“準允許”的語法化過程和語用等級

錢多 閆俊

摘 要：本文從表示“允許”義的動詞“準”的歷時演變出發(fā)，分析了“準允許”從動詞詞性衍生出情態(tài)動詞詞性的語法化過程，運用認知語言學的“圖形/背景理論”和“語用等級”理論對現(xiàn)代漢語中“準允許”句的肯定形式和否定形式的頻率差異進行了解釋，并進一步完善了“語用等級原則”，提出語用等級和語義等級通過肯定、否定的句法手段實現(xiàn)了對稱銜接。

關(guān)鍵詞：準允許;語用等級;語義等級;肯定和否定

“準”在古代漢語中本指測量水平的儀器，此后引申出標準、準確、允許等不同詞性的義項，其中動詞性義項出現(xiàn)的最晚。在現(xiàn)代漢語中，動詞“準”兼有“允許、推測、承諾”的含義，根據(jù)后接賓語的不同，進一步分化出情態(tài)動詞的用法。本文將梳理作為動詞的“準”的語義歷時演變，探討意愿范疇、否定范疇在“準”類情態(tài)句中的作用和影響。需要說明的是，本文所引用的語料全部來自于北京大學中國語言學研究中心語料庫。其中，古代漢語中的例句來自唐代以前，近代漢語中的取自宋元至明清時期。

一、“準允許”的歷時演變

（一）古代漢語中的“準允許”

“準允許”最早出現(xiàn)在唐代的公文中：“乃于戰(zhàn)所，準當時兵士，人種樹一株，以旌戰(zhàn)功?！币灿袀€別語例出現(xiàn)在傳記類文體中。在古代漢語中，“準允許”一直與“準批準”糾纏在一起，“準批準”占主流，“準允許”出現(xiàn)的比例極低，語料之少不免讓人懷疑是后人修訂添加所致。二者的區(qū)別在于句法形式：“準批準”的句法形式基本上是“準+……例/敕/律/令+VP”，構(gòu)成連動句式。例如：

（1）左右羽林飛騎廚食，準國子監(jiān)例，委軍司自定，官典押當。（《唐會要》卷七十二）

而“準允許”的句法形式非常單一，只有“準+NP+VP”，構(gòu)成兼語句式。例如：

（2）請準關(guān)市，薄為灶稅，私館官給，彼此有宜。（《北史·崔昂傳》）

（3）遇赦免罪，準其殿者除之。（《北史·郭祚傳》）

（4）詔曰：“……可準諸境內(nèi)之人，為齊衰三月?！保ā侗笔贰す珜O邃傳》）

這一時期“準允許”的前邊多無主語，但是可以補出，即“詔、令、律、例”的發(fā)出者;“準允許”的語義指向主語或隱含的主語;前無狀語，無否定副詞修飾。可以認定，古代漢語中的“準允許”是行為動詞，還未分化出情態(tài)動詞的用法。

（二）近代漢語中的“準允許”

在社會發(fā)展過程中，新事物、新概念不斷出現(xiàn)，這就要求語言表達日趨精密化。“準允許”在近代漢語中不再限于公文語體，而是伴隨著白話小說的興起迅速發(fā)展起來，句法形式更加復雜，表達的內(nèi)容更加豐富。從句法形式上看，可以分為三種情況。

1.后加“賓語”

