基于DEA的河南省科技投入績效評價研究

張桂玲 陳利花

【摘要】? 文章基于科技投入績效評價指標設計原則，構(gòu)建了科技投入績效評價指標體系，并在此基礎上評價河南省科技投入績效，發(fā)現(xiàn)河南省科技投入、產(chǎn)出水平逐年上升，鄭州市科技投入、產(chǎn)出占河南省比重較高，鄭州市、開封市和洛陽市科技投入產(chǎn)出效率較高，不存在投入冗余或產(chǎn)出不足現(xiàn)象，效率值在河南省轄市中連年排名居于前列，為改善河南省科技投入績效提供了實證支持與政策建議。

【關(guān)鍵詞】? 科技投入;績效評價;DEA

【中圖分類號】? F810? 【文獻標識碼】? A? 【文章編號】? 1002-5812（2019）07-0034-04

科技是第一生產(chǎn)力，科技投入是保障國家和地區(qū)科學技術(shù)發(fā)展和進步的基礎條件。隨著科技投入的不斷增加，科技投入的績效問題日顯重要。河南省政府每年制定政策并投入大量資金，引導、促進和推進科學技術(shù)項目的開展。本文構(gòu)建河南省科技投入績效評價指標體系，采用DEA（數(shù)據(jù)包絡分析方法）方法，評價河南省轄市科技投入效率，為優(yōu)化科技投入、提高科技管理水平和資金使用效率提供理論參考。

一、DEA的基本原理

DEA方法是由美國著名運籌學家A.Chames，W.Cooper和E.Rhodes提出的相對效率評估方法，是根據(jù)多項投入指標和多項產(chǎn)出指標，利用線性規(guī)劃的方法，對具有可比性的同類型單位進行相對有效性評價的一種數(shù)量分析方法，適用于若干同類型、多輸入和多輸出的決策單元進行效率與效益的評價。DEA方法不僅可以對DMU（決策單元）的有效性做出度量，還能指出DMU非有效的原因和程度，為管理部門提供有效改進信息。

DEA是從大量樣本數(shù)據(jù)中分析出樣本集合中處于相對最優(yōu)情況的樣本個體，這一特點使得研究經(jīng)濟學領域中的投入產(chǎn)出最優(yōu)化問題時，有其他方法無法取代的優(yōu)越性，原因在于回歸統(tǒng)計方法把有效的和非有效的決策單元（DMU）混在一起進行回歸分析，得出的“生產(chǎn)函數(shù)”實際上是“非有效的”，不符合經(jīng)濟學中關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的定義（即在一定的技術(shù)水平下，由每一特定的生產(chǎn)要素組合構(gòu)成的投入所能生產(chǎn)出來的最大產(chǎn)出）。DEA基于決策單元的資源輸入與產(chǎn)出輸出，利用線性規(guī)劃估計有效生產(chǎn)前沿面，若決策單元落在有效生產(chǎn)前沿面上，說明DEA有效;若決策單元未落在有效前沿面上，則根據(jù)偏離有效前沿的程度判斷相對有效性。

假定有n個決策單元，每個決策單元都有m項資源輸入指標以及k項輸出指標，令向量Xi=（Xli，X2i，...，Xmi）（i=l，2，...，n）為第i個決策單元的輸入指標向量，Xki為第k項輸入指標的投入值（Xki大于0）;Yi=（Yli，Y2i，...，Yki）（i=l，2，...，n）為第i個決策單元的輸出指標向量，Ysi為第s項輸出指標的產(chǎn)出值（Ysi大于0）。判斷DEA是否有效的C2R模型如下：

