角度看，《中國防癆雜志》在2012年以前接受錄用稿件大多數(shù)為預(yù)防控制及基礎(chǔ)研究類稿件，自2012年起，編輯部提出“向臨床領(lǐng)域進(jìn)軍”的目標(biāo)，從而擴(kuò)大收稿范圍，廣泛接收結(jié)核病臨床研究類稿件。另外，編輯部重視熱點(diǎn)問題約稿及“專題重點(diǎn)號(hào)”組稿工作，確保期刊連續(xù)多年重點(diǎn)號(hào)刊出率達(dá)到100%。從凝聚專家角度看，《中國防癆雜志》作為中國防癆協(xié)會(huì)會(huì)刊，在協(xié)會(huì)的大力幫扶下，編輯部積極與結(jié)核病臨床研究領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行接觸，擴(kuò)大編委會(huì)隊(duì)伍，獲得了一批高水平臨床專家的支持，使得期刊影響力不斷擴(kuò)大、高質(zhì)量稿件數(shù)量增加。同時(shí)，編委會(huì)成員覆蓋專業(yè)范圍的擴(kuò)大，讓作者投稿能夠得到客觀、公正、科學(xué)的審核，因此，使得更多的結(jié)核病領(lǐng)域研究人員將《中國防癆雜志》作為投稿首選期刊。從期刊經(jīng)營角度看，《中國防癆雜志》以期刊學(xué)術(shù)平臺(tái)為依托，廣泛開展學(xué)術(shù)交流及學(xué)術(shù)合作。編輯部與知名專家聯(lián)手，打造以組織重點(diǎn)號(hào)、擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力為目的的品牌學(xué)術(shù)會(huì)議。品牌學(xué)術(shù)會(huì)議的舉辦，一方面，提高了期刊來稿質(zhì)量，進(jìn)一步擴(kuò)大期刊的影響力和知名度。另一方面，編輯部與結(jié)核病領(lǐng)域科研院所積極合作，多家結(jié)核病防治院所陸續(xù)成為期刊協(xié)辦單位，協(xié)辦單位提供政策，鼓勵(lì)和支持本單位科研人員將科研成果投稿《中國防癆雜志》。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，本刊近5年內(nèi)（2012—2017年）發(fā)表的文章中共有28篇文章超越學(xué)科前1%高被引論文（頂尖學(xué)術(shù)論文）基準(zhǔn)線，其中前20篇成功入選“科技期刊頂尖論文（F5000）”項(xiàng)目。2017年第1期 “消除傳染源，控制結(jié)核病”重點(diǎn)號(hào)中，以同濟(jì)大學(xué)附屬上海市肺科醫(yī)院沙巍教授為第一作者的《首次復(fù)治肺結(jié)核患者短程化療新方案的臨床研究》在入選“2018年度中華醫(yī)學(xué)百篇優(yōu)秀論文（TOP100）”后進(jìn)一步入選“第三屆中國科協(xié)優(yōu)秀科技論文（TOP10）”。上述經(jīng)營策略的實(shí)施，使得《中國防癆雜志》在結(jié)核病研究領(lǐng)域的核心效應(yīng)不斷增強(qiáng)，優(yōu)秀稿件不斷增加，相應(yīng)的本領(lǐng)域其他期刊稿件刊載量（尤其優(yōu)質(zhì)稿件刊載量）會(huì)受到影響，進(jìn)而導(dǎo)致《中國防癆雜志》總被引頻次下降，自被引率升高。