（1）準+零形式NP

（5）孫臏曰：“歸心似箭，魏王不準，故不樂耳?！保ā洞呵锪袊鴤鳌返诰攀幕兀?/p>

（6）……請亟毀之而免握稻，主上未依。一鶴告終養(yǎng)，主上即準。（《海國春秋》第三十八回）

（7）他便說道：“我有一句糊涂話不敢說，只怕父母不準?！保ā秲号⑿蹅鳌返诙兀?/p>

（2）準+VP

（8）楚王不準講和。（《東周列國志》第四回）

（9）秦王準了魏國之和。（《東周列國志》第九十七回）

（10）凡見該管堂官，不準屈膝請安。（《清實錄光緒朝實錄》卷一百六十六）

（3）準+NP+VP

（11）由是降詔，準其稱藩，命其還國，即時差人抽回唐公之兵。（《兩晉秘史》第二四八回）

（12）敝國向章，凡海軍士卒，每月準其上岸游戲運動數(shù)次。（《眉廬叢話》第一卷）

（13）再說秦王政準趙王遷之降。（《東周列國志》第九回）

2.前加狀語

（1）時間副詞+準

（14）太子自幼系傅昭儀保抱長大，便不算祖母，也可算是乳母。如今準她到太子處，系念乳母舊恩，無甚妨礙。（《西漢野史》第一百七十四回）

（15）各省情事，雖不盡知，然屢準戶部咨催協(xié)餉，開列清單……（劉體智《異辭錄》卷二）

（2）范圍副詞+準

（16）蔣爺?shù)溃骸熬褪悄愕木?，每頓只準你喝三角，多喝一角都是不能的。你可愿意么？”（《三俠五義》第八十七回）

（17）按從前各省兼提督銜之巡撫，皆準戴用花翎，升調(diào)他缺后，即撤去，謂之例翎。（福格《聽雨叢談》卷一）

（3）否定副詞+準

（18）此乃包拯與臣有隙，狂妄誣言，伏乞我主，睿圣天聰，勿準包拯妄言誣奏，仍命他速往陳州賑濟饑民為上，免他在朝妄生枝節(jié)。（《萬花樓》第四十八回）

（19）余等急叩首以謝，良以醇親王府邸，從未準官員等居住。（《清宮禁二年記》卷下）

3.前加主語

（1）零形式NP+準

（20）這要怪你自己不好。我老爺那裏有工夫替你管這些閑事！不準?。ā豆賵霈F(xiàn)形記》下卷）

（21）念他是個佛門子弟，準他交了保罷。（《二十年目睹之怪現(xiàn)狀》第九十五回）

（2）（NP1+）準+NP2+VP

（22）治生情愿受罰，但女兒亦情愿改婚，只求大人開恩，準其另配。（《續(xù)兒女英雄傳》第五十八回）

（23）那后羿罪大惡極，已被玉帝判定了罪案，準他拘留五千年后，仍歸星宿原位。（《八仙得道》第五十一回）

（24）遂取司戶所寄盼奴之物，盡數(shù)交與了他，就準了他脫了樂籍，……（《初刻拍案驚奇》卷二十五）

（3）NP+準+VP

同上面的“（NP1+）準+NP2+VP”相比，這種句法結(jié)構(gòu)在形式上類似于省略了NP2。例如：

肯定形式：NP1+準+VP

（25）秦王準降，呂隆使呂超率騎，多赍珍寶入秦，朝見秦王姚興。（《兩晉秘史》第三百零四回）

（26）西伯嘉納其言，即準施行。（《春秋列國志傳》第五回）

（27）胡無翳題知了一本，準了下葬。（《醒世姻緣傳》第九十三回）

否定形式：NP1+neg.準+VP

（28）邵老爺叫帶上來，不準亂跪，一溜排開，按著名單跪下。（《三俠五義》第九十六回）

（29）老爺下轎，吩咐跟役人等，不準跟隨進去，獨帶包興進廟。（《七俠五義》第五回）

（30）韓秀傳令不準放箭放弩，眼看著老少八位進了石門洞。（《三俠劍》第七回）

4.NP2前移為主語的情況

在近古漢語中，“準允許”仍然是行為動詞，依據(jù)是句法上后邊可加“了”、能構(gòu)成兼語句式，語義上指向主語。但是我們在清代的白話小說中發(fā)現(xiàn)了一些特殊的例句，這些例句中的“準允許”顯然不同于前文。例如：