其中q為被評價決策單元DMU的有效值（指投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度），q越大，資源配置越合理。其中s-與s+為松弛變量，分別表示投入冗余值和產(chǎn)出不足值。ε是阿基米德無窮小量。當q=1且S-j=S+j=0時，說明決策單元DMUi 為DEA有效，即在n個決策單元中，在投入Xi所獲得的產(chǎn)出Yi已達到最優(yōu)狀態(tài);當q=1且S-≠0或S+≠0時，說明決策單元DMUi為DEA弱有效，即在這n個決策單元中，對于投入Xi可減少S而保持產(chǎn)出Yi不變，或在投入Xi不變的情況下可將產(chǎn)出提高S+;當q<1，決策單元DEA無效。

二、科技投入績效評價指標體系的構(gòu)建

科技投入產(chǎn)出是一個多投入多產(chǎn)出的開放系統(tǒng)，基于科技投入績效評價指標設計的相關(guān)性、可比性、重要性和經(jīng)濟性的原則，根據(jù)河南省科技管理部門和統(tǒng)計部門目前科技統(tǒng)計指標，綜合國內(nèi)外有關(guān)研究成果和數(shù)據(jù)的可得性，構(gòu)建河南省科技投入績效評價指標體系（見表1）。其中，R&D活動人員數(shù)量和R&D經(jīng)費支出在一定程度上反映出一個地區(qū)對科研投入的重視程度，因而投入指標選擇R&D活動人員數(shù)量和R&D經(jīng)費支出;在產(chǎn)出方面，選擇有效發(fā)明專利數(shù)、形成國家或行業(yè)標準數(shù)（項）、發(fā)表科技論文（篇）、出版科技著作（種）、技術(shù)市場成交合同金額等指標衡量科技產(chǎn)出。

三、河南省科技投入績效評價實證分析

（一）樣本選擇

本文選取了 2011—2015年河南省18個省轄市作為分析的決策單元 DMU 樣本，具體包括鄭州市、開封市、洛陽市、平頂山市、安陽市、鶴壁市、新鄉(xiāng)市、焦作市、濮陽市、許昌市、漯河市、三門峽市、南陽市、商丘市、信陽市、周口市、駐馬店市、濟源市，對河南省科技投入產(chǎn)出效率進行分析與評價。

（二）投入產(chǎn)出規(guī)模與結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

1.R&D人員投入規(guī)模與結(jié)構(gòu)。為研究河南省科技投入產(chǎn)出效率，首先對科技投入、產(chǎn)出的現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)進行描述性統(tǒng)計。從表2可以看出，2011—2015年河南省R&D活動人員持續(xù)增加，從2011年的167 386人增長至2015年的241 171人，增加了44.08%，其中，2013年增速最快，為16.83%，之后增速開始回落，2015年增速為3.91%，從R&D活動人員人數(shù)上反映出河南省科技人員投入規(guī)模的持續(xù)擴張。然而，R&D活動的主力——碩士及博士畢業(yè)生占R&D活動人數(shù)的比重較低，其中博士畢業(yè)生占R&D活動人數(shù)的比重雖然逐年增加，但在2015年的高點仍僅為1.6%，碩士畢業(yè)生占R&D活動人數(shù)的比重為5%—6%，碩士及以上學歷占比在7%左右，從學歷結(jié)構(gòu)來看，河南省從事R&D活動的高學歷人員占比較低。

作為河南省省會，鄭州市獲得國家中心城市建設的重點支持，實施了“智匯鄭州”人才工程，為符合條件的高層次青年人才提供生活補貼與住房補貼，在科技人才引進與培養(yǎng)方面走在河南省前列。從表3可以看出，鄭州市R&D人員占河南省總數(shù)的1/4左右，但博士畢業(yè)生占全省博士畢業(yè)生總數(shù)的1/2左右，碩士畢業(yè)生占全省碩士畢業(yè)生總數(shù)的1/3左右，說明R&D活動人員尤其是作為主力的碩士及博士主要集中在鄭州市。但即便如此，鄭州市R&D活動人員中，博士畢業(yè)生占比僅為2%—3%，碩士畢業(yè)生占比為6%—8%，碩士及以上學歷占比10%左右，從學歷結(jié)構(gòu)來看，鄭州市從事R&D活動的高學歷依然較低。