（二）同領(lǐng)域期刊載文量的降低導(dǎo)致期刊自被引率升高

期刊總被引頻次和他引率與本領(lǐng)域內(nèi)期刊載文數(shù)量密不可分。筆者對2011—2016年萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)收錄中文期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究載文數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，只選擇該數(shù)據(jù)庫雖欠全面但可從一個(gè)側(cè)面了解中文期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究論文的刊載情況。分析發(fā)現(xiàn)，2011—2016年，萬方醫(yī)學(xué)網(wǎng)收錄中文期刊結(jié)核病領(lǐng)域研究載文數(shù)量變化不大，均在1000篇左右，但其中收錄的《中國防癆雜志》載文數(shù)量占比逐年增大，而其他期刊的載文數(shù)量逐漸減少。載文≥20篇的期刊數(shù)在2013—2016年各年度均小于5本，而在2016年《中國防癆雜志》載文數(shù)占載文≥20篇的期刊載文總數(shù)的50%。筆者同時(shí)對《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》“呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類期刊”中的6本期刊2011—2016年刊載結(jié)核病領(lǐng)域研究論文數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。結(jié)果顯示，《中國防癆雜志》在該類期刊中結(jié)核病領(lǐng)域研究論文的載文量占比在逐漸增大，而其他5本期刊的載文占比逐漸降低，尤其是2016年占比不足40%。同時(shí)，2018年版《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》中，《中國防癆雜志》學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)僅為36.50，位列“呼吸病學(xué)、結(jié)核病學(xué)類期刊”6本期刊中的第6名；而反映期刊論文與學(xué)科科研熱點(diǎn)重合度的紅點(diǎn)指標(biāo)為0.83，位列第1[7]。以上結(jié)果表明，我國結(jié)核病研究領(lǐng)域中文論文刊發(fā)期刊數(shù)量減少，發(fā)文呈集中趨勢，《中國防癆雜志》載文量占比不斷增大，并且所刊發(fā)論文較多為結(jié)核病領(lǐng)域熱點(diǎn)問題的高質(zhì)量論文。因此，作者在引用文獻(xiàn)時(shí)，《中國防癆雜志》刊發(fā)論文被檢索和引用概率勢必增大，加之《中國防癆雜志》在國內(nèi)結(jié)核病研究領(lǐng)域影響力的提升使得更多作者投稿時(shí)首選本刊，從而影響《中國防癆雜志》的他引率，出現(xiàn)期刊高自被引率的結(jié)果。此結(jié)果也同時(shí)印證了上述第一個(gè)影響因素。

（三）學(xué)科局限性導(dǎo)致期刊自被引率升高

就《中國防癆雜志》所屬學(xué)科領(lǐng)域來看，結(jié)核病屬于傳染性疾病，我國各地均設(shè)有專門的結(jié)核病患者防治機(jī)構(gòu)，包括專門的預(yù)防控制院所及?？漆t(yī)院。一般綜合醫(yī)院確診或診斷疑似的結(jié)核病患者均要求其前往專科醫(yī)院診療，大多數(shù)綜合醫(yī)院不設(shè)立結(jié)核病治療科室。這使得本領(lǐng)域讀者、作者群體數(shù)量相較其他學(xué)科偏少，限制了稿源。同時(shí)，調(diào)查顯示，全國結(jié)核病防治機(jī)構(gòu)主要從業(yè)人員以?？茖W(xué)歷（包括大專和中專）為主，占73.7%，初級及以下職稱占59.5%，稿件出產(chǎn)量很少[10]。結(jié)核病相關(guān)研究投稿論文大多數(shù)集中在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的一些大型科研院所及?？漆t(yī)院，聚集效應(yīng)明顯。王嘉等分析2003—2015年《中國防癆雜志》載文作者特點(diǎn)，結(jié)果顯示刊發(fā)論文100篇以上的地區(qū)僅為北京、廣東、上海、山東、浙江、湖北等[11]。因此，結(jié)核病學(xué)科有其局限性，加之《中國防癆雜志》在本領(lǐng)域的高認(rèn)可度，也是導(dǎo)致期刊高自被引率的影響因素。

四、結(jié)束語

綜上所述，筆者對《中國防癆雜志》近5年的高自引原因進(jìn)行了剖析，在排除期刊編輯部人為操縱的情況下，期刊的核心效應(yīng)、同領(lǐng)域期刊載文量，以及學(xué)科局限性均為期刊自被引率的影響因素。對于期刊的自引率問題，筆者認(rèn)為目前文獻(xiàn)所述的界限值是否適合全部的學(xué)術(shù)期刊值得懷疑，應(yīng)該進(jìn)行個(gè)體化分析，尤其是分析自引的合理性。但遺憾的是，目前從數(shù)據(jù)角度尚不能深入分析自引行為的合理性，不能區(qū)分合理自引和過度自引[12]。筆者認(rèn)為，針對此問題，一方面，在期刊評價(jià)體系中應(yīng)該充分考慮我國實(shí)際情況，考慮期刊所屬學(xué)科的特點(diǎn)；另一方面，期刊編輯應(yīng)在日常稿件處理工作中，分析和處理稿件參考文獻(xiàn)引用的合理性，堅(jiān)持科學(xué)辦刊的理念，恪守職業(yè)操守；注重宣傳和推廣本專業(yè)期刊內(nèi)容，擴(kuò)大本專業(yè)期刊的讀者群體，提高期刊他引率。