（1）肯定形式：NP2+準+VP

（31）凡賞戴花翎者，只準戴此一支。（況周頤《眉廬叢話》卷五）

（32）明初開科時，諸生大比，文在高等者，必得縉紳三老保舉生平無過，方準入試，其結(jié)狀分款至十余條。（錢泳《履園叢話》卷十三）

（33）又令新關(guān)稽查洋船，凡法國商民、教士，但準出口，不準進口，以清間諜。（《異辭錄》卷二）

（34）城門也嚴緊得很，箱籠等東西，只準往外來……（《二十年目睹之怪現(xiàn)狀》第五十八回）

（2）否定形式：NP2+neg.準+VP

（35）不要著急，我的后寨向來有規(guī)矩，無論有什么大事，我們山里的人不準到后寨。（《三俠劍》第七回）

（36）“……有意叫他受些磨折，吃些苦頭，你們不準多話！”（《九尾龜》第八十四回）

（37）“……大家不要比賽了，將他足下綁繩挑開，不準動他身上的東西?！保ā度齻b劍》第三回）

（38）說著，才待舉步，姑娘一把拉住他道：“你不準走！”（《兒女英雄傳》第二十八回）

以上例句均來自明清白話小說或明清筆記小說，在宋元時期的語料中尚未發(fā)現(xiàn)這種現(xiàn)象?？梢酝茰y，這種用法先出現(xiàn)于白話口語中，此后伴隨著白話小說的廣泛傳播而逐漸固定下來。從句法層面來看，“準”后邊不能帶“了”，不能構(gòu)成兼語句式;從語義指向來看，在“NP+準+VP”中，占據(jù)主語位置的卻是“命令、要求的接受者”，即NP2，而“準”無一例外地都指向了句法形式上并未出現(xiàn)的“命令、要求的發(fā)出者”，即NP1;從使用頻率上來看，在近代漢語中還屬新的語法現(xiàn)象。到了現(xiàn)代漢語階段，這種類型的“準”才開始大規(guī)模地使用。

（三）現(xiàn)代漢語中的“準允許”

“準允許”在現(xiàn)代漢語中一般不能單獨使用，必須在前邊加上否定副詞“不”（記做neg.）或者限制性范圍副詞“但、只、方、才”（記做res.），即構(gòu)成否定形式和限制性肯定形式。其中，“res.準允許”字句在現(xiàn)代漢語中的比例要遠遠低于“neg.準允許”句，一般后邊必須接VP，“只準”可以獨立成句，但使用頻率遠低于“neg.準允許”;“方準、才準”要用于假設、條件復句中，連獨立成句的資格都沒有。因此本文重點探討“準允許”最常見的句法形式——“不準”句。常見句法形式如下：

1.不準+VP

（39）不準哭鼻子！（《豪門交易》第四章）

（40）不準說死?。ā禘XO之藍魂十二少》第二十一章）

（41）不準再用那個字眼?。ā秵酒鹦闹械木奕恕返谄哒拢?/p>

2.NP1+不準+NP2+VP

（42）你們當巡警的，我的兒子是局長，是好人，我就不準你們把他拿走?。ā稓堨F》第四章）

（43）老婆子、閨女、女婿，都不準我走。（《春華秋實》）

（44）見著便宜坊的老王掌柜，不準他再拉你的駱駝……（《正紅旗下》第二章）

（45）從此刻開始，你的職責就是看守這扇門。不準任何人進入。（《龍槍傳承》第二章）

3.NP+不準+VP

（46）這就對了！我們要競賽，可不準鬧不團結(jié)?。ā稛o名高地有了名》）

（47）按照我們的佐領制度，旗人是沒有什么自由的，不準隨便離開本旗，……（《正紅旗下》第二章）

（48）你給我乖乖地在這里，哪兒也不準去?。ā洱堩殰稀罚?/p>

在“NP+不準+VP”中，“neg.準允許”一律指向句法形式上并未出現(xiàn)的言者，而不是句法形式上的主語（當主語為第一人稱的“我、我們”時，言者和主語重合，這時的主語通常也被稱作“言者主語”）。此外，我們檢索了北京大學中國語言學研究中心現(xiàn)代漢語語料庫中前500條有關(guān)“準允許”的語料，其中“neg.準允許”指向主語的例句僅占8.33%。從檢索結(jié)果來看，“neg.準允許”指向主語的例句遠遠少于指向言者的例句。例如：

（49）不要！貝倫！我不準！你在褻瀆神明?。ā洱垬尵幠晔贰罚?/p>

但實際上，后一句“你在褻瀆神明”正好補足了“我不準”的內(nèi)容，這只能算作一個依賴于上下文語境的省略句?？梢酝贫?，在現(xiàn)代漢語“NP+不準+VP”句式中，“準允許”的語義指向句法形式以外的言者（SPK）而非主語（SBJ），使用頻率也表明這不再是一個新語法現(xiàn)象?！皽试试S”的語義進一步虛化，衍生出了情態(tài)動詞的詞性。

在考察“準允許”的語法化過程中，當小句主語提升為完句主語、“準”的語義指向言者而非主語時，“準”終于完成了從動詞向情態(tài)動詞的演變。當然，“準允許”的行為動詞詞性并未消失，而是和情態(tài)動詞性一直保留在現(xiàn)代漢語中，而情態(tài)動詞“準允許”的否定和肯定形式也存在著明顯的不對稱現(xiàn)象，這與其語法化的動因和機制有關(guān)。

三、“準允許”的語法化過程和機制

“典型事件模型（Canonical Event Model）”理論（Langacker，1999）認為，施事和受事是被突顯的參與者。其中，施事往往是具有能量、引發(fā)事件的參與者，典型的施事還具有意志力;施事通過能量傳遞作用于受事，使受事發(fā)生變化。這種常規(guī)的事件場景，在“準允許”句中，就是“NP1+只/不準+NP2+VP”句型。在這個句型中，“準允許”指向NP1。舉一個具體的例子來看：

（50）我不準你走！

在通常的認知心理中，這個完整的句子代表了常規(guī)的事件場景：施事“我”通過意志力“不準”，向受事“你”傳遞了“不允許走”的信息。其中，“準”是施事“我”發(fā)出的抽象的動作，語義指向NP1。這也是一個言語行為——“不允許”的完整表達。

當SPK=SBJ時，NP1是可以省略的。例如：

（51）ˊ? 不準你走！

在例句（51）中，“準”指向句外，也就是例句（50）中的主語“我”。這個主語“我”隱去，但是并不意味著NP1是語言編碼過程中的冗余信息。人們識解事件的過程也就是選擇主語的過程。在語言表達的過程中，人們必然要根據(jù)感知到的事物的突顯程度來取舍和組合語言表達中的信息。在常規(guī)的事件場景中，人們本能地把施事突顯為主語，這也是NP1為第二、三人稱時絕對不可被省略的原因。而當NP1為第一人稱或社會性規(guī)約時，這是言語雙方都已知的共同知識，NP1當然可以作為背景隱去。

認知語言學認為，人們感知突顯的過程實際上就是區(qū)分“圖形/背景”的過程。被選為圖形的參與者突顯程度最高，被選為背景的則最低。反之，從句法形式來看，主語因為位于句首最適合突顯圖形，突顯度低的參與者只能降格為賓語。那么，在把認知過程編碼為語言形式時，人們將通過提升小句主語的手段，強制性地改變原有的語序，把原先的受事NP2提升到句子主語空位上來。例如：

（52）ˊˊ? ?你不準走！

從例句（52）中可以看到，盡管原有的小句主語“你”已經(jīng)提升并占據(jù)的原有的空位，但“準允許”的語義指向依然是指向句外的SPK，而不是現(xiàn)有的SBJ?！澳恪比匀槐焕斫鉃閂P“走”的主格配價成分，“準”的賓格配價成分。

小句主語提升之后，成為整個句子的主語。但是這種主語卻是非典型的，不符合一般的認知心理過程。因此，在語言編碼的過程中必然要增加句法標記（記做MARK）來突出“圖形”，即言者對于“準允許”的態(tài)度。這種標記手段就是在“準允許”的前邊加上副詞，包括否定副詞“不”和表示限定的范圍副詞“但、只、方、才”。這也是為什么現(xiàn)代漢語中“準允許”作為情態(tài)動詞時句中一般不能以光桿動詞的形式出現(xiàn)的重要原因之一。

實際上例句（52）的主語還可以隱去。當這類句子的主語是言語雙方都已知的對象時，語言的經(jīng)濟原則再一次發(fā)揮了作用。例句（52）就變成了：

（53）ˊˊˊ? ?不準走！

概括起來說，從“我不準你走”到“不準走”經(jīng)歷了如圖1所示的一個語法化過程：

三、“準允許”肯定、否定頻率不平衡的原因

“準允許”作為情態(tài)動詞，在句法上受到諸多限制。最明顯的一點就是，情態(tài)動詞“準允許”的肯定和否定的頻率是不對等的，即在現(xiàn)代漢語中，“不準”的頻率要遠遠大于“準”。上文提到，由于“sbj+準允許+VP”不符合一般的認知心理過程，需要在語言編碼的過程中增添句法標記。下面就從道義程度和語用等級的角度來探討情態(tài)動詞“準允許”否定形式多于肯定形式的原因。

（一）“準允許”的道義強度

在一系列表達道義情態(tài)的情態(tài)語義系統(tǒng)中，“準”表達等級最低的言者要求，即[許可]（彭利貞，2007）。根據(jù)道義范疇內(nèi)表達要求的語義強度，我們得出如下序列：必須>應該>可以>準。在大多數(shù)人的語感中，“準”的的語義強度也是最弱的。

（二）“準允許”與語用等級

沈家煊（2002）曾以重量圖示分析了Fauconnier（1994）的語用等級理論。以此類推，我們以學校自習課禁止的行為為例，設計了學校自習課禁止行為的等級圖示：

M ……

xn 嬉戲打鬧

· 大聲喧嘩

· 聊天

x1 打電話

m 聽音樂

一般來說，學校自習課規(guī)定禁止行為的目的是保持安靜的學習環(huán)境。那么，在該等級圖示中，影響安靜氛圍的行為從“聽音樂”到“嬉戲打鬧”程度逐漸增強。如果用“neg.準允許”來否定的話，以上等級中的每個命題都能構(gòu)成一條校規(guī)，那就太不符合語言的“經(jīng)濟原則”了。

沈家煊（2002）提出，與語用等級相關(guān)的語用原則可以表示如下：

（i）R（m）→?xR（x）

（ii）～R（m）→?x～R（x）

我們知道，肯定最大量意味著肯定全稱量，否定最小量意味著否定全稱量。也就是說，通過否定種種影響自習秩序的行為中的程度最輕的一個——“上自習時不準聽音樂”，就可以衍推出上自習時更“不準打電話、聊天、大聲喧嘩、嬉戲打鬧……”等其他量級更高命題。

需要補充的是，從以上語用等級圖示中，我們也發(fā)現(xiàn)這樣一個現(xiàn)象：如果說“上自習時（如果無心學習）只準聽音樂”也意味著“不準打電話、聊天、大聲喧嘩、嬉戲打鬧……”。換言之，限制肯定上述圖示中的最低等級，也就意味著否定了其余的較高等級。因此，在以上語用等級原則的基礎上還應補充這樣一條原則：

（iii）res.R（m）→?x-m～R（x-m）

例如：

（54）討論會上，他就說了一句“知道了”?！鷽]有表示贊同、沒有反對、沒有爭論……

（55）一個晚上，整篇文章只寫了個標題?！鷽]有寫完、沒有修改和校對、沒有投稿……

（56）佛門只準吃純素?！粶食缘澳讨破?、不準吃動物血、不準吃肉……

再來看“準允許”表示肯定的情況。當“準允許”肯定了上述語用等級圖示中的某一命題x時，實際上意味著也肯定了位于x所在等級之下的其他所有命題。即：如果說“上自習時準（許）打電話”，也就默認了“上自習時準（許）聽音樂”;如果說“上自習時準（許）大聲喧嘩”，也就默認了“上自習時準（許）聊天、打電話、聽音樂”。從邏輯上說，這樣的衍推是合理的。但是當“準允許”可以肯定的命題越來越多時，“準允許”表示的道義強度也在逐漸增加，這時它的語義逐漸向序列中的上一級情態(tài)動詞“可以”靠攏，偏離了原有的最低的道義強度，也就失去了原意。這樣就不符合人們的語感，人們將本能地使用語義強度等級中的上一級情態(tài)情態(tài)動詞來表達肯定的態(tài)度。當要肯定的命題位于語用等級的最高位置M時，人們也必然選擇道義等級最高的情態(tài)情態(tài)動詞“必須”，而“必須”也只能用于肯定形式，甚至連“必須不”的可接受性也較差。我們在北大CCL現(xiàn)代漢語語料庫中共檢索到“不”否定情態(tài)情態(tài)動詞“必須”的例句僅有12個，而且都能換做“不必”。請看例句：

*采血前不必須吃飯喝水

？采血前必須不吃飯不喝水

√采血前必須空腹

*發(fā)生交通事故時不必須擅自離開現(xiàn)場

？發(fā)生交通事故時必須不擅自離開現(xiàn)場

√發(fā)生交通事故必須留在現(xiàn)場

（三）語用等級與語義等級的對稱銜接

石毓智（1993）指出：“在同一概念的一組詞中，語義程度最低的那一個詞都是只用于或者多用于否定結(jié)構(gòu)。”這個語義程度最低的詞，就是沈家煊（2002）所說的“負極詞”;以此推之，語義程度最高的那個詞，就是“正極詞”。實際上，對于任何存在量級差異的語義范疇內(nèi)的全部單位來說，程度最高的就是正極單位，程度最低就是負極單位。語用等級和語義等級通過肯定和否定的句法手段實現(xiàn)了對稱銜接，這種關(guān)系如圖3所示：

語用范疇? ? ? ? ?句法手段? ? ? ? 語義范疇

M（最強）………………肯定…………（最強）M

x2……………………肯定/否定…………………x2

x1……………………肯定/否定…………………x1

M（最弱）……否定/限制性肯定……（最弱）M

具體到由情態(tài)動詞組成的道義范疇中，“必須”就是正極詞，在一般的陳述句中，多用于肯定形式;“準允許”就是負極詞，多用于否定形式，偶爾可用于限制性的肯定形式。這就解釋了為什么“不準允許”的頻率要遠遠大于“準允許”。

值得一提的是，“準允許”并不是只能絕對地用于否定形式和限制性肯定形式。只不過“準允許”字句的非限制性肯定形式都是有標記的。這類“準”字句一般表示極不可能實現(xiàn)的情況，具有極強的非現(xiàn)實性，而且“準”的發(fā)出者不能省略，同時其否定含義的傾向性更強。例如：

（57）錢掌柜就是準我鉆營，當上委員，大伙兒開會，我一陣咳嗽，就得退席?。ā洞喝A秋實》）

（58）解放軍圍城的時候，我真著了慌！現(xiàn)在，人家居然留著我們，還準我們說相聲，我沒想到?。ā斗秸渲椤返谒哪唬?/p>

此外，韻律對“準允許”的成句也有一定的限制。馮勝利（1997）認為，漢語最基本的音步是兩個音節(jié)。古代和近代漢語中，肯定形式的“準允許”前加單音節(jié)主語或狀語構(gòu)成一個音步時，對后接的NP2或VP的音節(jié)沒有限制;如果前邊沒有單音節(jié)的主語或狀語時，后接的NP2或VP一定是單音節(jié)的。否定形式“不準”則沒有這一限制?，F(xiàn)代漢語中，否定形式“不準”和限制性肯定形式“方/才/只準”都湊成了雙音節(jié)，因此對后續(xù)詞的音節(jié)沒有要求，但在非限制性肯定形式中，還是要借助于主語、狀語或賓語進行韻律上的調(diào)整。

參考文獻：

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